国际投资法课件新

1、国际投资法律制度 第一节第一节 国际投资法概述国际投资法概述 一、国际投资法的概念 二、国际投资法的渊源 三、国际投资的法律形式 第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度 一、资本输出国的海外投资制度 二、资本输入国的投资法律制度 三、海外投资保险制度 第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度 一、多边投资担保机构公约 二、与贸易有关的投资措施协议 三、解决国家和他国国民间投资争端公约 司法考试大纲 国际投资法的概念、渊源及形式 海外投资保险制度 多边投资担保机构公约 与贸易有关的投资措施协议 解决国家和他国国民间投资争端公约 第一节 国际投资法概述一、国际投资法的

2、概念一、国际投资法的概念 国际投资法是调整国际私人直接投资关系（国际投资法是调整国际私人直接投资关系（FDIFDI）的法律规范的总和，是国际经济法的一个重要分的法律规范的总和，是国际经济法的一个重要分支。特征为：支。特征为： 国际投资法调整国际投资法调整私人私人投资关系投资关系 国际投资法调整私人国际投资法调整私人直接直接投资关系投资关系 国际投资法调整的私人投资关系既包括国际投资法调整的私人投资关系既包括国内法关国内法关系也包括国际法关系系也包括国际法关系第一节 国际投资法概述（一）合资经营企业（一）合资经营企业（joint venturejoint venture）1、概念、概念 指两个或

3、两个以上的当事人，为实现特定的目的，共同投指两个或两个以上的当事人，为实现特定的目的，共同投资、共同经营、共担风险、共负盈亏的一种企业形式资、共同经营、共担风险、共负盈亏的一种企业形式。2、法律性质和组织形式、法律性质和组织形式法律性质法律性质：（1）股份式合营企业）股份式合营企业 equity joint venture（2）契约式合营企业）契约式合营企业contractual joint venture第一节 国际投资法概述组织形式：组织形式：（1）公司：有限责任公司、股份有限公司）公司：有限责任公司、股份有限公司（2）合伙）合伙3、中外合资经营企业的法律性质与组织形式、中外合资经营企业的

4、法律性质与组织形式 中外合资经营企业指外国的公司、企业、其他经济组织或中外合资经营企业指外国的公司、企业、其他经济组织或个人，依照中国法律，经中国政府批准，在中国境内同中个人，依照中国法律，经中国政府批准，在中国境内同中国的公司、企业或其他经济组织举办的，双方共同投资、国的公司、企业或其他经济组织举办的，双方共同投资、共同经营、共担风险，共负盈亏的企业。共同经营、共担风险，共负盈亏的企业。 合资经营企业法第一条合资经营企业法第一条第一节 国际投资法概述法律性质：股份式合营企业法律性质：股份式合营企业组织形式：一般为有限责任公司，也可以设立股份组织形式：一般为有限责任公司，也可以设立股份有限公司

5、有限公司第十六条合营企业为有限责任公司。（合营企业第十六条合营企业为有限责任公司。（合营企业法实施条例）法实施条例）第一节 国际投资法概述（二）合作经营企业（二）合作经营企业（cooperative enterprisecooperative enterprise）1、概念、概念 合作经营企业属于契约式合营的一种类型，通常是指两个合作经营企业属于契约式合营的一种类型，通常是指两个或两个以上国家的当事人为实现特定的商业目的，根据合或两个以上国家的当事人为实现特定的商业目的，根据合同的约定投资和经营，并依照合同的约定分享权益和分担同的约定投资和经营，并依照合同的约定分享权益和分担风险及亏损的一种企

6、业形式。风险及亏损的一种企业形式。第一节 国际投资法概述2、法律性质、法律性质属于契约式合营，国际实践通常将其作为合伙对待，我国有属于契约式合营，国际实践通常将其作为合伙对待，我国有所不同：所不同：（1）法人式合作企业）法人式合作企业（2）非法人式合作企业）非法人式合作企业第一节 国际投资法概述3、中外合作经营企业（合作企业）、中外合作经营企业（合作企业） 合作企业是指中国的企业或者其他经济组织同外国的企合作企业是指中国的企业或者其他经济组织同外国的企业和其他经济组织和个人，按照平等互利的原则，在中业和其他经济组织和个人，按照平等互利的原则，在中国境内共同举办的经济实体。国境内共同举办的经济实

7、体。Sample: 合作经营协议合作经营协议第一节 国际投资法概述4、合作企业与合营企业的区别、合作企业与合营企业的区别 设立的具体法律依据不同设立的具体法律依据不同 合营企业是股权式合营，合作企业是契约式合营合营企业是股权式合营，合作企业是契约式合营 合营企业必须是法人企业，合作企业没有要求合营企业必须是法人企业，合作企业没有要求 出资方式不同出资方式不同 投资的回收方式不同投资的回收方式不同第一节 国际投资法概述（三）外资企业（三）外资企业foreign-capital enterprises 1、概念、概念 外资企业指根据东道国法律在东道国境内设立的全部或大部分资本由外国投资者投资的企业

8、? 外资企业和外国企业的区别第一节 国际投资法概述2 2、外资企业的法律形式和组织形式、外资企业的法律形式和组织形式（1 1）一般情况）一般情况法律形式：法人实体或非法人实体法律形式：法人实体或非法人实体组织形式：合伙、无限公司、两合公司、有限责任公司、股组织形式：合伙、无限公司、两合公司、有限责任公司、股份有限公司份有限公司（2 2）我国外资企业的法律性质和组织形式）我国外资企业的法律性质和组织形式法律性质：法人实体或非法人实体法律性质：法人实体或非法人实体第一节 国际投资法概述第八条第八条 外资企业符合中国法律关于法人条件的规定的，依外资企业符合中国法律关于法人条件的规定的，依法取得中国法

9、人资格。法取得中国法人资格。外资企业法外资企业法组织形式：主要为有限责任公司，也可设立股份有限公司。组织形式：主要为有限责任公司，也可设立股份有限公司。第十八条第十八条 外资企业的组织形式为有限责任公司。经批准也可外资企业的组织形式为有限责任公司。经批准也可以为其他责任形式。以为其他责任形式。 实施细则实施细则 第一节 国际投资法概述（四）国际合作开发（四）国际合作开发1、国际合作开发自然资源2、外商投资成片开发土地3、BOT合作方式第一节 国际投资法概述（五）跨国并购（五）跨国并购 transnational merger and acquisition (M&A)概念：指一国企业为

10、了特定的商业目的，通过一定方式收购概念：指一国企业为了特定的商业目的，通过一定方式收购外国外国企业的外国外国企业的 部分或者全部股份或者资产，或者与之部分或者全部股份或者资产，或者与之合并，以实现企业控制权转移的投资方式和交易行为。合并，以实现企业控制权转移的投资方式和交易行为。第一节 国际投资法概述 规定所称外国投资者并购境内企业，系指外国投资者协议规定所称外国投资者并购境内企业，系指外国投资者协议购买境内非外商投资企业（以下称购买境内非外商投资企业（以下称“境内公司境内公司”）的股东）的股东的股权或认购境内公司增资，使该境内公司变更设立为外的股权或认购境内公司增资，使该境内公司变更设立为外

11、商投资企业（以下称商投资企业（以下称“股权并购股权并购”）；或者，外国投资者）；或者，外国投资者设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产，或，外国投资者协议购买境内企业资产，且运营该资产，或，外国投资者协议购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产（以下称并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产（以下称“资产并购资产并购”）。）。 20062006外国投资者并购境内企业的规定外国投资者并购境内企业的规定第一节 国际投资法概述1 1、合并、合并两个或两个以上的公司达成协议，依照一定的法律程序合成一家公司，或另

12、设一家公司的企业重组行为 吸收合并 5月15日，攀渝钛业(000515）第四届董事会第二十七次会议审议通过关于攀枝花新钢钒股份有限公司换股吸收合并本公司的议案，这一议案将提交给下月10日召开的股东大会审议。 新设合并 江苏银行获批筹建采用新设合并重组模式http:/ 国际投资法概述2 2、收购、收购一家公司或企业通过一定方式购买另一家公司或企业的部分或全部股权或资产，从而取得其控制权的交易行为。第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度二、资本输出国海外投资法制二、资本输出国海外投资法制（一）海外投资的鼓励与管理（一）海外投资的鼓励与管理1、鼓励措施、鼓励措施 税收鼓励和保护措施税

13、收鼓励和保护措施 政府资助与服务政府资助与服务2、管理措施、管理措施 要求海外投资企业公开情报要求海外投资企业公开情报 防止海外投资企业逃避税防止海外投资企业逃避税 其他法律措施其他法律措施境外投资管理办法境外投资管理办法（商务部（商务部2009年年3月月16日）日）第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度三、海外投资保险制度三、海外投资保险制度（一）概念与特征（一）概念与特征 海外投资保险制是资本输出国政府对本国海外投资者在国外可能遇到的政治风险，提供保证或保险，投资者向本国投资保险机构申请保险后，若承保的政治风险发生，致使投资者遭受损失，则由国内保险机构补偿其损失的制度。第二

14、节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度特征：（1）海外投资保险是由政府机构或公营公司承保的，它不以营利为目的，而是以保护投资为目的；（2）海外投资保险的对象，只限于海外私人直接投资，而且被保险的私人直接投资必须符合特定的条件；第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度（3）海外投资保险的范围，只限于政治风险，而不包括一般商业风险；（4）海外投资保险的任务，不单是象民间保险那样在于进行事后补偿，而更重要的是防患于未然。这一任务通常是结合两国间投资保证协定来完成的。第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度（二）保险人1.政府机构作为保险人以美国为例：自以美国为

15、例：自19481948年以来，分别由经济合作署、年以来，分别由经济合作署、共同安全署、海外事务管理署、国际合作署、国共同安全署、海外事务管理署、国际合作署、国际开发署负责海外投资保险业务，直至际开发署负责海外投资保险业务，直至19691969年设年设立海外私人投资公司。立海外私人投资公司。以日本为例：以日本为例：20012001年以前，由日本通商产业省贸易年以前，由日本通商产业省贸易局承办投资保险业务。局承办投资保险业务。第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度2.政府公司作为保险人政府公司作为保险人美国：美国：19691969年美国修订年美国修订对外贸易法对外贸易法，设立海外，

16、设立海外私人投资公司，承担美国私人海外投资保证和保私人投资公司，承担美国私人海外投资保证和保险业务。险业务。日本：日本：20012001年日本行政体制改革以后，由经产省下年日本行政体制改革以后，由经产省下的贸易经济协作局具体负责规划和制定对外投资的贸易经济协作局具体负责规划和制定对外投资保险政策，具体的保险业务由经产省下的日本出保险政策，具体的保险业务由经产省下的日本出口投资保险公司负责。口投资保险公司负责。第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度3.3.政府与国营公司共同实施保险业务政府与国营公司共同实施保险业务联邦德国：联邦德国于1959年正式建立海外投资保险制度，由两家国营

17、公司经营海外投资保险业务，这两家公司是：德国信托与监察公司和黑姆斯信用保险公司。联邦政府是法定保险人，执行由这两个公司负责。4.4.政府公司与私人公司共同经营保险业务政府公司与私人公司共同经营保险业务日本：2005年以后，日本政府开始给国内外的私人保险商颁发执照，允许投资人自由选择。第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度5.中国实践中国实践中国出口信用保险公司是从事政策性出口信用保险中国出口信用保险公司是从事政策性出口信用保险业务的国有独资保险公司，业务的国有独资保险公司，2001年年12月月18正式挂正式挂牌，该公司注册资本为牌，该公司注册资本为40亿人民币，资本来源为亿人民

18、币，资本来源为出口信用保险风险基金，由国家财政预算安排。出口信用保险风险基金，由国家财政预算安排。第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度(三)保险范围目前各国的投资保险范围主要限于政治风险，包括目前各国的投资保险范围主要限于政治风险，包括1.1.征收险（征收险（expropriation risksexpropriation risks） 一般指由于东道国政府实行征收或国有化措施，致使投资一般指由于东道国政府实行征收或国有化措施，致使投资者的投资财产受到部分或全部损失，则由承保人负责赔偿。者的投资财产受到部分或全部损失，则由承保人负责赔偿。美国：征收行为一词，指的是投资项目所在

19、国的政府所采取、美国：征收行为一词，指的是投资项目所在国的政府所采取、授权、认可或纵容的、给予赔偿或不给于赔偿的任何行动，授权、认可或纵容的、给予赔偿或不给于赔偿的任何行动，该行动开始于保险期内，并且直接造成一下一种后果长达该行动开始于保险期内，并且直接造成一下一种后果长达一年之久。一年之久。第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度中国：中国： 征收指东道国政府采取国有化、没收、征用或未征收指东道国政府采取国有化、没收、征用或未经适当法律程序的行为，剥夺了被保险人或项目经适当法律程序的行为，剥夺了被保险人或项目企业对投资项目的所有权和经营权；或剥夺了被企业对投资项目的所有权和经营

20、权；或剥夺了被保险人或项目企业对投资项目资金的使用权和控保险人或项目企业对投资项目资金的使用权和控制权。制权。第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度2.2.外汇险（外汇险（foreign exchange risksforeign exchange risks）包括禁兑险（包括禁兑险（inconvertibility risksinconvertibility risks）和转移险）和转移险（transfer riskstransfer risks）中国：中国：汇兑限制指投资所在国政府实施的阻碍、限制投资者汇兑限制指投资所在国政府实施的阻碍、限制投资者把当地货币兑换为投资货币或

21、汇出投资所在国的措施，或把当地货币兑换为投资货币或汇出投资所在国的措施，或者使投资者以高于市场汇率的价格将当地货币兑换为投资者使投资者以高于市场汇率的价格将当地货币兑换为投资货币或汇出投资所在国的措施。货币或汇出投资所在国的措施。第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度3.3.战争和内乱险（战争和内乱险（war and civil strife riskswar and civil strife risks） 指由于战争（war）、革命(revolution)、暴动(insurrection)或内乱(civil strife)的结果导致投资者在东道国的投资财产受到损害，而由承保人

22、负责赔偿。第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度中国：战争及政治暴乱战争及政治暴乱战争指投资所在国发生的战争、革命、 暴动、内战、恐怖行为以及其他类似战争的行为。战争项下的保障范围包括因战争造成的项目企业有形财产的损失和因战争行为导致项目企业不能正常经营的损失。第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度( (四四) )保险对象保险对象（一）合格投资的标准1、海外投资必须符合投资者本国的利益2、海外投资要有利于东道国的经济发展3、一般只限于新的海外投资第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度（二）合格的东道国 如美国对投资的东道国有特殊的要求（1）必须是

23、事先与美国政府定有双边投资保证协定的国家；（2）投资所在的东道国必须是发展中国家，而且其国民收入较低。第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度( (五五) )投保人投保人 根据各国法律规定与实践，申请投资保险的投资者必须符合一定的条件，才能作为合格的投资者。合格的投资者包括以下几种情况：第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度1.本国国民指依据本国法律取得本国国籍的自然人2.本国公司、合伙或其他社团通常要求公司主要为本国人所拥有3.外国公司、合伙、社团一般有严格的要求第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度( (六六) )投保程序投保程序1、按照规定提

24、交投资保险申请书及必要的资料2、承保机构对投资者及其投资是否合格进行审查3、经审查确认合格，双方签定投资保险合同保险合同生效以缴纳保险费为前提。第二节第二节 国际投资的国内法制度国际投资的国内法制度(七七)赔偿与救济赔偿与救济当约定的保险事故发生后，被保险人有权获得相应的赔偿，而保险人代位取得被保险人基于保险事故对东道国所享有的索赔权和其他权益第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度 一、多边投资担保机构公约一、多边投资担保机构公约（一）多边投资担保机构（Multinational Investment Guarantee Agency ）建立的背景（二）多边投资担保机构的宗旨与

25、投资担保业务1.承保范围（1）货币汇兑险东道国政府采取任何措施，限制投保人将其货币兑换成可自由使用的货币或投保人可接受的另一种货币，转移出东道国境外，包括东道国政府未能在合理的时间内对投保人提出的此类转移申请做出行动。 禁兑、禁止转移、汇率歧视第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度（2）征收或类似措施险）征收或类似措施险东道国所采取的立法行为，或者行政的作为或不作为，实际上剥夺了投资者对其投资和收益的所有权和控制权。但政府为管理其境内的经济活动而通常采取的普遍适用的非歧视措施不在此列。（3）违约险）违约险东道国政府不履行或违反与投保人签订的合同，并且（）被保险人无法求助于司法或

26、仲裁机关对其提出的有关诉讼做出裁决，或（）该司法或仲裁机关未能在担保合同根据机构的细则所规定的合理期限内做出裁决，或（）虽有这样的裁决但未能执行。第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度（4）战争与内乱险）战争与内乱险机构对东道国领土内的任何军事行动或内乱提供担保。军事行动既包括不同国家的政府武装力量之间的战争行为，也包括同一国家内相互竞争的政府的武装力量间的战争行动，包括经宣战或未经宣战的战争。（5）其他非商业风险）其他非商业风险经投资者与东道国的联合申请，董事会特别多数通过，可将担保范围扩大到其他特定的非商业风险。第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度2.合格

27、的投资（1）投资类型n 股权投资n 非股权直接投资n 股权持有人在有关企业中发放或担保的中长期贷款n 机构董事会特别多数票通过的其他任何中长期形式的投资第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度（2）投资资产n 可自由适用货币或在作出承保决定时可自由兑换的任何其他货币n 向投资项目提供的任何具有货币价值的有形或无形资产（3）投资时间新投资投保人提出的申请注册之日后才开始执行的投资第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度（4）合格投资的标准n 该投资的经济合理性n 该投资对东道国经济发展的贡献n 该投资符合东道国的法律与规章，即投资应试东道国法律所允许或接受的n 该投资

28、与东道国宣布的发展目标和重点相一致（5）合格投资的东道国发展中国家会员国第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度3.合格的投资者n 该自然人是东道国以外一会员国国民；n 该法人在一会员国注册并在该会员国设有主要业务点，或其多数资本为一会员国或几个会员国或其国民所有，在上述情况下，该会员国必须不是东道国；n 该法人不论是否私人所有，均在商业基础上经营。4.担保合同与代位、担保合同、机构的代位权第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度5.共保与分保6.投资促进业务研究、传播信息、技术咨询和援助、政策磋商、谈判（六）多边投资担保机构的地位与组织形式1.机构的法律地位机构具

29、有完全的法律人格，有能力：（）签订合同（）取得和处分动产和不动产（）提起诉讼机构享有相应的特权与豁免第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度2.会员国资格（1）会员国资格的取得（2）会员国的推出、资格的暂停3.机构的资本和会员国的认股4.机构的组织管理机构5.机构的投票与表决制度6.与其他国际组织的合作第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度（四）多边投资担保机构的作用u为没有国内投资担保机构的资本输出国提供了一个投资担保机构；u便于承保不同国籍的投资者投资于同一项目的投资；u担保的投资更具发展性质；u机构作为一个政府间的国际组织，比作为实现一国对外经济政策的工具的

30、国内投资担保机构，更加有利于消除外国投资者和东道国之间的猜疑，促进两者的合作。第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度二、与贸易有关的投资措施协议二、与贸易有关的投资措施协议（一）（一）TRIMS的定义的定义投资措施（投资措施（Investment MeasuresInvestment Measures）有广义和狭义之分。）有广义和狭义之分。狭义的投资措施狭义的投资措施是指资本输入国及其政府为贯彻本国的外资是指资本输入国及其政府为贯彻本国的外资政策，针对外国直接投资的项目或企业所采取的各种法律政策，针对外国直接投资的项目或企业所采取的各种法律和行政措施。它们主要包括投资鼓励（和行

31、政措施。它们主要包括投资鼓励（investment investment incentivesincentives）与履行要求）与履行要求(performance requirements )(performance requirements )这两类措施这两类措施第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度Example:合营企业所需原材料、燃料、配套件等，应尽先在合营企业所需原材料、燃料、配套件等，应尽先在中国购买，也可由合营企业自筹外汇，直接在国中国购买，也可由合营企业自筹外汇，直接在国际市场上购买。际市场上购买。 中外合资经营企业法第九条中外合资经营企业法第九条设立外资企业，

32、必须有利于中国国民经济的发展，设立外资企业，必须有利于中国国民经济的发展，并且采用先进的技术和设备，或者产品全部出口并且采用先进的技术和设备，或者产品全部出口或者大部分出口。或者大部分出口。 外资企业法第三条外资企业法第三条第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度与 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 （与 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 （ T r a d e - r e l a t e d T r a d e - r e l a t e d Investment Measures,Investment Measures,简称简称TRIMsTRIMs）是指能够）是指能够对国

33、际贸易产生扭曲或限制作用的投资措施。对国际贸易产生扭曲或限制作用的投资措施。在理解在理解TRIMSTRIMS时，应注意以下几点：时，应注意以下几点：TRIMsTRIMs仅与货物贸易有关，与服务贸易无关。仅与货物贸易有关，与服务贸易无关。不要把不要把TRIMsTRIMs理解为东道国政府对外商投资所采理解为东道国政府对外商投资所采取的一切措施，它仅是其中的一小部分取的一切措施，它仅是其中的一小部分第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度TRIMsTRIMs指的是那些对贸易产生限制和扭曲作用的指的是那些对贸易产生限制和扭曲作用的投资措施，不包括对贸易产生积极推动作用的投投资措施，不包括

34、对贸易产生积极推动作用的投资措施。资措施。TRIMsTRIMs是要求世贸组织成员国限期取消的投资措是要求世贸组织成员国限期取消的投资措施。施。与贸易有关的投资措施协议禁止的与贸易有关与贸易有关的投资措施协议禁止的与贸易有关的投资措施：的投资措施： 当地成份要求：外资企业必须购用东道国当地一当地成份要求：外资企业必须购用东道国当地一定的产品作为投入；定的产品作为投入； 贸易平衡要求：将外资企业的进口限定在该企业贸易平衡要求：将外资企业的进口限定在该企业出口量或出口值的一定比例内；出口量或出口值的一定比例内； 进口用汇规定：外资企业进行生产所需的进口被进口用汇规定：外资企业进行生产所需的进口被限制

35、在属于该企业流入外汇的一定数量内；限制在属于该企业流入外汇的一定数量内； 国内销售要求：限制外资企业的出口，即其产品国内销售要求：限制外资企业的出口，即其产品必须要有一部分在东道国销售。必须要有一部分在东道国销售。 第三节第三节 国际投资的国际法制度国际投资的国际法制度 三、解决投资争端国际中心三、解决投资争端国际中心（一）公约的由来和目的目的:为解决一缔约国与他缔约国国民的投资争议提供调解和仲裁的便利，以此增进互相信任的气氛，促进私人投资的国际流动。尤其是要排除投资者本国政府的介入，使投资争议的解决非政治化。第二节 解决国家和他国国民投资争端公约 关于解决国家与其他国家国民之间投资争端公约（

36、Convention on the Settlement of Investment Disputes Between States and Nationals of Other States）简称1965年华盛顿公约，1965年3月18日缔结于华盛顿，1966年10月14日生效。该公约是在国际复兴开发银行（世界银行）主持下缔结的、为解决一缔约国与其他缔约国国民间的投资争议的多边国际公约。 1965年华盛顿公约包括一个序言和10章75条。 其目的在于提供解决国家和外国私人投资者争议的调节和仲裁的便利，促进相互信任的气氛，并鼓励私人资本的国际流动。 公约决定在华盛顿成立“解决投资争端国际中心”（

37、ICSID），作为解决缔约国与其他缔约国国民争议和实施公约的常设机构。 1966年，解决投资争端国际中心成立，该中心具有独立的法人资格，并享有公约规定的特权和豁免权。1965年华盛顿公约年华盛顿公约争议的解决方法有争议的解决方法有调解与仲调解与仲裁裁两种。两种。 对于解决案件的法律，公约允许当事人协议选择，对于解决案件的法律，公约允许当事人协议选择，如无此协议，则适用争端缔约国的法律以及可以如无此协议，则适用争端缔约国的法律以及可以适用的国际法规则。适用的国际法规则。 “解决投资争端国际中心解决投资争端国际中心”受理的案件，有排他受理的案件，有排他管辖的效力，同时，管辖的效力，同时，“解决投资

38、争端国际中心解决投资争端国际中心”受理案件以后，也不得借口法律无明文规定或含受理案件以后，也不得借口法律无明文规定或含义不清而暂时不作出裁决。义不清而暂时不作出裁决。 裁决结果对双方有拘束力，不得进行上诉或采取裁决结果对双方有拘束力，不得进行上诉或采取任何除本公约规定外的补救措施。任何除本公约规定外的补救措施。 各方应遵守和履行裁决。此外，公约还各方应遵守和履行裁决。此外，公约还就国家主权豁免、公平与善意原则、用尽就国家主权豁免、公平与善意原则、用尽当地救济原则等内容作了规定。当地救济原则等内容作了规定。1965年华盛顿公约是成员广泛、影响力较大的一个公约。中国于1990年2月签署，1990年

39、7月批准加入该公约。 二、二、ICSID仲裁体制的基本框架仲裁体制的基本框架 （一）宗旨（一）宗旨 公约在序言中阐述了该公约的宗旨和目的是为“创立一个旨在为解决国家和外国投资者之间的争议提供便利的机构”，以有助于“促进相互信任的气氛，从而鼓励国际私人资本更多地向那些希望引进外资的国家流入。” （二）（二）“ICSID”的组织机构和法律地位、机构设的组织机构和法律地位、机构设置置 1、法律地位：ICSID具有完全的国际法律人格，其法律能力包括缔约能力，取得处理动产、不动产的能力以及法律诉讼能力。ICSID在完成其任务时，在缔约国领土内享有特定的特权和豁免。 三、中心的管辖权三、中心的管辖权 中心

40、的管辖权具有排他的效力，即一旦当事人同意在中心中心的管辖权具有排他的效力，即一旦当事人同意在中心仲裁，有关争端不再属于作为争端一方的缔约国国内法管仲裁，有关争端不再属于作为争端一方的缔约国国内法管辖的范围，而属于中心的专属管辖。这表明，双方实际上辖的范围，而属于中心的专属管辖。这表明，双方实际上可以不用尽当地救济即在书面同意的基础上将争端提交仲可以不用尽当地救济即在书面同意的基础上将争端提交仲裁。裁。 例外情况是，依公约第例外情况是，依公约第26条的规定，缔约国可以要求用条的规定，缔约国可以要求用尽当地各种行政或司法救济，作为其同意依公约交付仲裁尽当地各种行政或司法救济，作为其同意依公约交付仲

41、裁的一个条件。的一个条件。 其次，中心的管辖排斥投资者本国的外交保护。依公约第其次，中心的管辖排斥投资者本国的外交保护。依公约第27条条1款的规定，缔约国对于它本国的一个国民和另一缔款的规定，缔约国对于它本国的一个国民和另一缔约国根据本公约同意交付或已交付仲裁的争端，不得给予约国根据本公约同意交付或已交付仲裁的争端，不得给予外交保护或提出国际要求，除非该另一缔约国未能遵守和外交保护或提出国际要求，除非该另一缔约国未能遵守和履行对此项争端所作出的裁决。履行对此项争端所作出的裁决。 提交中心仲裁的投资争端必须符合提交中心仲裁的投资争端必须符合公约规定的下列条件：公约规定的下列条件：（1）对争端主体的要求：）对争端主体的要求：争议当事人一方必须是缔约国政争议当事人一方必须是缔约国政府（东道国）或者其公共机构或实体，另一方是缔约国国府（东道国）或者其公共机构或实体，另一方是缔约国国民（外国投资者），包括自然人、法人及其他经济实体。民（外国投资者），包括自然人、法人及其他经济实体。根据公约规定，如果该国民是自然人，那么，其必须在双根据公约规定，如果该国民是自然人，那么，其必须在双方同意将争端交付中心之日以及将其请求在方同意将争端交付中心之日以及将其请求在ICSID登记之登记之日，具有该另一缔约国的国籍，但是，如果该自然人同时日，