台湾期货交易所股份有限公司期货商媒体申报作业办法修正条

1、1 / 6 臺灣期貨交易所股份有限公司期貨商媒體申報作業辦法修正 條文對照表 修正條文 原條文 說明 第七條期貨商以檔案上傳 方式申報資料之各報表檔 案格式如下列： 一、 會計科目月計表 紀錄，檔案格式如附件一。 二、 收支概況表紀 錄，檔案格式如附件二。 二、銀行存款明細表 紀錄，檔案格式如附件三。 四、 調整後淨資本額 計算表紀錄，檔案格式如 附件四。 五、 財務比率月報表 紀錄，檔案格式如附件五。 六、年度及半年度之 資產負債表紀錄，檔案格 式如附件六。 七、 年度及半年度之 損益表紀錄，檔案格式如 附件六。 八、 年度及半年度之 股東權益變動表紀錄，檔 案格式如附件七。 九、年度及半年

2、度之 現金流量表紀錄，檔案格 式如附件八。 十、年度及半年度之 會計師查核報告，檔案格 式如附件八。 十一、國內期貨交易 之期貨交易量月報表紀 錄，檔案格式如附件九。 十二、國外期貨交易 之期貨交易量月報表紀 第七條期貨商以檔案上傳 方式申報資料之各報表檔 案格式如下列： 一、 會計科目月計表 紀錄，檔案格式如附件一。 二、 收支概況表紀 錄，檔案格式如附件二。 三、 銀行存款明細表 紀錄，檔案格式如附件三。 四、 調整後淨資本額 計算表紀錄，檔案格式如 附件四。 五、 財務比率月報表 紀錄，檔案格式如附件五。 六、 年度及半年度之 資產負債表紀錄，檔案格 式如附件六。 七、 年度及半年度之

3、損益表紀錄，檔案格式如 附件六。 八、 年度及半年度之 股東權益變動表紀錄，檔 案格式如附件七。 九、 年度及半年度之 現金流量表紀錄，檔案格 式如附件八。 十、 年度及半年度之 會計師查核報告，檔案格 式如附件八。 十一、 國內期貨交易 之期貨交易量月報表紀 錄，檔案格式如附件九。 十二、 國外期貨交易 之期貨交易量月報表紀 配合金管證期字第號令，主 管機關修正發布華僑及外 國人從事期貨交易應行注意 事項 ，開放境外華僑及外國 人得從事國外期貨交易，且 有關資金申報事宜，亦同國 內期貨交易，須向本公司申 報，由本公司轉陳外匯業務 主管機關，故修正本條第十 六款之附件檔案格式。 2 / 6 修

4、正條文 原條文 說明 錄，檔案格式如附件十。 十二、期貨商董事、 監察人、經理人及持有公 司股份超過百分之十之股 東，持有股份變動之申報 紀錄，檔案格式如附件十 。 十四、期貨商錯帳申 報資料， 檔案格式如附件 十二。 十五、期貨商申報委 託人違約案件資料，檔案 格式如附件十二。 十六、境外華僑及外 國人與大陸地區投資人資 金結匯情形及保證金專戶 權益數概況資料，檔案格 式如附件十四及十五。 十七、代期貨交易人 資金結匯情形資料，檔案 格式如附件十六。 錄，檔案格式如附件十。 十二、期貨商董事、 監察人、經理人及持有公 司股份超過百分之十之股 東，持有股份變動之申報 紀錄，檔案格式如附件十 。

5、 十四、 期貨商錯帳申 報資料， 檔案格式如附件 十二。 十五、 期貨商申報委 託人違約案件資料，檔案 格式如附件十二。 十六、 境外華僑及外 國人與大陸地區投資人資 金結匯情形及保證金專戶 權益數概況資料，檔案格 式如附件十四及十五。 十七、 代期貨交易人 資金結匯情形資料，檔案 格式如附件十六。 附件十四 十四、資金結匯情形之申報檔案格式 欄 位 名 稱 性質 位 備 申報年月日 () 位數字。年份（西元）占四位數，月份占二位 數，日期份占二位數。 外資或陸資代碼 () 位文數字。依據華僑及外國人與大陸地區 投資人申請投資國內有價證券或從事國內 期貨交易登記作業要點。 期貨商代號 () 位

6、文數字。 期貨帳號 () 位文數字。 身分碼 () 位文數字。代表境外外國法人、代表境外 自然人、代表綜合帳戶、代表境外外國法 3 / 6 欄 位 名 稱 性質 位 備 人避險帳戶、代表避險綜合帳戶、代表大 陸地區投資人、代表大陸地區機構投資人 避險帳戶。 國內代理人代號 () 位文數子。 外幣換台幣的約當美元金額 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 外幣換台幣的台幣金額 () 位數字。不足位數左邊補零。 台幣換外幣的約當美元金額 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 台幣換外幣的台幣金額 () 位數字。不足

7、位數左邊補零。 其他說明： 備註:境外華僑及外國人與大陸地區投資人繳交期貨交易保證金之外幣，以經本公司公告者 為限。 附件十五 十五之一、保證金專戶權益數概況資料之申報檔案格式（國內期貨交易用） 欄 位 名 稱 性質 位 備 申報年月日 () 位數字。年份（西元）占四位數，月份占二位 數，日期份占二位數。 外資或陸資代碼 () 位文數字。依據華僑及外國人與大陸地區 投資人申請投資國內有價證券或從事國內 期貨交易登記作業要點。 期貨商代號 () 位文數字。 期貨帳號 () 位文數字。 身分碼 () 位文數字。代表境外外國法人、代表境外 自然人、代表綜合帳戶、代表境外外國法 人避險帳戶、代表避險綜

8、合帳戶、代表大 陸地區投資人、 代表大陸地區機構投資人 避險帳戶。 4 / 6 欄 位 名 稱 性質 位 備 國內代理人代號 () 位文數子。 新台幣-前日餘額 () 位數字。不足位數左邊補零。 新台幣本日存提淨額 () 位數字。不足位數左邊補零。 新台幣期貨沖銷損益 : () 位數字。不足位數左邊補零。 新台幣權利金收付 () 位數字。不足位數左邊補零。 新台幣手續費 () 位數字。不足位數左邊補零。 新台幣期交稅 () 位數字。不足位數左邊補零。 新台幣帳戶餘額 () 位數字。不足位數左邊補零。 新台幣未平倉損益 () 位數字。不足位數左邊補零。 新台幣帳戶淨值 : () 位數字。不足位數

9、左邊補零。 新台幣原始保證金 () 位數字。不足位數左邊補零。 新台幣維持保證金 () 位數字。不足位數左邊補零。 新台幣超額保證金 () 位數字。不足位數左邊補零。 新台幣選擇權已實現損益 () 位數字。不足位數左邊補零。 累計新台幣已實現盈餘 : () 位數字。不足位數左邊補零。 外幣約當美元本日存提淨額 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 外幣約當美元帳戶餘額 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 美兀未平倉損益 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 外幣約當美

10、元帳戶淨值 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 外幣約當美元原始保證金 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 外幣約當美元超額保證金 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 約當新台幣帳戶餘額 () 位數字。不足位數左邊補零。 約當新台幣未平倉損益 () 位數字。不足位數左邊補零。 約當新台幣帳戶淨值 () 位數字。不足位數左邊補零。 5 / 6 欄 位 名 稱 I 性質 I 位 置 I 備 註 其他說明： 備註:境外華僑及外國人與大陸地區投資人繳交期貨交易保證金之外幣

11、，以經本公司公告者 為限。 十五之二、保證金專戶權益數概況資料之申報檔案格式（國外期貨交易用） 欄 位 名 稱 性質 位 備 申報年月日 () 位數字。年份（西元）占四位數，月份占二位 數，日期份占二位數。 外資代碼 () 位文數字。依據華僑及外國人與大陸地區 投資人申請投資國內有價證券或從事國內 期貨交易登記作業要點；若未從事國內期 貨交易者，本欄請填開戶受託契約所載之 字號。 期貨商代號 () 位文數字。 期貨帳號 () 位文數字。 身分碼 () 位文數字。代表境外外國法人、代表境外 自然人、代表綜合帳戶、代表境外外國法 人避險帳戶、代表避險綜合帳戶、代表大 陸地區投資人、 代表大陸地區機

12、構投資人 避險帳戶：若未從事國內期貨交易者，本 欄免埴。 國內代理人代號 () 位文數字。 約當美元-前日餘額 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 6 / 6 欄 位 名 稱 性質 位 備 足位數左邊補零。（不含小數點） 約當美元本日存提淨額 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 約當美元期貨沖銷損益 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 約當美元權利金收付 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 約當美兀手續費 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 約當美元期交稅 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 約當美元帳戶餘額 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 約當美元未平倉損益 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 約當美元帳戶淨值 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。（不含小數點） 約當美元原始保證金 () 位數字（含位小數）。整數位小數點後位，不 足位數左邊補零。