安诚财产保险股份有限公司违规经营管理问责暂行办法

1、安诚财产保险股份有限公司违规经营管理问责暂行办法（征求意见稿） 为了增强各级领导干部和员工合规经营管理的责任意识，恪尽职守，切实加强合规风险管理，有效防范、控制、化解合规风险，根据国家有关法律法规、保监会保险公司合规管理指引、国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法，公司合规政策及实施细则、安诚财产保险股份有限公司员工奖惩暂行规定等有关规定，结合公司实际，特制定本暂行办法。第一条 本暂行办法适用于公司各分支机构、各级部门（以下统称为单位），各层级领导干部、员工。在经营管理过程中，因违反国家法律、法规、监管政策、行业自律规则及公司内部管理制度致使公司受到经济或行政处罚，依照本暂行办法对相关责任人

2、进行责任追究。第二条 违规经营管理问责坚持权责统一、实事求是、公正公平和追究责任与改进工作相结合、教育与惩戒相结合的原则。 问责应当逐级实施，必要时上级领导机关有权越级问责。 第三条 对不履行或不正确履行职责、失职、渎职、不作为、乱作为等致使违规的，有下列情形之一都要进行问责：（一）有令不行、有禁不止有令不行、有禁不止中有下列3种行为之一，有关责任人将受到问责：1、对国家法律、法规、规章、监管政策、行业自律规则及公司内部管理制度、重大决策部署贯彻不力、落实不到位的； 2、制定或者采取与国家法律、法规、规章、监管政策、行业自律规则及公司内部管理制度相抵触的规定或者措施，造成不良后果或者上级领导、

3、有关部门指出仍不改正的；3、违反以上明令禁止的行为或法律法规条例及各项规章制度禁止性规定的。 （二）独断专行、决策失误 1、对新建、改建、扩建生产经营项目的安全审查重要的事项，不按照规定程序提请集体决策和报批的。 2、违规采取行政措施或者采取行政措施不当，导致群众大规模集体上访或重复上访，或引发其他严重社会矛盾的。 3、因决策失误，造成重大人员伤亡、重大损失、生态环境破坏或环境严重污染的。 （三）滥用职权、违法行政 1、违法授权或委托其他组织或个人行使相关行政职权，或不依法对受委托者行使行政职权的行为进行监督的。 2、干预、插手安全生产装备、设备、设施采购或者招投标活动，干预、插手安全生产行政

4、许可、审批或者安全生产监督执法，干预、插手安全生产中介活动及生产经营活动的。 3、向不符合法定安全生产条件的生产经营单位或者经营者颁发有关证照的，对不具备法定条件机构、人员的安全生产资质、资格予以批准认定的。 4、在法定的条件和标准外附加条件或变更标准要求行政相对人提供与申请办理事项无关材料的。 5、超越法定权限、违反法定程序实施限定人身自由或查封、扣押等行政强制措施的。 6、利用职权向行政相对人提出不合理要求，获取不正当利益的。 （四）办事拖拉、推诿扯皮 1、对职责范围内应当办理的事项，拖着不办、顶着不办的。 2、对应该及时办理的事项，敷衍塞责，推诿扯皮，久拖不结，未能在规定时限内完成的。

5、3、对公开承诺的事项不兑现的。 4、对应由几个科室共同办理的事项，主办科室不主动牵头协调，协办科室不积极支持配合，致使工作延误的。 5、对领导安排的工作不按时按质按量完成的。 （五）不求进取、平庸无为 1、对上级的重大决策、重要部署，消极对待，讨价还价，执行不力，影响整体工作推进的。 2、对本科室存在的突出问题，不调查研究，不认真解决的。 3、实干精神差，工作无起色，干部群众意见较大的。 （六）欺上瞒下、弄虚作假 1、对职责范围内的事项和群众反映的问题调查处理中隐瞒真相，歪曲事实的。 2、造谣、传谣，诽谤他人，编报虚假数据、虚假成绩，欺骗上级的。 3、瞒报、谎报、迟报公共突发事件、重大公共安全

6、和生产安全责任事故或其他重要情况的。 4、隐瞒案件真相，歪曲案件事实，瞒案不报，压案不查的。 （七）态度冷漠、作风粗暴 1、在人民群众生命、财产受到威胁时，不及时实施组织救助的。 2、对下属请示汇报或反映问题进行刁难的。 3、对群众上访、检举、控告、申诉、申请不热情接待和解答的。 （八）铺张浪费、攀比享受 1、借考察、学习、培训等名义，变相公款旅游的。 2、违反规定，超标准接待的。 （九）暗箱操作、逃避监督 1、不执行政府信息公开条例等政务公开规定的，或公开不及时、不全面、不真实的。 2、在有关经济等活动中，不按有关规定公开公平公正办理的。 3、不配合纪检监察部门履行监督职责的。 （十）监管不

7、力、处置不当 1、发生滥用职权、徇私舞弊、失职失察等严重违法违纪行为，或对严重违法违纪行为不管不问，甚至包庇、袒护、纵容的。 2、对本科室职责履行不到位，监督检查指导不力，发现隐患未落实有效安全防范措施，致使发生较大以上安全事故，以及事故发生后处置不当的。 3、对群体性、突发性事件处置不当、激化矛盾的。1、不贯彻执行法律法规和各项规章制度，有章不循的；2、本单位合规管理组织体制不健全、对下一级机构的监督管理制度不健全、合规风险管理制度缺失、合规管理人员以及关键岗位人员配置不当；3、各单位对本单位及所属下级机构及人员业务经营情况、合规风险及隐患检查、识别、监督不够，未能及早发现问题，及时有效进行

8、整改、纠正的；对合规风险没有采取有力措施防范、监控、化解的；4、下级单位人员应请示汇报而未请示汇报，擅作主张致使违规的；5、对下级及有关人员报告反映、举报的问题不行为、不正确行为或指使、纵容致使违规的；6、对法律法规、规章制度等组织学习、教育、宣传、培训不到位致使违规的；7、考核机制、办法不科学，奖罚处置不当致使违规的；8、管理不严不力，无能领导致使违规的；9、对违规问题瞒报、谎报、迟报，给公司造成不良影响的。第四条 责任追究处理违规责任追究处理包括经济处罚和行政处罚。经济处罚有：扣减季度、年度综合考评指标分值，直接扣发奖金、薪金、降薪。行政处罚有：通报批评、调离、辞退、解聘、警告、记过、记大

9、过、降级、免职、撤职、留用察看、开除。涉嫌犯罪的依法送司法机关处理。根据违规事实、性质、情节以及对公司不良影响程度，由问责领导小组提出具体追究处理意见，报总经理或董事长批准执行。由于监管部门和行业协会对违规行为的检查和处罚有时间差，责任追究上溯一年时间，对已过考核季度、年度的，在新的季度、年度中扣发原本应在过去给予的处罚。对已离开原单位的，也要采取措施追究其责任。第五条 分层次进行问责。按违规后果对公司的不良影响程度，确定不同层级的被问责人进行问责。按违规后果对公司的不良影响程度，将违规行为分为三类：一类：单次受到监管部门“罚款50万元（不含50万元）以上、500万元以下” 或者受到“责令停业

10、整顿、吊销业务许可证”影响公司持续经营和发展能力的违规经济处罚或行政处罚的，或者累计受到监管部门300万元（含300万元）以上违规经济处罚的；二类：单次受到监管部门“罚款20万元（不含20万元）以上、50万元（含50万元）以下” 或者受限“制业务范围、责令停止接受新业务、责令撤换高管” 的违规经济处罚或行政处罚的；三类：单次受到监管部门“罚款20万元（含20万元）以下” 或者受到“通报和警告处分”的违规经济处罚或行政处罚的；1、发生三类违规行为，公司总部对相关分公司主要领导、分管领导进行问责，分公司对下属有关部门负责人及员工问责；直接涉及公司总部的向公司总部有关人员问责。在全公司发生三次以上（

11、含三次）三类违规行为，还要对公司总部有关部门负责人和工作人员进行问责；在全公司发生五次以上（含五次）三类违规行为，还要对公司总部分管领导问责；在全公司发生八次以上（含八次）三类违规行为，还要对公司总经理问责；2、发生二类违规行为，公司总部对相关分公司主要领导及分管领导、有关业务部门、工作人员进行问责，分公司对下属有关部门负责人及工作人员问责；在全公司发生两次（含两次）以上二类违规行为，还要对公司总部有关部门负责人和工作人员问责；在全公司发生三次（含三次）以上二类违规行为，还要对公司总部分管领导问责；在全公司发生四次（含四次）以上二类违规行为，还要对公司总经理问责；3、发生一类违规行为，要对分公

12、司主要领导及有关业务部门负责人、工作人员、公司总部相关部门负责人及工作人员、公司领导问责；4、公司总部有关部门，直接发生违规，参照上述办法处理。发生二、三类违规行为，公司对部门负责人、公司分管领导进行问责。第六条 问责组织形式：问责由问责领导小组负责。1、公司总部对分公司问责，问责领导小组由公司党政领导、合规负责人、法律合规部、稽核部、人力资源部及与违规行为相关的部门负责人组成。2、对公司总部部门问责，问责领导小组由公司党政领导、合规负责人、法律合规部、稽核部、人力资源部组成。3、对公司领导的问责领导小组由公司董事长、董事会成员以及董事长指定人员组成。4、问责领导小组的具体工作由公司法律合规部

13、负责操作处理。第七条 问责程序1、各单位收到监管部门、行业协会处罚决定书当天，各单位主要负责人（可委托分管负责人或合规管理员）向公司法律合规部报告；2、法律合规部接到报告后，要在第一时间向公司合规负责人，公司领导报告，并向有关部门进行通报，有关部门应从本条线深入了解情况和问题；3、受处罚单位在收到处罚决定书的一周内，要写出关于违规问题的专项报告，经单位主要负责人签字后，报送公司法律合规部，并附上监管部门处罚决定书；4、违规问题涉及到的公司总部部门应写出书面专项报告，经部门负责人签字后，在规定时间内报送法律合规部；5、法律合规部收到书面报告后，填制“违规责任追究表”，公司成立问责领导小组，确定被问责人，研究确定责任追究处理意见。同时研究制定加强违规问题整改和防范、控制合规风险的办法、措施；6、总经理或董事长批准后