证券投资基础》复习题1

1、证券投资基础证券投资基础复习题复习题一、概念题 1、投资 2、证券 3、股票 4、市盈率 5、债券 6 、投资基金 7、权证 8、 波浪理论 二、判断题1、投资和投机都是以获得未来货币的增殖或、投资和投机都是以获得未来货币的增殖或收益为目的而预先投入货币的行为，从本质收益为目的而预先投入货币的行为，从本质上来讲没有区别。上来讲没有区别。2、股票与股份是两个相同的概念。、股票与股份是两个相同的概念。3、高风险就一定伴随着高收益。、高风险就一定伴随着高收益。4、私募与公募的发行都采用公开发行。、私募与公募的发行都采用公开发行。5、2000年年6月月1日，我国日，我国基金法基金法正式实施。正式实施。

2、6、趋势向上是熊市、趋势向下是牛市。、趋势向上是熊市、趋势向下是牛市。7、上升趋势中的中期趋势为下跌，即调整，、上升趋势中的中期趋势为下跌，即调整，调整结束后将会创新低调整结束后将会创新低9、下跌趋势中的中期趋势为上升，即反弹，反、下跌趋势中的中期趋势为上升，即反弹，反弹结束后将会创新高。弹结束后将会创新高。10、一个完整的头肩顶型态是由左肩、头部和右、一个完整的头肩顶型态是由左肩、头部和右肩三部分组成。肩三部分组成。11、移动平均线的优点在于，当市道明显处于上、移动平均线的优点在于，当市道明显处于上升或下降的趋势中时，能够自动发出买入或卖升或下降的趋势中时，能够自动发出买入或卖出的信号，根据

3、移动平均线的趋势选择好买卖出的信号，根据移动平均线的趋势选择好买卖时机，能够获取可观的利润。时机，能够获取可观的利润。12、非系统风险在股市中的表现是个别股票的波、非系统风险在股市中的表现是个别股票的波动，因此可以通过合理的投资组合，加以分散。动，因此可以通过合理的投资组合，加以分散。13、在我国，按发行地及交易币种的不同，可把、在我国，按发行地及交易币种的不同，可把股票划分为股票划分为A股，股，B股，股，H股，股，N股和股和S股。股。14 圆底是在清淡的市场气氛中长时间形成的底圆底是在清淡的市场气氛中长时间形成的底部形态。部形态。三、填空题1、根据股东享有权利和承担风险的大小不同，、根据股东

4、享有权利和承担风险的大小不同，股票分为股票分为 和和 。2、证券投资与投机的区别是、证券投资与投机的区别是 。3、证券市场是、证券市场是 。4、在我国，证券监管机构是指、在我国，证券监管机构是指 。5、股票具有的特征是、股票具有的特征是 。6、公募基金与私募基金的区别是、公募基金与私募基金的区别是 。7、境外主要的股价指数有、境外主要的股价指数有 。8、权证是、权证是 ，在港交所叫，在港交所叫 。9、证券投资基金是、证券投资基金是 。 10、基金与债券的区别有、基金与债券的区别有 。11、封闭式基金与开放式基金的区别是、封闭式基金与开放式基金的区别是 。12、股票型基金就是、股票型基金就是 。

5、13、技术分析的三大假设是、技术分析的三大假设是 。14、技术分析的要素是、技术分析的要素是 。15、K线图是线图是 ，种类有，种类有 。16、单根、单根K线主要看线主要看 。17、K线组合种类有线组合种类有 。18、趋势的方向有、趋势的方向有 。19、常见的移动平均线有、常见的移动平均线有 。20、基金托管人是、基金托管人是 。21、股价由下向上升破短期移动平均线时，是、股价由下向上升破短期移动平均线时，是短线（短线（ ）时机。股价由上向下跌破短期移动）时机。股价由上向下跌破短期移动平均线时，是短线（平均线时，是短线（ ）信号。）信号。四、单选题1、中央银行在经济衰退时，为了刺激经济的复苏可

6、、中央银行在经济衰退时，为了刺激经济的复苏可以（以（ ）法定存款准备率。）法定存款准备率。A调高调高 B降低降低 C不改变不改变 D取消取消2、通货膨胀是因（、通货膨胀是因（ ），而带来的物价上涨的现象，），而带来的物价上涨的现象，其实质是货币的贬值。其实质是货币的贬值。A 货币供应超过了流通中对货币的客观需要量货币供应超过了流通中对货币的客观需要量 B 货币供应少于了流通中对货币的客观需要量货币供应少于了流通中对货币的客观需要量C 货币供应等于流通中对货币的客观需要量货币供应等于流通中对货币的客观需要量 D 以上情况都可能导致以上情况都可能导致3、中央银行的货币政策手段中，（、中央银行的货币

7、政策手段中，（ ）是可灵活控制）是可灵活控制的手段。的手段。 A 法定存款准备金制度法定存款准备金制度 B 再贷款和再贴现业务再贷款和再贴现业务 C 公开市场业务公开市场业务 D 贷款的规模控制贷款的规模控制4、流动比率反映的是（、流动比率反映的是（ ）A 短期偿债能力短期偿债能力 B 长期偿债能力长期偿债能力 C 流动资金周转状况流动资金周转状况 D 流动资金利用情况流动资金利用情况 5、公司市盈率的高低，主要取决于（、公司市盈率的高低，主要取决于（ ）A、 每股税后盈利每股税后盈利 B、投资项目的优劣、投资项目的优劣 C、资本结构是否合理、资本结构是否合理 D、市场风险大小、市场风险大小6

8、早晨之星通常出现在（早晨之星通常出现在（ ）。）。A.上升趋势中上升趋势中 B.下降趋势中下降趋势中 C.横盘整理中横盘整理中 D.顶部顶部7波浪理论的最核心的内容是以（波浪理论的最核心的内容是以（ ）为基础的。）为基础的。A.K线理论线理论 B.指标指标 C.切线切线 D.周期周期8描述股价与移动平均线相距远近程度的指标描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是（是（ ）。）。A.RSI B.PSY C.WR% D.BIAS9下列情况下，最可能出现股价上涨下列情况下，最可能出现股价上涨(继续上涨继续上涨)情况情况的是（的是（ ）。）。A.低位价涨量增低位价涨量增 B.高位价平量增高位价平量增C

9、.高位价涨量减高位价涨量减 D.高位价涨量平高位价涨量平10构建证券组合的原因是：（构建证券组合的原因是：（ ）。）。A.降低系统性风险降低系统性风险 B.降低非系统性风险降低非系统性风险C.增加系统性收益增加系统性收益 D.增加非系统性收益增加非系统性收益 11证券投资是指投资者购买（证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券有价证券 B.股票股票C.股票及债券股票及债券 D.有价证券及其衍生品有价证券及其衍生品 12下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买

10、卖？（ ）。）。A.普通股票普通股票 B.债券债券 C.封闭式基金封闭式基金 D.开放式基开放式基13、个人投资的主体是（）。、个人投资的主体是（）。A. 个体企业个体企业 B. 个人个人 C. 合伙制企业合伙制企业 D. 集体企业集体企业 14技术分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之技术分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？（上？（ ）。）。A.市场包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重市场包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复复B.博奕论博奕论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等经济学、金融学、财务管理学及投资学等D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值金融资产的真实价值等于

11、预期现金流的现值15、离开了、离开了( )，证券投资就成了无源之水，无本之木。，证券投资就成了无源之水，无本之木。A. 生产性投资生产性投资 B.实物投资实物投资 C. 固定资产投资固定资产投资 D. 流动资产投资流动资产投资 16下列哪一项不是财政政策的手段？（下列哪一项不是财政政策的手段？（ ）。）。A.国家预算国家预算 B.税收税收 C.发行国债发行国债 D.利率利率17下列哪些资金不能进入我国股票市场？下列哪些资金不能进入我国股票市场？ A.保险公司资金保险公司资金 B.银行资金银行资金C.企业资金企业资金 D.证券公司资金证券公司资金18、股价急速上扬远超过上升的移动平均线时，由于、

12、股价急速上扬远超过上升的移动平均线时，由于超买将出现短期的回调压力，是（超买将出现短期的回调压力，是（ ）A卖出时机卖出时机 B买入时机买入时机 C 都可都可 D无法判无法判断，观望断，观望19股票与其它证券交易的最基本原则是双优先原则，股票与其它证券交易的最基本原则是双优先原则，即（即（ ）的原则。）的原则。 A 时间优先、客户优先时间优先、客户优先 B客户优先、时间优先客户优先、时间优先 C时间优先、价格优先时间优先、价格优先 D价格优先、时间优先价格优先、时间优先22( )是一种大众化的证券投资工具。是一种大众化的证券投资工具。A货币证券货币证券 B投资基金投资基金 C股票股票 D债券债

13、券23、下列属整理形态的有（、下列属整理形态的有（ ）A三角形态三角形态 B头肩底形态头肩底形态 C双重底形态双重底形态 D三重顶形态三重顶形态 24、 股价由上向下跌破中期移动平均线时，是（股价由上向下跌破中期移动平均线时，是（ ）A 短线买入时机短线买入时机 B 中短线入货时机中短线入货时机 C 中短线出货时机中短线出货时机 D 短线出货时机短线出货时机25、下列不是、下列不是K线图的组合形态的是（线图的组合形态的是（ ）A 双底双底 B 圆底圆底 C 头肩底头肩底 D 肩底肩底26、可以通过合理投资组合加以分散的风险是（、可以通过合理投资组合加以分散的风险是（ ）。）。A. 系统风险系统风险 B.非系统风险非系统风险 C.政策风险政策风险 D.购买力风险购买力风险五、简答题 1、股票