第九章市场失灵(外部性和公共产品)

1、第九章第九章 市场失灵市场失灵外部性和公共产品外部性和公共产品市场效率和市场失灵市场效率和市场失灵回顾回顾: 亚当亚当.斯密所说的市场中斯密所说的市场中“看不见看不见的手的手”引导着市场中自利的买者和卖者追引导着市场中自利的买者和卖者追求自己利益最大化的同时，使整个社会从求自己利益最大化的同时，使整个社会从市场中获得的总利益也达到最大化。市场中获得的总利益也达到最大化。但是市场也会失灵但是市场也会失灵市场失灵的主要表现市场失灵的主要表现市场市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果产生最有效的结果 。 市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。市

2、场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。市场机制不能保证公共物品的供给。市场机制不能保证公共物品的供给。市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性中的不确定性。 市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受无法接受。本章结构安排本章结构安排l外部性外部性l公共产品公共产品l不完全信息不完全信息外部性与市场无效率外部性与市场无效率u外部性外部性一个人的行为对旁观者福利一个人的行为对旁观者福利的影响，这种影响得不到补偿。的影响，这种影响得不到补偿。u外部性导致市场失灵，因此单靠市场力外部性导致市场失灵，因此

3、单靠市场力量不能使社会总剩余最大化。量不能使社会总剩余最大化。外部性与市场无效率外部性与市场无效率l当一个人的行为影响到旁观者的福利时，当一个人的行为影响到旁观者的福利时，若此人既不为此支付成本（给旁观者带来若此人既不为此支付成本（给旁观者带来成本时）又不能得到补偿（给旁观者带来成本时）又不能得到补偿（给旁观者带来利益时），外部性就产生了。利益时），外部性就产生了。l 给旁观者带来不利影响的外部性称为给旁观者带来不利影响的外部性称为负负外部性外部性l给旁观者带来有利影响的外部性称为给旁观者带来有利影响的外部性称为正外正外部性部性uAutomobile exhaust 汽车尾气汽车尾气uCiga

4、rette smoking 吸烟吸烟uBarking dogs (loud pets) 狂叫的狗狂叫的狗uLoud stereos in an apartment building 在公在公寓楼里大声放立体声寓楼里大声放立体声Examples of Negative Externalities负外部性例子负外部性例子uImmunizations 免疫免疫uRestored historic buildings 修复历史古迹修复历史古迹uResearch into new technologies新新技术研究开发技术研究开发Examples of Positive Externalities正外

5、部性例子正外部性例子例子例子: 铝市场铝市场数量数量Quantity ofAluminum0Price ofAluminum铝的价格铝的价格QMARKETDemand (private value）需求（私人价值需求（私人价值)Supply (private cost）供给（供给（ 私人成本私人成本)Equilibrium 均衡均衡“市场均衡时的生产量和消费量是有效率的市场均衡时的生产量和消费量是有效率的”，这句，这句话的意思是说生产者和消费者的总剩余最大。话的意思是说生产者和消费者的总剩余最大。QMARKETPollution and the Social Optimum污染和社会最优污染和

6、社会最优产量产量Quantity ofAluminum0Price of Aluminum 铝的价格铝的价格Demand(private value ） 需求（需求（私人价值私人价值)Supply(private cost）供给（供给（私人成本私人成本) Social cost 社会成本社会成本QoptimumCost of Pollution污染成本污染成本Equilibrium均衡均衡Optimum社会最优社会最优每生产一个单位量每生产一个单位量的铝，社会成本既的铝，社会成本既包括铝生产者的私包括铝生产者的私人成本，也包括污人成本，也包括污染给旁观者带来的染给旁观者带来的成本。成本。如果铝

7、厂排放污染如果铝厂排放污染（负外部性），那（负外部性），那么生产铝的社会成么生产铝的社会成本就比铝生产者的本就比铝生产者的私人成本高。私人成本高。需求曲线和社会成需求曲线和社会成本曲线的交点决定本曲线的交点决定了社会最优产量。了社会最优产量。社会最优产量比市社会最优产量比市场均衡产量低。场均衡产量低。负外部性：实现社会最优产量负外部性：实现社会最优产量l外部性的内在化外部性的内在化通过改变激励，通过改变激励，使人们考虑他们自己行为的外部效应。使人们考虑他们自己行为的外部效应。l政府可以向生产者收税以降低市场均政府可以向生产者收税以降低市场均衡产量为社会所希望的产量，将外部性衡产量为社会所希望的

8、产量，将外部性内在化内在化 。QMARKET负外部性：实现社会最优产量负外部性：实现社会最优产量产量产量Quantity ofAluminum0Price of Aluminum 铝的价格铝的价格Demand(private value ） 需求（需求（私人价值私人价值)Supply(private cost）供给（供给（私人成本私人成本) Social cost 社会成本社会成本Qoptimum税负税负Equilibrium均衡均衡Optimum社会最优社会最优Positive Externalities 正外部性正外部性当外部性有利于旁观者时，就存在正外当外部性有利于旁观者时，就存在正外部

9、性。部性。u物品的社会价值大于私人价值。物品的社会价值大于私人价值。u一个企业的创新或设计不仅给本企业带来效益，一个企业的创新或设计不仅给本企业带来效益，还会增加社会的技术知识存量，给全社会带来还会增加社会的技术知识存量，给全社会带来效益，也就是说创新和设计存在着技术溢出效效益，也就是说创新和设计存在着技术溢出效应，技术溢出效应是一种正外部性应，技术溢出效应是一种正外部性图图3. 教育与社会最优教育与社会最优教育的数量教育的数量0教育的教育的价格价格需求(私人价值)社会价值供给(私人成本)Q市场Q最优正外部性正外部性供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社会最优

10、产量水平。会最优产量水平。u社会最优产量比市场均衡产量多。社会最优产量比市场均衡产量多。u市场生产的量比社会所希望的量少。市场生产的量比社会所希望的量少。u物品的社会价值大于私人价值。物品的社会价值大于私人价值。正外部性正外部性l外部性内在化：补贴外部性内在化：补贴l作为首选的办法将正外部性内在化。作为首选的办法将正外部性内在化。l技术政策技术政策l政府旨在促进产业技术进步的经济干预政府旨在促进产业技术进步的经济干预l专利保护是一种技术政策。专利法通过给予发明专利保护是一种技术政策。专利法通过给予发明者在一定时期内排他性地使用自己的发明而保护者在一定时期内排他性地使用自己的发明而保护了发明者的

11、权益。了发明者的权益。 l专利制度将外部性内在化专利制度将外部性内在化Internalizing Externalities外部性的内在化外部性的内在化u税收是将负外部性内在化的首选手段。税收是将负外部性内在化的首选手段。u补贴是将正外部性内在化的首选手段。补贴是将正外部性内在化的首选手段。u并不总是需要政府行为来解决外部性问题。并不总是需要政府行为来解决外部性问题。外部性的私下解决方式外部性的私下解决方式l道德规范和社会约束道德规范和社会约束（例如乱扔垃圾等方面的教育）（例如乱扔垃圾等方面的教育）l慈善组织慈善组织（例如大学的捐赠、关于环境保护的非营利组织）（例如大学的捐赠、关于环境保护的非

12、营利组织）l不同类型的企业一体化不同类型的企业一体化 （例如种苹果的和养峰的人之间可以合并为一家企业）（例如种苹果的和养峰的人之间可以合并为一家企业）l交易各方签订合同交易各方签订合同科斯定理科斯定理l科斯定理科斯定理一种观点，认为如果私人一种观点，认为如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性问题。那么，他们就可以自己解决外部性问题。l交易成本交易成本l交易成本交易成本各方在协商达成与遵守各方在协商达成与遵守协议过程中所发生的成本。协议过程中所发生的成本。实例实例1l张三喜欢养狗张三喜欢养狗l李四是张三的邻居李四是张三的邻居

13、l但狗叫给李四带来负外部性但狗叫给李四带来负外部性l到底应该强迫张三把狗送去动物收容所，到底应该强迫张三把狗送去动物收容所，还是应该让李四忍受狗叫的痛苦？还是应该让李四忍受狗叫的痛苦？l标准：比较张三从养狗中得到的利益与李标准：比较张三从养狗中得到的利益与李四承受狗叫的成本四承受狗叫的成本l根据科斯定理，私人市场可以解决这个问根据科斯定理，私人市场可以解决这个问题，让张三和李四之间进行交易。题，让张三和李四之间进行交易。实例实例2l假设从法律上讲，有养狗的权利假设从法律上讲，有养狗的权利l情形一：张三情形一：张三 500 李四李四 800 结果：李四愿意出结果：李四愿意出600l情形二：张三情

14、形二：张三1000 李四李四 800 结果：张三依然养狗，市场有效率结果：张三依然养狗，市场有效率 如果李四可以通过法律强迫张三不养狗，如果李四可以通过法律强迫张三不养狗，情形会怎样？情形会怎样？总结总结l无论最初的权利如何分配，有关各方总可无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协议中，每个人以达成一种协议，在这种协议中，每个人的状况都可以变好，而且结果是有效率的的状况都可以变好，而且结果是有效率的l科斯定理：私人经济主体可以解决他们之科斯定理：私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题间的外部性问题为什么私下解决方式不能总是有效为什么私下解决方式不能总是有效有时候，交易成本

15、很高而不可能私下达成有时候，交易成本很高而不可能私下达成协议，因此私下方式不能解决外部性问题协议，因此私下方式不能解决外部性问题例如：张三和李四讲的是不同的语言，交易成本可能翻译例如：张三和李四讲的是不同的语言，交易成本可能翻译的支出、律师费等的支出、律师费等例如：上游工厂水污染，下游大量的小农户，面临的交易例如：上游工厂水污染，下游大量的小农户，面临的交易成本可能就会很高成本可能就会很高解决外部性的公共政策解决外部性的公共政策当外部性问题严重且找不到私人解决方式时，当外部性问题严重且找不到私人解决方式时，政府也许采用以下方式试图解决外部性问题：政府也许采用以下方式试图解决外部性问题：命令和控

16、制政策。命令和控制政策。以市场为基础的政策。以市场为基础的政策。Command-and-Control Policies命令和控制政策命令和控制政策u经常采用管制形式：经常采用管制形式：u禁止某些行为禁止某些行为u要求采取某些行为要求采取某些行为u例子例子 :u要求所有学生注射疫苗。要求所有学生注射疫苗。u由环保局制订和实施污染排放标准。由环保局制订和实施污染排放标准。Market-Based Policies以市场为基础的政策以市场为基础的政策u政府利用税收和补贴手段给私人部门以政府利用税收和补贴手段给私人部门以激励，实现社会效率。激励，实现社会效率。u庇古税庇古税Pigovian taxe

17、s 用于纠正负用于纠正负外部性影响的税收。外部性影响的税收。管制的例子和庇古税管制的例子和庇古税如果环保局决定想减少某个工厂的污染排放如果环保局决定想减少某个工厂的污染排放量，环保局可以量，环保局可以命令工厂减少一定量的污染（即管制）命令工厂减少一定量的污染（即管制）按工厂的排污量收税（即庇古税）按工厂的排污量收税（即庇古税）经济学家偏爱于庇古税（庇古税相当于污染经济学家偏爱于庇古税（庇古税相当于污染权的价格，对于环境保护更有利，可以激发权的价格，对于环境保护更有利，可以激发厂商开发技术，减少污染）厂商开发技术，减少污染）以市场为基础的政策以市场为基础的政策u可交易的污染许可证允许排污权在企可

18、交易的污染许可证允许排污权在企业之间自愿进行转移。业之间自愿进行转移。u交易这种许可证的市场将最终形成。交易这种许可证的市场将最终形成。u以低成本可以减少污染的企业愿意将污染以低成本可以减少污染的企业愿意将污染许可证出卖给只有以高成本才能减少污染许可证出卖给只有以高成本才能减少污染的企业。的企业。u污染量没有增加，但污染许可证这一稀缺污染量没有增加，但污染许可证这一稀缺资源重新配置给对其评价更高的企业。资源重新配置给对其评价更高的企业。庇古税和排污许可证的等效性庇古税和排污许可证的等效性污染量污染量0污染的价格污染的价格PQ对排污权对排污权的需求的需求庇古税庇古税(a) 庇古税庇古税2. 庇古

19、税和需求庇古税和需求曲线决定污染量曲线决定污染量1. 庇古税决定庇古税决定污染价格污染价格污染量污染量0Q对排污权对排污权的需求的需求 排污许可证的供给排污许可证的供给(b) 污染许可证污染许可证污染的价格污染的价格P2. 许可证和需求许可证和需求曲线决定污染的曲线决定污染的价格价格.1. 污染许可证污染许可证确定了污染量确定了污染量.小结小结u当一个买者和一个卖者之间的交易影响到第三方时，这种影响当一个买者和一个卖者之间的交易影响到第三方时，这种影响被称为外部性。被称为外部性。u负外部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量低。负外部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量低。u正外

20、部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量高。正外部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量高。u受外部性影响的各方有时可以私下解决外部性问题。受外部性影响的各方有时可以私下解决外部性问题。u科斯定理认为，如果私人各方可以无成本地进行协商谈判，那科斯定理认为，如果私人各方可以无成本地进行协商谈判，那么，他们就可以自己达成能使资源有效配置的协议，解决外部么，他们就可以自己达成能使资源有效配置的协议，解决外部性问题。性问题。u当私人各方不能适当地解决外部性问题时，政府就介入了。当私人各方不能适当地解决外部性问题时，政府就介入了。u政府既可以通过管制行为也可以通过庇古税使外部性内在化，政府既

21、可以通过管制行为也可以通过庇古税使外部性内在化，解决外部性问题。解决外部性问题。“生活中最好的东西就是免费的生活中最好的东西就是免费的”u在我们的经济中，大部分物品是在市场中配置在我们的经济中，大部分物品是在市场中配置的。的。 对这些物品来说，价格是引导买者和卖者对这些物品来说，价格是引导买者和卖者决策的信号。决策的信号。u免费物品向经济分析提出了特殊的挑战。当一些免费物品向经济分析提出了特殊的挑战。当一些物品可以免费得到时，在正常情况下，经济中配置物品可以免费得到时，在正常情况下，经济中配置资源的市场力量就不存在了。当一种物品没有价格资源的市场力量就不存在了。当一种物品没有价格时，私人市场就

22、不能保证该物品生产和消费的适当时，私人市场就不能保证该物品生产和消费的适当数量。数量。u在上述情况下，政府政策可以潜在地解决市场失在上述情况下，政府政策可以潜在地解决市场失灵，并增进经济福利。灵，并增进经济福利。不同类型的物品不同类型的物品在考虑经济中的各种物品时，根据两在考虑经济中的各种物品时，根据两个特点来对物品分类是有用的个特点来对物品分类是有用的:u 物品有排他性吗？物品有排他性吗？u 物品有竞争性吗物品有竞争性吗?不同类型的物品不同类型的物品uExcludability 排他性排他性u可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特性可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特性u法律承认并对私人产

23、权进行保护。法律承认并对私人产权进行保护。Rivalness 竞争性竞争性u一个人使用一种物品减少其他人使用时该物品一个人使用一种物品减少其他人使用时该物品的特性。的特性。不同类型物品的分类不同类型物品的分类l物品的分类：物品的分类：1私人物品：私人物品：既有排他性又有竞争性的物品；既有排他性又有竞争性的物品；排他，减少别人消费；排他，减少别人消费；2公共物品：公共物品：既无排他性又无竞争性的物品；既无排他性又无竞争性的物品；不排除，不减少别人得好处；不排除，不减少别人得好处；3准公共品：准公共品：有排他性但没有竞争性的物品；有排他性但没有竞争性的物品；不能免费得到，但不影响别人使用；不能免费

24、得到，但不影响别人使用；4共有资源：共有资源：有竞争性，但无排他性的物品。有竞争性，但无排他性的物品。不排除，但影响别人。不排除，但影响别人。不同类型物品的分类不同类型物品的分类l物品的分类的图表物品的分类的图表:私人物品私人物品 冰激凌蛋卷冰激凌蛋卷 衣服衣服 拥挤的收费交通拥挤的收费交通准公共品准公共品消防消防有线电视有线电视不拥挤的收费道路不拥挤的收费道路 共有资源共有资源海洋的鱼海洋的鱼环境环境拥挤的不收费道路拥挤的不收费道路 公共物品公共物品国防国防知识知识不拥挤的不收费道路不拥挤的不收费道路 是是否否是是否否竞争性竞争性排排他他性性公共物品公共物品l每个人都可以免费得到不具有排他性

25、每个人都可以免费得到不具有排他性的物品的物品u基础研究基础研究u国防国防u反贫困项目反贫困项目 因为具有价值的东西没有相应的市场价格，从而导致了外部性。因为具有价值的东西没有相应的市场价格，从而导致了外部性。人们从使用稀缺资源中得到利益而不必向任何人进行支付。人们从使用稀缺资源中得到利益而不必向任何人进行支付。The Free-Rider Problem搭便车问题搭便车问题l 搭便车者搭便车者得到一种物品的利益但避开为得到一种物品的利益但避开为此支付的人。此支付的人。u因为不能排除个人从公共物品中享受利益，所以他因为不能排除个人从公共物品中享受利益，所以他们不愿意自己支付成本，而希望他人支付。

26、们不愿意自己支付成本，而希望他人支付。u搭便车者问题排除了私人市场提供公共物品。搭便车者问题排除了私人市场提供公共物品。解决搭便车问题解决搭便车问题u如果政府确信，总利益大于总成本，它如果政府确信，总利益大于总成本，它就可以提供公共物品。就可以提供公共物品。u政府提供公共物品，并用税收为它支付，政府提供公共物品，并用税收为它支付，这样可以使每个人的状况变好。这样可以使每个人的状况变好。Are Lighthouses Public Goods?灯塔是公共物品吗？灯塔是公共物品吗？通常意义上，是公共物品，但在一些情况下，可以作为私人物通常意义上，是公共物品，但在一些情况下，可以作为私人物品，例如品

27、，例如19世纪英国海岸上的灯塔是向港口所有者增税世纪英国海岸上的灯塔是向港口所有者增税成本成本 收益分析是一个难题收益分析是一个难题u成本成本收益分析收益分析 是比较提供一种物品对整个是比较提供一种物品对整个社会带来的总收益和总成本的研究。社会带来的总收益和总成本的研究。u为了决定是否提供某种公共物品，必须将使为了决定是否提供某种公共物品，必须将使用该公共物品的所有人得到的总利益与提供用该公共物品的所有人得到的总利益与提供并维护该项公共物品的总成本进行比较。并维护该项公共物品的总成本进行比较。成本成本 收益分析是一个难题收益分析是一个难题u成本成本收益分析收益分析 用来评估一个项目给整用来评估

28、一个项目给整个社会能带来的收益和资源成本。个社会能带来的收益和资源成本。u由于缺乏用来评估社会收益和资源成本的市由于缺乏用来评估社会收益和资源成本的市场价格，所以成本场价格，所以成本收益分析是一项艰难的收益分析是一项艰难的工作。工作。u生命、时间和艺术的价值很难评估。（案例生命、时间和艺术的价值很难评估。（案例分析：见曼昆分析：见曼昆192页）页）Common Resources 共有资源共有资源l共有资源与公共物品一样没有排他性。想共有资源与公共物品一样没有排他性。想使用共有资源的任何一个人都可以免费使使用共有资源的任何一个人都可以免费使用。用。l共有资源具有竞争性，因为一个人使用共共有资源

29、具有竞争性，因为一个人使用共有资源就减少了其他人对它的享用。有资源就减少了其他人对它的享用。共有地的悲剧共有地的悲剧共有地的悲剧共有地的悲剧一个寓言，说明从整个社一个寓言，说明从整个社会的角度看为什么共有资源的使用大于合意会的角度看为什么共有资源的使用大于合意的水平。的水平。u当个人免费使用共有资源时，共有资源往往被过当个人免费使用共有资源时，共有资源往往被过度使用。度使用。 u这就产生了负外部性。这就产生了负外部性。u通过管制或税收减少共有资源来解决，或将共有通过管制或税收减少共有资源来解决，或将共有资源变为私人物品资源变为私人物品Why Isnt the Cow Extinct?为什么黄牛没有绝种？为什么黄牛没有绝种？Private Ownership and the Profit Motive!私人产权和利益驱动私人产权和利益驱动Will the market protect me?市场保护我吗市场保护我吗?结论：产权的重要性结论：产权的重要性l当没有很好地建立产权时（这就是说，当没有很好地建立产权时（这就是说，某些有价值的东西并没有在法律上有权某些有价值的东西并没有在法律上有权控制它的所有者）控制它的所有者） ，市场就不能有效地，市场就不能有效地配置资源。配置资源。