安全生产基础管理档案

1、安全生产基础管理安全生产基础管理 培训班培训班 20082008年年3 3月月5 5日日安全生产基础管理工作的重要性安全生产基础管理工作的重要性实现安全生产状况的稳定好转，必须从生产经营单位的基础实现安全生产状况的稳定好转，必须从生产经营单位的基础工作抓起，落实企业安全主体责任，建立自我约束、持续改进工作抓起，落实企业安全主体责任，建立自我约束、持续改进的安全生产机制。的安全生产机制。开展安全生产基础管理标准化重在基础、重在基层、重在开展安全生产基础管理标准化重在基础、重在基层、重在落实、重在治本；重在开展建标立制、对标达标和持续改进；落实、重在治本；重在开展建标立制、对标达标和持续改进；重在

2、不断进行自我完善及水平提升。重在不断进行自我完善及水平提升。安全安全生产基础管理标准化工作不仅要求企业安全生产安全安全生产基础管理标准化工作不仅要求企业安全生产工作法制化、规范化和标准化，而且也要求安全监管部门的监工作法制化、规范化和标准化，而且也要求安全监管部门的监管工作、监管行为法制化、规范化、标准化。管工作、监管行为法制化、规范化、标准化。安全生产基础管理工作是对安全生产管理过程的认定，是安全生产基础管理工作是对安全生产管理过程的认定，是反映安全生产管理过程的有力证据。反映安全生产管理过程的有力证据。集团公司对安全资料管理的要求集团公司对安全资料管理的要求1.1.各级安全资料应分类收集、

3、建立台账，明确整理保管责任各级安全资料应分类收集、建立台账，明确整理保管责任人。人。2. 2. 各类资料宜原件保存，不能保存原件而保存复印件时应注各类资料宜原件保存，不能保存原件而保存复印件时应注明原件保存部门，以便追溯和验证。明原件保存部门，以便追溯和验证。3.3.各类安全资料必须认真收集，及时归入台账，定期检查核各类安全资料必须认真收集，及时归入台账，定期检查核对，妥善保存。每类台账应附有资料目录清单，以便核对和检索。对，妥善保存。每类台账应附有资料目录清单，以便核对和检索。4.4.各施工项目正式竣工验收后，项目安全资料应汇总整理装各施工项目正式竣工验收后，项目安全资料应汇总整理装订，移交

4、给项目主管单位安全部门保存备查，一般保存期不少于订，移交给项目主管单位安全部门保存备查，一般保存期不少于完工后完工后5 5年。年。5.5.违背本办法规定，造成损失的，依据集团公司有关规定追违背本办法规定，造成损失的，依据集团公司有关规定追究责任。究责任。安全资料管理规定安全资料管理规定1.1.各单位应根据管理需要建立安全管理台账；需归档保存各单位应根据管理需要建立安全管理台账；需归档保存的，按档案管理规定执行。的，按档案管理规定执行。2.2.各二级单位及工程项目部相关部门应配备（安排）专人各二级单位及工程项目部相关部门应配备（安排）专人负责安全管理资料的整理和保管。负责安全管理资料的整理和保管

5、。3.3.各级安全资料应分类收集、建立台账，明确整理保管责各级安全资料应分类收集、建立台账，明确整理保管责任人。任人。4.4.各类资料宜原件保存，不能保存原件而保存复印件时应各类资料宜原件保存，不能保存原件而保存复印件时应注明原件保存部门，以便追溯和验证。注明原件保存部门，以便追溯和验证。5.5.各类安全资料必须认真收集，及时归入台账，定期检查各类安全资料必须认真收集，及时归入台账，定期检查核对，妥善保存。每类台账应附有资料目录清单，以便核对和核对，妥善保存。每类台账应附有资料目录清单，以便核对和检索。检索。安全生产考核管理规定安全生产考核管理规定1.1.考核规定依据国家有关安全生产的法律法规

6、、考核规定依据国家有关安全生产的法律法规、施工企施工企业安全生产评价标准业安全生产评价标准、建筑施工安全检查标准建筑施工安全检查标准、建建筑施工现场环境与卫生标准筑施工现场环境与卫生标准和集团公司和集团公司安全生产考核管安全生产考核管理办法理办法，特制定本规定。，特制定本规定。2.2.规定考核的主要目标是各单位安全生产过程控制和最终规定考核的主要目标是各单位安全生产过程控制和最终结果：二级单位分为本部安全管理、工程项目部安全管理；结果：二级单位分为本部安全管理、工程项目部安全管理；项目部分为安全管理体系、安全例行工作、安全技术管理、项目部分为安全管理体系、安全例行工作、安全技术管理、安全防护和

7、专项检查、单项施工作业检查等内容。安全防护和专项检查、单项施工作业检查等内容。项目部（施工局）职业健康安全、项目部（施工局）职业健康安全、环境管理检查评价汇总表环境管理检查评价汇总表表表B B1 1 项目部（施工局）第一责任者履职情况评分表项目部（施工局）第一责任者履职情况评分表1.1.贯彻上级要求贯彻上级要求2.2.督促检查督促检查3.3.应急救援预案应急救援预案4.4.安全投入安全投入5.5.安委会议安委会议6.6.规章制度规章制度7.7.事故处理事故处理8.8.工作计划工作计划表表B B2 2 项目部（施工局）管理体系评分表项目部（施工局）管理体系评分表1.1.组织体系和资质管理组织体系

8、和资质管理2.2.规章制度规章制度3.3.特种作业人员管理特种作业人员管理4.4.应急预案应急预案5.5.危险因素预控危险因素预控6.6.劳动保护劳动保护表表B B3 3 项目部（施工局）安全例行工作评分表项目部（施工局）安全例行工作评分表1.1.工作计划、例会和管理投入工作计划、例会和管理投入2.2.奖罚兑现奖罚兑现3.3.培训教育培训教育4.4.事故统计与报告事故统计与报告5.5.综合检查综合检查表表B B4 4 项目部（施工局）安全技术管理评分表项目部（施工局）安全技术管理评分表1.1.安措计划安措计划2.2.作业指导书作业指导书3.3.施工组织设计和专项安全技术方案施工组织设计和专项安

9、全技术方案4.4.资料报表资料报表表表B B5 5 项目部（施工局）作业场所评分表项目部（施工局）作业场所评分表1.1.安全设施安全设施2.2.个人防护个人防护3.3.施工队（班组）管理施工队（班组）管理4.4.机械（设备）、工器具机械（设备）、工器具5.5.交通车辆交通车辆6.6.分包单位管理分包单位管理表表B B6 6 项目部（施工局）单项施工安全检查评分表项目部（施工局）单项施工安全检查评分表1.1.边坡和基础施工边坡和基础施工2.2.模板施工模板施工3.3.地下工程施工地下工程施工4.4.脚手架脚手架5.5.爆破作业爆破作业6.6.防火防爆防火防爆7.7.施工用电施工用电8.8.吊装作

10、业吊装作业表表B B7 7 项目部（施工局）环境管理评分表项目部（施工局）环境管理评分表1.1.管理机制管理机制2.2.防治大气污染防治大气污染3.3.防治水土污染防治水土污染4.4.防治施工噪声污染防治施工噪声污染5.5.员工食堂员工食堂6.6.环境卫生环境卫生7.7.施工场地施工场地表表B8 事故控制考核评分表事故控制考核评分表1.生产性死亡生产性死亡2.生产性重伤生产性重伤3.机械、财产损失事故机械、财产损失事故4.火灾事故火灾事故5.交通事故交通事故6.职工群体健康事故职工群体健康事故B-1:B-1:第一责任者履职情况第一责任者履职情况1.1.贯彻上级要求贯彻上级要求( (认真传达贯彻

11、国家和上级安全管理的认真传达贯彻国家和上级安全管理的规定和有关会议精神规定和有关会议精神) ) 检查内容：检查内容：1.上级所发放的文件、纪要上级所发放的文件、纪要2.查文件的阅批和处置意见查文件的阅批和处置意见3.查传达记录查传达记录4.查处置意见的落实资料和相关记录查处置意见的落实资料和相关记录5.对单位主要领导进行问询，了解其对上级文件贯彻执对单位主要领导进行问询，了解其对上级文件贯彻执行的具体情况行的具体情况6.调阅参加贯彻落实上级文件的管理部门负责人和专职调阅参加贯彻落实上级文件的管理部门负责人和专职安全管理人员的记录安全管理人员的记录2.2.督促检查（督促、检查本单位的安全生产工作

12、，及时督促检查（督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全事故隐患）消除安全事故隐患）检查内容：检查内容： 1.检查对安全管理工作的批复意见检查对安全管理工作的批复意见2.检查安全检查策划书的批复检查安全检查策划书的批复3.检查参加活动的记录检查参加活动的记录4.检查参加安全例会的记录、会议纪要的批复检查参加安全例会的记录、会议纪要的批复5.检查对检查通报、安全事故隐患的处置意见检查对检查通报、安全事故隐患的处置意见6.查阅上级机关、建设单位、监理单位和地方管理机关下发的检查查阅上级机关、建设单位、监理单位和地方管理机关下发的检查通知记录通知记录7.查阅对安全检查、事故隐患排查过程的纠违处置

13、结果查阅对安全检查、事故隐患排查过程的纠违处置结果8.查阅安全检查通报的印发或公示记录查阅安全检查通报的印发或公示记录9.查阅建设单位、监理单位对单位安全生产、文明施工管理工作进查阅建设单位、监理单位对单位安全生产、文明施工管理工作进行检查考评的相关资料行检查考评的相关资料3.3.应急救援预案（组织制定应急救援预案并演练）应急救援预案（组织制定应急救援预案并演练）检查内容：检查内容： 1.检查单位的应急救援预案及批复意见检查单位的应急救援预案及批复意见2.检查本单位应急救援预案的发布情况检查本单位应急救援预案的发布情况3.检查本单位应急救援预案的培训交底资料检查本单位应急救援预案的培训交底资料

14、4.检查本单位的应急救援预案演练记录检查本单位的应急救援预案演练记录5.检查本单位对应急救援预案演练效果的评价检查本单位对应急救援预案演练效果的评价6.修定应急救援预案的上述过程修定应急救援预案的上述过程4.4.安全投安全投( (入满足需要，符合要求，具备安全生入满足需要，符合要求，具备安全生产条件，统计规范、上报符合规定产条件，统计规范、上报符合规定) )检查内容：检查内容： 1.检查单位的安全投入年月计划及批复意见检查单位的安全投入年月计划及批复意见2.检查安全投入审批表检查安全投入审批表3.检查安全投入（季、年）度报表检查安全投入（季、年）度报表4.检查安全投入的主要开支去向检查安全投入

15、的主要开支去向5.5.安委会议（每年至少四次，分析安全形势，制安委会议（每年至少四次，分析安全形势，制定对策，督促落实）定对策，督促落实）检查内容：检查内容： 1.检查单位安委会的会议通知、会议签到、会议检查单位安委会的会议通知、会议签到、会议记录、安全生产委员会会议对策措施表记录、安全生产委员会会议对策措施表2.检查会议纪要及传达贯彻记录检查会议纪要及传达贯彻记录3.检查对会议议定事项处置的责任分工、处置措检查对会议议定事项处置的责任分工、处置措施、处置结果施、处置结果6.6.规章制度（建立安全生产责任制，各项规章制规章制度（建立安全生产责任制，各项规章制度完善，操作规程齐全）度完善，操作规

16、程齐全）检查内容：检查内容： 1.检查单位各中队、部门、岗位安全责任制、操检查单位各中队、部门、岗位安全责任制、操作规程的制定、审批、颁布和发放资料作规程的制定、审批、颁布和发放资料2.检查单位各中队、部门、岗位安全责任制、操检查单位各中队、部门、岗位安全责任制、操作规程的到位情况作规程的到位情况3.检查单位各中队、部门、岗位安全责任制、操检查单位各中队、部门、岗位安全责任制、操作规程的学习、执行情况记录作规程的学习、执行情况记录4.检查保证计划及实施情况记录检查保证计划及实施情况记录安全管理制度、安全管理职责安全管理制度、安全管理职责主要检查内容：主要检查内容：（1 1）是否对安全生产责任制

17、进行了颁布）是否对安全生产责任制进行了颁布（2 2）安全生产责任制是否落实到了每一个部门、每一个岗位）安全生产责任制是否落实到了每一个部门、每一个岗位（3 3）调查员工，看是否每人均持有）调查员工，看是否每人均持有员工保证卡员工保证卡、 员工保证员工保证卡卡的发放是否进行了登记、签名的发放是否进行了登记、签名（4 4）管理部门、施工作业中队是否签定了）管理部门、施工作业中队是否签定了安全生产责任书安全生产责任书（5 5）是否定期进行检查考评与兑现）是否定期进行检查考评与兑现（6 6）是否建立了检查考评小组、检查考评与兑现资料是否齐备）是否建立了检查考评小组、检查考评与兑现资料是否齐备（7 7）

18、对管理部门工作人员和作业中队队长进行询问，了解安全责任）对管理部门工作人员和作业中队队长进行询问，了解安全责任落实和考评兑现情况落实和考评兑现情况7.7.事故处理（按事故处理（按“四不放过四不放过”原则调查处理事故，按要原则调查处理事故，按要求报告安全事故查）求报告安全事故查）检查内容：检查内容： 1.检查单位的事故台账检查单位的事故台账2.检查单位的事故（包括未遂事故、险情事故）检查单位的事故（包括未遂事故、险情事故）“四不四不放过放过”的处置报告的处置报告3.反事故活动开展情况资料反事故活动开展情况资料8.8.工作计划（有系统的工作目标、计划）工作计划（有系统的工作目标、计划）检查内容：检

19、查内容： 1.检查单位的目标指标方案管理表、安全生产规划与目检查单位的目标指标方案管理表、安全生产规划与目标、管理目标和指标分解一览表、安全责任目标考核标、管理目标和指标分解一览表、安全责任目标考核记录表等记录表等2.检查年、季、月工作计划及执行情况检查年、季、月工作计划及执行情况3.检查单位的考核奖惩资料检查单位的考核奖惩资料表表B B2 2 项目部（施工局）管理体系项目部（施工局）管理体系1.组织体系和资质管理（及时成立和调整环境、职业健康安全管理委员组织体系和资质管理（及时成立和调整环境、职业健康安全管理委员会；明确各级、各层次管理职责；主要负责人取得有效资质；按规定要会；明确各级、各层

20、次管理职责；主要负责人取得有效资质；按规定要求设置管理部门、配备管理人员；规范建立覆盖各管理、施工层次管理求设置管理部门、配备管理人员；规范建立覆盖各管理、施工层次管理网络）网络）检查内容：检查内容：1.1.检查单位安委会和管理部门组建的实际状况检查单位安委会和管理部门组建的实际状况2.2.检查单位安全管理人员的配备情况检查单位安全管理人员的配备情况( (不低于不低于3 3人人) )3.3.检查主要负责人、专职管理人员取得的安全资格证检查主要负责人、专职管理人员取得的安全资格证4.4.检查对专、兼职安全管理人员的认定资料检查对专、兼职安全管理人员的认定资料5.5.保障体系和监管体系的活动工作记

21、录保障体系和监管体系的活动工作记录6.6.委派和确认管理人员的工作考核评定资料委派和确认管理人员的工作考核评定资料7.7.环境、职业健康安全保证计划及执行情况记录环境、职业健康安全保证计划及执行情况记录2.2.规章制度（各项规章制度健全，管理职责分解到位；规章制度（各项规章制度健全，管理职责分解到位；确定具有针对性、可操作性的管理目标；全面进行管理确定具有针对性、可操作性的管理目标；全面进行管理指标的分解策划）指标的分解策划）检查内容：检查内容：1.1.检查管理目标的制定、策划过程记录及颁布记录检查管理目标的制定、策划过程记录及颁布记录 2.2.检查管理目标（指标）或管理方案的针对性、可操作检

22、查管理目标（指标）或管理方案的针对性、可操作性和检测标准、方法性和检测标准、方法3.3.检查管理职责的分解到位和考核资料检查管理职责的分解到位和考核资料4.4.对各管理、施工层次的管理职责进行检查对各管理、施工层次的管理职责进行检查3.3.特种作业人员管理（建立特种作业人员分类建立台帐；特种作业人员管理（建立特种作业人员分类建立台帐；特种作业人员取得有效操作资格证书；规范特种作业人特种作业人员取得有效操作资格证书；规范特种作业人员证书办理和复审）员证书办理和复审）检查内容：检查内容：1.1.检查特种作业人员的分类台帐检查特种作业人员的分类台帐2.2.检查特种作业人员取得有效特种作业操作资格证书

23、检查特种作业人员取得有效特种作业操作资格证书 3.3.检查特种作业人员取证复审计划检查特种作业人员取证复审计划 4.4.进行现场持证情况检查进行现场持证情况检查4.应急预案（针对相应的事故、事件类别，制定应急救援预案；应急预案（针对相应的事故、事件类别，制定应急救援预案；确定和配备救援设备、器材；公布或更新有效的紧急联络或确定和配备救援设备、器材；公布或更新有效的紧急联络或报告方式；建立义务消防队、应急救援队伍；落实应急救援报告方式；建立义务消防队、应急救援队伍；落实应急救援人员职责；进行相关知识的培训；进行相应的演练）人员职责；进行相关知识的培训；进行相应的演练）检查内容：检查内容：1.1.

24、检查针对相应的事故、事件类别制定的应急救援预案检查针对相应的事故、事件类别制定的应急救援预案的策划、审批记录的策划、审批记录2.2.检查单位应急救援资源的配备检查单位应急救援资源的配备3.3.检查公布的紧急联络电话或报告方式的的有效性检查公布的紧急联络电话或报告方式的的有效性4.4.检查应急救援队伍或人员的落实情况检查应急救援队伍或人员的落实情况5.5.检查应急救援人员职责的落实检查应急救援人员职责的落实 6.6.检查应急救援人员相关救援急救知识的掌握检查应急救援人员相关救援急救知识的掌握7.7.检查应急救援预案是否经监理工程师审批核准检查应急救援预案是否经监理工程师审批核准 对应急救援人员进

25、行相关救援、急救知识的教育或进行相应演练对应急救援人员进行相关救援、急救知识的教育或进行相应演练主要检查内容：主要检查内容：（1 1）查看应急救援培训讲义和培训记录）查看应急救援培训讲义和培训记录（2 2）查看应急演练计划（策划书）查看应急演练计划（策划书）（3 3）查看应急演练过程记录和应急演练总结）查看应急演练过程记录和应急演练总结（4 4）召集应急管理部门人员和义务消防队或应急救援队伍成）召集应急管理部门人员和义务消防队或应急救援队伍成员，对应急救援知识进行考核员，对应急救援知识进行考核（5 5）依据本单位的应急救援预案，试打紧急状态下的联络电）依据本单位的应急救援预案，试打紧急状态下的

26、联络电话话5.危险因素预控（对各工序、各部位进行危险因素辨识评价，危险因素预控（对各工序、各部位进行危险因素辨识评价，建立预控卡；开展危险因素预控措施教育；建立危险因素监控建立预控卡；开展危险因素预控措施教育；建立危险因素监控台账）台账）检查内容：检查内容：1.1.检查各分部工程危险因素辨识评价的检查各分部工程危险因素辨识评价的 资料资料2.2.检查危险因素、风险因素预控措施、预控卡的制定检查危险因素、风险因素预控措施、预控卡的制定 3.3.检查对全体员工进行危险、风险因素控制教育和工程检查对全体员工进行危险、风险因素控制教育和工程意外伤害急救知识培训的资料意外伤害急救知识培训的资料4.4.检

27、查对排查出的危险、风险因素进行分级预控或监控检查对排查出的危险、风险因素进行分级预控或监控的记录和控制台账的记录和控制台账 5.5.检查现场安全设施、警示标识的平面设计规划和现场检查现场安全设施、警示标识的平面设计规划和现场设置设置危险因素预控危险因素预控 制定项目危险源、风险因素预控措施或建立预控卡制定项目危险源、风险因素预控措施或建立预控卡 主要检查内容：主要检查内容：（1 1）查看危险因素调查表（重大危险源情况表）；）查看危险因素调查表（重大危险源情况表）；（2 2）查看危险因素辨识、评价与控制清单及危险因素台账；）查看危险因素辨识、评价与控制清单及危险因素台账；（3 3）查看危险因素监

28、控措施、责任单位及责任人清单；）查看危险因素监控措施、责任单位及责任人清单；（4 4）查看危险因素预控卡；）查看危险因素预控卡；（5 5）查看重大危险因素监控记录；）查看重大危险因素监控记录；（6 6）危险控制点检查表；）危险控制点检查表；（7 7）综合或专项安全评价报告。）综合或专项安全评价报告。对查出的安全隐患处置及时对查出的安全隐患处置及时主要检查内容：主要检查内容：（1 1）查阅事故隐患登记表）查阅事故隐患登记表（2 2）查阅下发的整改通知书）查阅下发的整改通知书（3 3）查阅上两个月的安全检查记录、安全检查通报）查阅上两个月的安全检查记录、安全检查通报（4 4）查阅整改措施，验证其是

29、否具有可行性、针对性和可操作性）查阅整改措施，验证其是否具有可行性、针对性和可操作性（5 5）查阅验证资料是否有照片和相应的书面资料）查阅验证资料是否有照片和相应的书面资料（6 6）调阅上级机关的整改通知书进行验证）调阅上级机关的整改通知书进行验证6.6.劳动保护（按规定发放劳保用品；办理意外伤劳动保护（按规定发放劳保用品；办理意外伤害保险；建立参与具有职业危害作业人员台账）害保险；建立参与具有职业危害作业人员台账）检查内容：检查内容：1.1.检查劳动防护用品的计划、采购、发放记录检查劳动防护用品的计划、采购、发放记录2.2.检查意外伤害保险的办理、索赔资料检查意外伤害保险的办理、索赔资料3.

30、3.检查参与具有职业危害作业人员台账检查参与具有职业危害作业人员台账4.4.检查参与具有职业危害作业人员体检计划及执行情况检查参与具有职业危害作业人员体检计划及执行情况5.5.检查安全防护用品的经营许可证、生产许可证、产品检查安全防护用品的经营许可证、生产许可证、产品合格证、安全鉴定证合格证、安全鉴定证 6.6.检查劳动防护用品使用培训记录检查劳动防护用品使用培训记录7.7.现场检查劳动防护用品的使用情况现场检查劳动防护用品的使用情况表表B B3 3 项目部（施工局）安全例行工作项目部（施工局）安全例行工作1.工作计划、例会和管理投入（规范制定、上报项目、工作计划、例会和管理投入（规范制定、上

31、报项目、年度、季度、月安全工作计划；按规定召开管理工作会年度、季度、月安全工作计划；按规定召开管理工作会议，编制印发会议纪要）议，编制印发会议纪要）检查内容：检查内容：1.1.检查上报项目、年度、季度、月工作计划的相关资料及检查上报项目、年度、季度、月工作计划的相关资料及批复意见批复意见2.2.检查工作计划完成情况分析统计检查工作计划完成情况分析统计3.3.安全投入计划实施记录安全投入计划实施记录4.4.检查投入台账和验证资料检查投入台账和验证资料5.5.检查月工作例会或和会议纪要及会议议定事项的处置记检查月工作例会或和会议纪要及会议议定事项的处置记录录6.6.检查二级单位、局、建设单位、监理

32、单位的管理文件及检查二级单位、局、建设单位、监理单位的管理文件及落实执行情况资料落实执行情况资料7.7.检查各类会议资料中对安全管理的要求检查各类会议资料中对安全管理的要求2.2.奖罚兑现奖罚兑现( (规范执行奖罚标准；建立奖罚台账；规范执行奖罚标准；建立奖罚台账；对奖罚进行公布或通报对奖罚进行公布或通报) )检查内容：检查内容：1.1.检查考评领导小组检查考评记录检查考评领导小组检查考评记录2.2.检查奖罚台帐检查奖罚台帐 3.3.检查习惯性违章人员台账检查习惯性违章人员台账 4.4.检查对奖惩张榜公布或进行通报情况检查对奖惩张榜公布或进行通报情况5.5.检查奖罚兑现情况检查奖罚兑现情况3.

33、3.培训教育（编制年度安全教育培训计划；建立培训教育（编制年度安全教育培训计划；建立安全教育培训记录档案）安全教育培训记录档案）检查内容：检查内容：1.1.检查年度安全环保教育培训检查年度安全环保教育培训2.2.检查安全环保培训教育培训计划落实情况检查安全环保培训教育培训计划落实情况3.3.检查教育培训记录档案检查教育培训记录档案 4.4.检查对转岗、换岗人员进行的安全教育资料检查对转岗、换岗人员进行的安全教育资料5.5.检查对特种设备作业人员进行的安全教育培训检查对特种设备作业人员进行的安全教育培训 6.6.检查参加上级组织的培训教育资料检查参加上级组织的培训教育资料7.7.检查对习惯性违章

34、人员进行强制性培训教育的资料检查对习惯性违章人员进行强制性培训教育的资料对各类作业人员进行三级安全教育对各类作业人员进行三级安全教育主要检查内容：主要检查内容：（1 1）查阅进场人员登记表、查阅培训教育申请报告）查阅进场人员登记表、查阅培训教育申请报告（2 2）查阅三级安全教育培训讲义，其是否具有针对性、内容是否完善）查阅三级安全教育培训讲义，其是否具有针对性、内容是否完善（3 3）查阅培训记录、查阅三级安全教育记录台帐）查阅培训记录、查阅三级安全教育记录台帐（4 4）对员工进行问询，了解其参加了哪些培训、掌握了哪些安全知识、）对员工进行问询，了解其参加了哪些培训、掌握了哪些安全知识、对安全操

35、作规程是否掌握运用对安全操作规程是否掌握运用（5 5）对安全操作规程未全面掌握的员工采取了哪些措施）对安全操作规程未全面掌握的员工采取了哪些措施（6 6）查阅）查阅“工程突击赶任务时、工程接近收尾时、施工条件变化时、工程突击赶任务时、工程接近收尾时、施工条件变化时、季节气候变化时、节假日前后时季节气候变化时、节假日前后时”这五个环节的培训教育资料这五个环节的培训教育资料（7 7）采用新技术、新设备、新材料、新工艺安全技术培训记录）采用新技术、新设备、新材料、新工艺安全技术培训记录4.4.事故统计与报告（按规定进行事故统计报告；建立事事故统计与报告（按规定进行事故统计报告；建立事故档案；按故档案

36、；按“四不放过四不放过”原则对事故进行分析处理）原则对事故进行分析处理） 检查内容：检查内容：1.1.检查事故报告记录检查事故报告记录 2.2.检查事故档案资料检查事故档案资料3.3.检查事故分析会议记录检查事故分析会议记录4.4.检查事故防范措施检查事故防范措施5.5.检查事故的防范措施交底记录检查事故的防范措施交底记录6.6.检查季度组织开展的防事故教育活动记录检查季度组织开展的防事故教育活动记录 7.7.检查发生事故后进行的理赔资料检查发生事故后进行的理赔资料 5.5.综合检查（进行安全环保检查策划，规范进行安全环综合检查（进行安全环保检查策划，规范进行安全环保检查考核；发布安全环保检查

37、通报；进行隐患跟踪整保检查考核；发布安全环保检查通报；进行隐患跟踪整改）改）检查内容：检查内容：1.1.检查检查活动的策划资料检查检查活动的策划资料2.2.检查主要领导未参加综合性检查活动的资料及评价意见检查主要领导未参加综合性检查活动的资料及评价意见3.3.检查安全生产检查（专项检查活动）的过程资料检查安全生产检查（专项检查活动）的过程资料 4.4.检查安全环保检查通报的发布情况检查安全环保检查通报的发布情况5.5.检查对查出的安全隐患下达整改通知书的闭合情况检查对查出的安全隐患下达整改通知书的闭合情况6.6.检查安全巡视记录检查安全巡视记录7.7.检查安全设施的检查验收记录检查安全设施的检

38、查验收记录表表B B4 4 项目部（施工局）安全技术管理项目部（施工局）安全技术管理1.1.安措计划（确定职业健康安全、环境保护规划方案和专项安全技术方案、安措计划（确定职业健康安全、环境保护规划方案和专项安全技术方案、作业指导书编制计划；按计划规范组织进行专项安全技术方案、作业指导作业指导书编制计划；按计划规范组织进行专项安全技术方案、作业指导书的编制、审核、审批；配备现行有效的，与企业生产经营内容相关的安书的编制、审核、审批；配备现行有效的，与企业生产经营内容相关的安全技术标准、规范和操作规程的）全技术标准、规范和操作规程的）检查内容：检查内容：1.1.检查检查“职业健康安全、环境保护规划

39、方案、专项安全技职业健康安全、环境保护规划方案、专项安全技术方案、作业指导书术方案、作业指导书”编制计划编制计划2.2.检查对检查对“专项安全技术方案、作业指导书专项安全技术方案、作业指导书”的编制、审的编制、审核、审批程序核、审批程序3.3.检查配备的现行有效的、与单位生产经营内容相关的检查配备的现行有效的、与单位生产经营内容相关的”安全技术标准、规范和操作规程安全技术标准、规范和操作规程” ” 4.4.检查检查“安全技术标准、规范和操作规程安全技术标准、规范和操作规程”的发放和实行的发放和实行状况状况 5.5.检查法律、法规及其他要求的定期收集（每季度一次）检查法律、法规及其他要求的定期收

40、集（每季度一次）汇总上报情况汇总上报情况6.6.检查安全技术措施费用计划的编制和实施状况检查安全技术措施费用计划的编制和实施状况 2.作业指导书（规范编制专项安全技术方案、作作业指导书（规范编制专项安全技术方案、作业指导书；进行规范发放和全方位的交底）业指导书；进行规范发放和全方位的交底）检查内容：检查内容：1.1.检查项目部高危及特殊作业项目的明确资料检查项目部高危及特殊作业项目的明确资料 2.2.检查编制的高危及特殊作业专项措施检查编制的高危及特殊作业专项措施 3.3.检查高危施工作业作业指导书的编制、审核、审批、检查高危施工作业作业指导书的编制、审核、审批、发放程序发放程序4.4.检查作

41、业指导书的针对性和可操作性（准确说明作业检查作业指导书的针对性和可操作性（准确说明作业场所的危险因素、防范措施、操作规程以及事故应急场所的危险因素、防范措施、操作规程以及事故应急措施）措施）5.5.检查作业指导书的交底、履行交底签字手续或交底状检查作业指导书的交底、履行交底签字手续或交底状况况 6.6.检查专项措施、作业指导书规定的安全施工措施的有检查专项措施、作业指导书规定的安全施工措施的有效落实情况效落实情况3.3.施工组织设计和专项安全技术方案（具有针对施工组织设计和专项安全技术方案（具有针对性、可操作性；规范编审程序）性、可操作性；规范编审程序）检查内容：检查内容：1.1.检查施工组织

42、设计中对环境、职业健康安全控制要点或环境、职检查施工组织设计中对环境、职业健康安全控制要点或环境、职业健康安全专项措施的编目业健康安全专项措施的编目 2.2.检查施工组织设计中对交通安全、消防安全、民用爆炸物品、机检查施工组织设计中对交通安全、消防安全、民用爆炸物品、机械设备管理工作提出的管控要点械设备管理工作提出的管控要点 3.3.专项安全技术措施、环保技术方案的编审程序专项安全技术措施、环保技术方案的编审程序 4.4.检查施工组织设计和专项安全技术方案的发放资料检查施工组织设计和专项安全技术方案的发放资料5.5.检查专业人员对相关危险作业过程进行安全监护的记录检查专业人员对相关危险作业过程

43、进行安全监护的记录 6.6.检查对发生安全事故或存在重大安全隐患时对安全环保技术措施检查对发生安全事故或存在重大安全隐患时对安全环保技术措施进行补充修订、重新进行交底的资料进行补充修订、重新进行交底的资料7.7.检查专项安全环保技术方案中对安全设施进行安全计算的资料检查专项安全环保技术方案中对安全设施进行安全计算的资料8.8.现场按专项技术措施进行建设的安全设施验收资料现场按专项技术措施进行建设的安全设施验收资料9.9.检查项目部安全生产基本条件复验资料检查项目部安全生产基本条件复验资料4.4.资料报表（及时、准确，内容详实）资料报表（及时、准确，内容详实）检查内容：检查内容：1.1.检查各类

44、资料、报表的上报记录检查各类资料、报表的上报记录 2.2.检查工作简报及验证资料检查工作简报及验证资料 3.3.检查按月撰写新闻稿件的资料检查按月撰写新闻稿件的资料4.4.检查分包协作队伍、危险因素监控、特种设备监控台检查分包协作队伍、危险因素监控、特种设备监控台账账 未按管理要求编制、印发、上报未按管理要求编制、印发、上报安全简报安全简报主要检查内容：主要检查内容：（1 1）安全简报安全简报的内容是否按照安全生产状况、安全活的内容是否按照安全生产状况、安全活动开展情况、安全事故与反动开展情况、安全事故与反“三违三违”管理、安全技术措施方面的管理、安全技术措施方面的管理、重大危险源监控管理、安

45、全经费与劳动防护用品管理、安管理、重大危险源监控管理、安全经费与劳动防护用品管理、安全管理方面取得的成效、存在的问题和拟采取的措施、安全工作全管理方面取得的成效、存在的问题和拟采取的措施、安全工作计划和措施等进行编制计划和措施等进行编制（2 2）对）对安全简报安全简报的编制依据进行验证的编制依据进行验证（3 3）安全简报安全简报是否规范印发或公示是否规范印发或公示（4 4）安全简报安全简报中提出的问题是否得到落实中提出的问题是否得到落实表表B B5 5 项目部（施工局）作业场所评分表项目部（施工局）作业场所评分表1.1.安全设施（布置合理、通畅、整洁，器材堆放整齐、稳固；有较大危险因素的安全设

46、施（布置合理、通畅、整洁，器材堆放整齐、稳固；有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志；井口、洞口、临生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志；井口、洞口、临空、临水、设置围栏、盖板等可靠的防护措施；尘毒噪作业采取有效保护措施；空、临水、设置围栏、盖板等可靠的防护措施；尘毒噪作业采取有效保护措施；安全网按规定挂设跳板、扶梯、栈桥等牢固、平稳）安全网按规定挂设跳板、扶梯、栈桥等牢固、平稳）检查内容：检查内容：1.1.检查危险作业场所设置的危险源、风险因素安全警示标志检查危险作业场所设置的危险源、风险因素安全警示标志2.2.检查现场临边、孔洞的盖板、围栏

47、防护、安全网搭挂检查现场临边、孔洞的盖板、围栏防护、安全网搭挂3.3.检查高处作业人员的安全设施检查高处作业人员的安全设施 4.4.检查施工作业的平台、马道、盘梯的搭设状况（铺满架板，设置检查施工作业的平台、马道、盘梯的搭设状况（铺满架板，设置栏杆、挡脚板，以及上下通道设置护栏、扶手、休息平台）栏杆、挡脚板，以及上下通道设置护栏、扶手、休息平台）5.5.检查施工作业洞口进行的缩口、防护棚搭设等检查施工作业洞口进行的缩口、防护棚搭设等6.6.检查生活区设施检查生活区设施7.7.检查隧洞作业人员进出登记记录检查隧洞作业人员进出登记记录 8.8.检查安全防护实施的维护记录检查安全防护实施的维护记录

48、2.2.个人防护（安全帽、安全带、安全网等的购置个人防护（安全帽、安全带、安全网等的购置符合规定，并按国家规定进行定期检验）符合规定，并按国家规定进行定期检验）检查内容：检查内容：1.检查进入现场作业人员的防护服、安全帽、安全带的检查进入现场作业人员的防护服、安全帽、安全带的使用使用 2.检查安全绳的拽拉长度检查安全绳的拽拉长度 3.检查特种作业人员特殊防护用品的使用检查特种作业人员特殊防护用品的使用 3.3.施工队（班组）管理（规范执行班组安全管理施工队（班组）管理（规范执行班组安全管理条例）条例）检查内容：检查内容：1.1.检查施工作业中队、班组兼职安全员的配备检查施工作业中队、班组兼职安

49、全员的配备2.2.检查专、兼职安全员的上岗状况检查专、兼职安全员的上岗状况 3.3.检查班前检查班前“五分钟安全教育五分钟安全教育”及周安全活动日开展情及周安全活动日开展情况况4.4.工器具、施工设备的现场使用状况工器具、施工设备的现场使用状况 5.5.检查班中安全巡视记录检查班中安全巡视记录 4.4.机械（设备）、工器具（规范执行现场安全生机械（设备）、工器具（规范执行现场安全生产文明施工实施细则）产文明施工实施细则）检查内容：检查内容：1.1.检查现场机械（设备）、专用器械的定置安全操作规程、安全警示标识、检查现场机械（设备）、专用器械的定置安全操作规程、安全警示标识、管理台账管理台账 2

50、.2.检查对机械设备的停放场所就安全设施检查对机械设备的停放场所就安全设施 3.3.检查特种设备取得的安全使用证，以及机械设备灭火器材的配置状况检查特种设备取得的安全使用证，以及机械设备灭火器材的配置状况 4.4.检查机械设备安全管理人员的配备检查机械设备安全管理人员的配备5.5.检查机械设备的技术文件（生产许可证、产品合格证、安装维护使用说检查机械设备的技术文件（生产许可证、产品合格证、安装维护使用说明等）明等） 6.6.检查起重设备、锅炉、压力容器等设备进行的定期检验资料检查起重设备、锅炉、压力容器等设备进行的定期检验资料 7.7.检查大型设备、特种设备安装拆除安全技术措施的报批资料检查大

51、型设备、特种设备安装拆除安全技术措施的报批资料8.8.检查机械设备的灯光、音响、信号、指示仪表的安全性检查机械设备的灯光、音响、信号、指示仪表的安全性9.9.检查机械设备安全装置（保险、保护装置灵敏可靠，转动、传动部位防检查机械设备安全装置（保险、保护装置灵敏可靠，转动、传动部位防护不符合要求，力矩限制器、起重量限制器，限位、安全阀等重要保险护不符合要求，力矩限制器、起重量限制器，限位、安全阀等重要保险防护装置安全可靠）防护装置安全可靠）10.10.检查机械设备的安全检查资料检查机械设备的安全检查资料 5.5.交通车辆（车辆按国家规定进行检验；方向、制动可靠，指示仪表交通车辆（车辆按国家规定进

52、行检验；方向、制动可靠，指示仪表灵敏、准确，声响信号、灯光齐全，车辆外观良好，按期维护保养，灵敏、准确，声响信号、灯光齐全，车辆外观良好，按期维护保养，记录齐全；职工上下班乘客车；驾驶人员遵章守纪、证照齐全；场区记录齐全；职工上下班乘客车；驾驶人员遵章守纪、证照齐全；场区路面整洁，路基坚实，边坡稳定，交通标志、防护设施齐全）路面整洁，路基坚实，边坡稳定，交通标志、防护设施齐全）检查内容：检查内容：1.1.检查现场车辆、驾驶人员的使用管理现状检查现场车辆、驾驶人员的使用管理现状 2.2.检查货运检查货运/ /工具车临时载人的安全保护措施工具车临时载人的安全保护措施 3.3.检查特种车辆取得的安全

53、使用证检查特种车辆取得的安全使用证 4.4.检查车辆配置灭火器的情况检查车辆配置灭火器的情况 5.5.检查机动车辆保险的办理情况检查机动车辆保险的办理情况 6.6.检查机动车辆的安全性（方向、制动可靠，指示仪表灵敏，声响检查机动车辆的安全性（方向、制动可靠，指示仪表灵敏，声响信号、灯光齐全，车辆外观整洁，按期维护保养，记录齐全等）信号、灯光齐全，车辆外观整洁，按期维护保养，记录齐全等） 7.7.检查场区路面交通标志、防护设施检查场区路面交通标志、防护设施 8.8.检查机动车辆台账检查机动车辆台账 6.6.分包单位管理（严格执行局分包管理办法）分包单位管理（严格执行局分包管理办法）检查内容：检查

54、内容：1.1.检查分包商的资质审查资料检查分包商的资质审查资料2.2.检查与分包商签订的检查与分包商签订的安全生产协议书安全生产协议书和履约情况和履约情况 3.3.检查分包商的承诺资料检查分包商的承诺资料4.4.检查分包商的安全生产管理机构组建情况检查分包商的安全生产管理机构组建情况 5.5.检查对分包商的安全检查、安全日活动、安全教育培检查对分包商的安全检查、安全日活动、安全教育培训活动进行有效监督、监控管理的记录训活动进行有效监督、监控管理的记录6.6.检查对分包商的评价、评定及考核资料检查对分包商的评价、评定及考核资料 分包队伍资质审查内容：分包队伍资质审查内容：1.1.政府主管部门颁发

55、的有效营业执照、施工资质证书和安全生产许政府主管部门颁发的有效营业执照、施工资质证书和安全生产许可证；可证；2.2.经过公证的法人代表资格证书或法人代表授权委托书；经过公证的法人代表资格证书或法人代表授权委托书；3.3.由当地政府主管部门或业主部门证明的施工业绩，和近三年安全由当地政府主管部门或业主部门证明的施工业绩，和近三年安全施工记录；施工记录；4.4.单位主要负责人、项目负责人及安全生产管理人员的安全资格证单位主要负责人、项目负责人及安全生产管理人员的安全资格证书；书；5.5.安全管理机构或人员配备情况；安全管理机构或人员配备情况；6.6.保证安全施工的机械、工器具及安全防护设施、用具的

56、配备；保证安全施工的机械、工器具及安全防护设施、用具的配备；7.7.安全施工的技术素质（包括负责人、工程技术人员和工人）及特安全施工的技术素质（包括负责人、工程技术人员和工人）及特种作业人员证件。种作业人员证件。8.8.员工体检证明；员工体检证明；9.“9.“三证三证”审查（即身份证、暂住证、流动就业证等）；审查（即身份证、暂住证、流动就业证等）；10.10.安全施工管理制度等相关资料。安全施工管理制度等相关资料。分包单位（外协队伍）的承诺：分包单位（外协队伍）的承诺：. .对项目部不能及时支付工程款的承诺对项目部不能及时支付工程款的承诺. .对按时支付员工工资的承诺对按时支付员工工资的承诺.

57、 .对遵守区域规章制度和实施管理的承诺对遵守区域规章制度和实施管理的承诺. .对遵守法律法规的承诺对遵守法律法规的承诺. .对实施员工规范管理的承诺对实施员工规范管理的承诺. .对项目部实施其资金、资产控制的承诺对项目部实施其资金、资产控制的承诺. .对突发事件（事故）处置的承诺对突发事件（事故）处置的承诺安全事故隐患的范围：安全事故隐患的范围：1.1.危及安全生产的不安全因素或重大险情。危及安全生产的不安全因素或重大险情。2.2.可能导致事故发生和危害扩大的工艺缺陷、设备缺陷和设施缺陷等。可能导致事故发生和危害扩大的工艺缺陷、设备缺陷和设施缺陷等。3.3.建筑施工过程、生产及经营场所中可能发

58、生的各种能量伤害。建筑施工过程、生产及经营场所中可能发生的各种能量伤害。4.4.可能造成职业病、职业中毒的劳动环境和作业条件。可能造成职业病、职业中毒的劳动环境和作业条件。5.5.可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。6.6.管理制度、操作规程、作业标准、作业程序的不健全，安全责任制的不落实。管理制度、操作规程、作业标准、作业程序的不健全，安全责任制的不落实。 7.7.现场指挥人员、作业人员的严重违章违规行为。现场指挥人员、作业人员的严重违章违规行为。 安全事故隐患分为一般安全事故隐患和重大安全事故隐患。一般安全事安全事故隐患分

59、为一般安全事故隐患和重大安全事故隐患。一般安全事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大安全事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停工停业，并安全事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停工停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。单位自身难以排除的隐患。安全专项施工方案（措施）的工程是：安全专项施工方案（措施）的工程是：1.1.基坑支护与降水工程基坑支护与降水

60、工程基坑支护工程是指开挖深度超过基坑支护工程是指开挖深度超过5m5m（含（含5m5m）的基坑（槽）并采用支护结构施工的工程；或基坑虽未超）的基坑（槽）并采用支护结构施工的工程；或基坑虽未超过过5m5m，但地质条件和周围环境复杂、地下水位在坑底以上等工程。，但地质条件和周围环境复杂、地下水位在坑底以上等工程。2.2.土石方开挖工程土石方开挖工程3.3.模板工程模板工程各类工具式模板式工程，包括滑模、爬模、大模板等；水平混凝土构件模板支撑系统及特殊结构模板各类工具式模板式工程，包括滑模、爬模、大模板等；水平混凝土构件模板支撑系统及特殊结构模板工程。工程。4.4.起重吊装工程起重吊装工程5.5.脚手