第4章 海运提单;第5章 海运单

1、国际贸易运输2第四章 海运提单1 1、海运提单概述、海运提单概述2 2、海运提单的种类、海运提单的种类3 3、海运提单的主要条款、海运提单的主要条款4 4、有关提单的国际公约、有关提单的国际公约31、海运提单概述一、提单的定义一、提单的定义二、提单的关系人二、提单的关系人三、提单的性质和作用三、提单的性质和作用41、海运提单概述一、提单的定义一、提单的定义 提单提单（Bill of Lading, B/L） 我国我国海商法海商法：一种用以证明：一种用以证明海海上运输合同上运输合同和和货物已由承运人接管或装货物已由承运人接管或装船船，以及，以及承运人据以保证交付货物承运人据以保证交付货物的单的单

2、证。证。 51、海运提单概述二、海运提单的关系人二、海运提单的关系人1、基本关系人、基本关系人(当事人当事人)承运人承运人：负责运输货物的当事人，有时被称为：负责运输货物的当事人，有时被称为船方船方。托运人托运人：也称为：也称为货方货方。可能是。可能是发货人（卖方）发货人（卖方）或者是或者是收货收货人（买方）。人（买方）。2其他关系人其他关系人收货人收货人：通常被称为：通常被称为提单的抬头人提单的抬头人，可以是托运人本身，可以是托运人本身，也可以是第三人。也可以是第三人。提单持有人提单持有人：提单的合法持有者，可以是托运人，也可以：提单的合法持有者，可以是托运人，也可以是提单流通转让过程中的提

3、单受让人。是提单流通转让过程中的提单受让人。61、海运提单概述三、提单的性质和作用三、提单的性质和作用1.承运人承运人(或其代理或其代理)出具的货物出具的货物收据收据（Receipt of goods）2.运输合同的运输合同的证明证明（Evidence of contract）3.物权物权凭证凭证（Document of title） 代表货物所有权（凭正本提单提货；可转让；可作代表货物所有权（凭正本提单提货；可转让；可作押汇）押汇）72、海运提单的种类一、按一、按货物是否已装船货物是否已装船划分：已装船提单划分：已装船提单和备运提单和备运提单已装船提单已装船提单（On Board or Sh

4、ipped B/LOn Board or Shipped B/L）：记载的货物已经装上提单所指明的船只后签发的记载的货物已经装上提单所指明的船只后签发的提单，提单上明确记载装船的日期。提单，提单上明确记载装船的日期。备运提单备运提单（Received for Shipment B/L Received for Shipment B/L ）：托：托运人将货交给承运人接管，因船公司船期关系，运人将货交给承运人接管，因船公司船期关系，或船只尚未到港，或船只尚未到港，暂存仓库由其保管，而凭仓库暂存仓库由其保管，而凭仓库收据签发收据签发的备运提单。的备运提单。82、海运提单的种类二、按二、按提单收货人抬

5、头提单收货人抬头划分：记名提单、划分：记名提单、不记名提单和指示提单不记名提单和指示提单记名提单记名提单（Straight B/LStraight B/L）：指具体填写特定：指具体填写特定的人或公司的提单。的人或公司的提单。不记名提单不记名提单（Bearer B/LBearer B/L）：指不填具体收货：指不填具体收货人名称，即承运人将货物交给提单的持有人，人名称，即承运人将货物交给提单的持有人，谁持有提单，谁就可以提货谁持有提单，谁就可以提货的提单。的提单。指示提单指示提单（Order B/LOrder B/L）：提单上收货人一栏：提单上收货人一栏只填写只填写“凭指示凭指示”或或“凭某某指示

6、凭某某指示”字样的提字样的提单。单。指示提单可以通过背书的方式转让指示提单可以通过背书的方式转让。92、海运提单的种类三、按三、按对货物外表状况有无不良批注对货物外表状况有无不良批注划分：划分：清洁提单与不清洁提单清洁提单与不清洁提单清洁提单清洁提单（Clean B/LClean B/L）：是指承运人或船方在收：是指承运人或船方在收到货物或装载货物时，到货物或装载货物时，货物或外包装没有某种缺货物或外包装没有某种缺陷或不良情况陷或不良情况的提单。的提单。不清洁提单不清洁提单（Unclean or Foul B/LUnclean or Foul B/L）：是指承运：是指承运人或船方在收到货物或装

7、载货物时，发现货物或人或船方在收到货物或装载货物时，发现货物或外包装有不良情况，在提单上给予相应的批注。外包装有不良情况，在提单上给予相应的批注。对于不清洁提单，银行将拒绝接受，无法对于不清洁提单，银行将拒绝接受，无法议付议付。102、海运提单的种类四、按四、按运输方式运输方式分：直达提单、转船分：直达提单、转船提单、联运提单和多式联运提单提单、联运提单和多式联运提单直达提单直达提单是指装货船只自装货港直接到达最终是指装货船只自装货港直接到达最终目的港，中途不转船的提单。目的港，中途不转船的提单。转船提单转船提单是指货物从装运港装船后，中途转换是指货物从装运港装船后，中途转换另一条船，或中途改

8、换其他的运输方式才到达另一条船，或中途改换其他的运输方式才到达目的港或目的地的提单。目的港或目的地的提单。联运提单联运提单是指经过海运和其他运输方式的联合是指经过海运和其他运输方式的联合运输时，由运输时，由第一程承运人第一程承运人所签发的，包括全程所签发的，包括全程运输并能在目的港凭以提货的提单。运输并能在目的港凭以提货的提单。多式联运提单多式联运提单即即承运人或多式联运经营人承运人或多式联运经营人对对采采用多式联运方式的货物用多式联运方式的货物出具的提单。出具的提单。112、海运提单的种类五、按五、按提单的格式和条款是否全面提单的格式和条款是否全面分：分：全式提单和简式提单全式提单和简式提单

9、全式提单全式提单是指提单的正面和背面都有内容，是指提单的正面和背面都有内容，全面记载了承运人和托运人的责任、义务和全面记载了承运人和托运人的责任、义务和权利等方面的条款。权利等方面的条款。简式提单简式提单只有正面有条款只有正面有条款，而背面没有任何，而背面没有任何记载内容。记载内容。122、海运提单的种类六、按六、按提单使用的有效性提单使用的有效性划分：正本提划分：正本提单和副本提单单和副本提单正本提单正本提单：提单上：提单上有承运人正式签字并注明签有承运人正式签字并注明签发日期发日期。副本提单副本提单：提单上：提单上没有承运人签字盖章没有承运人签字盖章，只供，只供工作上参考使用。工作上参考使

10、用。七、按七、按船舶经营性质船舶经营性质划分：班轮提单划分：班轮提单和租船提单和租船提单132、海运提单的种类八、按八、按收费方式收费方式划分：运费预付提单和运费到付提划分：运费预付提单和运费到付提单单九、按九、按签发提单的时间签发提单的时间划分：倒签提单、顺签提单划分：倒签提单、顺签提单和预借提单和预借提单倒签提单倒签提单：货物装船完毕后货物装船完毕后，承运人签发的以，承运人签发的以早于早于货物实际装船日期货物实际装船日期为签单日期的提单。为签单日期的提单。顺签提单顺签提单：货物装船完毕后货物装船完毕后，承运人签发的以，承运人签发的以晚于晚于货物实际装船日期货物实际装船日期为签单日期的提单。

11、为签单日期的提单。预借提单预借提单：货物：货物在装船前或装船完毕前在装船前或装船完毕前，托运人为托运人为及时结汇向承运人预先借用及时结汇向承运人预先借用的提单。的提单。142、海运提单的种类十、其他种类的提单十、其他种类的提单 第二版教材第二版教材P106，第三版教材，第三版教材P83集装箱提单集装箱提单过期提单过期提单舱面货提单舱面货提单包裹提单包裹提单最低运费提单最低运费提单并提单并提单分提单分提单交换提单交换提单运输代理行提单运输代理行提单153、海运提单的主要条款一、提单正面条款一、提单正面条款 （一）（一）必要记载事项必要记载事项 根据根据1993年年7月月1日公布实施的日公布实施的

12、中华人民共中华人民共和国海商法和国海商法第第73条的规定，提单正面应记载以条的规定，提单正面应记载以下各项：下各项：1.货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积以及运输危险货物时对危险性质的说明。体积以及运输危险货物时对危险性质的说明。2.承运人的名称和主要营业所。承运人的名称和主要营业所。3.船舶名称。船舶名称。4.托运人的名称托运人的名称5.收货人的名称。收货人的名称。163、海运提单的主要条款一、提单正面条款一、提单正面条款 （一）（一）必要记载事项必要记载事项6.装货港和在装货港接受货物的日期。装货港和在装货港接受货物的日期。7.卸货港。卸货

13、港。8.多式联运提单增列接收货物地点和文件货物多式联运提单增列接收货物地点和文件货物地点。地点。9.提单的签发日期、地点和份数。提单的签发日期、地点和份数。10.运费的支付。运费的支付。11.承运人或者其代表。承运人或者其代表。 173、海运提单的主要条款二、二、提单背面条款提单背面条款 提单背面印定的条款规定了承运人提单背面印定的条款规定了承运人与货方之间的与货方之间的权利、义务和责任豁免权利、义务和责任豁免，是双方当事人处理争议时的主要是双方当事人处理争议时的主要法律依法律依据据。 183、海运提单的主要条款二、提单背面条款二、提单背面条款 第二版教材第二版教材P112，第三版教材，第三版

14、教材P891、定义条款、定义条款2、首要条款、首要条款3、承运人的责任条款、承运人的责任条款4、承运人责任期限条款、承运人责任期限条款5、包装和标志、包装和标志6、运费和其他费用、运费和其他费用7、自由转船条款、自由转船条款8、托运人错误申报条款、托运人错误申报条款193、海运提单的主要条款二、提单背面条款二、提单背面条款9、承运人赔偿责任限额条款、承运人赔偿责任限额条款10、危险品、违禁品条款、危险品、违禁品条款11、共同海损、共同海损12、留置权条款、留置权条款13、美国条款、美国条款204、有关提单的国际公约一、一、有关提单的国际公约有关提单的国际公约主要有关公约主要有关公约1924年的

15、海牙规则年的海牙规则1968年的维斯比规则年的维斯比规则1978年的汉堡规则年的汉堡规则214、有关提单的国际公约(1) 海牙规则海牙规则(Hague Rules) 海牙规则的全称是海牙规则的全称是统一提单若干法律规定的国际公约统一提单若干法律规定的国际公约(International Convention for the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bill of Lading)，1924年年8月月25日由日由26个国家个国家在布鲁在布鲁塞尔签订塞尔签订，1931年年6月月2日生效。公约草案是日生效。公约草案是1921年年在

16、海牙通过在海牙通过，因此，因此定名为海牙规则。包括欧美许多国家在内的定名为海牙规则。包括欧美许多国家在内的50多个国家都先后加入了多个国家都先后加入了这个公约。这个公约。1936年，美国政府以这一公约作为国内立法的基础制定了年，美国政府以这一公约作为国内立法的基础制定了1936年美国海上货物运输法年美国海上货物运输法。海牙规则使得海上货物运输中有关提单。海牙规则使得海上货物运输中有关提单的法律得以统一，在促进海运事业发展、推动国际贸易发展方面发挥的法律得以统一，在促进海运事业发展、推动国际贸易发展方面发挥了积极作用，了积极作用，是最重要的和目前仍被普遍使用的国际公约是最重要的和目前仍被普遍使用

17、的国际公约，我国于，我国于1981年承认该公约。年承认该公约。 海牙规则的特点是海牙规则的特点是较多的维护了承运人的利益较多的维护了承运人的利益，在风险分担上很，在风险分担上很不均衡，因而引起了作为主要货主国的第三世界国家的不满，纷纷要不均衡，因而引起了作为主要货主国的第三世界国家的不满，纷纷要求修改海牙规则，建立航运新秩序。求修改海牙规则，建立航运新秩序。224、有关提单的国际公约(2) 维斯比规则维斯比规则(Visby Rules) 在第三世界国家的强烈要求下，修改海牙规则的意见已为北欧国家在第三世界国家的强烈要求下，修改海牙规则的意见已为北欧国家和英国等航运发达国家所接受，但他们认为不能

18、急于求成，以免引起混和英国等航运发达国家所接受，但他们认为不能急于求成，以免引起混乱，主张折衷各方意见，只对海牙规则中明显不合理或不明确的条款作乱，主张折衷各方意见，只对海牙规则中明显不合理或不明确的条款作局部的修订和补充，维斯比规则就是在此基础上产生的。所以维斯比规局部的修订和补充，维斯比规则就是在此基础上产生的。所以维斯比规则也称为则也称为海牙海牙维斯比规则维斯比规则(Hague-Visby Rules)，它的全称是，它的全称是关于关于修订统一提单若干法律规定的国际公约的议订书修订统一提单若干法律规定的国际公约的议订书(Protocol to Amend the International

19、 Convention for the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bill of Lading)，或简称为，或简称为“1968年布鲁塞尔议订年布鲁塞尔议订书书”(The 1968 Brussels Protocol)，1968年年2月月23日日在布鲁塞尔通过在布鲁塞尔通过，于于1977年年6月生效。目前已有英、法、丹麦、挪威、新加坡、瑞典等月生效。目前已有英、法、丹麦、挪威、新加坡、瑞典等20多个国家和地区参加了这一公约。多个国家和地区参加了这一公约。23布鲁塞尔不仅是比利时的首都，也时常被称为布鲁塞尔不仅是比利时的首都，也

20、时常被称为“欧欧洲的首都洲的首都”。这里是欧盟和北大西洋公约组织总部。这里是欧盟和北大西洋公约组织总部所在地，同时有其他所在地，同时有其他700700多个国际组织和多个国际组织和100100多个外多个外交使团在这里设立总部或办事处，也因为这个原因，交使团在这里设立总部或办事处，也因为这个原因，布鲁塞尔的居民中有布鲁塞尔的居民中有27%27%是外国人，使它成为一个真是外国人，使它成为一个真正意义上的国际城市。布鲁塞尔市区以中央大街为正意义上的国际城市。布鲁塞尔市区以中央大街为界分上、下城两部分。上城是王宫、议会、政府机界分上、下城两部分。上城是王宫、议会、政府机关所在地和住宅区，集中了众多著名旅

21、游景点，尤关所在地和住宅区，集中了众多著名旅游景点，尤其是各种风格的历史建筑及藏品丰富的博物馆。下其是各种风格的历史建筑及藏品丰富的博物馆。下城为繁华的商业区，也是欧盟总部所在地。城为繁华的商业区，也是欧盟总部所在地。 244、有关提单的国际公约(3) 汉堡规则汉堡规则(Hamburg Rules) 汉堡规则是汉堡规则是1978年联合国海上货物运输公约年联合国海上货物运输公约(United Nations Convention of the Carriage of Goods by Sea,1978)，1976年由联合年由联合国贸易法律委员会草拟，国贸易法律委员会草拟，1978年经联合国在汉堡

22、主持召开有年经联合国在汉堡主持召开有71个国家参个国家参加的全权代表会议上审议通过。汉堡规则可以说是在第三世界国家的反加的全权代表会议上审议通过。汉堡规则可以说是在第三世界国家的反复斗争下，经过各国代表多次磋商，并在某些方面作出妥协后通过的。复斗争下，经过各国代表多次磋商，并在某些方面作出妥协后通过的。 汉堡规则全面修改了海牙规则，其内容在较大程度上汉堡规则全面修改了海牙规则，其内容在较大程度上加重了承运人加重了承运人的责任，保护了货方的利益的责任，保护了货方的利益，代表了第三世界发展中国家意愿，这个公，代表了第三世界发展中国家意愿，这个公约已于约已于1992年生效。但因签字国为埃及、尼日利亚

23、等非主要航运货运国，年生效。但因签字国为埃及、尼日利亚等非主要航运货运国，因此目前汉堡规则对国际海运业因此目前汉堡规则对国际海运业影响不是很大影响不是很大。254、有关提单的国际公约二、区别二、区别 第二版教材第二版教材P151，第三版教材，第三版教材P133承运人的责任基础不同承运人的责任基础不同承运人的最高责任赔偿限额不同承运人的最高责任赔偿限额不同对货物的定义不同对货物的定义不同公约适用范围不同公约适用范围不同承运人的责任期间不同承运人的责任期间不同诉讼时效不同诉讼时效不同对承运人延迟交货责任的规定不同对承运人延迟交货责任的规定不同26倒签提单案例倒签提单案例 一一我国某出口公司先后与伦

24、敦我国某出口公司先后与伦敦B公司和瑞士公司和瑞士S公司签订两个公司签订两个出售农产品合同，共计出售农产品合同，共计3500长吨，价值长吨，价值8275万英镑。万英镑。装运期为当年装运期为当年12月至次年月至次年1月。但由于原定的装货船舶月。但由于原定的装货船舶出故障，只能改装另一艘外轮，至使货物到出故障，只能改装另一艘外轮，至使货物到2月月11日才日才装船完毕。在我公司的请求下，外轮代理公司将提单的装船完毕。在我公司的请求下，外轮代理公司将提单的日期改为日期改为1月月31日，贷物到达鹿特丹后，买方对装货日日，贷物到达鹿特丹后，买方对装货日期提出异议，要求我公司提供期提出异议，要求我公司提供1月

25、份装船证明。我公司坚月份装船证明。我公司坚持提单是正常的，无需提供证明。结果买方聘请律师上持提单是正常的，无需提供证明。结果买方聘请律师上货船查阅船长的航行日志，证明提单日期是伪造的，立货船查阅船长的航行日志，证明提单日期是伪造的，立即凭律师拍摄的证据，向当地法法院控告并由法院发出即凭律师拍摄的证据，向当地法法院控告并由法院发出通知扣留该船，经过通知扣留该船，经过4个月的协商，最后，我方赔款个月的协商，最后，我方赔款209万英镑；买方方才肯撤回上诉而结案。万英镑；买方方才肯撤回上诉而结案。27倒签提单案例倒签提单案例 一一分析分析: 倒签提单是一种违法行为，一旦被倒签提单是一种违法行为，一旦被

26、识破，产生的后果是严重的。但是在国识破，产生的后果是严重的。但是在国际贸易中，倒签提单的情况还是相当普际贸易中，倒签提单的情况还是相当普遍。尤其是当延期时间不多的情况下，遍。尤其是当延期时间不多的情况下，还是有许多出口商会铤而走险。当倒签还是有许多出口商会铤而走险。当倒签的日子较长的情况出现，就容易引起买的日子较长的情况出现，就容易引起买方怀疑，最终方怀疑，最终可以通过查阅船长的航行可以通过查阅船长的航行日志或者班轮时刻表等途径加以识破日志或者班轮时刻表等途径加以识破。28倒签提单案例倒签提单案例 二二美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司

27、和宏盛海上运输公司案 案情案情 1991年年7月，月， 中国丰和贸易公司与美国威克特贸易有限公司签订了一项出中国丰和贸易公司与美国威克特贸易有限公司签订了一项出口货物的合同，合同中，双方约定货物的装船日期为口货物的合同，合同中，双方约定货物的装船日期为1991年年11月，以信用证方月，以信用证方式结算货款。合同签订后，中国丰和贸易公司委托我国宏盛海上运输公司运送式结算货款。合同签订后，中国丰和贸易公司委托我国宏盛海上运输公司运送货物到目的港美国纽约。货物到目的港美国纽约。 但是，由于丰和贸易公司没有能够很好地组织货源，但是，由于丰和贸易公司没有能够很好地组织货源，直到直到1992年年2月才将货

28、物全部备妥，于月才将货物全部备妥，于1992年年2月月15日装船。中国丰和贸易公日装船。中国丰和贸易公司为了能够如期结汇取得货款，要求宏盛海上运输公司按司为了能够如期结汇取得货款，要求宏盛海上运输公司按1991年年11月的日期签月的日期签发提单，并凭借提单和其他单据向银行办理了议付手续，收清了全部货款。发提单，并凭借提单和其他单据向银行办理了议付手续，收清了全部货款。 但是，当货物运抵纽约港时，美国收货人威克特贸易有限公司对装船日期但是，当货物运抵纽约港时，美国收货人威克特贸易有限公司对装船日期发生了怀疑，威克特公司遂要求查阅航海日志，运输公司的船方被迫交出航海发生了怀疑，威克特公司遂要求查阅

29、航海日志，运输公司的船方被迫交出航海日志。威克特公司在审查航海日志之后，发现了该批货物真正的装船日期是日志。威克特公司在审查航海日志之后，发现了该批货物真正的装船日期是1992年年2月月15日，比合同约定的装船日期要迟延达三个多月，于是，威克特公日，比合同约定的装船日期要迟延达三个多月，于是，威克特公司向当地法院起诉，控告我国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司串谋伪造提单，司向当地法院起诉，控告我国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司串谋伪造提单，进行欺诈，即违背了双方合同约定，也违反法律规定，要求法院扣留该宏盛运进行欺诈，即违背了双方合同约定，也违反法律规定，要求法院扣留该宏盛运输公司的运货船只。输公

30、司的运货船只。 美国当地法院受理了威克特贸易公司的起诉，并扣留了该运货船舶。在审美国当地法院受理了威克特贸易公司的起诉，并扣留了该运货船舶。在审法院的审理过程中，丰和公司承认了其违约行为，宏盛公司亦意识到其失理之法院的审理过程中，丰和公司承认了其违约行为，宏盛公司亦意识到其失理之处，遂经多方努力，争取庭外和解，最后，我方终于在美国威克特公司达成了处，遂经多方努力，争取庭外和解，最后，我方终于在美国威克特公司达成了协议，由丰和公司和宏盛公司支付美方威克特公司赔偿金，威克特公司方撤销协议，由丰和公司和宏盛公司支付美方威克特公司赔偿金，威克特公司方撤销了起诉。了起诉。 29美国威克特贸易公司诉中国丰

31、和美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案贸易公司和宏盛海上运输公司案评析评析 这是一宗有关倒签提单的案件。提单是承运人在这是一宗有关倒签提单的案件。提单是承运人在接管货物或把货物装船后签发给托运人的，证明双方接管货物或把货物装船后签发给托运人的，证明双方已订立运输合同，并保证在目的港按照提单所载明的已订立运输合同，并保证在目的港按照提单所载明的条件交付货物的一种书面凭证。可以说，提单是国际条件交付货物的一种书面凭证。可以说，提单是国际货物运输合同的一种基本形式，是一种重要的国际货货物运输合同的一种基本形式，是一种重要的国际货物单据。物单据。 提单是托运人与承运人之间订有国际海

32、上货物运提单是托运人与承运人之间订有国际海上货物运输合同的证明。在班轮运输中，托运人和承运人之间输合同的证明。在班轮运输中，托运人和承运人之间可能已定有货运协议，也可能已经定舱，取得定舱单，可能已定有货运协议，也可能已经定舱，取得定舱单，或托运人已填具托运单或与承运人通过电传、电话达或托运人已填具托运单或与承运人通过电传、电话达成装货协议，因此成装货协议，因此正反两面印有提单条款的提单不一正反两面印有提单条款的提单不一定就是承托双方之间唯一的合同，只是运输合同已经定就是承托双方之间唯一的合同，只是运输合同已经订立的证明订立的证明；但如果承托双方除提单外并无其它协议但如果承托双方除提单外并无其它

33、协议或合同，则提单就是订有提单上条款的合同的证明或合同，则提单就是订有提单上条款的合同的证明。 30美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案和宏盛海上运输公司案但是，但是，当提单转让给善意的受让人或收货人时，当提单转让给善意的受让人或收货人时，按照有些国家的提单法或海商法规定，收货人或提单按照有些国家的提单法或海商法规定，收货人或提单持有人与承运人之间的权利义务按提单条款办理，即持有人与承运人之间的权利义务按提单条款办理，即此时，提单就是收货人与承运人之间的运输合同此时，提单就是收货人与承运人之间的运输合同。因。因为收货人不是承托双方订立合同

34、的当事人，他无法知为收货人不是承托双方订立合同的当事人，他无法知道他们之间除提单以外的契约关系，他只知道手里的道他们之间除提单以外的契约关系，他只知道手里的提单，只能以此作为运输合同。提单，只能以此作为运输合同。本案例中，承运方宏本案例中，承运方宏盛公司没有意识到提单的这一重要性质，而应托运人盛公司没有意识到提单的这一重要性质，而应托运人请求倒签日期，以掩盖托运人的违约事实，属于伪造请求倒签日期，以掩盖托运人的违约事实，属于伪造单据的违法行为单据的违法行为。 提单的日期应该是该批货物装船完提单的日期应该是该批货物装船完毕的日期。根据买卖合同，卖方应在买方开出的信用毕的日期。根据买卖合同，卖方应

35、在买方开出的信用证规定的装运日期之前或当日完成装运，原则上买方证规定的装运日期之前或当日完成装运，原则上买方可无条件撤销买卖合约并提出索赔。可无条件撤销买卖合约并提出索赔。 31美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案因此，在实践中有许多交货人未能在信用因此，在实践中有许多交货人未能在信用证规定的装运日期之前交付运输，证规定的装运日期之前交付运输， (正如本案正如本案中的丰和贸易公司中的丰和贸易公司)，为使该提单能够符合信，为使该提单能够符合信用证规定而付货人可以顺利结汇，交货人往往用证规定而付货人可以顺利结汇，交货人往往

36、要求承运人倒签提单，即实际装运日期比提单要求承运人倒签提单，即实际装运日期比提单签发日期晚。签发日期晚。倒签提单行为是伪造单据的行为，倒签提单行为是伪造单据的行为， 属于托运人和轮船公司合谋以欺骗收货人的欺属于托运人和轮船公司合谋以欺骗收货人的欺诈行为诈行为。收货人一旦有证据证明提单的装船日。收货人一旦有证据证明提单的装船日期是伪造的，就有权拒绝接受单据和拒收货物。期是伪造的，就有权拒绝接受单据和拒收货物。收货方不仅可以追究卖方收货方不仅可以追究卖方(托运方托运方)的法律责任，的法律责任，而且还可以追究轮船公司的责任而且还可以追究轮船公司的责任。 32美国威克特贸易公司诉中国丰和美国威克特贸易

37、公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案贸易公司和宏盛海上运输公司案这种行为的法律后果无论对卖方或轮船公这种行为的法律后果无论对卖方或轮船公司都是严重的。所以，司都是严重的。所以，承运人在遇到托运人要承运人在遇到托运人要求倒签提单的情况下，要格外谨慎，因为交货求倒签提单的情况下，要格外谨慎，因为交货人人(托运人托运人)要求倒签提单最大的可能是利用此要求倒签提单最大的可能是利用此来欺瞒收货方；因为如果收货人同意发货延期来欺瞒收货方；因为如果收货人同意发货延期付运，那么发货人可以利用要求对方修改信用付运，那么发货人可以利用要求对方修改信用证的方式，而不必要求倒签提单证的方式，而不必要求倒签提单。

38、所以，在大。所以，在大多数情况下，发货人要求倒签提单多是因为收多数情况下，发货人要求倒签提单多是因为收货人不同意延期装运。货人不同意延期装运。 33美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案在这样的情况下，承运人若签发了倒签提单，则令被在这样的情况下，承运人若签发了倒签提单，则令被收货人认为承运人和托运人共谋伪造单据进行欺诈，从而收货人认为承运人和托运人共谋伪造单据进行欺诈，从而使承运人卷入不必要的纠纷中。承运人若签发了倒签提单，使承运人卷入不必要的纠纷中。承运人若签发了倒签提单，会造成何种后果呢会造成何种后果呢?提单所注明

39、的日期是能否符合信用证提单所注明的日期是能否符合信用证规定的结汇的条件之一，如果日期已过，即使是一天时间，规定的结汇的条件之一，如果日期已过，即使是一天时间，银行也会以此为理由拒绝接受，而银行也会以此为理由拒绝接受，而提单日期的真实性只能提单日期的真实性只能由承运人一方才能保证由承运人一方才能保证。但如果承运人没能在提单上如实。但如果承运人没能在提单上如实注明装船日期，那么以后，承运人要为因此而造成的损失注明装船日期，那么以后，承运人要为因此而造成的损失负责。负责。在一些地区，如美国，甚至会将倒签提单案列入刑在一些地区，如美国，甚至会将倒签提单案列入刑事诈骗案处理事诈骗案处理。 34美国威克特

40、贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案对于倒签提单，收货人可基于以下两点拒绝收货：对于倒签提单，收货人可基于以下两点拒绝收货： 1货物跌价货物跌价。在订立合同时销路较好的货物，。在订立合同时销路较好的货物，在货物运抵后却价格下跌，买方无利可图，甚至有可在货物运抵后却价格下跌，买方无利可图，甚至有可能亏本，在这种情况下，买方急于想甩掉包袱。此时，能亏本，在这种情况下，买方急于想甩掉包袱。此时，若出现倒签提单情况，买方正好有了可乘之机。买方若出现倒签提单情况，买方正好有了可乘之机。买方可以通过向装运港的可以通过向装运港的 港口当局查看

41、或查看运货船的航港口当局查看或查看运货船的航海日志，就可以掌握真实情况。一经证实提单倒签，海日志，就可以掌握真实情况。一经证实提单倒签，他就会完全有权拒绝收货并收回货款，赔偿的责任则他就会完全有权拒绝收货并收回货款，赔偿的责任则完全落在承运人身上。完全落在承运人身上。 应节货物应节货物。对于应节货物而言，如果不能在。对于应节货物而言，如果不能在买方预计供货的节前运抵，买方的损失会很大，所以，买方预计供货的节前运抵，买方的损失会很大，所以，买方会千方百计转嫁这个损失。如果其发觉提单倒签，买方会千方百计转嫁这个损失。如果其发觉提单倒签，则又为其提供一个机会。则又为其提供一个机会。 35美国威克特贸

42、易公司诉中国丰和美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案贸易公司和宏盛海上运输公司案了解到以上这些情况，承运人为避免卷入了解到以上这些情况，承运人为避免卷入不必要的纠纷和经济损失，尽量不要倒签提单。不必要的纠纷和经济损失，尽量不要倒签提单。 在本案中，托运人未能及时备妥货物的情在本案中，托运人未能及时备妥货物的情况下，应该及时与美方威克特公司取得联系，况下，应该及时与美方威克特公司取得联系，请求修改信用证，并求得对方的谅解，即使对请求修改信用证，并求得对方的谅解，即使对方不同意如此做，至多也只付方不同意如此做，至多也只付违约金违约金，而且只，而且只有在美方公司确有损失的前提下才

43、付有在美方公司确有损失的前提下才付赔偿金赔偿金。而不应该要求承运人倒签提单，从而造成了卖而不应该要求承运人倒签提单，从而造成了卖方和承运人共同成为被告，被控合谋伪造单据方和承运人共同成为被告，被控合谋伪造单据进行欺诈，既蒙受了经济损失，也丧失了商业进行欺诈，既蒙受了经济损失，也丧失了商业信誉。信誉。36记名提单案例分析记名提单案例分析 1993 1993年，山西省某外贸公司与美国年，山西省某外贸公司与美国“AMERICAN PLAYTIME AMERICAN PLAYTIME CORPCORP”签订了一批矿产品的出口合同。五六月间，该公司以信用证签订了一批矿产品的出口合同。五六月间，该公司以信

44、用证结算方式出口了两批货物，交单议付后顺利结汇。结算方式出口了两批货物，交单议付后顺利结汇。1010月，又陆续月，又陆续出口六批货物，考虑到前几次货物出口收汇情况良好，选择了付出口六批货物，考虑到前几次货物出口收汇情况良好，选择了付款交单（款交单（D/PD/P）的托收方式结算，金额合计的托收方式结算，金额合计2626万美元。但代收行多万美元。但代收行多次催促，国外客商也不付款赎单。次催促，国外客商也不付款赎单。19941994年年3 3月，该公司得知货物已月，该公司得知货物已被客户凭副本提单提领，于是要求银行退回单据。被客户凭副本提单提领，于是要求银行退回单据。4 4月，该公司凭月，该公司凭已

45、退回的正本提单向船公司已退回的正本提单向船公司“AMERICAN PRESIDENT LINES LTDAMERICAN PRESIDENT LINES LTD”交交涉时，遭到拒绝，理由是该提单为记名提单，按照当地惯例，收涉时，遭到拒绝，理由是该提单为记名提单，按照当地惯例，收货人可以不凭正本提单提货。至此，公司货款两空，蒙受了巨大货人可以不凭正本提单提货。至此，公司货款两空，蒙受了巨大的经济损失。的经济损失。 问：（问：（1 1）什么叫记名提单？其性质如何？（）什么叫记名提单？其性质如何？（2 2）从本案中应）从本案中应吸取哪些教训？吸取哪些教训？37分析：分析： 答：（答：（1 1）海运提

46、单按提单收货人抬头的不同或是否可以）海运提单按提单收货人抬头的不同或是否可以转让分为转让分为“记名提单记名提单”、“不记名提单不记名提单”和和“指示提指示提单单”。所谓。所谓“记名提单记名提单”（straight B/Lstraight B/L）是指提单上是指提单上的收货人（的收货人（consigneeconsignee）栏内具体填明了特定收货人的栏内具体填明了特定收货人的名称，只能由该收货人提货，不能背书转让的提单。这名称，只能由该收货人提货，不能背书转让的提单。这种提单只是货物收据和运输合同的证明，不是物权凭证，种提单只是货物收据和运输合同的证明，不是物权凭证，不能代表货物进行流通转让，故

47、又称不能代表货物进行流通转让，故又称“不可转让提单不可转让提单”、“直交式提单直交式提单”。按照有些国家的惯例，收货人可以不按照有些国家的惯例，收货人可以不凭正本提单提货而只需证明自己的收货人身份即可凭正本提单提货而只需证明自己的收货人身份即可。38分析：分析：（2 2）从本案例中应吸取的教训主要有：）从本案例中应吸取的教训主要有：不重视对客户的资信调查不重视对客户的资信调查 做国际贸易的风险很大，一定要做好客户的资信。本案的做国际贸易的风险很大，一定要做好客户的资信。本案的进口商资信不佳，经营风险恶劣是导致出口商款货两空的进口商资信不佳，经营风险恶劣是导致出口商款货两空的主要因素。当前国际贸

48、易中，国外不法商人诈骗方式越来主要因素。当前国际贸易中，国外不法商人诈骗方式越来越隐蔽，而且往往在贸易初期，均采用较好的合作态度以越隐蔽，而且往往在贸易初期，均采用较好的合作态度以骗取我出口企业的信任，然后伺机进行诈骗活动，我出口骗取我出口企业的信任，然后伺机进行诈骗活动，我出口企业一定要对此引起重视。企业一定要对此引起重视。39分析：分析：结算方式选择不妥结算方式选择不妥 国际贸易中，信用证与托收是两种主要的结算方式。前国际贸易中，信用证与托收是两种主要的结算方式。前者属于银行信用，后者属于商业信用。在托收的方式下，者属于银行信用，后者属于商业信用。在托收的方式下，银行只是代理收款，能否收到

49、货款，完全取决于进口商银行只是代理收款，能否收到货款，完全取决于进口商的信用，银行不承担任何责任。所以，在对进口商的资的信用，银行不承担任何责任。所以，在对进口商的资信不很了解的情况下，应尽量采用信用证的结算方式。信不很了解的情况下，应尽量采用信用证的结算方式。本案中，该出口商与进口商首次进行贸易往来，尽管在本案中，该出口商与进口商首次进行贸易往来，尽管在贸易往来初期，采用了信用证方式结算，收汇比较顺利，贸易往来初期，采用了信用证方式结算，收汇比较顺利，但在以后的货物出口中，盲目乐观，采用了托收方式，但在以后的货物出口中，盲目乐观，采用了托收方式，造成收汇风险。造成收汇风险。40提单类型选择不

50、当提单类型选择不当 提单抬头决定了海运提单的性质和物权的归属。而能提单抬头决定了海运提单的性质和物权的归属。而能否控制物权对于保障出口商货款安全，具有极其重要否控制物权对于保障出口商货款安全，具有极其重要的作用。要本案中，出口商忽视了提单抬头对提单性的作用。要本案中，出口商忽视了提单抬头对提单性质的影响，盲目采用记名提单，失去了对物权的控制，质的影响，盲目采用记名提单，失去了对物权的控制，使进口商得以既不付款赎单，而同时又提领了货物，使进口商得以既不付款赎单，而同时又提领了货物，从而导致出口商款货两空从而导致出口商款货两空, ,这不能不令人深思。这不能不令人深思。分析：分析：41第五章 海运单

51、一、海运单的定义一、海运单的定义二、海运单的使用二、海运单的使用三、海运单的优缺点三、海运单的优缺点四、海运单与提单的区别四、海运单与提单的区别42第五章 海运单一、一、海运单海运单的的定义定义 又称又称“海上运送单海上运送单”或或“海上货运单海上货运单”，它是承运人向托运人或其代理人表明货物已收它是承运人向托运人或其代理人表明货物已收妥待装的单据，妥待装的单据，是一种不可转让的单据是一种不可转让的单据，即不，即不须以在目的港揭示该单据作为收货条件，不须须以在目的港揭示该单据作为收货条件，不须持单据寄到，船主或其代理人可凭收货人收到持单据寄到，船主或其代理人可凭收货人收到的货到通知或其身份证明

52、而向其交货。的货到通知或其身份证明而向其交货。 海运单的海运单的作用作用表现为：表现为：是承运人接收货物是承运人接收货物或装船并由其照管货物的收据或装船并由其照管货物的收据；是海上运输合是海上运输合同或其证明同或其证明 。 43第五章 海运单二、海运单的使用二、海运单的使用1、跨国公司的总分公司或相关的子公司间的业务往来。、跨国公司的总分公司或相关的子公司间的业务往来。 2、在赊销或双方买方付款作为转移货物所有权的前提、在赊销或双方买方付款作为转移货物所有权的前提条条 件，提单已失去其使用意义。件，提单已失去其使用意义。 3、往来已久，充分信任，关系密切的伙伴贸易间的业、往来已久，充分信任，关

53、系密切的伙伴贸易间的业务。务。 4、无资金风险的家用的私人物品，商业价值的样品。、无资金风险的家用的私人物品，商业价值的样品。 5、在短途海运的情况下，往往是货物先到而提单未到，、在短途海运的情况下，往往是货物先到而提单未到，宜采用海运单。宜采用海运单。 44第五章 海运单三、海运单的优缺点三、海运单的优缺点 海运单海运单仅涉及托运人、承运人、收货人三方仅涉及托运人、承运人、收货人三方，程序，程序简单，操作方便，有利于货物的转移。简单，操作方便，有利于货物的转移。 海运单是一种海运单是一种安全凭证安全凭证，它不具有转让流通性，可避，它不具有转让流通性，可避免单据遗失和伪造提单所产生的后果。免单

54、据遗失和伪造提单所产生的后果。 提货便捷、及时、节省费用提货便捷、及时、节省费用，收货人提货无须出示海，收货人提货无须出示海运单，这既解决了近途海运货到而提单未到的常见问题，运单，这既解决了近途海运货到而提单未到的常见问题，又避免了延期提货所产生的滞期费、仓储费等。又避免了延期提货所产生的滞期费、仓储费等。 海运单不是物权凭证海运单不是物权凭证，扩大海运单的使用，可以为今，扩大海运单的使用，可以为今后推行后推行EDIEDI电子提单提供实践的依据和可能。电子提单提供实践的依据和可能。 45第五章 海运单三、海运单的优缺点三、海运单的优缺点进口方作为收货人，但他不是运输契约的订进口方作为收货人，但

55、他不是运输契约的订约人，与承运人无契约关系，如果出口方发货约人，与承运人无契约关系，如果出口方发货收款后，向承运人书面提出变更收货人，则原收款后，向承运人书面提出变更收货人，则原收货人收货人无诉讼权无诉讼权。 对出口托运人来说，海运单据项下的货物往对出口托运人来说，海运单据项下的货物往往是货到而单未到，进口方已先行提货，如果往是货到而单未到，进口方已先行提货，如果进口收货人借故拒付、拖付货款、出口方就会进口收货人借故拒付、拖付货款、出口方就会有货、款两失的危险有货、款两失的危险。46第五章 海运单四、与提单的区别四、与提单的区别1、提单是货物收据、运输合同，也是物权凭证；海运、提单是货物收据、

56、运输合同，也是物权凭证；海运单只具有货物收据和运输同这两种性质，它单只具有货物收据和运输同这两种性质，它不是物权不是物权凭证凭证。 2、提单可以是指示抬头形式，通过背书流通转让；海、提单可以是指示抬头形式，通过背书流通转让；海运单是一种非流通性单据，海运单上标明了确定的收运单是一种非流通性单据，海运单上标明了确定的收货人，货人，不能转让流通不能转让流通。 3、海运单和提单都可以作成、海运单和提单都可以作成“已装船已装船”形式，也可以形式，也可以是是“收妥备运收妥备运”形式。海运单的正面以及各栏目格式形式。海运单的正面以及各栏目格式和缮制方法与海运提单基本相同，只是和缮制方法与海运提单基本相同，

57、只是海运单收货人海运单收货人栏不能做成指示性抬头，应缮制确定的具体收货人栏不能做成指示性抬头，应缮制确定的具体收货人。 47第五章 海运单四、与提单的区别四、与提单的区别4、提单的合法持有人和承运人凭提单提货和交货，、提单的合法持有人和承运人凭提单提货和交货，海海运单上的收货人并不出示海运单运单上的收货人并不出示海运单，仅凭提货通知或其，仅凭提货通知或其身份证明提货，承运人凭收货人出示适当身份证明交身份证明提货，承运人凭收货人出示适当身份证明交付货物。付货物。 5、提单有全式和简式提单之分，而、提单有全式和简式提单之分，而海运单是简式单证海运单是简式单证，背面不列详细货运条款，但载有一条可援用

58、提单背面背面不列详细货运条款，但载有一条可援用提单背面内容的条款。内容的条款。 6、海运单和记名提单，虽然都具名收货人，不作背书、海运单和记名提单，虽然都具名收货人，不作背书转让，但它们有着本质的不同，记名提单属于提单的转让，但它们有着本质的不同，记名提单属于提单的一种，是物权凭证，持记名提单收货人可以提货，却一种，是物权凭证，持记名提单收货人可以提货，却不能凭海运单提货不能凭海运单提货。 48实际应用中的海运单实际应用中的海运单 海运单（海运单（SEA WAYBILL）是一种证明海上货物运输合同和货物由承）是一种证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人保证据以将货物交给单证所

59、载明的收货运人接管或装船，以及承运人保证据以将货物交给单证所载明的收货人的不可流转的单证。海运单的特点就在于，它只能作为海上运输合人的不可流转的单证。海运单的特点就在于，它只能作为海上运输合同的证明和承运人收到单证所列明货物的证据，海运单不能作为所运同的证明和承运人收到单证所列明货物的证据，海运单不能作为所运载货物的物权凭证，也不能通过背书转让。由于海运单的这种特点，载货物的物权凭证，也不能通过背书转让。由于海运单的这种特点，故收货人在卸港提取货物时不需持有并出示海运单，近而使得海运单故收货人在卸港提取货物时不需持有并出示海运单，近而使得海运单既可以书面文件既可以书面文件(同提单一样同提单一样

60、)形式出现，也可以电子交换信件形式出形式出现，也可以电子交换信件形式出现，正好适应了现代海上集装箱运输高速度、航程时问短、作业快的现，正好适应了现代海上集装箱运输高速度、航程时问短、作业快的特点，实现单证上的无纸化，也适应了国际贸易特点，实现单证上的无纸化，也适应了国际贸易EDI化。化。 海运单近十几年才产生，由于各国的法律或法规不同，虽然国际海事海运单近十几年才产生，由于各国的法律或法规不同，虽然国际海事委员会通过了国际海事委员会海运单统一规则，但各船公司基于本国委员会通过了国际海事委员会海运单统一规则，但各船公司基于本国法律的规定，对海运单的使用有自己的要求，这使得那些开辟中国航法律的规定