和合资管-共赢一号资产管理计划资产管理合同初稿(共71页).docx

1、合同编号：HHZG-GY-2016001-001和合资管-共赢一号资产管理计划资产管理合同 管理人：和合资产管理（上海）有限公司 托管人：宁波银行股份有限公司上海分行二零一六年十二月资产合法性及投资者适当性承诺书本人/本单位以真实身份委托和合资产管理（上海）有限公司运用委托资产进行投资。本人/本单位承诺委托资产来源及用途合法，不属于违反规定的公众集资,符合有关反洗钱法律法规的要求。和合资产管理（上海）有限公司有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源用途的合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。本人/本单位符合期货子公司资产管理业务合格投资者相关标准，符合私募投资基金监督管理暂

2、行办法第十二条规定的“净资产不低于1000万元的单位”、“金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人”条件，或符合私募投资基金监督管理暂行办法第十三条“合格投资者”的规定。本人/本单位未被法律、法规或监管机构限制参与资产管理业务。本人/本单位将严格遵守以上承诺，否则和合资产管理（上海）有限公司有权解除资产管理合同，本人/本单位违反委托资产来源及用途合法性承诺的，和合资产管理（上海）有限公司还有权依法限制本人/本单位提取该委托资产。本人/本单位承担因此造成的全部损失和法律责任。自然人（签字）： 签署日期： 年 月 日法人或其他组织（盖章）： 法定代表人或授权代表（签字）

3、： 签署日期： 年 月 日（注：自然人投资者请签字；机构投资者请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签字）和合资产管理（上海）有限公司资产管理业务投资者调查问卷（自然人）为了配合和合资产管理（上海）有限公司执行资产管理投资者适当性制度，本人现承诺如下：本人知晓本调查问卷用于对本人风险认知水平和风险承受能力进行评估，以便和合资产管理（上海）有限公司对本人参与资产管理业务的适当性做出判断，本人将如实填写。本人知晓本调查问卷不构成本人与和合资产管理（上海）有限公司之间的合同条款，不构成本人与和合资产管理（上海）有限公司关于投资策略和投资方案的约定，不构成和合资产管理（上海）有限公司对本人投资风险

4、和投资收益的保证。本人发生可能影响自身风险承受能力的情形时，将及时告知和合资产管理（上海）有限公司，配合和合资产管理（上海）有限公司重新评估本人风险承受能力。投资者（签字）：日期： 年 月 日提示： 1投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。 2本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。 3随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变，相应的本问卷内容也将进行更

5、新，投资者在认购产品时可能会被要求重新接受风险承受能力调查，以便了解投资者最新的风险承受情况。4. 调查问卷为指导和合资产管理（上海）有限公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力提供参考。（一）投资目的1.您选择资产管理业务的目的是？（ ）A 养老 B 子女教育 C 购房置业D 资产增值2.您对资产管理产品的收益有何预期？（ ）A 获取微利，但收益保持稳定B 获取适度盈利，低于同期股市或期市表现，但波动性小C 获取与同期股市或期市相当的收益，但需承受与股市或期市相当的波动性D 获取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波动3.您一般的投资年限是多久？（ ）A 1 年以内 B 1 年到 3 年 C

6、 3 年到5年 D 5年到10年及以上（二）投资经验4.您对债券、基金、股票、期货四类投资品种，有多少了解？（ ）A 全都不了解 B 了解一种 C 了解两种 D 了解三种及以上 5.您的投资年限？（ ）A 无投资经验 B 少于2年 C 2年至5年 D 5年以上（三）财务状况6.您的金融资产或者最近三年个人年均收入情况?（ ）A 个人金融资产小于300万元，个人最近三年平均年收入大于50万元B 个人金融资产大于300万元，个人最近三年平均年收入小于50万元C 个人金融资产大于300万元，个人最近三年平均年收入大于50万元D 个人金融资产大于500万元，个人最近三年平均年收入大于100万元及以上7

7、.您投资基金(非货币) 、股票或期货的资金占家庭总流动资产的比例？（ ）A 不到一成 B 一至三成左右 C 三至五成左右 D五成及以上8.您未来三年的收入成长情况如何？（ ）A 收入状况不固定 B 因退休或其他因素而减少 C 成长速度会与通货膨胀率大体一致 D 预期收入会有较快成长 （四）短期风险承受能力9.投资有风险，在金融危机中，市场大幅波动，有些投资品的价格短期内可能大幅下跌。您能够承受的投资组合下跌的极限是多少？（ ）A 跌幅10%以下 B 跌幅介于10-20%C 跌幅介于20-30% D 无所谓，我能够承受任何下跌，甚至跌幅超过50% 10.您如何看待投资亏损？（ ）A 很难接受，但

8、不影响正常的生活 B 对日后的投资受到一定的影响C 平常心看待，对情绪没有明显的影响 D 很正常，投资有风险，没有人只赚不赔评分标准为：A-2分， B-4 分，C-6分， D-8 分投资类型：保守型20-40分 稳健型41-60分 积极型61-80分适配产品：根据您所提供的回答，您的投资风险承受等级是_型请问您是否为本资产管理计划管理人的董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶？是（ ） 否（ ）请问您是否已认购/参与本资产管理计划管理人发行的其他产品？是（ ），产品名称： 否（ ）重要提示：资产管理计划投资人在本资产管理计划购买过程中注意核对自己的风险承受能力和资产管理计划风险的匹配情况。

9、如果您所选择的资产管理计划超过您的风险承受能力，请确认此投资行为为您本人意愿行为，愿意自行承担此投资风险。请您抄写以下内容：本人已知晓本人风险承受能力评价类型，自愿认购与本人风险承受能力评价类型不相符的产品，并自行承担此投资风险。（请抄写以上划线部分内容）投资人签名：填写日期： 年 月 日和合资产管理（上海）有限公司资产管理业务投资者调查问卷（机构）为了配合和合资产管理（上海）有限公司执行资产管理投资者适当性制度，本单位现承诺如下：本单位未被法律、行政法规、规章禁止参与期货资产管理业务。本单位知晓本调查问卷用于对本单位风险认知水平和风险承受能力进行评估，以便和合资产管理（上海）有限公司对本单位

10、参与资产管理业务的适当性做出判断，本单位将如实填写。本单位知晓本调查问卷不构成本单位与和合资产管理（上海）有限公司之间的合同条款，不构成本单位与和合资产管理（上海）有限公司关于投资策略和投资方案的约定，不构成和合资产管理（上海）有限公司对本单位投资风险和投资收益的保证。本单位发生可能影响自身风险承受能力的情形时，将及时告知和合资产管理（上海）有限公司，配合和合资产管理（上海）有限公司重新评估本单位风险承受能力。投资者（签字并盖章）：日期： 年 月 日提示： 1投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。 2本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。本

11、次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。 3随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变，相应的本问卷内容也将进行更新，投资者在认购产品时可能会被要求重新接受风险承受能力调查，以便了解投资者最新的风险承受情况。4. 调查问卷为指导和合资产管理（上海）有限公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力提供参考。（一）投资目的1.贵司参与资产管理业务的目的是？（ ）A 闲散资金，确保资产的安全性，同时获得固定收益 B 套期保值，规避市场风险，希望投资能获得一定

12、的增值C 倾向于长期的成长，较少关心短期的回报和波动D 只关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动2.您对资产管理产品的收益有何预期？（ ）A 获取微利，但收益保持稳定 B 获取适度盈利，低于同期股市或期市表现，但波动性小C 获取与同期股市或期市相当的收益，但需承受与股市或期市相当的波动性D 获取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波动（二）投资期限3.贵司面临的现金流压力如何？（）A 现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资B 现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流C 现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小D 现金流长期充裕，几乎没有压力4. 一般情况下，投资期限

13、越长，能够承担的风险越高。贵司计划的投资期限有多长？（ ）A 1至3年 B 4至6年 C 7至15年 D 15年以上（三）投资经验5. 股票、债券、基金、外汇、商品、专户理财、期货和期权，这八类投资工具贵司研究过几种？（ ）A 全都不了解 B 了解一种 C 了解两种 D 了解三种及以上6. 贵司有多少年的证券或期货投资经验？（ ）A 无投资经验 B 少于5年 C 5年至10年 D 10年以上（四）财务状况7. 贵司目前的投资规模是多大？（ ）A 500万元以下 B 500万到1000万元C 1000万到2000万元 D 2000万元以上8. 根据贵司目前以及将来预期的现金需求，您们可以将多少比

14、例的投资收益用于再投资？（ ）A所有收益都不做再投资，而用做他用B 20%以下的收益用于再投资C 20%至50%的收益用于再投资D 50%以上的收益用于再投资（五）短期风险承受水平9. 下面哪一种描述最符合贵司对今后三个月投资表现的态度？（ ）A我们能容忍少量短期亏损 B亏损高于10%，我们会感到担心C这个期间出现亏损不会让我们忧虑D无所谓，一个季度的收益表现没有任何意义（六）长期风险承受水平10. 下面哪一种描述最符合贵司对今后三年投资表现的态度？（ ）A 期望至少能略有回报 B 能容忍少量亏损C 能容忍亏损 D 不介意亏损评分标准为：A-2 分， B-4 分， C-6分， D-8 分投资类

15、型：保守型 20-40分稳健型 41-60分积极型 61-80分适配产品：根据贵司所提供的选择，贵司对投资风险的一般承受度是_型请问贵司是否为本资产管理计划管理人或其关联方？是，管理人（ ） 关联方（） 否（ ）请问贵司是否已认购/参与本资产管理计划管理人发行的其他产品？是（ ），产品名称： 否（ ）重要提示：资产管理计划投资人在本资产管理计划购买过程中注意核对自己的风险承受能力和资产管理计划风险的匹配情况。如果您所选择的资产管理计划超过您的风险承受能力，请确认此投资行为为您本人意愿行为，愿意自行承担此投资风险。请您抄写以下内容：本人已知晓本人风险承受能力评价类型，自愿认购与本人风险承受能力评

16、价类型不相符的产品，并自行承担此投资风险。（请抄写以上划线部分内容）投资人签名并签公章： 填写日期： 年 月 日资产管理业务风险提示书尊敬的投资者： 投资有风险，当您认购或申购本资产管理计划的计划份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和资产管理计划合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，认真考虑资产管理计划存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 （一）投资者在参与资产管理业务前，请务必了解资产管理业务的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，并认真听取管理人等对相关业务规则和资产管

17、理合同内容的讲解。 （二）和合资产管理（上海）有限公司（以下简称“和合资管”）具有开展资产管理业务的资格。资产管理业务是专门为机构和高端个人投资者提供的理财服务，可根据不同理财需求和风险偏好为客户量身定制不同的产品。资产管理业务的委托资产由管理人进行专业的投资运作，托管人根据本合同的规定，依法保管资产管理计划财产。但是，资产管理业务也存在着一定的风险，投资者参与资产管理业务的资产损失由投资者自行承担，管理人不以任何方式对客户做出取得最低收益或分担损失的承诺或担保。 （三）投资者在参与本计划之前，请仔细阅读资产管理合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的资产与收入状

18、况、投资经验、风险承受能力和风险偏好，理性判断市场及自身是否有承担参与资产管理业务所面临投资风险和损失的能力，谨慎选择与自身风险承受能力相匹配的资产管理投资决策。9 （四）参与资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险特定的投资方法及资产管理计划财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、期货投资风险及其他风险，包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等(详见正文第十九章“风险揭示”)，从而可能对计划财产和收益产生影响。且投资者应特别关注投资期货类品种具有的特定风险，包括但不限于因保证金交易方式可能导致投资损失大于委托资产价值

19、的风险，因市场流动性不足、交易所暂停某合约的交易、修改交易规则或采取紧急措施等原因，导致未平仓合约可能无法平仓或现有持仓无法继续持有的风险。 （五）期货交易盘中价格是指某一时点期货合约的价格；收盘价是指期货交易收盘最后一笔交易的价格；结算价是指当天经结算的加权平均价格，采用不同价格估值计算，可导致计划财产估值结果相差较大，本计划期货估值采用结算价。 （六）资产管理合同虽然约定了一定的止损比例，但由于持仓品种价格可能持续向不利方向变动、持仓品种因市场剧烈波动导致不能平仓等原因，委托资产亏损存在超出该止损比例的风险。 （七）尽管资产管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，

20、仍有出现高于过往最高损失的可能性。投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本计划。 （八）在委托期间，资产管理人在一定条件下存在变更投资经理人选的可能，会对资产管理投资策略的执行产生影响，进而影响到资产管理计划财产的收益。 （九）无论参与资产管理业务是否获利，投资者都需要按约支付管理费用和资产管理合同约定的其他费用，会对投资者的账户权益产生影响。如根据届时法11律，您的投资需要承担相关税费的，也将由您承担，并对您的账户权益产生影响。 （十）资产管理人按照法律法规和合同的规定提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。 （十一）参与资产管理业务的投资风险以及所产生的财产损

21、失由您本人自行承担，和合资产管理（上海）有限公司不得也不会以任何方式对您做出取得最低收益或分担损失的承诺或担保。如果做出上述承诺或保证，在法律上是无效的。 （十二）委托人签署本合同即表明其已知晓和认可管理人委托宁波银行股份有限公司上海分行担任本资产管理计划的托管人，并同意托管机构按照约定的方式为管理人管理运作计划财产提供资产保管、资产估值等服务。投资存在风险。投资者在选择投资产品时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示的揭示事项仅为列举性质，资产管理业务风险揭示书未能详尽列明投资者参与期货公司资产管理业务所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。投资者在投资本计划前，应对所有相

22、关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本计划。投资者签署本风险揭示书即表明： 1、投资者已仔细阅读本风险揭示书、资产管理合同等法律文件，充分理解相关权利、义务、本资产管理计划运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，委托事项符合投资者业务决策程序的要求；投资者声明其符合相关法律法规、证监会及本合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准；投资者承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生13任何实质性变更，投资者应当及时书面告知资产管理人或销售机构。 2、投资者声明用于参与资产管理计划份

23、额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，投资者保证有完全及合法的权利委托资产管理人和资产托管人进行计划财产的投资管理和托管业务。 3、投资者承认，资产管理人、资产托管人未对计划财产的收益状况作出任何承诺或担保，计划的业绩计提基准、年化收益（率）等类似表述仅是投资目标而不是资产管理人的保证。 4、投资者已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资本资产管理计划所面临的风险。资产管理人以及销售机构已就计划情况向投资者作出了详细说明。以上资产管理业务风险

24、提示书的各项内容，本人/本单位已阅读并完全理解。（请抄写以上划线部分内容） 资产委托人（自然人签字或机构盖章）； 法定代表人或授权代理人（签字或盖章）： 签署日期: 年 月 日投资期货风险揭示函尊敬的投资者：本资产管理计划拟投资于商品期货和金融期货，投资于期货会致使委托资产承受以下风险：一、期货是一种复杂的投资工具，期货合约价值取决于基础资产价格指数的变动等诸多因素，并且远期价格与即期价格不时背离，该等因素均无法为资产管理人准确判断，因此委托资产投资期货可能由于资产管理人判断错误而导致损失，且资产管理人该种判断错误是不可克服和不可避免的。二、期货是一种高风险的投资工具，实行保证金交易制度具有杠

25、杆性，高杠杆效应放大了的价格波动风险；当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使委托资产遭受较大损失。三、期货采用保证金交易制度，实行每日无负债结算，对资金管理有较高要求；价格波动剧烈的时候会导致保证金不足，如果资产管理人未能及时追加保证金，委托资产持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被平仓，致使委托资产遭受损失。四、期货交易必须通过具有合法期货经纪业务资格的期货公司进行，委托资产所选择的期货公司在交易过程中存在违法违规经营行为，可能给委托资产带来损失；委托资产所选取的期货公司作为结算会员或同一结算会员下的其他投资者出现保证金不足、又未能在规定的时间内补足，或因其他原因导致交易所对该结算会

26、员下的经纪账户平仓时，投资者的资产可能因被连带平仓而遭受损失。五、期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生流动性风险、结算风险、交割风险等，该等风险都可能导致委托资产的损失。六、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，委托资产持有的未平仓合约可能无法继续持有，委托资产可能因此而导致损失。七、“套期保值”交易同投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险，“套期保值”同样会导致委托财产的损失。八、利用互联网进行期货交易时将存在(但不限于)以下风险，委托资产将承担由此导致的损失：1由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网

27、络故障及其它因素，可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪，使管理人的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况；2由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性，由此可能导致交易系统故障，使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟；3互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全，从而使网上交易出现延迟、中断。九、其他不可抗力情形所导致的委托资产从事期货交易损失的风险。（以下无正文）以上期货投资风险揭示函的各项内容，本人/单位已阅读并完全理解。（请抄写以上划线部分内容）投资者（自然人签字或机构盖章） ：法定代表人或授权代理人(签字或盖章)：年 月 日17目 录资产合法性及投

28、资者适当性承诺书1和合资产管理（上海）有限公司资产管理业务投资者调查问卷（自然人）2和合资产管理（上海）有限公司资产管理业务投资者调查问卷（机构）5资产管理业务风险提示书8投资期货风险揭示函12第一章 前言15第二章 释义16第三章 声明与承诺19第四章 资产管理计划的基本情况21第五章 资产管理计划份额的初始销售22第六章 资产管理计划的成立与备案24第七章 资产管理计划的申购、赎回和非交易过户25第八章 当事人及权利义务26第九章 资产管理计划的投资33第十章 投资经理的指定与变更38第十一章 资产管理计划的财产41第十二章 划款指令的发送、确认与执行44第十三章 交易及交收清算安排48第

29、十四章 越权交易49第十五章 资产管理计划财产的估值和会计核算51第十六章 资产管理计划的费用与税收58第十七章 资产管理计划的收益分配62第十八章 信息披露62第十九章 风险揭示65第二十章 资产管理合同的变更、终止69第二十一章 资产管理计划财产的清算71第二十二章 违约责任及纠纷解决73第二十三章 资产管理合同的效力76第二十四章 其他事项77附件1：授权通知书80附件2: 场外划款指令81附件3：银证银期划款指令8279第一章 前言（一）订立本合同的依据、目的和原则1、根据中华人民共和国合同法(以下简称“ 合同法”)、 中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)、期货公司资产管

30、理业务试点办法(以下简称“ 试点办法”)、期货公司监督管理办法（以下简称“管理办法”）、期货公司资产管理业务管理规则（试行）（以下简称“管理规则”）、证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定（以下简称“暂行规定”）及其他相关法律法规和行业自律规则的有关规定，本合同三方经友好协商，在平等、自愿、互利和诚实信用的基础上，就投资人委托管理人设立资产管理计划的相关事宜达成一致意见，特订立本合同，以兹信守。2、订立本资产管理计划合同的目的是为了明确投资人、管理人和托管人的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。3、订立本计划合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各

31、方当事人的合法权益。（二）投资人自签订本合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，投资人自全部退出本计划之日起，该投资人不再是本计划的投资人和本合同的当事人。中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。（三）本计划成立后，资产管理人将按照法律法规及中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的规定向基金业协会申请备案。但基金业协会接受本合同及本计划的备案并不表明其对本计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本资产管理计划没有风险。（四）本计划按照中国法律法规成立并运作，若本合同的内容

32、与届时有效的法律法规强制性规定不一致，应以届时有效的法律法规的强制性规定为准。第二章 释义本合同除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：1. 资产管理计划、本计划、计划：指和合资管-共赢一号资产管理计划。2. 资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的和合资管-共赢一号资产管理计划资产管理合同及其附件，以及对该合同的任何修订和补充。3. 资产管理人、管理人：本合同特指和合资产管理（上海）有限公司。4. 资产托管人、托管人：指本计划聘请的资产管理计划资金托管人，即宁波银行股份有限公司上海分行。5. 资产委托人、委托人、计划份额持有人、投资人：指签署本合同并按本合同约定

33、履行认购或申购义务、取得资产管理计划份额的投资人。6. 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本资产管理计划的注册登记机构为和合资产管理（上海）有限公司或接受和合资产管理（上海）有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。7. 合格投资人：指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于本资产管理计划的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产（包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。8. 委托资金、委托财产：指资产委托人

34、拥有合法处分权、委托资产管理人管理的财产。9. 计划财产、计划资产：投资人认购或申购本计划所缴纳的委托资金属于计划财产。管理人因计划财产的管理、运用、处分或者其它情形而取得的财产，也归入计划财产。计划财产独立于管理人、托管人的固有财产及其所管理、托管的其他资产。10. 份额：管理人根据本计划项下初始委托资金划分为相应等额的份额，初始委托资金每1.00 元为一份计划份额。11. 计划资产净值：指资产管理计划资产总值减去资产管理计划负债后的价值。12. 计划份额净值： T 日计划份额净值T 日计划财产净值T 日计划份额总份数（T 日为估值日）。13. 计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债

35、的价值，以确定资产管理计划资产净值和资产管理计划份额净值的过程。14. 资产管理计划文件：指本计划合同和产品说明书。15. 托管资金账户、托管账户：资产托管人为资产管理计划财产在具有托管资格的商业银行开立的银行结算账户，用于管理计划财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。16. 募集账户：指本计划销售份额募集到的款项存入的指定账户。17. 销售机构：指管理人及与管理人签订本计划销售服务代理协议，受管理人委托代为办理本计划份额销售的机构。18. 基金业协会：指中国证券投资基金业协会。19. 中国证监会：指中华人民共和国证券监督管理委员会。20. 初始销售期：指本计划的份额发

36、售之日起至发售结束之日止的期间，管理人可根据计划份额的认购情况，决定延长或缩短初始销售期。21. 存续期：指资产管理计划成立日起至本计划终止日的期间，根据本计划投资运作情况，管理人有权自行决定变更本计划存续期。22. 开放日：指投资人或资产管理计划份额持有人办理申购业务的工作日。23. 封闭期：本计划封闭式运作，运作周期12个月。24. 资产管理计划成立日：指本计划初始销售期间，在满足本合同约定的成立条件时，所有募集资金到达托管账户当日，本计划成立。25. 资产管理合同生效日：指本资管计划成立后，符合相关法律法规和资产管理合同规定的备案条件，资产管理人办理备案手续后，获得中国证券投资基金业协会

37、出具备案确认函之日。26. 资产管理计划终止日：指依据本合同约定资产管理计划财产清算分配完毕之日，产品清算分配期内不计收益。27. 认购：指在初始销售期期间，投资人按照本合同的约定购买本计划份额的行为。28. 申购：指在资产管理计划成立后的开放日，投资人按照本合同的约定购买本计划份额的行为。29. 退出/赎回：指在资产管理计划开放日，资产委托人按照本合同的规定退出本资产管理计划份额的行为。30.期货收盘价：指到交易时间结束最后一个撮合达成的成交价格。31.期货结算价：是指某一期货合约当日成交价格按照交易量的加权平均价。 32. 收益分配核算日：本计划单期届满且管理人获得投资标的资产收益分配的1

38、0个工作内任一日。33. 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。且在本合同由资产管理人、资产托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本合同的事件和因素。包括但不限于有关法律法规及监管政策调整、台风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件。 34. 工作日：指中华人民共和国国务院规定的金融机构正常工作日。 35. 交易日：指上海证券交易所、深圳证券交易所以及各期货交易所的正常交易日。36. 投资顾问：指为本资管计划提供投资建议、资产配置、投资决

39、策和研究咨询等专业服务，辅助资产管理人作出投资决策的机构。第三章 声明与承诺（一）资产委托人承诺委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文、相关业务规则、资产管理方案，知晓相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征。资产委托人接受资产管理人的审慎评估，经自我评估认为具备参与资产管理业务的风险承受能力，阅读并理解风险揭示书的相关内容，承诺自行承担投资风险和损失。资产委托人承诺以真实身份参与资产管理业务，并承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，

40、将及时书面告知资产管理人。资产委托人声明保证委托财产的来源及用途合法，符合有关反洗钱法律法规的要求，且委托财产中没有违反规定的公众集资。资产委托人不存在法律、行政法规和中期协或中国证监会有关规定禁止或限制参与资产管理业务的情形，如果在本合同签署之后出现禁止或限制参与资产管理业务的事由时，资产委托人将会立即以书面方式向资产管理人进行说明，协助资产管理人进行相关报备、披露手续，或办理合同终止手续。投资人承认，管理人、托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保。（二）资产管理人是依法设立的期货经营机构子公司，并经中国期货业协会备案，具有开展期货资产管理业务的资格。管理人承诺已在签订本合同前充分地

41、向投资人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解投资人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对投资人的财务状况进行了充分评估。管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划资产，但不保证计划一定盈利，也不保证最低收益。管理人禁止本公司员工以个人名义接受客户资产管理委托或对投资者作出最低收益和分担损失的承诺。（三）托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。第四章 资产管理计划的基本情况（一）资产管理计划的名称和合资管-共赢一号资产管理计划。（二）资产管理计划的类型特定多个客户资

42、产管理计划。（三）运作方式本计划封闭式运作，运作周期12个月。（三）投资目标在控制风险的前提下，追求本资产管理计划财产的稳健增值。（四）存续期限本计划存续期限12个月。（五）初始销售面值人民币 1.000 元。（六）计划规模本计划初始销售的资产合计不低于200万元人民币。（七）计划分级情况本计划不分级，委托人持有的每份计划份额均享有同等权益。（8） 资产管理计划的认购起点100万元（不含认购费用）第五章 资产管理计划份额的初始销售（一）资产管理计划份额的初始销售期间本计划初始销售期间自份额开始发售之日起不超过 2 个月，初始销售期间具体时间由管理人根据相关法律法规以及本计划合同的规定确定。管理

43、人可自行或与销售机构协商决定提前终止初始销售，并在管理人网站及时公告，视为履行完毕提前终止初始销售的程序。（二）资产管理计划份额的销售方式本计划由管理人自行销售或由管理人委托的销售机构以非公开的方式进行销售。本计划不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。投资人认购本计划，应与管理人和托管人签订资产管理计划合同，按管理人规定的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以注册登记机构的确认结果为准。（三）资产管理计划份额的销售对象本计划的份额仅面向初始认购金额不低于 100 万元（不含认购费）人民币的合格投资人进行发售。本计划的投资人不得超过

44、 200 人。若法律法规将来另有规定的，从其规定。（四）资产管理计划份额的认购和持有限额投资人初始认购金额不低于人民币 100 万元（不含认购费），认购期间追加委托投资金额应为 10 万元(不含认购费)人民币的整数倍。投资人多次认购的，以投资人认购总金额确定投资人所认购计划对应的份额数量。（五）资产管理计划份额的认购费用本计划收取认购费，认购费率为1.5%。（六）资产管理计划份额的计算本计划采用金额认购的方式。认购份额的计算方式如下：认购份额认购金额初始销售面值（七）初始销售期间的认购程序1、认购程序。投资人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以

45、销售机构的具体规定为准。2、认购申请的确认。认购申请受理完成后，不得撤销。销售机构受理认购申请并不表示对该申请成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了认购申请。认购申请采取时间优先的原则进行确认，在同一时间接收的认购申请，按照金额孰大优先的原则进行确认。申请是否有效应以管理人的确认并且资产管理计划合同生效为准。投资人应在本合同生效及资产管理计划成立后与管理人确认认购份额。遇特殊情况可由投资人、管理人及托管人协商处理。（八）初始销售期间客户资金的管理初始销售期间，管理人应将资产管理计划财产存入募集账户。在初始销售期间结束之前，任何机构和个人不得挪作他用。（九）初始销售期间资金利息的处理方式投资人认

46、购金额在初始销售期间产生的利息在资产管理计划合同生效后计入计划资产。（十）认购资金的交付投资人须从在中国境内银行开立的自有银行账户划款至本计划的募集账户。投资人划款时需在备注中注明认购的本计划名称及份额类别。资产管理计划的募集账户信息如下：户名：和合资产管理（上海）有限公司银行账号：1219 1912 2610 801 0000 1313 开户银行：招商银行上海分行大连路支行第六章 资产管理计划的成立与备案（一）资产管理计划成立的条件本计划初始销售期间，如以下各项条件均已满足，则管理人有权宣告资产管理计划成立：1、 每个缴纳认购资金的投资人份额不低于人民币 100 万元。2、 缴纳认购资金的投

47、资人人数达 2 人以上，不超过 200 人。（二）资产管理计划成立本计划符合成立条件的，所有募集资金到达托管账户当日，托管机构向管理人出具资金到账通知书，本计划成立。（三）资产管理计划备案的条件管理人应当在计划成立日起 5 个工作日内到基金业协会办理相关备案手续。（四）资产管理计划初始销售失败的处理1、初始销售期限届满，不符合计划成立条件的，则本计划初始销售失败。2、本资产管理计划初始销售失败的，管理人应当承担下列责任：（1）以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用；（2）在初始销售期届满后 30 个工作日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。3、资产管理计划募集失败，投资

48、人应退还所有已签署的资产管理计划认购文件，与本计划成立相关的文件自始无效。（五）资产管理计划备案不通过的处理本资产管理计划备案不通过的，本资产管理合同不生效，管理人按照本章第（四）款第2项和第3项相关规定处理。第七章 资产管理计划的申购、赎回和非交易过户（一）计划的封闭与开放本计划封闭式运作，运作周期12个月。（二）非交易过户的认定及处理方式1资产管理人只受理继承、捐赠、司法强制执行和经资产管理人认可的其他情况下的非交易过户。其中：“继承”是指资产委托人死亡，其持有的计划份额由其合法的继承人继承。“捐赠”是指资产委托人将其合法持有的计划份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形。“司法强制执行

49、”是指司法机构依据生效司法文书将资产委托人持有的计划份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织的情形。2办理非交易过户业务必须提供资产管理人规定的相关资料。符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理；申请人按资产管理人的标准缴纳过户费用。（三）交易过户在具备相关条件及本计划履行适当程序后，其份额可以在证券期货交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他交易场所或协议转让等方式进行转让，具体转让应符合交易所及资产管理人的业务规则，资产管理人有权向转让双方收取相应的过户转让手续费。第八章 当事人及权利义务（一）委托人1、委

50、托人概况委托人情况见合同签署页的“委托人”。2、委托人的权利除法律、法规及本合同其他条款约定的权利外，委托人还享有下列权利：（1）分享资产管理计划财产收益；（2）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产；（3）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；（4）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；（5）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。3、委托人的义务除法律、法规及本合同其他条款约定的义务外，委托人还应履行下列义务：（1）按本合同约定及时交付委托资产；（2）保证所交付的资金来源合法，且为其合法可支配财产；（3）资产管理计划存续期内，委托人对管理人的委

51、托是不可撤销或解除的；（4）不得要求管理人通过非法方式或手段管理计划财产以获取利益，不得通过资产管理计划方式达到非法目的；（5）在持有的资产管理计划份额范围内，自行承担本计划亏损或者终止的有限责任；（6）及时、全面、准确地向管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；（7）向管理人或销售机构提供法律法规规定的真实、准确、完整、充分的信息资料及身份证明文件，配合管理人或销售机构进行的尽职调查；（8）不得违反本合同的规定干涉管理人的投资行为；（9）不得从事任何有损本计划及其他份额持有人、管理人管理的其他资产及托管人托管的其他资产合法权益的活动，委托人承诺对其自身重大过失、故意

52、导致资产管理人受到的行政处罚、民事追偿等损失进行补偿；（10）保守商业秘密，不得泄露本计划投资计划、投资意向等；（11）按照本合同的规定缴纳资产管理费、托管费、业绩报酬（如有）及资产管理合同约定的费用，并承担因资产管理计划财产运作产生的交易费用、税费及其他费用；（12）承诺对其自身重大过失、故意导致资产管理人受到的行政处罚、民事追偿等损失进行补偿；（13）在向资产管理人提供的各种资料、信息、联系方式发生变更时，及时通知资产管理人；（15）法律、法规规定及本合同约定的其他义务。（二）管理人1、管理人概况名称：和合资产管理（上海）有限公司通讯地址：上海市黄浦区湖滨路150号企业天地5号楼801&8

53、10室法定代表人：袁锦滢联系人：胡江华联系电话2、管理人的权利除法律、法规及本合同其他条款约定的权利外，管理人还享有下列权利：（1）管理人享有按本合同约定收取管理费的权利，管理人可从资产管理计划财产中直接扣收管理人到期应收的管理费、业绩报酬、因计划财产运作产生的交易费用、税费及其他费用；（2）管理人享有按本计划文件约定管理、运用和处分财产的权利；（3）要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、资金来源及用途、资产管理需求、风险认知与承受能力等相关的信息和资料，对投资者适当性进行审慎评估；（4）根据本合同及其他有关规定，监督托管人托管业务的开展；（5）对于托管人违反本合

54、同或有关法律法规规定的行为，对本计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止；（6）制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督；（7）自行担任或者委托其他注册登记机构办理注册登记业务，委托其他注册登记机构办理注册登记业务时，对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；（8）根据市场情况对本计划的总规模、单个委托人初始认购及持有的本计划总金额限制进行调整；（9）按照本合同的约定决定资产管理计划收益分配方案；（10）在本合同约定的范围内，拒绝赎回申请；（11）以管理人的名义，代表资产管理计划及/或份额持有人的利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（12）选择、更换会计师事务所、律师事务所或其他为本计划提供服务的外部机构；（13）在符合国家相关法律法规的前提下，制订和调整有关资产管理计划认购、申购、赎回和非交易过户的业务规则；（14）按照国家法律法规为资产管理计划的利益行使因本计划财产投资所产生的权利；（15）法律、法规规定及本合同约定的其他权利。3、管理人的义务除法律、法规及本合同其他条款约定的义务外，管理人还应履行下列义务：（1）按照本合同规定受理认购申请；（2）办理资产管理计划的备案手续；（3）办理或者委托其他注册登记机构代为办理资产管理计划份额的注册登