保护贸易理论

1、第5章 保护贸易理论l 第一节 汉密尔顿的保护关税说l 第二节 李斯特的保护幼稚工业论l 第三节 凯恩斯主义的对外贸易乘数理论l 第四节 普雷维什的中心-外围论l 第五节 战略贸易论l 第六节 主张保护贸易的其他论点第一节 汉密尔顿的保护关税说 历史背景历史背景: :17761776年，美国宣告独立，英国极力反对，派军队进年，美国宣告独立，英国极力反对，派军队进行镇压，于是一场独立和反独立战争爆发并持续了七年之久。行镇压，于是一场独立和反独立战争爆发并持续了七年之久。美国取得了战争的最后胜利，经济却遭受了严重破坏，加之美国取得了战争的最后胜利，经济却遭受了严重破坏，加之战后英国的经济封锁，经济

2、更加凋敝。战后英国的经济封锁，经济更加凋敝。 美国的美国的选择选择 北方工业资产阶级主张的保护关税政策南部种植园主主张的自由贸易政策。 汉密尔汉密尔顿主张顿主张实行保护关税制度，认为：制造业的发展对实行保护关税制度，认为：制造业的发展对国家利益关系重大，保护和发展制造业对维国家利益关系重大，保护和发展制造业对维护美国的经济和政治独立具有重要意义。护美国的经济和政治独立具有重要意义。 对美国政府的内外经济政策产生了重大和深远的影响。对美国政府的内外经济政策产生了重大和深远的影响。 为落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡提供了理论依据。为落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡提供了理论依据。 标

3、志着西方国际贸易理论两大流派已基本形成。标志着西方国际贸易理论两大流派已基本形成。 八八大大措措施施第一，向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展；第一，向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展；第二，实行保护关税制度，保护国内新兴工业；第二，实行保护关税制度，保护国内新兴工业；第三，限制重要原料出口，免税进口本国急需原料；第三，限制重要原料出口，免税进口本国急需原料；第四，给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴；第四，给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴；第五，限制改良机器及其他先进生产设备输出；第五，限制改良机器及其他先进生产设备输出；第六，建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量；第

4、六，建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量；第七，吸收外国资金，以满足国内工业发展需要；第七，吸收外国资金，以满足国内工业发展需要；第八，鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给。第八，鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给。 第一节 汉密尔顿的保护关税说 意意义义第二节 李斯特的保护幼稚工业论 李斯特李斯特(Friedrich List)(Friedrich List)（1789184617891846）是德国经济）是德国经济学家，历史学派的先驱者，保护贸易的倡导人。其学家，历史学派的先驱者，保护贸易的倡导人。其主要代表作是主要代表作是18411841年出版的年出版的政治经济学的国民体政治经济学的国民

5、体系系(The National System Of Political Economy)(The National System Of Political Economy)一一书。书。一 保护幼稚工业论提出的历史背景 19世纪初，德国是一个政治上分裂、经济上落后的农业国，1848年才结束封建割据局面，完成政治上的统一。 经济上经济上，发展水平不仅远远落后于工业革命已经完成的英国，发展水平不仅远远落后于工业革命已经完成的英国，而且与早已进人工业革命阶段的法国以及美国和荷兰等国也而且与早已进人工业革命阶段的法国以及美国和荷兰等国也存在很大差距。存在很大差距。 工业上工业上仍以工场手工业和仍以工场

6、手工业和分散的小手工业为主，工分散的小手工业为主，工厂生产的比重很小。厂生产的比重很小。 对外贸易方面对外贸易方面，它主要，它主要出口原料和食品，进口出口原料和食品，进口半制成品和制成品。半制成品和制成品。 保护幼稚工业论的理论基础理论基础理论基础 生产力理论生产力理论 经济发展阶段论经济发展阶段论 李斯特认为，财富本身固然重要，但发展生产力更为重要，关心提高生产，特别是关心德国的工业生产力的提高。从经济方面看来，国家都必须经过如下各发展阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。在不同的阶段，应实行不同的对外贸易政策。 保护幼稚工业论的主要论点只有进入农工业发展阶段的

7、国家，如德国和美国，可以把本国建成工业国家，只是由于世界上有一个比它更先进的国家的竞争使它在前进道路上受到阻碍，才有理由实行保护贸易政策。 只有与国家工业发展有关的幼稚工业，即有发展前途但刚刚发展且有强有力的国外竞争者的工业才需要保护。 国家由于实行保护关税所遭受的损失不管怎么说只是一些价值，相反地，它赢得了力量，利用这些力量，它永远可以生产难以估量的价值。 主张保护贸易政策应通过国家干预经济来实行。 保护幼稚工业论简评意义意义缺陷缺陷标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大学派大学派自由贸易学派和保护贸易学派的完全形自由贸易学派和保护贸易学派

8、的完全形成。成。 李斯特的保护幼稚工业论的许多观点是有价值的，李斯特的保护幼稚工业论的许多观点是有价值的，对落后国家制定对外贸易政策有一定借鉴意义。对落后国家制定对外贸易政策有一定借鉴意义。 李斯特的保护幼稚工业论在德国工业资本主义的发李斯特的保护幼稚工业论在德国工业资本主义的发展过程中起过积极的作用。展过程中起过积极的作用。 李斯特的保护幼稚工业论也存在一些缺陷。比如，李斯特的保护幼稚工业论也存在一些缺陷。比如，他对影响生产力发展各种因素和经济发展阶段的分他对影响生产力发展各种因素和经济发展阶段的分析等。析等。 第三节 凯恩斯主义的对外贸易乘数理论 凯恩斯(John Maynard Keyn

9、es)（18831946）是当代英国最著名的经济学家，凯恩斯主义的创始人。他的代表作是就业、利息和货币通论(The General Theory of Employment，Interest and Money)(1936)。该书的出版在西方世界引起了巨大反响，一些西方经济学家把通论称为“凯恩斯革命”，该书也使得凯恩斯与亚当斯密、马克思、达尔文、爱因斯坦等人物相提并论。 一 投资乘数原理 卡恩(RFKahn)首创乘数原理。凯恩斯在就业、利息和货币通论中提出了投资乘数理论。凯恩斯认为投资的增加对国民收入的影响有乘数作用，即增加投资所引致的国民收入的增加是投资增加的若干倍。若用若用Y表示国民收入的

10、增加，表示国民收入的增加，K表示乘数，表示乘数，I表示投资的增加，则：表示投资的增加，则： Y=KI (1) 国民收入的增加之所以是投资增加的倍数，是因为新增投资引起对生产资料国民收入的增加之所以是投资增加的倍数，是因为新增投资引起对生产资料的需求增加，从而引起从事生产资料生产的人们的收入增加。他们的收入增的需求增加，从而引起从事生产资料生产的人们的收入增加。他们的收入增加又引起对消费品需求的增加，从而导致从事消费品生产的人们收入的增加。加又引起对消费品需求的增加，从而导致从事消费品生产的人们收入的增加。现假定新增加的投资现假定新增加的投资I： Y=I(1+c+c2+c3+)=I1/(1-c)

11、 （2） (2)式中式中c为增加的收人中用于消费的比例为增加的收人中用于消费的比例 ，称，称c/Y为边际消费倾向为边际消费倾向(marginal propensity to consume)；1/(1-c)为乘数，若用为乘数，若用K表示之，即得表示之，即得(1)式。式。乘数的大小是由边际消费倾向决定的，两者成乘数的大小是由边际消费倾向决定的，两者成正比例正比例关系，从另一个角度说，关系，从另一个角度说，影响乘数大小的因素是新增收入中用于储蓄的比例影响乘数大小的因素是新增收入中用于储蓄的比例S/Y，即边际储蓄倾向，即边际储蓄倾向，用用s表示之，则表示之，则K=1/s，即乘数大小与边际储蓄倾向成反

12、比。，即乘数大小与边际储蓄倾向成反比。 二 对外贸易乘数理论 凯恩斯的追随者马克卢普和哈罗德等人在国内投资乘数原理的基础上引申提出的：一国的出口和国内投资一样，属于“注入”对就业和国民收入有倍增作用；而一国的进口，则与国内储蓄一样，属于“漏出”，对就业和国民收入有倍减效应。因此，只有当对外贸易为顺差时，才能增加一国就业量，提高国民收人。此时，国民收入的增加将为投资增加和贸易顺差的若干倍。Y表示国民收入增量，表示国民收入增量，X表示出口增量，表示出口增量，M表示进口增量，表示进口增量，I表示投资增量，表示投资增量，c表示边际消费倾向，表示边际消费倾向，则投资和对外贸易顺差对则投资和对外贸易顺差对

13、国民收入的乘数作用可表国民收入的乘数作用可表示为示为Y =I+(X-M)(1+c+c2+c3+) =I+(X-M) 1/(1-c) (3)(3)式中，式中， 1/(1-c)为乘数，若用为乘数，若用K表示之，表示之，则则 Y= I+(X-M)K (4)二 对外贸易乘数理论乘数的大小与边际消费倾向有关，两者成正比，即边际消费倾向越大，对外贸易对国民收入的倍数效应越大。从另一个角度说，乘数与新增收入中用于储蓄的比例边际储蓄倾向和新增收入中用于进口的比例边际进口倾向有关。这是因为新增收入分别用于国内消费、储蓄和进口，所以： Y=C+S+M即 1= C/ Y+ S/ Y+ M/ Y (5)(5)式中，分

14、别为边际消费倾向、边际储蓄倾向和边际进口倾向。若分别用c,s,m表示，则有 c+s+m=1 ，即 1-c=s+m 。亦即 1/(1-c)=1/(s+m ) ， 所以 K= 1/(1-c)=1/(s+m ) (6) 可见，乘数是1减边际消费倾向的倒数，也等于边际储蓄倾向与边际进口倾向之和即“漏出”的倒数，它与“漏出”成反比。三 对外贸易乘数理论简评现实意义：现实意义：一定程度上揭示了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性。对于认清国民经济体系的运行规律，制订切实有效的宏观经济政策也有一定的理论指导意义。局限性局限性:首先，对外贸易乘数理论把贸易顺差视为与国内投资一样是对国民经济体系的一种“注入”

15、，能对国民收入产生乘数效应。其次，对外贸易乘数在实践上是很模糊的。再次，这一理论忽视了对外贸易发挥乘数作用的条件。第四节 战略贸易论 战略贸易论战略贸易论(strategic trade theory)以以赫尔普曼赫尔普曼EHelpman)和和克鲁格曼克鲁格曼等为代表。等为代表。一 战略贸易论的基本论点 其一，由于国际贸易中不完全竞争和规模经济存在，国际市场竞争逐渐变成为几个具有规模经济优势的少数厂商之间的竞争与博弈，因而市场份额对这些厂商而言就变得更为重要。这时，政府采取战略性贸易政策，通过对本国企业补贴可助其取得市场份额，在国际竞争中取胜，而本国企业因此而获得的利润将大大超过政府所支付的补

16、贴。其二，由于市场对一些企业的外部经济效应缺乏足够的反应，由政府干预来克服这种反应不足，可建立一种环境，使某些企业的行为给其他企业带来好处，从而推动其他产业的发展。基基本本观观点点二 战略贸易论两方面的政策主张 主要包括给予本国企业生产补贴、对外国竞争产品进口征收关税和对本国消费者予以补贴等措施。这些政策干预有可能通过影响本国企业及其外国竞争对手的决策行为而转移一部分纯经济利润(超过正常利润部分)，并产生一定的反托拉斯效果，从而提高本国福利水平。 通过关税分享垄断企业利润通过关税分享垄断企业利润 cabMCB1MCBDAMRP*P1TMCBDAMRAQ*OQQOP*PP(a)(b)不完全竞争市

17、场方面的战略性政策干预不完全竞争市场方面的战略性政策干预这方面的贸易政策往往要和产业政策相配合，才能达到预期效果，具体包括信贷优惠、国内税收优惠或补贴、对国内企业进口中间品的关税优惠、对外国竞争产品进口征收关税等措施。若某一产业发展的社会效益高于其个体效益，即具有外部经济效应，则通过政府扶持能使该产业不断获取动态递增的规模效益，并在国际竞争中获胜，结果企业所得的利润会大大超过政府所支付的补贴。政府补贴预期收益表政府补贴预期收益表 百万美元 空中客车公司空中客车公司制造制造不制造不制造波音波音公司公司制造制造-10；-10100；0不制造不制造0；1000；0二 战略贸易论两方面的政策主张 外部

18、经济效应方面的战略性政策干预外部经济效应方面的战略性政策干预三 对战略贸易论的评价 现实意义现实意义：表明了在现实与自由贸易理论前提相背离的当今世界，政府干预对外贸易的必要性。它对发达国家和发展中国家的贸易和产业政策都产生了较大的影响。缺陷和不足缺陷和不足：首先，战略性产业难以准确选择，一旦错误选择战略性产业，就会造成资源浪费。其次，战略性贸易政策是一种以邻为壑的贸易政策，容易引发贸易战，世界贸易规模将因此而缩小，贸易利益下降。再次，政府通过贸易政策支持本国企业，可能导致企业对政府的依赖，不利于企业和所属产业的发展与成熟。 第五节 主张保护贸易的其他论点 主张以关税、配额等贸易保护措施限制进口

19、，减少外汇主张以关税、配额等贸易保护措施限制进口，减少外汇支出，以达到迅速、有效改善国际收支的目的支出，以达到迅速、有效改善国际收支的目的国际收支论国际收支论 新独立或发展中国家因其他税源缺乏或无法征得足够的新独立或发展中国家因其他税源缺乏或无法征得足够的税入，以征收简单、易行的关税作为政府收入的主要来税入，以征收简单、易行的关税作为政府收入的主要来源，可部分解决政府提供诸如卫生、教育、治安、水利源，可部分解决政府提供诸如卫生、教育、治安、水利和国防等方面的基本公共服务所需开支和国防等方面的基本公共服务所需开支政府收入论政府收入论 经济高度专业化国家应借保护关税等措施推动本国经济高度专业化国家应借保护关税等措施推动本国生产活动的多样化，以减少国际市场波动对本