土木工程合同管理策划(栖霞建设)

1、东南大学建设与房地产研究所东南大学土木工程学院建设与房地产研究所0By Prof. Li qimingDepartment of Construction & Real Estate The Research Institute of Construction Management & Real Estate (CMRE)South East University, Nanjing, PRCThe Research Institute of Construction Management & Real Estate (CMRE),SEU1土木工程建设（发包）模式与合同结构土木工程建设（发包）模

2、式与合同结构土木工程合同类型及其优选土木工程合同类型及其优选土木工程合同管理整体策划土木工程合同管理整体策划土木工程合同管理目标、内容及其分解土木工程合同管理目标、内容及其分解土木工程合同管理导论土木工程合同管理导论土木工程合同索赔土木工程合同索赔2问题问题 1某办公楼项目业主在招标文件中规定违约误某办公楼项目业主在招标文件中规定违约误期罚款为期罚款为2万万/每天，投标单位在投标文件中每天，投标单位在投标文件中提出为提出为1万万/每天。经过评标后该投标单位中每天。经过评标后该投标单位中标，业主发出了中标通知书。双方在签订合标，业主发出了中标通知书。双方在签订合同时发生了争议。在该施工合同签订时

3、，违同时发生了争议。在该施工合同签订时，违约误期罚款到底是多少？约误期罚款到底是多少？答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？3问题问题 2某房地产住宅开发施工项目采用固定总价合某房地产住宅开发施工项目采用固定总价合同，在工程量清单中有电表同，在工程量清单中有电表500个，水表个，水表500个，但没有电表箱和水表箱的数量。施工中个，但没有电表箱和水表箱的数量。施工中开发商要求施工单位按照图纸将水表和电表开发商要求施工单位按照图纸将水表和电表安装在相应的箱子中，施工单位依据合同文安装在相应的箱子中，施工单位依据合同文件工程量清单中无箱子的数量，要求增加箱件工程量清单中无箱子的

4、数量，要求增加箱子费用子费用10万元，此万元，此10万元费用应由谁承担？万元费用应由谁承担？答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？4问题问题 3关于施工合同的效力关于施工合同的效力：在下列情况下签订的：在下列情况下签订的施工合同是否无效？施工合同是否无效？（1）承包人未取得建筑施工企业资质或者）承包人未取得建筑施工企业资质或者 超越资质等级的；超越资质等级的；（2）无资质的实际施工人借用他人资质的；）无资质的实际施工人借用他人资质的；（3）工程必须招标而未招标或者中标无效的；）工程必须招标而未招标或者中标无效的；（4）承包人非法转包工程的；）承包人非法转包工程的；（5）承

5、包人违法分包工程的；）承包人违法分包工程的；答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？5问题问题 4关于工程质量关于工程质量：某写字楼在完成地下室至地面时，：某写字楼在完成地下室至地面时，双方发生争议，一方将争议提交仲裁。施工合同双方发生争议，一方将争议提交仲裁。施工合同被仲裁机构认定为无效合同，但已完工程的质量被仲裁机构认定为无效合同，但已完工程的质量合格。该已完工程如果以工程定额为标准确定的合格。该已完工程如果以工程定额为标准确定的造价为造价为1200万，双方委托的造价鉴定单位的费用万，双方委托的造价鉴定单位的费用为为15万；如果参照合同约定确定的造价为万；如果参照合同约

6、定确定的造价为1100万；万；则该工程应按多少结算工程价款？则该工程应按多少结算工程价款？如果该已完工程的质量为不合格，则承包商应获如果该已完工程的质量为不合格，则承包商应获得多少结算工程价款？得多少结算工程价款？答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？6问题问题 5关于垫资条款关于垫资条款：某施工单位中标后在签订某住宅：某施工单位中标后在签订某住宅项目施工合同时，业主提出要求施工单位垫资项目施工合同时，业主提出要求施工单位垫资1500万，利率按照万，利率按照5%计算（假使国家法定基准利计算（假使国家法定基准利率为率为4.5%），），2年后工程竣工时归还本息，最后年后工程竣

7、工时归还本息，最后施工企业迫于无奈，双方达成了协议。该垫资条施工企业迫于无奈，双方达成了协议。该垫资条款是否无效？业主应归还多少利息？款是否无效？业主应归还多少利息？答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？7问题问题 6关于合同解除关于合同解除：承包商有下列情形之一的，业主是：承包商有下列情形之一的，业主是否有权解除合同？否有权解除合同？（1）明确表示或以行为表明不履行合同主要义务；）明确表示或以行为表明不履行合同主要义务；（2）合同约定的期限内没有完工，且在业主催告）合同约定的期限内没有完工，且在业主催告 的合理期限内仍未完工的；的合理期限内仍未完工的；（3）已完工程质量

8、不合格，并拒绝修复的；）已完工程质量不合格，并拒绝修复的；（4）将承包的工程非法转包、违法分包的；）将承包的工程非法转包、违法分包的；答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？8问题问题 7关于合同解除关于合同解除：业主有下列情形之一的，导致承包：业主有下列情形之一的，导致承包商无法施工，且在催告的合理期限内仍未履行相应商无法施工，且在催告的合理期限内仍未履行相应义务的，承包商是否有权解除合同？义务的，承包商是否有权解除合同？（1）未按约定支付工程价款的；）未按约定支付工程价款的；（2）提供的主要建筑材料、建筑构配件和设备不）提供的主要建筑材料、建筑构配件和设备不 符合强制性

9、标准的；符合强制性标准的；（3）不履行合同约定的协助义务的。）不履行合同约定的协助义务的。答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？9问题问题 8关于工程结算关于工程结算：按照合同约定结算工程价款是首要：按照合同约定结算工程价款是首要标准，因设计变更导致工程量或者质量标准变化标准，因设计变更导致工程量或者质量标准变化时，应如何结算？时，应如何结算？（1）当事人首先协商；）当事人首先协商；（2）协商不成的，参照当地建设行政主管部门发）协商不成的，参照当地建设行政主管部门发布的计价方法或计价标准结算；布的计价方法或计价标准结算；（3）不宜参照的，根据具体情况确定其他结算标）不宜参

10、照的，根据具体情况确定其他结算标准。准。答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？10问题问题 9关于竣工结算关于竣工结算：某办公楼项目竣工验收后，承包商：某办公楼项目竣工验收后，承包商于于04年年12月月1日向业主提交竣工结算报告，业主应日向业主提交竣工结算报告，业主应支付支付1500万价款。而业主收到后迟迟不予答复，直万价款。而业主收到后迟迟不予答复，直到到05年年2月月1日业主提出经审核只能支付日业主提出经审核只能支付1200万。万。问：给承包商的竣工结算款应为多少？（合同没有问：给承包商的竣工结算款应为多少？（合同没有约定业主的答复期限）约定业主的答复期限）答案：合同

11、对答复期限没有约定的均为答案：合同对答复期限没有约定的均为28天天工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？11|1.1 工程建设中的合同法律关系工程建设中的合同法律关系|1.2 市场经济条件下的合同管理市场经济条件下的合同管理|1.3 政府加强合同管理的措施与手段政府加强合同管理的措施与手段|1.4 职业工程师与建设法律职业工程师与建设法律/合同管理合同管理12|(1) 项目建议书项目建议书|(2) 可行性研究报告可行性研究报告|(3) 编制设计文件编制设计文件|(4) 施工准备施工准备|(5) 项目列入年度投资计划，办理施工执照项目列入年度投资计划，办理施工执照|(6) 组织施工，做

12、好生产准备组织施工，做好生产准备|(7) 竣工验收和交付生产竣工验收和交付生产|(8) 项目后评价及检验反馈项目后评价及检验反馈13工程项目建设基本程序示意图工程项目建设基本程序示意图长期长期计划计划五年五年计划计划预备项预备项目计划目计划年度投年度投资计划资计划项目建议书项目建议书可行性研究可行性研究报告报告设计文件设计文件建设准备建设准备建设实施建设实施生产准备生产准备竣工验收竣工验收交付使用交付使用投资估算投资估算设计总概算设计总概算施工图预算施工图预算竣工决算竣工决算可行性可行性研究研究14业主业主承包商承包商咨询合同咨询合同贷款合同贷款合同勘察勘察/设计合同设计合同监理委监理委托合同

13、托合同采购供应采购供应合同合同工程保险工程保险合同合同材料设备材料设备运输合同运输合同科技开发科技开发合同合同材料设备材料设备采购合同采购合同流动资金流动资金贷款合同贷款合同保险合同保险合同仓储保管仓储保管合同合同设备租赁设备租赁合同合同工程分包工程分包合同合同国际工程国际工程承包合同承包合同FIDIC运输合同运输合同开发商开发商土地征用与出土地征用与出让让(成批成批/宗地宗地)合同合同拆迁安置及拆迁安置及拆迁承包合同拆迁承包合同供用水供用水/电电/气等合同气等合同房屋租赁与房屋租赁与销售合同销售合同工程施工工程施工承包合同承包合同如果变成如果变成工程建设中的合同关系工程建设中的合同关系代理销

14、售代理销售合同合同物业管理物业管理合同合同15|(1) 政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体|(2) 建筑产品是特殊建筑产品是特殊(复杂复杂)的商品，建设合同更加复杂的商品，建设合同更加复杂|(3) 建筑市场主体的合同建筑市场主体的合同(索赔索赔)意识极待提高和加强意识极待提高和加强|(4) 重视管理效益重视管理效益,合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效益合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效益|(5) 熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场 16案例分析案例分析(1.1)业主违约索赔业主违约索赔 鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工

15、程局鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局(业主业主)和和日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即向业日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即向业主提出主提出“业主违约索赔业主违约索赔”。理由是：业主未按合同规定提供合格的。理由是：业主未按合同规定提供合格的三级标准的现场公路，承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，三级标准的现场公路，承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的多条超耗轮胎的补偿。本来这是一项不难处理的索赔，当时又有外国专家的帮助补偿。本来这是一项不难处理的索

16、赔，当时又有外国专家的帮助可业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压，最后才补偿了可业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压，最后才补偿了208条轮胎条轮胎(当时约当时约1900万日元万日元)。对此澳大利亚咨询专家曾委婉地。对此澳大利亚咨询专家曾委婉地表示，认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严。尽管如此，国表示，认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严。尽管如此，国内有的单位对此却不乏怨言。由于当时到鲁布革参观的人很多，内有的单位对此却不乏怨言。由于当时到鲁布革参观的人很多，一传十，十传百，引起了一场舆论风波。有的说：一传十，十传百，引起了一场舆论风波。有的说：“索赔款哗哗地索赔款哗哗地流进了日本

17、人的腰包流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”有的报告文学甚至说成是：有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳拳击老手打来的一记记重拳”，称，称“业业主输得太残了主输得太残了.” 实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为229.1万元，仅占合同总额的万元，仅占合同总额的2.83%。世界银行来华视察的专家以及。世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔少见的低索赔”。17案例分析

18、案例分析(1.2)广蓄现象说明了什么？广蓄现象说明了什么？“广蓄广蓄”是指为深圳大亚湾核电站配套的国家是指为深圳大亚湾核电站配套的国家重点工程重点工程-广州抽水蓄能电站工程。广州抽水蓄能电站工程。业业 主：为主：为“广蓄广蓄”电站联营公司，全面推行电站联营公司，全面推行 项目业主负责制，被称为我国工程项目业主负责制，被称为我国工程 建设投资体制改革的典范。建设投资体制改革的典范。承包商：为全国建筑业改革的排头兵，创下承包商：为全国建筑业改革的排头兵，创下 鲁布革经验的水电十四局。鲁布革经验的水电十四局。工工 程：优质高速完成，用了程：优质高速完成，用了4年年7个月，创个月，创 造了世界水电建设

19、史上的奇迹。其造了世界水电建设史上的奇迹。其 它国家同类项目一般用它国家同类项目一般用68年时间。年时间。但是该工程从但是该工程从1988年签订合同以来，由于物价年签订合同以来，由于物价上涨，工程异常艰巨，从上涨，工程异常艰巨，从1988.61991.12月，承月，承包商实际亏损包商实际亏损9248万元万元 ，预计后期还将会亏损，预计后期还将会亏损2020万元，总计达万元，总计达1.1268亿元。双方达不成一亿元。双方达不成一 致，引发了一场致，引发了一场“广蓄现象广蓄现象”的大讨论。的大讨论。 18案例分析案例分析(1.3)国内成功的建筑工程合同索赔案件国内成功的建筑工程合同索赔案件中建一局

20、四公司于中建一局四公司于1988.2.14日与北京新万寿宾馆有限日与北京新万寿宾馆有限公司公司(简称新万寿宾馆简称新万寿宾馆)签订了建筑工程承包合同。合同规定签订了建筑工程承包合同。合同规定：一局四公司新万寿宾馆，建筑面积：一局四公司新万寿宾馆，建筑面积36015平方米，平方米，1988年年2月月15日开工，日开工，1990年年2月月15日竣工。承包总价为日竣工。承包总价为2227.5万美万美元，其中元，其中500万美元折合人民币支付。万美元折合人民币支付。 工程于工程于1990.8.15日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款161.28万美元以及工程签证款万美元

21、以及工程签证款5.9万美元和万美元和106万人民币，合万人民币，合计计168.8万美元和万美元和106万人民币，此外还有应签证而未签证确万人民币，此外还有应签证而未签证确认的索赔款折合人民币认的索赔款折合人民币1300多万元。多万元。 中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下，聘请上海中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下，聘请上海建纬律师事务所作为其代理人，于建纬律师事务所作为其代理人，于1993.5.15日向北京中级人日向北京中级人民法院起诉。而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提民法院起诉。而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提出出66万万5千美元的反诉。千美元的反诉。 乙方共提出乙方

22、共提出167项索赔项目，经审查有项索赔项目，经审查有65项因缺乏证据和项因缺乏证据和违反索赔时效规定而无法成立。违反索赔时效规定而无法成立。 乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系。乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系。114次每周例会纪要的原始记录共次每周例会纪要的原始记录共344页，全部保存完整，字页，全部保存完整，字迹清晰，真实地再现了工程施工的全过程，成为案件重要得迹清晰，真实地再现了工程施工的全过程，成为案件重要得证据来源。提供给法院的资料共证据来源。提供给法院的资料共17卷计卷计737页，堆放有页，堆放有1米之米之高。高。 最后双方在法院主持下达成调解协议，乙

23、方索赔全部成最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全部成功功。 19|在建筑业推行项目业主负责制，工程建设招标投标制，建设监理制和在建筑业推行项目业主负责制，工程建设招标投标制，建设监理制和合同管理制度。合同管理制度。|为规范双方合同行为，建设部与国家工商管理局联合发布了建设工程为规范双方合同行为，建设部与国家工商管理局联合发布了建设工程设计设计/ 施工施工/ 监理监理/ 装饰等合同示范文本。装饰等合同示范文本。|在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度。在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度。|在北京，上海等地试点合同管理员培训持证上岗制度。在北京，上海等地

24、试点合同管理员培训持证上岗制度。|为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和索赔管理的研讨会，为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和索赔管理的研讨会，高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片。高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片。|成立施工合同文本修订小组，修改施工合同示范文本。成立施工合同文本修订小组，修改施工合同示范文本。|重视专业律师在工程合同管理中的重要作用。重视专业律师在工程合同管理中的重要作用。|借鉴国外工程合同管理经验，引进借鉴国外工程合同管理经验，引进DRB(USA), ADR(UK)等作法。等作法。|颁布一系列合同管理方面的政策和法规。如颁布一系列合同管理方面的政

25、策和法规。如招标投标法招标投标法、合同合同法法、建筑法建筑法、质量管理条例质量管理条例工程建设施工招标投标管理工程建设施工招标投标管理办法办法，工程建设施工合同管理办法工程建设施工合同管理办法等。等。20 1.4 注册工程师与建设法律注册工程师与建设法律/合同管理合同管理 职业工程师职业工程师注册建筑师注册建筑师注册结构注册结构工程师工程师注册监理注册监理工程师工程师注册造价注册造价工程师工程师注册房地产注册房地产估价师估价师注册营造师注册营造师注册风景注册风景园林师园林师注册规划师注册规划师英国英国/美国等职业美国等职业工程师学会工程师学会如如CIOB/ ICE等等与国际接轨与国际接轨项目经

26、理项目经理21需培训、持证需培训、持证上岗的有关人员上岗的有关人员技术员技术员预算员预算员质检员质检员安全员安全员财会员财会员劳资员劳资员计划员计划员统计员统计员定额员定额员材料员材料员设备管理员设备管理员合同管理员合同管理员注册注册工程师工程师企业或行业企业或行业协会培训协会培训大学毕业生大学毕业生22土木工程土木工程建设（发包）模式与合同结构建设（发包）模式与合同结构 232.1 平行承包模式（传统模式）业业 主主咨询工程师咨询工程师设计院设计院承包商承包商分包商分包商1 1分包商分包商2 2注：直线表示合同关系，虚线表示工作关系（下同）注：直线表示合同关系，虚线表示工作关系（下同）Des

27、ignProcurementConstructionAcceptanceDPCA 模式模式24Quantity SurveyorEngineers( Structure / Services )contractorsNominated Subcontractors Nominated SuppliesDomestic SubcontractorsDomestic SuppliesClientArchitectClient SectorConsulting SectorProduction SectorLine of SeparationManagement RelationshipContra

28、ctual Relationship Typical Separation of Design & Production Functions252.2 D+B模式（设计施工总承包模式）业业 主主业主代表业主代表设计施工总承包商设计施工总承包商设计院设计院承包商承包商1 1承包商承包商2 2承包商承包商3 3262.3 EPC模式（项目总承包交钥匙模式）业主业主EPC总承包商总承包商设计、技术设计、技术Engineering工艺设备采购工艺设备采购Procurement施工管理施工管理ConstructionManagement分包商分包商3分包商分包商2分包商分包商127Quantity Su

29、rveyor Main ContractorsArchitect/DesignersEngineers( Structural/Services ) Contractors Project CoordinatorClientsIntegrated Design & Build Arrangement Construction ManagementProductionSite Team / Subcontractor Clients Professional Advisers282.4 CM模式（施工管理模式）CM/Non-Agency 模式模式(施工管理模式）施工管理模式）业主业主分包商分包商

30、供应商供应商CM总承包商总承包商设计商设计商分包商分包商2分包商分包商1供应商供应商2供应商供应商1292.4 CM模式（施工管理模式）CM/Agency 模式模式(施工管理模式）施工管理模式）设计商设计商业主业主CM总承包商总承包商分包商分包商2分包商分包商1供应商供应商2供应商供应商1若干分包商若干分包商若干供应商若干供应商30设计设计(D)招标招标(P)施工施工(C)D1D2D3P1 P2P3C1C2C3总工期缩短总工期缩短提前开始施工时间提前开始施工时间Fast-Track-Construction Management312.5 BOT模式（带资承包模式）业主一般为政府业主一般为政府

31、BOTBOT发起人发起人出资人出资人（银行财团）（银行财团）项目施工项目施工总承包商总承包商项目项目经营者经营者设计设计单位单位施工施工总承包总承包施工施工分包商分包商1 1施工施工分包商分包商2 2供应商供应商322.6 转换型承发包模式（Notation Contract）业业 主主设计院设计院承包商承包商设计院设计院分包商分包商分包商分包商分包商分包商深度深度3080剩余剩余2070合合 转转同同 换换转换前阶段转换前阶段转换后阶段转换后阶段33 1. 业主不断变化的新需求要求建筑业开发业主不断变化的新需求要求建筑业开发 出新的承发包模式，业主是建筑业发展出新的承发包模式，业主是建筑业发

32、展 的推动力和马达的推动力和马达 2. 承包商必须主动适应建筑市场的新变化承包商必须主动适应建筑市场的新变化 应能适应业主不断变化的承发包新模式应能适应业主不断变化的承发包新模式 3. 承包商必须要有自身的特色和市场定位承包商必须要有自身的特色和市场定位 4. 大型承包商必须具备工程设计能力大型承包商必须具备工程设计能力 5. 承包商应具备融资能力，加强银企合作承包商应具备融资能力，加强银企合作 6. 进一步掌握工程管理国际惯例进一步掌握工程管理国际惯例 7. 培养高素质的建筑企业家和工程管理人才培养高素质的建筑企业家和工程管理人才土木工程承发包新模式思考与启示土木工程承发包新模式思考与启示3

33、4土木工程合同类型及其优选土木工程合同类型及其优选353.1 土木工程合同类型总价合同总价合同 所谓总价合同是指业主付给承包商的款额所谓总价合同是指业主付给承包商的款额在合同中是一个规定的金额，即总价。总价合同在合同中是一个规定的金额，即总价。总价合同有以下四种不同的形式。有以下四种不同的形式。固定总价合同（固定总价合同（Fixed Lump Sum)调值总价合同（调值总价合同（Escalation Lump Price)固定工程量总价合同（固定工程量总价合同（Lump Sum on Firm Bill of Quantities)管理费总价合同（管理费总价合同（Management Fee

34、Lump Sum)363.1 土木工程合同类型2. 工程单价合同工程单价合同 当准备发包的工程项目内容、技术经济指标一当准备发包的工程项目内容、技术经济指标一时尚不能像采用总价合同时那样明确、具体地予时尚不能像采用总价合同时那样明确、具体地予以规定时，则以采用工程单价合同形式为宜。工以规定时，则以采用工程单价合同形式为宜。工程单价合同有以下两种不同的形式。程单价合同有以下两种不同的形式。估计工程量单价合同（估计工程量单价合同（Bill of Approximate Quantities Contract)纯单价合同（纯单价合同（Straight Unit Rate Contract)373.1

35、 土木工程合同类型3. 成本补偿合同成本补偿合同 当工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，当工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，而由于种种理由工程又必须向外发包时，采用成而由于种种理由工程又必须向外发包时，采用成本补偿合同的形式比较合适。成本补偿合同有以本补偿合同的形式比较合适。成本补偿合同有以下几种形式。下几种形式。成本加固定费用合同（成本加固定费用合同（Cost-plus Fixed Fee)成本加定比费用合同（成本加定比费用合同（Cost-plus Percentage Fee)成本加浮动酬金合同（成本加浮动酬金合同（Cost-plus Incentive Fee)目标成本加奖励目标成

36、本加奖励成本加固定最大酬金合同（成本加固定最大酬金合同（Cost-plus Upset Maximum)38Lump sum (drgs & spec.)Lumpsum(BQ) Measurement & value(B of AQ) Measurement & value(Sch of prices)Target price C+fluc feeC+fixed feeEqual share of riskLittle partial transferred to contractorClient retains all risksC+%Complete transferred to cont

37、ractorContractors risk393.2 土木工程合同类型选择合同类型比较表合同类型比较表百分数酬金固定酬金浮动酬金目标成本加奖励公 式应用范围广泛广泛酌 情业主控制投资易较易最难难不易有可能承包商风险大风险小有风险无风险总价合同 单价合同 成 本 补 偿 合 同 紧急工程、保密工程、为试验研究合技术发展修建的工程。业主与承包商长期共事、相互信任miiimuC10CC)1 (pCCdFCCdFFCCd)(0001ddCCpCpCC403.2 土木工程合同类型选择选择合同类型参考表选择合同类型参考表合同类型 设计阶段设计主要内容包括设计深度要求满足1、详细设备清单1、设备、材料的安

38、排2、详细材料清单2、非标准设备的制造3、施工详图3、施工图预算的编制4、施工图预算4、施工组织设计的编制5、施工组织设计5、其他施工要求1、较详细的设备清单1、设计方案中重大技术问题的要求2、较详细的设备材料清单2、有关试验方面的要求3、工程必须的设计内容3、有关设备制造方面的要求4、修正总概算1、总概算2、设计依据、指导思想3、建设规模、产品方案1、主要材料设备订货4、主要设备选型和配置2、项目总造价控制5、主要材料需要概数3、技术设计的编制6、主要建筑物、构筑物4、施工组织设计的编制7、公用、辅助设施8、主要技术经济指标成本补偿合同施工详图设计阶段技 术设计阶段初 步设计阶段总价合同单价

39、合同41施工招标施工招标方式的选择方式的选择合同数量合同数量的划分的划分合同类型合同类型的选择的选择招标方式招标方式1. 施工内容的专业要求施工内容的专业要求 2. 施工现场条件施工现场条件 3. 对工程总投资的影响对工程总投资的影响 4. 发挥承包商的特长发挥承包商的特长 5. 有利于诸合同的衔接有利于诸合同的衔接 6. 其他影响因素其他影响因素 1. 总价合同总价合同 2. 单价合同单价合同 3. 成本加酬成本加酬 金合同金合同 1. 公开招标公开招标2. 邀请招标邀请招标 1. 项目规模和复杂程度项目规模和复杂程度 2. 工程设计的深度和明确程度工程设计的深度和明确程度3. 采用先进施工

40、技术的情况采用先进施工技术的情况 4. 对施工要求的紧迫程度对施工要求的紧迫程度 42土木工程合同管理整体策划土木工程合同管理整体策划434.1 建设项目全寿命周期中的合同关系建设意图建设意图的产生的产生项目项目决策决策项目项目动用动用项目废除和项目废除和拆迁拆迁设计准备设计准备设计设计 招投标招投标 施工施工保修期保修期决策阶段决策阶段实施阶段实施阶段运营阶段运营阶段全寿命周期全寿命周期动用准备动用准备建设项目全寿命周期的阶段划分建设项目全寿命周期的阶段划分44主要阶段决策阶段设计准备阶段设计阶段招投标阶段施工阶段运营及维护阶段废除或拆迁物理资源建筑材料及购配件辅助设施人力资源生产人员管理或

41、咨询人员信息资源参考资源项目特定信息输出（示例）业主方、咨询工程师业主方、咨询工程师业主方、咨询工程师及设计人员业主方、咨询工程师行业要求 业主要求一般要求项目定义文件设计规范 设计任务书招投标要求设计图纸、技术要求建筑材料、设备及购配件施工机械、设备及工具备用品或购配件运营及维护机械、设备及工具拆迁机械、设备及工具现场施工工人业主、咨询工程师、施工管理人员运营及维护工作人员运营方、物业管理人员拆迁人员运营方、拆迁管理人员施工规范设计图纸、技术要求及施工合同运营及维护信息竣工建筑设备信息拆迁人员运营及维护的建筑设施项目定义文件设计任务书设计图纸、技术要求施工合同竣工建筑设施运营及维护的建筑设备

42、废品、回收品建设项目全寿命周期主要阶段资源输入、输出类型建设项目全寿命周期主要阶段资源输入、输出类型454.1 建设项目全寿命周期中的合同关系建设项目全寿命周期阶段合 同 种 类合 同 主 体决策阶段决策阶段咨询合同、土地征用与拆迁合同、土地使用权出让及转让合同、贷款合同等业主、咨询公司、政府、土地转让方、银行实施阶段实施阶段勘查合同、设计合同、招标代理委托合同、材料设备采购合同、施工合同、装饰合同、担保合同、保险合同、技术开发合同、贷款合同等业主、勘查单位、设计单位、招标代理机构、供应商、承包商、担保方、保险公司、银行、科研院等运营阶段运营阶段供用水、电、气合同，房屋销售合同、房屋出租合同、

43、运营管理合同、物业管理合同、保修合同、拆除合同等。业主、供电、水、气单位、用户、物业公司等建设项目全寿命周期中涉及的合同主体及种类建设项目全寿命周期中涉及的合同主体及种类46建设项目全寿命周期中涉及的合同主体建设项目全寿命周期中涉及的合同主体项目业项目业主主供应商供应商保险保险公司公司政府政府银行银行勘查勘查单位单位设计设计单位单位用户用户科研科研院所院所咨询咨询公司公司施工施工单位单位4.1 建设项目全寿命周期中的合同关系47业主业主承包商承包商咨询合同咨询合同贷款合同贷款合同勘察勘察/设计合同设计合同监理委监理委托合同托合同采购供应采购供应合同合同工程保险工程保险合同合同材料设备材料设备运

44、输合同运输合同科技开发科技开发合同合同材料设备材料设备采购合同采购合同流动资金流动资金贷款合同贷款合同保险合同保险合同仓储保管仓储保管合同合同设备租赁设备租赁合同合同工程分包工程分包合同合同国际工程国际工程承包合同承包合同FIDIC运输合同运输合同开发商开发商土地征用与出土地征用与出让让(成批成批/宗地宗地)合同合同拆迁安置及拆迁安置及拆迁承包合同拆迁承包合同供用水供用水/电电/气等合同气等合同房屋租赁与房屋租赁与销售合同销售合同工程施工工程施工承包合同承包合同如果变成如果变成 工程建设中的合同关系工程建设中的合同关系代理销售代理销售合同合同物业管理物业管理合同合同48建设项目全寿命周期不同参

45、与方服务时间及目标分析建设项目全寿命周期不同参与方服务时间及目标分析建设意图的产生项目决策项目动用项目废除和拆迁设计准备设计招投标施工保修期决策阶段实施阶段运营阶段动用准备项 目 参 与方服 务 时 间 及 目 标投投资资者者项目财务状况及盈利能力、设施用户满足程度等运运营营方方物业经营规范控制，经营的成本和利润，在时间上向决策阶段和实施阶段延伸开开发发管管理理方方环境调查和分析、项目定义项项目目管管理理者者实施阶段投资、进度、质量规范和控制，在时间上向决策阶段延伸物物业业管管理理方方通过财务管理、空间管理、用户管理及运行管理，使物业价值和使用价值增值，在时间上向决策阶段和实施阶段延伸建建筑筑

46、师师建筑功能、造型、空间分配确定专专业业设设计计师师结构、设备材料设计的安全性、可靠性、先进性承承包包商商施工过程成本、进度、质量规划和控制，获取利润供供货货商商材料和设备供应成本、进度、质量规划和控制，获取利润开开发发商商项目决策和实施管理，建造投资、进度、质量目标的实施49建设项目合建设项目合同链及运行同链及运行合同合同1合同合同2合同合同1合同合同5合同合同4合同合同3建设项目合同链及其运行建设项目合同链及其运行合同有效期合同有效期合同工期合同工期维修期维修期投标有效期投标有效期合同终止合同终止维修结束维修结束竣工竣工开工开工签订合同签订合同中标中标定标定标评标评标开标开标投标截止投标截

47、止准备投标文件准备投标文件现场观察现场观察发放招标文件发放招标文件资格预审资格预审招标公告招标公告合同招标投标阶段合同招标投标阶段合同履行阶段合同履行阶段合同全寿命周期合同全寿命周期合同合同谈判谈判阶段阶段施工合同全寿命周期阶段及主要里程碑事件施工合同全寿命周期阶段及主要里程碑事件50建设项目分解结建设项目分解结构及编码体系构及编码体系100000001100000012000000- - - - - - - - - - - - - - 112000001110000011210000- - - - - - -1123000011220000- - - - - - - 112330001123

48、200011231000电电 话话电电 脑脑用用 户户 灰白色灰白色 Pentium 318000元元属属 性性对对 象象房房 间间楼楼 层层单项工程单项工程单项工程组单项工程组大型房屋建设项目大型房屋建设项目51建设项目分解结建设项目分解结构及编码体系构及编码体系项目结构分解项目结构分解WBS成本分解结构成本分解结构CBS项目发包结构项目发包结构PPS项目进度计划项目进度计划CPM524.2 土木工程项目合同管理整体策划的主要内容项目合同管理组织机构及人员配备项目合同管理组织机构及人员配备项目合同管理责任及其分解体系项目合同管理责任及其分解体系项目合同管理方案设计项目合同管理方案设计项目发包

49、模式选择项目发包模式选择合同类型选择合同类型选择项目分解结构及编码体系项目分解结构及编码体系合同结构体系合同结构体系（合同打包、分解或合同标段划分）（合同打包、分解或合同标段划分）招标方案设计招标方案设计招标文件设计招标文件设计合同文件设计合同文件设计主要合同管理流程设计主要合同管理流程设计v 投资控制流程投资控制流程v 工期控制流程工期控制流程v质量控制流程质量控制流程v设计变更流程设计变更流程v支付与结算管理流程支付与结算管理流程v竣工验收流程竣工验收流程v合同索赔流程合同索赔流程v合同争议处理流程等合同争议处理流程等53土木工程合同管理土木工程合同管理目标、内容及其分解目标、内容及其分解

50、545.1 土木工程合同管理目标及分解 合同管理合同管理目标及分目标及分解解传统目标（传统目标（TQC)TimeQualityCost新型目标新型目标 (SHE)Safety HealthEnvironmentContractManagement55工期工期 (Time)质量质量(Quality)成本成本(Cost)传统合传统合同目标同目标工期工期质量质量成本成本安全安全/健康健康/环境环境现代合现代合同目标同目标565.1 土木工程合同管理目标、内容及分解Quality质量目标质量目标投标文件合同文件 质量标准质量标准 检查与返工检查与返工 隐蔽工程和中间验收隐蔽工程和中间验收 重新检验重新

51、检验 工程试车工程试车 竣工验收竣工验收 质量保修质量保修 材料设备供应的质量控制材料设备供应的质量控制575.1 土木工程合同管理目标、内容及分解Cost价格目标价格目标投标文件合同文件 合同价款约定及调整合同价款约定及调整 工程预付款工程预付款 工程计量和进度款工程计量和进度款 变更价款确定变更价款确定 施工中涉及的其他费用施工中涉及的其他费用 竣工结算竣工结算 质量保修金质量保修金585.1 土木工程合同管理目标、内容及分解Time工期目标工期目标投标文件合同文件 合同工期约定合同工期约定 制订进度计划制订进度计划 开工及延期开工开工及延期开工 工程师检查与监督工程师检查与监督 暂停施工

52、暂停施工 设计变更设计变更 工期延误工期延误 竣工验收与竣工竣工验收与竣工595.1 土木工程合同管理目标、内容及分解Safety安全目标安全目标投标文件合同文件 安全目标设定安全目标设定 安全制度与措施安全制度与措施 安全施工与检查安全施工与检查 安全防护安全防护 事故处理事故处理605.1 土木工程合同管理目标、内容及分解Environment环境目标环境目标投标文件合同文件 环境目标设定环境目标设定 制订环境保护计划和方案制订环境保护计划和方案 工程师检查与监督工程师检查与监督 施工现场布置与绿化施工现场布置与绿化 施工噪音控制施工噪音控制 施工粉尘施工粉尘/污水污水/烟尘控制烟尘控制

53、建筑垃圾处理建筑垃圾处理 施工光污染控制等施工光污染控制等61业主业主招标文件招标文件列入环境保护目标、技术、措施等方面的要求列入环境保护目标、技术、措施等方面的要求投标者投标者投标文件投标文件应包括施工现场内外环境保护规划大纲应包括施工现场内外环境保护规划大纲(组织结组织结构构/人员人员/措施措施/方法方法(如噪音、粉尘控制如噪音、粉尘控制/污水处理污水处理/废气排放等废气排放等)评标委员会评标委员会评标规则评标规则应包括环保内容，成为投标者中标的评价因素应包括环保内容，成为投标者中标的评价因素中标人中标人合同文件合同文件明确双方环境保护责任与义务明确双方环境保护责任与义务承包商承包商工程实

54、施工程实施制定环境保护实施计划和方案制定环境保护实施计划和方案找出不足，持续改进找出不足，持续改进评审与改进评审与改进施工阶段环境管理施工阶段环境管理625.1 土木工程合同管理目标、内容及分解Health健康和卫生目标健康和卫生目标投标文件合同文件 健康和卫生目标设定健康和卫生目标设定 劳动保障和福利设施劳动保障和福利设施 工人住宿工人住宿/食堂等卫生保障食堂等卫生保障 工人健康保障工人健康保障 工人饮食卫生保障工人饮食卫生保障 特殊环境施工健康保障特殊环境施工健康保障 职业病防治等职业病防治等635.1 土木工程合同管理目标、内容及分解Contract Management合同管理目标合同

55、管理目标投标文件合同文件 施工合同成立与生效施工合同成立与生效 工程转包及分包工程转包及分包 不可抗力不可抗力 工程担保与保险工程担保与保险 违约责任违约责任 争议处理争议处理 施工合同解除施工合同解除 施工合同终止等施工合同终止等64施工合同的成立、生效与终止施工合同的成立、生效与终止双方约定合双方约定合同生效方式同生效方式发包人履行全发包人履行全部义务部义务, 支付完支付完毕竣工结算价款毕竣工结算价款承包人履行全部义务承包人履行全部义务（保修除外）（保修除外） 交付竣工工程交付竣工工程 施工合施工合同终止同终止质质量量保保修修协协议议终终止止保修合同保修合同（协议）（协议）施工施工合同合同

56、终止终止施工合同施工合同施工施工合同合同生效生效保修协保修协议生效议生效工程工程竣工竣工签订签订保修保修合同合同保修保修开始开始65|6.1 索赔基本理论索赔基本理论|6.2 工期索赔工期索赔|6.3 费用索赔费用索赔66|索赔的含义索赔的含义 |索赔的特征索赔的特征|索赔与违约责任的区别索赔与违约责任的区别 索赔是双向的索赔是双向的 只有实际发生了经济损失或权只有实际发生了经济损失或权 利损害，一方才能向对方索赔利损害，一方才能向对方索赔 索赔是一种未经确认的单方行为索赔是一种未经确认的单方行为67索赔的本质特征：索赔的本质特征：|索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种索赔是要求给予补偿（赔偿）的

57、一种权利、主张权利、主张|索赔的依据是法律、法规、合同文件索赔的依据是法律、法规、合同文件及工程惯例，但主要是合同文件及工程惯例，但主要是合同文件|索赔是因非自身原因导致，要求索赔索赔是因非自身原因导致，要求索赔一方没有过错一方没有过错|与合同相比较，已经发生了额外的经与合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害济损失或工期损害|索赔必须有切实有效的证据索赔必须有切实有效的证据|索赔是单方行为，双方没有达成协议索赔是单方行为，双方没有达成协议68国际建筑市场若干建设惯例国际建筑市场若干建设惯例业主如何业主如何选择选择承包商？承包商？严格的资格预审后，严格的资格预审后，倾向于取最低标或次低标

58、倾向于取最低标或次低标承包商如何承包商如何投标报价？投标报价？既能中标，又能盈利既能中标，又能盈利承包商如何承包商如何经营经营/管理？管理？中标靠低标，盈利靠索赔中标靠低标，盈利靠索赔业主业主拍脑袋拍脑袋(决策决策)+掏口袋掏口袋(付款付款)+拿钥匙拿钥匙(使用使用)69|工程项目的特殊性工程项目的特殊性|工程项目内外部环境的复杂性和多变性工程项目内外部环境的复杂性和多变性|参与工程建设主体的多元性参与工程建设主体的多元性|工程合同的复杂性及易出错性工程合同的复杂性及易出错性 70|索赔工作贯穿工程项目始终索赔工作贯穿工程项目始终|索赔是一门融工程技术和法律于一体索赔是一门融工程技术和法律于一

59、体的综合学问和艺术的综合学问和艺术|影响索赔成功的相关因素多影响索赔成功的相关因素多 合同管理合同管理 进度管理进度管理 成本管理成本管理 信息管理信息管理71我国工程索赔的现状我国工程索赔的现状 |索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视没有足够的认识，也没有引起足够的重视|对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识|索赔经验及索赔实例资料贫乏索赔经验及索赔实例资料贫乏|索赔专门人才缺乏索赔专门人才缺乏|索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要需要

60、72|索赔是合同和法律赋予正确履行合同索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利者免受意外损失的权利|索赔是落实和调整合同双方经济责、索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段权、利关系的手段|索赔是合同实施的保证索赔是合同实施的保证|索赔对提高企业和工程项目管理水平索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用起着重要的促进作用73| 按索赔当事人分类按索赔当事人分类 承包商与业主间的索赔承包商与业主间的索赔 承包商与分包商间的索赔承包商与分包商间的索赔以上两种又称施工索赔以上两种又称施工索赔 承包商与供货商间的索赔承包商与供货商间的索赔 承包商与保险公司的索赔承包商与保