chapter 10 商事仲裁

1、第第十十章章 国际商事纠纷解决国际商事纠纷解决Resolution of International Resolution of International Business DisputesBusiness Disputes Conciliation /Mediation 调解调解 Arbitration 仲裁仲裁 CIETAC 中国国际经济贸易仲裁委员会中国国际经济贸易仲裁委员会 The New York Convention Of 1958 1958纽约公约纽约公约 第一节第一节 概述概述 商事纠纷的解决方法商事纠纷的解决方法 1 1、司法方法、司法方法 诉讼（诉讼（litigation

2、) ) 2 2、准司法方法、准司法方法 仲裁（仲裁（arbitration) ) 3 3、非司法方法、非司法方法 ADRADR（Alternative Dispute Resolution) ) 可选择的争议解决方法可选择的争议解决方法 协商协商( (consultation) )、谈判（、谈判（negotiation）、）、 调解调解( (mediation) )第二节 国际商事调解 一、概念一、概念 调解是在中立第三方的协助下，通过调停、说和、劝导等调解是在中立第三方的协助下，通过调停、说和、劝导等方式，促使双方当事人在互谅互让的基础上达成和解协议方式，促使双方当事人在互谅互让的基础上达成

3、和解协议从而解决纠纷的一种方式。从而解决纠纷的一种方式。 二、特征二、特征 自愿性自愿性 介入性介入性 灵活性灵活性 经济性经济性 契约型契约型 三、调解原则三、调解原则 当事人自愿原则当事人自愿原则 合法性原则合法性原则 查明事实、分清是非原则查明事实、分清是非原则 互谅互让、友好协商原则互谅互让、友好协商原则 保守商业秘密原则保守商业秘密原则 四、商事调解与其他调解的比较四、商事调解与其他调解的比较 仲裁调解仲裁调解 人民调解人民调解 行业调解行业调解 法院调解法院调解 五、中国国际商事调解五、中国国际商事调解 中国贸促会中国贸促会/ /中国国际商会调解中心中国国际商会调解中心 CCPIT

4、/CCOIC Conciliation Center 第三节第三节 国际商事仲裁国际商事仲裁 一、概述一、概述 渊源于中世纪的商人习惯法（渊源于中世纪的商人习惯法（law merchant)law merchant) 行商法院行商法院 19581958承认与执行外国仲裁裁决公约承认与执行外国仲裁裁决公约（纽约公约纽约公约） （一）国际商事仲裁的概念与特征（一）国际商事仲裁的概念与特征 1 1、概念（、概念（arbitration)P292)P292 2 2、特征、特征介于介于ADRADR与司法诉讼之间与司法诉讼之间 P293P293 （1 1）自愿解决自愿解决争议的方法争议的方法与与ADRAD

5、R相同相同 （2 2）较大的）较大的灵活灵活性性 不公开审理为原则不公开审理为原则 （3 3）与法院判决一样有）与法院判决一样有强制执行力强制执行力 （二）种类（二）种类 1 1、国民间仲裁、国家与国民间的仲裁、国民间仲裁、国家与国民间的仲裁 2 2、争议双方当事人间的仲裁、争议多方当事人间的仲裁、争议双方当事人间的仲裁、争议多方当事人间的仲裁 3 3、临时仲裁机构（临时仲裁）、常设仲裁机构（机构仲裁）临时仲裁机构（临时仲裁）、常设仲裁机构（机构仲裁） ICSID(ICSID(解决投资争议国际中心）解决投资争议国际中心） CIETACCIETAC（中国国际经济贸易仲裁委员会）（中国国际经济贸易

6、仲裁委员会） 4 4、国际性仲裁机构、区域性仲裁机构和行业性仲裁机构、国际性仲裁机构、区域性仲裁机构和行业性仲裁机构 （三）调整国际商事仲裁的法律规则（三）调整国际商事仲裁的法律规则 1 1、国际立法、国际立法 19581958年的年的纽约公约纽约公约 19651965年的年的华盛顿公约华盛顿公约 2 2、国内立法、国内立法 仲裁法仲裁法、民事诉讼法民事诉讼法 联合国贸易和发展会议联合国贸易和发展会议(UNCTAD)1976(UNCTAD)1976年年仲裁规则仲裁规则 （四）世界主要商事仲裁机构（四）世界主要商事仲裁机构 1、ICC 2、ICSID 3、WIPO 4、AAA 5、LCIA 6、

7、SCC 7、CIETAC 二、仲裁协议（二、仲裁协议（arbitration agreement) ) （一）概念和特征（一）概念和特征 1 1、概念、概念 P297P297 2 2、特征、特征 双方意思表示的双方意思表示的 取得管辖权的取得管辖权的 仲裁裁决得以承认与执行的基本仲裁裁决得以承认与执行的基本 （二）表现方式与主要内容（二）表现方式与主要内容 1 1、表现形式、表现形式 合同中的仲裁条款（合同中的仲裁条款（arbitration clause) ) 专门的仲裁协议专门的仲裁协议 2 2、主要内容、主要内容 提交仲裁的意思表示、仲裁事项、仲裁庭的组成等提交仲裁的意思表示、仲裁事项、

8、仲裁庭的组成等 （三）仲裁协议的效力及其认定（三）仲裁协议的效力及其认定 1 1、双方、双方真实意思真实意思的体现的体现 2 2、主体主体具有合法资格和缔约能力具有合法资格和缔约能力 3 3、协议、协议内容内容合法合法 4 4、争议事项的、争议事项的可仲裁性可仲裁性 一般要求书面形式一般要求书面形式 （四）仲裁条款的独立性（四）仲裁条款的独立性 仲裁条款可以独立于其主合同存在仲裁条款可以独立于其主合同存在 合同的变更、解除、终止或者无效，不影响仲裁合同的变更、解除、终止或者无效，不影响仲裁协议的效力协议的效力 三、国际商事仲裁程序三、国际商事仲裁程序 （一）仲裁的申请和受理（一）仲裁的申请和受

9、理 1 1、申请、申请 2 2、受理、受理 3 3、答辩、答辩 4 4、反请求、反请求 5 5、仲裁代理、仲裁代理 6 6、财产保全和证据保全、财产保全和证据保全 （二）仲裁庭的组成（二）仲裁庭的组成 独任仲裁庭、两人仲裁庭、三人及三人以上仲裁庭独任仲裁庭、两人仲裁庭、三人及三人以上仲裁庭 仲裁员仲裁员arbitrator资格资格 仲裁法仲裁法第第1313条规定条规定 仲裁委员会应当从公道正派的人员中聘任仲裁员。仲裁委员会应当从公道正派的人员中聘任仲裁员。 仲裁员应当符合下列条件之一：仲裁员应当符合下列条件之一： （一）从事仲裁工作满（一）从事仲裁工作满8 8年的；年的； （二）从事律师工作满

10、（二）从事律师工作满8 8年的；年的； （三）曾任审判员满（三）曾任审判员满8 8年的；年的； （四）从事法律研究、教学工作并具有高级职称的；（四）从事法律研究、教学工作并具有高级职称的； （五）具有法律知识、从事经济贸易等专业工作并（五）具有法律知识、从事经济贸易等专业工作并具有高级职称或者具有同等专业水平的。具有高级职称或者具有同等专业水平的。 回避原则回避原则 现任法官不得担任仲裁员现任法官不得担任仲裁员 （三）审理（三）审理 （四）裁决（四）裁决 书面形式书面形式 （五）裁决的撤销（五）裁决的撤销 （六）法律适用（六）法律适用 四、仲裁裁决及其承认与执行四、仲裁裁决及其承认与执行 （一

11、）仲裁裁决（一）仲裁裁决arbitration award 先决裁决先决裁决 （管辖权）（管辖权）preliminary award 中间裁决、部分裁决中间裁决、部分裁决 interim or partial award 最终裁决最终裁决 final award 追加裁决追加裁决 additional award （二）国际商事仲裁裁决的（二）国际商事仲裁裁决的“国籍国籍” 内国裁决内国裁决(domestic award) (domestic award) 外国裁决外国裁决(foreign award)(foreign award) （三）仲裁裁决的作出方式（三）仲裁裁决的作出方式 仲裁庭以书

12、面方式作出并附具裁决所依据的理由仲裁庭以书面方式作出并附具裁决所依据的理由 以多数仲裁员意见作出，若不能形成多数意见，以首席仲裁以多数仲裁员意见作出，若不能形成多数意见，以首席仲裁员的意见作出员的意见作出 （四）仲裁裁决的效力及其异议（四）仲裁裁决的效力及其异议 仲裁裁决可撤销情形仲裁裁决可撤销情形P303P303 有权撤销国际商事仲裁裁决的法院一般为有权撤销国际商事仲裁裁决的法院一般为 （五）外国仲裁裁决的承认与执行（五）外国仲裁裁决的承认与执行 1 1、依据：执行地国内法、双边或多边条约、依据：执行地国内法、双边或多边条约 2 2、程序和条件、程序和条件 执行地法院可拒绝执行外国仲裁裁决的

13、情形执行地法院可拒绝执行外国仲裁裁决的情形 P305P305 （六）我国法院对外国仲裁裁决的承认与执行（六）我国法院对外国仲裁裁决的承认与执行 1 1、依据、依据 2 2、执行机构、执行机构 3 3、执行期限、执行期限 4 4、内地与香港仲裁裁决的执行、内地与香港仲裁裁决的执行 中国公司从阿根廷进口普通豆饼两万吨，总值中国公司从阿根廷进口普通豆饼两万吨，总值2020万，交货期为万，交货期为8 8月底，拟转售欧洲。然而，月底，拟转售欧洲。然而，4 4月份月份阿商原定的收购地点发生百年未见的洪水，收购阿商原定的收购地点发生百年未见的洪水，收购计划落空。阿商要求按不可抗力免除交货责任，计划落空。阿商

14、要求按不可抗力免除交货责任，中方不认可，并要求对方继续履行合同，阿商拒中方不认可，并要求对方继续履行合同，阿商拒绝。中方不得已从美国商人处以超出原价绝。中方不得已从美国商人处以超出原价50%50%的的高价购进货物，然而销售旺季已过，产品部分滞高价购进货物，然而销售旺季已过，产品部分滞销，损失严重。对此，双方发生争议，以仲裁方销，损失严重。对此，双方发生争议，以仲裁方式解决。式解决。 依据仲裁条款或仲裁协议依据仲裁条款或仲裁协议案例二案例二 中国公司与美国公司于中国公司与美国公司于20132013年年1010月月1 1日签订了日签订了120120号合同。合号合同。合同规定，中方向美方购买同规定，

15、中方向美方购买A A型号铁锭型号铁锭50005000公斤，每公斤单价公斤，每公斤单价为为4040美元，美元，CIFCIF中国上海，总价为中国上海，总价为2020万美元，分三批交货，万美元，分三批交货，即即1010年年4 4月交月交10001000公斤，公斤，5 5月交月交20002000公斤，公斤，6 6月交月交20002000公斤，公斤，购买方至少提前一个月发出信用证，同时中方将利用这批铁购买方至少提前一个月发出信用证，同时中方将利用这批铁锭生产另一成品锭生产另一成品7 7月售与一英国公司。签约后，中方分别于月售与一英国公司。签约后，中方分别于1 10 0年年3 3月月6 6日，日，4 4月

16、月1010日开出前两批铁锭的信用证。日开出前两批铁锭的信用证。4 4月月1010日美日美方告知中方，因缺乏某种原料，方告知中方，因缺乏某种原料，A A型号铁锭暂时缺货，协商型号铁锭暂时缺货，协商更换更换B B型号铁锭型号铁锭, ,中方拒绝。中方拒绝。4 4月月2525日，中方发出通知第三批日，中方发出通知第三批铁锭的信用证暂不发出，若铁锭的信用证暂不发出，若5 5月月1010日美方仍无日美方仍无A A型号铁锭发出，型号铁锭发出，则解除则解除120120号合同，号合同，5 5月月1010日美方仍无法交付该型号铁锭，中日美方仍无法交付该型号铁锭，中方决定解除合同，同时因生产急需购买了另一美国公司的

17、铁方决定解除合同，同时因生产急需购买了另一美国公司的铁锭用于生产，此时时价为锭用于生产，此时时价为4545美元每公斤，同时因推迟一月交美元每公斤，同时因推迟一月交货而支付英国公司违约金一万美元。双方对各项损失的赔偿货而支付英国公司违约金一万美元。双方对各项损失的赔偿协商未果，发生争议，以仲裁方式解决。协商未果，发生争议，以仲裁方式解决。 案例三案例三 我某出口企业以我某出口企业以CIFCIF纽约条件与美国某公司订立了纽约条件与美国某公司订立了200200套家具的出口合同。合同规定套家具的出口合同。合同规定20132013年年1212月月2020日交货。日交货。1 11 1月底，我企业出口商品仓

18、库发生雷击火灾，致使一半月底，我企业出口商品仓库发生雷击火灾，致使一半左右的出口家具烧毁。我企业以发生了不可抗力事故左右的出口家具烧毁。我企业以发生了不可抗力事故为由，要求免除交货责任，美方不同意，坚持要求我为由，要求免除交货责任，美方不同意，坚持要求我方按时交货。我方无奈经多次努力，于方按时交货。我方无奈经多次努力，于20142014年年1 1月初交月初交货，美方要求中方承担延期交货责任，且因部分家具货，美方要求中方承担延期交货责任，且因部分家具因赶工存在一定品质问题，美方要求降低货款。双方因赶工存在一定品质问题，美方要求降低货款。双方发生争议，以仲裁方式解决。发生争议，以仲裁方式解决。 案

19、例四案例四 我某公司向匈牙利出口水果一批，我某公司向匈牙利出口水果一批，CFRCFR天津，支付方式为天津，支付方式为前前TT20%,TT20%,后后D/P80%,D/P80%,货到验收后支付余款。因卖方搬运不货到验收后支付余款。因卖方搬运不慎，货交承运人时水果包装箱表面有轻微破损，经过与买慎，货交承运人时水果包装箱表面有轻微破损，经过与买方沟通后，卖方以保函从承运人处取得已装船清洁提单，方沟通后，卖方以保函从承运人处取得已装船清洁提单，货到目的港后经买方验收后发现水果总重量缺少货到目的港后经买方验收后发现水果总重量缺少10%10%，而，而且每个水果的品质也低于合同规定，匈商拒绝提货，并拒且每个水果的品质也低于合同规定，匈商拒绝提货，并拒绝支付余款且要求卖方双倍返还定金。后来水果全部腐烂，绝支付余款且要求卖方双倍返还定金。后来水果全部腐烂，匈牙利海关向中方收取仓储费和处理水果费用匈牙利海关向中方收取仓储费和处理水果费用5 5万美元。万美元。双方就各项损失协商未果，发生争议，寻求仲裁方式解决。双方就各项损失协商未果，发生争议，寻求仲裁方式解决。 案例五案例五 我国我国A A公司与某国公司与某国B B公司于公司于20132013年年1010月月2020日签订购买日签订购买50005000吨吨化肥的化肥的