2019年私募基金账户监督合同协议书范本

1、2019年私募基金账户监督合同协议书范本第2页共13页编号:私募基金账户监督合同甲方:_乙方：_签订日期：_年_月_日甲方（管理人）：注册地址：法定代表人/执行事务合伙人：乙方（账户监督机构）：第3页共13页注册地址：法定代表人：甲方作为私募基金管理人，委托乙方作为账户监替机构，对甲方管理的相关私募基金产品所对 应的由乙方开立的基金募集结算资金专用账户进行监替；乙方作为募集结算资金专用账户开立 机构和账户监督机构。为明确甲乙双方的权利义务，经各方友好协商一致，达成本协议。本协议所称“募集结算资金专用账户”，是指甲方委托乙方开立的用于统一归集私募基金募集 结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项

2、以及分配基金清算后的剰余基金财产等的银行账 户：本协议所称“原募集账户”，是指基金合同中约定的投资人的入资账户：本协议所称的“资 金存管账户”，是指本基金用于证券投资的银行存管账户。一、账户监督适用条件/账户监督范围及账户监督内容本协议所约定的账户监督服务不溯及既往，即乙方自本协议生效之日起承担对符合条件的基金.履行账户监督职责。对于甲方管理的基金，在同时満足以下条件的情况下，乙方对其募集专户进行监督：（1）甲方己在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记成为私募基金管理人;（2）基金原募集账户的资金己经转入由乙方开立和日常管理的募集结算资金专用账户。满足上述条件的基金，自款项从投

3、资者资金账户进入募集结算资金专用账户之后或自款项从银 行资金存管账户进入募集结算资金专用账户之后，乙方开始履行监督职责。乙方监替投资者认、申购款项进入募集结算资金专用账户后，募集结算资金专用账户向资金存 管账户的划出，以及赎回、清盘等资金由募集结算资金专用账户向投资者资金账户的划出；并 按照基金合同约定对募集资金收益的划出进行监督：由基金募集结算资金专用账户向投资者资 金账户划付的赎回、消盘等资金，乙方监督资金按原路径返还。投资者办理基金份额协议过户、 非交易过户且相应的资金未经过募集专户进行结算的，受让方持有的基金份额进行赎回、分 红、清盘时，乙方以甲方提供的投资者资金账户信息为准，从募集结

4、算资金专用账户向投资 者进行支付。第4页共13页二、甲方权利义务1、甲方确保其管理的相关基金产品满足账户监替适用条件，除基金合同或者代理销售协议约定 且所使用的在乙方监督范围内的募集结算资金专用账户、原募集账户外，不存在任何其他同类 性质及用途的账户。2、甲方应当提前及时向乙方提供其管理的相关基金产品（满足账户监替适用条件，需要由乙方对其募集结算资金专用账户的全部或部分进行监督）的基金合同、基金托管协议（如有）、基 金行政服务协议、所需要监督的具体账户信息、基金代销机构所使用的募集结算资金专用账户 信息（如有）以及投资人用于接收赎回或清盘款等款项的账户信息等乙方履行监督职责的必要 数据、文件、

5、信息，并保证所提供数据、文件、信息的真实性、准确性、完整性和有效性：若 前述数据、文件、信息有任何变更，甲方应提前个工作日书面通知乙方。3、如认购、申购基金的基金委托人需变更投资者资金账户的，甲方应提前个工作日以书面方式告知乙方，并按照乙方要求及时提供相关证明材料。甲方若未履行该等义务，由此导 致的损失（包括但不限于由此造成乙方未能履行监督责任导致的任何损失）与乙方无关。4、甲方若拟修改基金合同、基金行政服务协议等法律文件中与乙方履行监督职责相关条款，需 事前与乙方协商一致并书面签订本协议的补充协议，否则甲方对基金合同的修改对乙方不具有 约束力，且乙方有权单方解除对相关基金监替的职责。由此发生

6、的任何损失由甲方自行负责， 若乙方因此遭受损失的则有权向甲方要求赔偿。5、甲方不得终止、限制或改变乙方对为履行账户监督职责所需要的必要操作权限，不得从事其 他可能改变、影响、限制乙方履行账户监督职责的行为，不得与任何第三方签署影响乙方履行 账户监替职责的文件，否则由此产生的任何责任或损失由甲方自行承担，与乙方无关。6、甲方不得要求乙方违背基金合同约定的资金划款路径进行资金划付。7、乙方对划款金额、路径捉出异议的，甲方应在乙方要求的时间内向乙方进行书面解释或说明。8、本协议生效期间，甲方管理的满足账户监督适用条件的基金实际使用不在乙方监督范围内的 募集结算资金专用账户，第5页共13页甲方须保证已

7、委托其他监督机构履行对该账户的监督职责，该监督机构与乙方互不承担连带责 任。9、甲方与资金存管账户签订的协议需提供一份原件给乙方，并在乙方备案。三、乙方权利义务1、甲方按照国家法律、行政法规和行业自律规则需要向金融监管部门和行业自律组织规定备案 监督机构信息的，乙方应予以配合，但所提供的材料不应超过国家法律、行政法规和行业自律 规则规定的范围。2、乙方根据甲方、甲方委托的销售机构提供的数据，履行账户监督职责。如因甲方、甲方委托 的销售机构提供的数据不真实、不准确或不及时导致乙方无法履行监督责任的，由此产生的责 任与损失与乙方无关。3、若乙方根据甲方、甲方委托的销售机构提供的数据发现资金的转移与

8、数据记载不符的，应立 即通知甲方、甲方委托的销售机构，并要求甲方、甲方委托的销售机构在限定时间内更改或提 供书面说明。若乙方发现甲方或甲方委托的销售机构违反基金合同约定使用募集资金，有权向 中国证券投资基金业协会或监管机构进行报告。4、乙方应当配置具有资金管理经验和证券、 基金从业资格的业务人员、 建立符合行业规范的技 术系统，履行本协议约定的账户监督机构的职责。5、乙方的账户监督职责仅限于本协议明确约定的内容，与私募基金募集和私募基金募集结算资 金专用账户使用相关的反洗钱责任、销售适用性、合格投资者适当性确认职责等由甲方自行负 责，乙方不承担相关职责。6、通过甲方丘销渠道或通过使用乙方开立的

9、账户作为代销募集专户的代销渠道未成功认、申购的募集资金的退回、因投资者办理基金份额协议过户、非交易过户等涉及所监督账户募集结算 资金划转的，甲方应当在上述情况发生后的个工作日内向乙方提供相关的业务凭证及 书面说明，乙方对募集结算资金划转路径、金额、时间等进行核对。乙方发现前款信息不完整 或者不一致的，应当要求甲方予以书面解释或更正。7、对甲方管理的满足账户监督适用条件的基金使用的在乙方监督范围内的直销募集专户、代销 募集专户因法律法规或有关司法机关、监管机构要求等乙方不可控因素而进行的划款，乙方不 承担任何监督第6页共13页责任。8、甲方修改基金合同、基金行政服务协议相关条款，使基金不再符合本

10、协议第一条所述的任何 一种适用条件的，自上述修改发生之日起，乙方对该基金募集结算资金专用账户的监督职责自 动解除，由此产生的损失与乙方无关；经乙方事先书面同意，甲方修改基金合同、基金行政服 务协议相关条款，使基金对本协议第一条所述的适用条件的适用情况有调整的，自上述修改发 生之日起，乙方对该基金募集结算资金专用账户的监督职责范围和监督内容按照最新适用的监 督条件进行调整；产品存续期间，由甲方开立并管理的“原募集账户”变更为由乙方开立并管 理的募集结算资金专用账户的，变更日及之前发起认申购申请的确认份额及变更日注册登记系 统登记在册的存量份额的赎回、分红、清盘资金由募集结算资金专用账户向投资者账

11、户支付时， 乙方以甲方捉供的投资者资金账户信息为准进行支付，同时乙方以甲方提供的投资者资金账户 信息为准履行资金划付路径的监督职责：甲方管理的符合监督适用条件的基金终止且清算完结 的，乙方对该募集结算资金专用账户的监督职责自动解除。9、乙方应按照基金合同、 基金行政服务协议及甲方书面指令履行资金划转、 数据传输及各类通 知义务，若乙方未及时进行资金划转、数据传输及通知，则乙方承担由此产生的全部责任和损 失。10、若甲方要求乙方违反基金合同约定的资金划转路径进行资金操作的，乙方有权拒绝甲方该 项要求。11、产品存续期间“原募集账户”由甲方开立并管理的账户变更为由乙方开立并管理的账户的, 变更日及

12、之前发起认申购申请的确认份额及变更日注册登记系统登记在册的存量份额的赎回、 分红、清盘资金由募集结算资金专用账户向投资者账户支付时，投资者资金账户以甲方向乙方 提供的信息为准，对于因甲方向乙方提供的投资者账户信息与投资者认申购时实际打款账户信 息不一致导致的相关损失或责任由甲方承担，与乙方无关。四、本协议的终止(一) 出现下述任一情况，乙方有权选择单方终止本协议：1、 甲方未按照本协议约定变更基金合同中与乙方履行本协议项下的监督职责相关的条款的；2、 甲方违反本协议约定且在乙方指定的时限内拒绝纠正的：3、 因国家法律、行政法规、自律规则对私募基金募集结算资金专用账户监督的相关规定发生修 订或变

13、更加重乙方义务、限制乙方权利的或其他导致乙方无法按照本协议约定继续履行监督人 职责的；4、 乙方发生无法继续履行监督责任的其他情形的。(二) 出现下述任一情况，甲方有权选择单方终止本协议：第7页共13页1、 乙方未经甲方授权或者指令，私自操作或者划转募集结算资金专用账户中的基金资产的；2、 乙方将募集结算资金专用账户中资产与其他资产管理类产品的资产或乙方自有资产混同的；3、 乙方未能及时按照本协议要求进行正确的划款操作的，导致甲方或者相关基金产品损失的。(三) 符合下列情形之一的，本协议终止：(1)经各方协商一致；(2)甲方不再具备法律法规或监管要求的从事私募基金管理业务的资格：(3)乙方不再

14、具备法律法规或监管要求的私募基金账户监督机构的资格。五、服务费用乙方为甲方管理的満足账户监督适用条件的基金提供账户监督服务，暂不收取服务费用.六、不可抗力因出现火灾、地震、瘟疫、罢工、战争、社会动乱等不能预见、避免或克服等不可抗力情形， 或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通信故障、电力故障、网络黑客攻击等 异常事故，导致各方无法履行本协议约定的义务的，发生不可抗力的一方不承担违约责任，但 应及时通知其他方且承担关于不可抗力的举证义务。七、违约责任本协议签署后，任何一方如不能按本协议的约定履行义务，则被视为违约，违约方应赔偿守约 方因此遭受的全部直接损失，包括但不限于守约方进行调査

15、、准备、抗辩所支出的所有费用。八、争议解决对于因本协议的订立、内容、履行和解释或与本协议有关的争议，合同当事人应通过协商、调 解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁 院根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事 人均有约束力。除仲裁庭另有裁判外，仲裁费用由败诉方承担。第8页共13页九、其他1、 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等效力。本协议由双方法定代表/执行事务合伙人（委派代表）或其授权代表签字或盖章并加盖公章或合同专用章后生效。2、 除本协议另有约定外，对本协议的变更，需双方协商一致后签署补充协议。3、

16、未经其他方书面同意，任何一方不得转让本协议项下权利义务。甲方（管理人）：法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）（或授权代表人）：签订日期：乙方（账户监督机构）：深圳前海微众银行股份有限公司法定代表人（或授权代表人）：签订日期：签订合同有哪些注意事项一、核实确认对方当事人的主体资格1、合同对方为自然人：核实并复印、保存其身份证件(勿以名片代之)，确认其真实身份、行为能力及资信状况，最好 是以钱款两清的方式来交易，以避免风险.2、合同对方为法人：(1)到当地工商部门査询其工商注册资料并实地考察其公司情况，确定其真实性；特别注意营 业执照上的公司名称，上对方名称和企业营业执照上的名称保持一致，还应注

17、意公司的样章的 名称和营业第9页共13页执照上的一致。(2)一般而言，合同上会要求有企业法定代表人的签字，在此应确认在此处签字的人的身份， 如果不是法定代农有人，则应特别注意该人员是否有公司或法定代表人的授权委托书，并且应 把授权委托书、合同书及个人的身份证明放在一起保管，以保证签订合同的有效性。(3)应注意签约方的资信状况，以保证合同的有效履行。(4)签订合同必须加盖对方单位公章、合同专用章。3、合同对方为“其他组织”：(1)对方当事人为个人合伙或个人独资企业，核对营业执照登记事项与其介绍情况是否一致；由合伙人及独资企业经办人签字遼公章(2)法人筹备处：确认经办人身份及股东身份，加盖法人筹备

18、处和股东公章。4、合同对方除加盖公章、私章外，要亲笔签名。(1)在履行合同的过程中涉及到对方人员签字的地方(如验收单上)都要注意签字方的身份， 是 否具有合法的授权委托书，否则签字可能会变为个人的行为，最好在涉及到对方签字的地方都 加盖公司的印章加以确认。5、合同主体的考察方法(1)、签约对方的主体资格签约对方为企业时，则应注意企业下属部门，如企业各部、科、室 等是不具备主体资格，不能签约的，如果签订了这样的合同可能会因为主体不适格而被认定无 效；而企业的分支机构，如分厂、分公司、办事处等，则应看其是否具有对外开展业务资格（是 否有授权）？是否有非法人营业执照?如果有授权或非企业法人营业执照才

19、有签订合同的资格，对 分公司、分厂、办事处的审查，除审査分支机构的履约能力外，还应审査公司的履约能力的情 况，因为在分支机构无力承担责任的情况下，公司还应承担补充责任。看注册资本，是否与拟 签合同标的额相称，如差别较大，则可能风险也较大，应加以注意：看企业经营范围，看拟签 合同业务是否在经营范圈内，不是，风险也较大；看企业的工商年检是否通过了工商部门年度 检验，如果没有，则签定合同时风险也会较大。除以上的方式以外，还应依据营业执照中记载 的情况，对公司的办公地点、人员、固定资产等进行实地考察和确认。第10页共13页（2）、要核实对方资宿情况在审核了对方的主体资格，没有问题后，则应核实签约对方的

20、资宿。 核实资信的方式与签约对象是新客户还是老客户，有很大的区别，如果是老客户，则可以考虑 与其签合同，但要核对其之前的履约的情况，如履约情况差，一般不能再与其签合同，既使签, 也只能同时履行合同，既交货的同时付款的合同。如果交货期较长，则应要求对方先支付一定 的履行保证金，并要求在交货的同时付消全部货款；对核对履约记录情况后，如履约情况一般 或履行情况良好，则应考察其资信证明文件，除了交货的同时付款以外的合同，一般应要求对 方提供资信证明文件，资信证明文件一般包括企业简介，营业执照，效益情况，税务证明，银 行信用等级证明以及单位的基本情况等资信证明资料：同时可以通过了解对方客户的评价，调 取

21、工商资料等其它手段核实对方所提供的资信证明情况，同时还可以对公司的注册资本情况、 会计资料、股东等进行核实，最后依据对方的资信情况确定是否应签合同或签什么样的合同。 对于新客户除了交货的同时付清款的合同外，一般应要求对方提供资信证明材料，并实地进行 考査，在确认有良好资宿及履约能力后再与之签定合同，如果在此过程中能让对方提供履约担 保则会极大的减少风险。二、合同形式：1、合同的形式有书面形式、口头形式和其他形式。除了交货的同时负款的合同外，一般应以书 面的形式签定合同，在以信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件） 等形式签定合同时一定要要求以书面的形式做最后的确认，以避免

22、双方在履行过程中发生分歧。 当然如果当事人未采用书面形式但一方已经履行主要义务，对方接受的，该合同是成立并有效 的，但这样的行为会给企业带来许多不必要的风险和麻烦，应当尽量的避免；2、采用口头、信件、数据电文形式订立合同的，必须签订确认书并盖章签字；3、倒签合同更标明合同背最。三、合同的必备条款要具体、明确：1、当事人名称须真实、一致：2、合同标的、数量、质量、价款、包装方式要具体、明确；3、注意验收方法、程序和时间；4、履行方式须具体：交货方式、结算方式；5、履行期限须确定某一时间点或时间段；第11页共13页6、尽量明确本司所在地为合同履行地；7、违约责任要量化为违约金或确定违约赔偿金的计算

23、方法；8、解决争议办法为协商、诉讼，约定由本司所在地法院管辖或广州仲裁委员会仲裁。四、订约前的合同义务：1、尽协助、通知义务；2、订约时获取的对方商业秘密，不得泄露和使用。3、对公司开出的授权委托书、介绍信、盖章的合同书等授权性文件要跟踪管理，出具时应标明 合同对方名称及授权范围、有效期限，业务结束要及时收回。业务人员离职要及时收回上述文件，无法收回的及时以书面形式通知相关单位并做证据保全。 发现业务人员在委托授权终止后仍以本司名义签订合同的，及时确定是否追认；不予追认的要 以书面形式通知对方并进行证据保全。必要时要求警方介入，追究其刑事责任。4、遇有重大误解、显失公平、受欺诈、胁迫、乘人之危

24、订立的合同，及时收集保全证据，在除 斥期间内行使撤销权（即一年）。5、合同签订后，合同原件须交公司统一保管。6、合同内容不得损害社会公共利益、不得恶意串通损害国家、集体、第三人的利益，不得含有 造成对方人身伤害或因故意及重大过失造成对方财产损失的免责条款。五、签定合同时还应注意到重要细节1、保留好营业执照复印件、法定代表人身份证明、授权委托书、身份证复印件等有关可以证明 身份的材料；2、盖公章时一定要清晰；3、合同中有修改的地方一定要签字盖章确认；4、无合同不交易经济形势变化导致部分企业不能正常履约，少数企业会利用企业之间合同手续上的欠缺逃避违 约责任。完备的书面合同对于保证交易安全乃至维系与客户之间的长久关系十分重要。建议您 尽可