ISO9001-14001环境管理体系内审员培训讲义

1、ISO9001-14001内审员培训ISO9001：2000质量管理体系质量管理体系ISO14001：2004环境管理体系环境管理体系内审员培训内审员培训ISO9001-14001内审员培训管理体系内部审核步骤管理体系内部审核步骤1.任命审核组长；2.编制审核计划；3.文件审核；4.编制检查表；5.首次会议确认审核计划；6.现场审核收集审核证据；7.审核组内部交流确定不符合和改进事项；8.编制不符合报告；9.末次会议宣读不符合报告；10. 编制审核报告；11. 将审核结果报告给管理者；12. 不符合纠正的追踪及关闭。ISO9001-14001内审员培训审核准备审核准备组成审核组组成审核组 由最

2、高管理者受权，赋予内审组长威权； 一般由管理者代表任审核组长； 内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知识； 具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织和领导能力； 如果审核组的组成有损公正性，委托方可提出异议。 内审 外审ISO9001-14001内审员培训 标准4.5.5条规定组织应对审核方案进行策划,首先是制定审核计划。这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。 对一次具体的审核,还应该作出具体的日程安排。ISO9001-14001内审员培训 审核目的与范围（ 年度审核计划中说明审核的频次）； 审核准则； 受审核方有待审核

3、的职能部门的名称； 受审核方管理体系中应予重点审核的过程； 受审核方管理体系中有待审核的过程和程序； 进行审核活动的预定起止日期、日程安排； 审核组成员名单； 文件留存要求；ISO9001-14001内审员培训典型的审核目的审核目的有： 确定受审核方的EMS/QMS和EMS/QMS审核准则的符合性； 验证受审核方的EMS/QMS是否得到正确的实施和保持； 识别受审核方EMS/QMS具有潜在改进机会的领域； 确定体系的充分性、适用性和有效性；典型的典型的审核准则审核准则有：有： ISO9001:2000ISO14001：2004标准要求；标准要求； 公司管理体系文件，公司管理体系文件， 适用的法

4、律法规适用的法律法规 顾客要求顾客要求 其他要求其他要求 ISO9001-14001内审员培训 内审无论是按照集中式审核还是分散性审核，都应该确定审核范围。可 以组织单元、场所、过程或活动表示。 第三方初次审核须覆盖全过程和全地域，ISO9001-14001内审员培训 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 QC 部 组装部 LCD 部 财务部 人力 资源部 管理者 代表 仓管部 计划 审核已进行 纠正措施已有计划 纠正措施已完成 纠正措施已验证 管理者代表： （签名） 2000 12 1 （这是 2001 年 5 月底见到的情况） ISO9001-14001内审员培训ISO90

5、01-14001内审员培训 文件体系审核包括：质量环境手册、程序文件、第三级文件。 手册是否覆盖标准要求。 程序文件的过程以及相互作用描述清晰，接口与协调性。 外来标准 重要记录（检验记录、内审、管理评审等） 重要过程的作业指导书，参数要求 客户合同要求ISO9001-14001内审员培训 检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果 检查表的内容 a、列出审核项目和要点（Look at）,确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“ 查什么”的问题; b、明确审核步骤和方法（Look for），进行抽样量的设计，主要解决一个“ 怎么查”的问题;ISO9001-14001内审员培训

6、 作用：定心丸和备忘录 明确与审核目标有关的样本保持审核目标明确、思路清晰保持审核进度减少重复和不必要的工作量作为审核记录存档ISO9001-14001内审员培训编制检查表应考虑的事项： 适用的法律法规和其他要求； 以前的审核结果； 对照标准和手册的要求； 选择典型的环境问题； 结合受审部门的特点； 检查表要有可操作性； 抽样要有代表性； 时间要留有余地。ISO9001-14001内审员培训使用检查表的注意事项： 检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性； 检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬； 按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全

7、脱离检查表；ISO9001-14001内审员培训审核检查表受审部门：市场部编制日期： 质量管理体系标准：ISO9001：2000 审核员：张明 条款检查项目、方法记录7.2.1市场部是否按公司质量手册规定对与顾客要求组织公司有关部门对与产品有关的要求予以确认。调阅顾客合同5份。7.2.2市场部是否按文件规定组织公司相关部门对与产品有关的要求进行了评审? 调阅近期评审记录5份，评审的内容是否与文件规定相符，评审的问题是否予以跟踪解决并记录。7.2.2但产品要求变更时,有无对其相关文件进行评审修改，是否通知相关部门。调阅顾客要求变更的合同，查看相关要求是否及时传递到相关部门，有无因此导致质量问题。

8、7.2.3市场部与顾客沟通的方式和效果？抽4份合同更改或顾客订购的特殊产品及相关记录，审查沟通的结果及解决问题有效性的证据。ISO9001-14001内审员培训要素检查事项及检查方法现场审核记录备注4.4.14.3.14.3.34.4.24.4.54.4.64.4.74.5.14.5.2与锅炉房负责人交谈，询问锅炉房的人员分工及其环境职责。向锅炉房负责人了解锅炉房的环境因素的识别和评价情况。查环境因素和重要环境因素清单，现场确认烟尘、SO2、NOx的排放、煤渣的废弃、噪声、煤的消耗、意外的火灾及爆炸等环境因素是否识别评价，现场确认重要环境因素有无遗漏。查锅炉房的目标、指标文件，了解其职责是否明

9、确，方案是否合理、有效；查有关方案实施记录及现场验证了解方案的进展情况及实施效果。向锅炉房负责人了解环境关键岗位的确定及培训情况。提问2-3名关键岗位员工是否了解本岗位的重要环境因素及其环境影响，对照锅炉房作业指导书提问操作员工是否了解主要内容，提问2-3名司炉工若发生除尘器故障或其他异常紧急情况是否会处理。抽查近3个月的运行记录，确认作业指导书的运行规定已被执行；现场察看设备是否运转正常，特别是除尘设备是否处于良好运作状态下，除尘效果是否满足要求；煤渣的清扫及存放是否符合要求；煤场的管理能否有效的抑制煤尘。提问锅炉房负责人是否清楚现场有可能会出现哪些异常和紧急情况？是否包括除尘器潜在的故障，

10、意外的火灾和爆炸，是否针对上述紧急情况制定了相应的应急程序，检查应急内容是否充分、适宜现场查看应急设备及设施是否齐全、并保持这些设备的有效和适用。查阅以往记录，了解以前是否出现过事故和紧急情况，如发生过，查对紧急情况处理的证据，及对应急程序进行了评审和修订的有关记录。查阅近半年SO2、NOx烟尘、黑度的监测报告，了解这些污染物排放的监测结果是否符合相关法规要求，监测项目是否齐全、监测频率是否符合有关规定。提问锅炉房负责人是否定期对锅炉房的运行状况定期检查监督，查阅近三个月的检查记录。对上述监测结果及检查出现不符合时，是否认真分析原因，迅速采取了相应的纠正措施，整改效果是否良好。审核检查表ISO

11、9001-14001内审员培训 召开首次会议 由审核组长主持，标志着现场审核开始。参加人员为审核组全体成员，受审核方领导、受审核部门人员及陪同人员。 ISO9001-14001内审员培训 向受审核方管理者介绍审核组成员； 确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表； 简要介绍审核中所采用的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 确认已具备审核组所需的资源与条件； 确认末次会议的日期和时间； 促进受审核方积极参与； 澄清审核计划中不明确的内容；ISO9001-14001内审员培训 读阅读体系等有关文件（包括法律要求）的规定； 问提问有关作业要求和控制方法； 谈与特定人员座谈；

12、听注意倾听回答的要点； 看观看实际操作；产品状态、标识；人 员资格证书；操作规程； 查查对数据、图表、报告和实物等； 记记录已经得到证实的活动内容。ISO9001-14001内审员培训 提问与交谈 查阅文件和记录 现场观察ISO9001-14001内审员培训实施审核实施审核现场审核的基本技巧现场审核的基本技巧 时间管理： 检查表的使用 关注最重要的问题ISO9001-14001内审员培训 面谈技巧： 正确提问 少说多听，尊重对方 保持融洽的面谈气氛 选择适当的面谈对象 保持礼貌，友善的面谈态度ISO9001-14001内审员培训 提问方式： 开放式的提问； 封闭式的提问； 引导式的提问。（尽量

13、避免使用）ISO9001-14001内审员培训 提问技巧 观点目的明确，表达清楚； 提问时一定考虑到被问者的背景； 注意对方表情神态； 不能建议或者暗示某种答案； 不要一次提出几个问题； 适时表达自己的好意。ISO9001-14001内审员培训 聆听技巧 保持平等，真诚的态度； 认真专注地听对方的回答； 及时准确地记录； 及时反馈； 多用开放型的提问方式； 鼓励对方尽可能的介绍情况。ISO9001-14001内审员培训 验证技巧 有没有？ 做没做？ 做得怎样？ 记录。ISO9001-14001内审员培训实施审核实施审核客观证据客观证据 支持事物存在或其真实性的数据 注：客观证据可通过观察、测量

14、、试验或其他手段获得。ISO9001-14001内审员培训实施审核实施审核客观证据的辨别客观证据的辨别 存在的事实，如观察、测量、试验的结果； 经验证的质量环境活动负责人的谈话； 有效文件中的规定； 环境记录。o 主观、推测、臆断要发生的事；o 传闻、无关人员谈话；o 作废文件的规定、擅自改过的记录。客观证据：非客观证据：ISO9001-14001内审员培训严重不符合：严重不符合： 1、体系运行出现系统性失效； 2、体系运行出现区域性失效； 3、造成严重的环境危害。一般不符合：一般不符合： 个别的、偶然的、孤立的问题，不影响管理体系有效运行的局部问题。ISO9001-14001内审员培训不符合

15、报告编制要求不符合报告编制要求1.受审核部门；2.审核时间； （1）不符合项的描述； （2）引用ISO标准要素（条款）内容； （3）不符合事实的描述； （4）不符合要素（条款）的判定；3.不符合性质的（严重性）的判定；4.审核部门确认；5.审核员签字。ISO9001-14001内审员培训管理体系不符合报告管理体系不符合报告受审核部门：技术部不符合事实描述：ISO140014.3.1要求：应及时更新环境因素的信息。审核发现：2005年客户已对产品中的环境因素有了较强烈的关注，但在公司的环境因素的清单中却没有体现更新，例如：电镀层的含铅、材料中的有害化学物质。不符合ISO14001中 4.3.1环

16、境因素 的要求不符合管理体系文件中CXX 04-07-01环境因素识别与评价 的要求严重程度严重程度 严重不合格严重不合格 轻微不合格轻微不合格审核员： 王玉林 受审核部门： 陈 芳 日 期： 2005.6.30 ISO9001-14001内审员培训 准确地描述观察到的事实，包括时间、地点、人物、何种情况等； 使其有可重查性和可追溯性； 力求简明精炼，抓住核心的不符合加以概括和提炼； 观点、结论要从描述中自然流露，结论准确 尽可能使用行业或公司的术语 尽可能用责任者说话ISO9001-14001内审员培训案例案例1 11、审核员来到体系管理办公室检查管理体系审核的实施情况，查阅了最近两次的审核

17、记录，有不少不合格项已经采取了纠正措施，但是没有验证其效果，负责审核工作的工程师解释说，我还有许多其他工作，实在是忙不过来，好在已经采取了纠正措施也就达到审核目的了。不符合事实描述：查体系管理办公室最近两次管理体系审核记录，不少不合格项已采取了纠正措施，但没有效果验证记录。不符合4.5.5、8.2.2条款要求：ISO9001-14001内审员培训审核员来到污水处理审查，陪同人员骄傲地说：审核员来到污水处理审查，陪同人员骄傲地说：“我们厂全部都达标我们厂全部都达标排放排放”。审核员在检查监测记录时发现，。审核员在检查监测记录时发现，COD为为130mg/L，但当地，但当地的排放标准为的排放标准为

18、100mg/L。审核员询问此事时，陪同人员回答，我们认。审核员询问此事时，陪同人员回答，我们认为只要满足国家标准就可以了。为只要满足国家标准就可以了。 问题问题 ： 证据：证据： 案例案例2 2ISO9001-14001内审员培训 综合审核发现，从不符合项的数量、性质、分布入手，判断EMS/QMS体系的总体符合性和有效性，并确定体系的薄弱环节。 EMS/QMS文件的完整性和可操作性； EMS/QMS体系的实施 ISO9001-14001内审员培训 EMS/QMS体系运行的有效性 方针、目标的适宜性及实现情况； 资源满足要求的 能力； 主要过程和关键活动达到预期结果的能力； 产品与顾客、法律法规

19、和预期用途要求的符合 性和稳定性。 数据的收集、分析和利用，持续改进措施的有 效性。 内审、管理评审、纠正/预防措施等自我表现实善现制的有效性。 ISO9001-14001内审员培训 主要内容： 再一次确认审核范围，重申审核目的和准则； 向受审方说明审核结果 依严重程度依次报告审核发现； 提出审核组的审核结论； 提出不符合项的纠正措施要求； 感谢。ISO9001-14001内审员培训 商定的审核目的和范围；商定的审核目的和范围； 商定的审核准则；商定的审核准则； 进行审核的（起止）日期；进行审核的（起止）日期； 审核组成员名单；审核组成员名单； 关于审核的综合说明（一般包括不合格情况、关于审核

20、的综合说明（一般包括不合格情况、体系运行适宜性、充分性、有效性的评价等）；体系运行适宜性、充分性、有效性的评价等）； 审核报告分发单位名单；审核报告分发单位名单； 审核结论。审核结论。ISO9001-14001内审员培训管理体系内部审核报告目 的评价我厂管理体系符合ISO14001：2004标准的程度及运行的适宜性、充分性、有效性，推动EMS/QMS改进，迎接第三方审核范 围本厂手表制造、服务涉及到的所有部门、场所和过程准 则ISO14001：2004；工厂管理体系文件，适用的法律法规和其他要求审核组成员组长：张平（管理者代表） 第一组：李刚、李红 第二组：张明、张红、李明 审核时间2005年

21、6月15日至2005年6月16日编制人张平编制日期2005.7.10一、管理体系内部审核概述 本次内审，共发现26个不合格项，其中：一般25个，严重1个。26个不合格项分布情况见“不合格项分布表”。二、管理体系运行状况评价结论：工厂EMS/QMS在审核范围内基本符合审核准则并得到实施，已初步具有防止不合格、满足法律法规和 顾客要求的能力公司申请证认条件已基本成熟，但必须在本次审核发现的不合格项全部关闭 后，才可以申请 ISO14001正式认证。说明：管理评审计划在7月中旬进行，故未审核。NO问题点纠正预防措施完成期限负责人检查人 分发部门 批准意见ISO9001-14001内审员培训纠正和预防措施处理单纠正和预防措施处理单存在（潜在）不合格事实陈述及责任部门：存在（潜在）不合格事实陈述及责任部门： 填表人：填表人： 日期：日期：不合格原因分析：不合格原因分析： 责任部门负责人