FIDIC合同条件下国际工程变更索赔研究论文

1、 . 理工大学毕 业 论 文题目：FIDIC合同条件下国际工程变更索赔研究 学 院： 管理学院 专业班级： 国工111班 学生： 王璐 学 号： 201122395 指导教师： 卫群 2015年6月12日34 / 41摘要国际工程施工的实践经验证明：要发展国际工程事业，在国际市场中逐渐占有重要地位，工程索赔是必不可少的业务，是决定施工经济效益的关键环节, 在日趋激烈的国际承包市场,国际工程索赔不仅是承包商减少风险损失的有效途径,也是承包商维护其合同权益的重要手段，还是承包商经营管理水平的体现。因此国际工程索赔也越来越受到承包商的重视。工程变更和工程索赔对工程造价的巨大影响，决定了工程变更和工程

2、索赔的管理成为工程项目管理中极其重要的一部分。因此，对工程变更和工程索赔进行分析研究，对项目的经营管理具有极大的指导意义。本文以FIDIC合同条件为基础，站在承包商的立场，论述了国际工程中的工程变更索赔。本文主要从以下四个部分来论述承包商变更索赔的问题。第一部分介绍了FIDIC合同条件的来源和发展历程，详细分析了1999 版FIDIC合同条件的相关索赔条款。第二部分主要是FIDIC合同条件下承包商索赔的法律依据，工程变更的分类与其与索赔的关系。第三部分主要分析了FIDIC合同条件下承包商索赔的容和程序。该部分首先对索赔容分为工期索赔和费用索赔，并详细分析了两者的特点、计算方式等。第四部分通过分

3、析一个大型国际工程承包商索赔成功的案例，更加详细的了解承包商索赔的方法。关键词：FIDIC合同条件；工程变更；费用索赔；工期索赔AbstractIt is proved by the practice of international construction thatdeveloping the international project will occupy the important position in the international market gradually, the claim of project is the essential business, determ

4、ine the key links of the benefits of construction. The claim of international project is not merely that the contractor reduces the effective way with low risk; it is the contractor that maintains his rights and interests of contract, or the embodiment of contractors managerial skill. So the interna

5、tional project claim is paid attention to more and more by contractor.The huge influence of engineering changes and claim to the engineering cost determines the management of the engineering change and claim become an extremely important part of project management. Therefore, studying the engineerin

6、g change and claim is of great guiding significance to the project management.In this paper, based on the FIDIC contract conditions, standing on the ground of the contractor, this paper discusses the engineering change in international engineering claims. This paper is mainly from the following four

7、 parts to discuss the contractor change problem of the claim.The first part introduces the source of the FIDIC contract conditions and the development course, analyzed the 1999 version of the relevant claim clause of FIDIC contract conditions.The second part is the legal basis of FIDIC contract cond

8、itions, the contractor claim, the classification of engineering change and its relationship with the claim.The third part analyzes the contents and procedures of FIDIC contract conditions, the contractor claim. This part firstly divided into time claim and cost claim, and analyzes in detail the char

9、acteristics of both, calculation, etc.The fourth part through the analysis of a large international engineering contractor claims success, more detailed understanding of the contractor claims.KEY WORDS：Conditions of FIDIC contract；Project changes；Time claims；Cost claims目录摘要IAbstractII第1章 绪论11.1 研究背景

10、11.2 研究意义1Chapter 1 The Introduction31.1 Research Background31.2 Research Significance4第2章 FIDIC合同条件与其索赔条款52.1 FIDIC合同的特点52.2 新版红皮书的索赔条款6第3章 索赔依据与工程变更索赔特征83.1 承包商索赔的依据83.2 工程变更索赔93.2.1 工程变更的分类103.2.2 工程变更和索赔的关系13第4章 承包商索赔的容与程序144.1 费用索赔144.1.1 索赔事件的费用构成144.1.2 费用索赔的计算方法154.2 工期索赔164.2.1 工期延误的分类174.2

11、.2 工期索赔的一般处理原则174.3 承包商索赔程序19第5章 变更索赔案例分析225.1 项目简介225.2 索赔事件的发生235.3 承包商索赔与业主反索赔的博弈过程245.3.1 第一轮博弈245.3.2 第二轮博弈265.3.3 第三轮博弈315.3.4 第四轮博弈325.4 小结32结 论33致 34参 考 文 献35第1章 绪论1.1 研究背景自从20世纪80年代我国对外工程贸易企业开始参与国际工程市场竞争以来，随着我国对外经济技术合作事业的不断开展，国越来越多的工程承包企业不断开拓国际市场，在国际工程承包领域担当的角色越来越重要，我国对外工程承包事业经历了从无到有、从小到大、从

12、弱到强的过程，目前我国国际工程承包已经取得了骄人的成绩，并成为我国对外经济的重要容之一。然而，通过比较我们不难看出，我国企业国际工程项目管理能力与国际大型承包企业项目仍然有很大的差距，主要表现在我国国际工程承包企业的海外项目的营业额和利润远低于欧美同行。而这种差距的深层次原因就在于我国企业在项目管理规划、合同管理、索赔管理方面与国际知名的大承包商存在很大的差距。合同管理是工程项目施工管理的重要容，而索赔管理是合同管理的关键所在。在市场经济条件下，施工合同是业主和承包商在自愿、平等、诚信的基础上签订的，业主与承包商在法律地位上是平等的，享受的权利受到有关法律的保护，承担的义务受法律的约束，双方都

13、应履行合同。如果一方不按(或不完全按)合同办事，就构成了违约事件，违约必须按合同和法律的规定给予受损方以补偿，这就产生了索赔。索赔管理是合同管理中非常重要、也是相当复杂的一项工作。在国际 EPC 工程中，承包商担当的风险较高，在合同执行过程中有更多的不可预测和不确定性因素不同程度地干扰项目的实施，所以加强合同管理势在必行。作为“土木工程圣经”的 FIDIC合同条件对承包商索赔的具体容、操作方法等都做出了详细而周密的规定，受到了国际上的广泛认可，代表了国际承包商索赔规定的较高水平。因此，FIDIC合同条件下的承包商索赔问题将有利于提高我国承包商的索赔管理水平，加强其国际竞争力。1.2 研究意义索

14、赔管理是为了能够充分应对项目的各种风险，与时采取措施，减少我国境外工程项目的损失。从国家层面，索赔管理保证了我国海外工程承包事业的发展，增加了国家的外汇收入；对于企业，索赔管理维护了承包公司的合同利益，提高了承包公司经营管理水平。本文研究的主要目的是通过对工期索赔和费用索赔的费用构成要素、计算方法和相互关系的分析，提出承包商在索赔过程中应根据合同情况和自身实际条件综合考虑工期索赔和费用索赔，实现自身利益的最大化。Chapter 1 The Introduction1.1 Research BackgroundSince the 80s of the 20th century, Chinese

15、foreign engineering trade enterprises started to participate in international engineering market competition, with the continuous development of foreign economic and technological cooperation undertakings in China, more and more domestic engineering contracting companies continue to open up the inte

16、rnational market, playing a more and more important role in the field of international project contracting. Our foreign project contracting business has experienced the process start from scratch, from small to large, from weak to strong, at present the international project contracting in our count

17、ry has made remarkable achievements, and has become one of the important content of China's foreign economic.However, through the comparison of international engineering project management ability between with Chinese enterprises and other large international contracting enterprises, we can see

18、that there is still a big gap, mainly showed in that the overseas project turnover and profit of China's international project contracting enterprises is much lower than that of their peers in Europe and America. The deep reason of this difference lies in the fact that there is a big gap in the

19、project management plan, contract management and claims management between with our countrys enterprises and the international famous large contractors.Contract management is an important part of project construction management, and claim management is the key to contract management. Under the condi

20、tion of market economy, the construction contract is the owner and contractor in the voluntary, equality, based on the integrity of the signed, the owner and the contractor in the legal status is equal, the enjoyment of the right by legal protection, bear the obligation subject to legal constraints,

21、 the two sides should fulfill the contract. If a party does not act in accordance with (or not) the contract, it constitutes a breach of contract, the contract and the law of the contract must be given to the injured party to compensate, which generates a claim. Claim management is a very important

22、and complicated work in contract management. In international EPC project, contractor bear higher risk, the more unpredictable and different degrees of uncertainty factors interfere with the project implementation, so to strengthen contract management is imperative in the process in the implementati

23、on of the contract. As the Bible of civil engineering of FIDIC conditions of contract for the Contractor's claim for specific content, method of operation and made detailed and thorough, widely recognized by the international, the Contractor's claims provisions represents a higher level. The

24、refore, the Contractor's claims under the FIDIC contract will be beneficial to the improvement of the management level of the Contractor's claims, and to strengthen the international competitiveness of our country.1.2 Research SignificanceClaims management is to be able to adequately deal wi

25、th the various risks of the project, to take measures to reduce the loss of China's offshore projects. From the national level, claim management ensures the development of our overseas project contracting business, increase the income of foreign exchange; for enterprises, claims management maint

26、ain the company contracted contract interest, improve the level of management of the company's contract. The main purpose of this paper is the cost of time claims and cost claims by elements, calculation method and the relationship between the analysis and the contractor in the process of claim

27、should be according to the contract and its actual conditions comprehensive consideration of time claims and cost claims, to achieve their own interests to maximize it.第2章 FIDIC合同条件与其索赔条款2.1 FIDIC合同的特点FIDIC是国际咨询工程师联合会(Fédération lnternational Des lngénieurs Conseils)的法文缩写，它是国际上被世界银行认可

28、的最具权威的咨询工程师组织。FIDIC合同由这个组织编写，本文主要论述和研究的是1999年版的施工合同条件，即新红皮书。1.FIDIC合同具有灵活性和易用性。新版的FIDIC合同由三部分组成，分别是协议书、通用条件和专用条件。通用条件的容主要是施工合同中一般都会涉与到的条款，既有对一些词语的释义，也有对双方的权利和义务、违约等的一般规定。通用条件也称通用条款，是合同中固定不变的部分，当事人在使用时并不作任何改动。通用条件适用于各类土木工程的建设施工项目，具有普遍性。专用条件是针对世界各地区的不同情况而设定的，由于通用条件不可改动，各地区各工程项目不可能完全一样，因而对于不同的地方或者特殊要求规

29、定在专用条件中，从而对通用条件形成了很好的补充，体现了FIDIC合同的灵活性和易用性。2.FIDIC合同具有完备性。FIDIC合同和建设部的建设工程施工合同与其他世界组织编制的施工合同相比具有完备性。如合同中针对职员和劳工规定了工资标准、劳动条件、工作时间、为职员和劳工提供的安全设施与健康检查等，针对一些永久设备、材料和工艺等规定了其样本、检查检验、实施方法等。除了实体问题，合同条件对于处理相关问题的程序也做了完备的规定。例如当产生索赔事项时，承包商应当在什么时间，以何种方式，向哪一方提出索赔请求，这个请求在操作过程中会履行哪些程序，FIDIC合同都对此做出了详细的规定，具有可操作性。3.FI

30、DIC合同责任分担更加公平。FIDIC合同能够成为国际工程施工合同的标准文本，最重要的在于其规定公平且合理的分配了合同主体间的责任归属。因而，在合同的促成阶段，合同当事人对于自己和对方的权利义务有了清晰的认识和了解，对其中存在的风险因素也作了全面的了解，从而使双方处于公平的地位，更容易促成合同的签订。特别是 FIDIC合同不要求承包商在工程招投标阶段将不可预见的风险因素与由此引发的应急费用加入到投保报价中，而采取的是如果发生此类风险事件，先由业主进行赔偿或者支付费用，从而为承包商的索赔提供了一个可能的空间。同时，合同对业主和承包商双方的职责提出了严格的要求。如，针对业主来说，其职责、权利、义务

31、都规定的更为明确，如对业主的资金安排、工程款和补偿款的支付时间、业主违约等方面的容都做了详细的规定。针对承包商来说，对其工作做了更为严格的要求，如承包商应当将质量保证计划和月进度报告提供给业主的同时也要提供给工程师，履约保证金的没收情形与工程检验维修的期限等都做出了规定。4.FIDIC合同采用的计价方式是单价合同。单价合同，简单讲就是每个单项工程的单价是固定不变的，在计算竣工验收结算款时，统计出实际工程量，从而算出最终的工程结算款。也就是说，承包商投保时，单价已经定死了，而最后的验工计价时要看承包商干的活多少，工程量是在变动的。单价合同的特点是在使用过程中量变而价不变。投标时承包商需要报各清单

32、项目单价，而单价乘以业主或工程师最终认可的工程量后得到的就是工程总价。而投标时的总价只是作为业主在评标时的一个参考量，关键还是看单价。2.2 新版红皮书的索赔条款新版红皮书中的索赔条款可以大致分为两类：承包商对业主的索赔和业主对承包商的索赔，其中业主对承包商的索赔，通常也称为反索赔。新版红皮书对于工程建设过程中可能出现的索赔情况和索赔的容（工期索赔、有利润的费用索赔、无利润的费用索赔）做了详尽的规定。承包商可引用的索赔条款，是承包商索赔的基础，也就是我们通常所说的索赔条款。承包商可以引用的索赔条款和可以索赔的费用构成，主要如表2-1所示：表2-1 新版红皮书中涉与承包商向业主索赔的条款序号条款

33、事由工期付款（有利润）费用（无利润）11.9：迟到的图纸和指示工程师未能在合理的时间发布图纸和指示，造成承包商误期并招致费用22.1：进入现场的权利业主未能给予承包商进入或占有现场的权利，造成承包商误期并招致费用34.7：放线业主提供基准点错误，造成承包商误期并招致费用44.12：不可预见的外部条件承包商遇到了不可预见的外界条件造成误期并招致费用54.24：化石承包商因在现场发现化石或其他文物造成误期并招致费用67.4：检验在检验过程中，承包商因执行工程师的指示或因业主的延误而造成误期和（或）招致费用78.5：当局引起的延误如因合法当局的原因给承包商造成了不可预见的误期，承包商可索赔工期延长8

34、8.9：停工的后果非承包商责任引起的临时停工造成承包商误期并招致费用99.2：拖期的检验如业主拖延竣工检验，承包商可援引第7.4款和（或）第10.3款1010.2：接受部分工程业主接管和（或）使用部分工程使承包商招致费用1110.3：对竣工检验的干扰由于业主的原因使承包商不能与时进行竣工检验，造成承包商误期并招致费用1211.8：承包商的调查如果缺陷是非承包商的原因造成的，承包商可索赔调查产生的费用1312.4：省略如果作为变更而发生的省略使承包商遭受损失，承包商应得到赔偿1413.2：价值如果承包商提出的变更导致该部分工程的合同价值减少且业主从中受益，则承包商可分享一半的利益1513.4：相

35、应于法律变更的调整如果立法变更导致承包商工期延误或发生额外费用，承包商可得到工期与费用补偿1615.5：业主终止的权利业主为了自己的方便而终止合同，承包商可按第 19.6款的规定得到赔偿1716.1：承包商停工的权利如工程师未能签发证书或业主未能提供资金安排证据或业主未能如期支付，承包商可暂停工程并提出工期与费用赔偿1816.4：终止时的支付如业主严重违约或破产，承包商可终止合同并索赔由此造成的损失1917.4：业主风险的后果如业主的风险使工程、物资或承包商的文件遭受损失，承包商可提出索赔2018.1：对保险的一般要求如果业主作为保险方而保险失败，承包商可向业主索赔由此造成的损失2119.4：

36、不可抗力的后果如承包商因不可抗力的影响发生费用或造成工程延误，业主应对此进行赔偿第3章索赔依据与工程变更索赔特征3.1 承包商索赔的依据承包商进行索赔的目的是延长工期或/和得到费用补偿，而要实现这一目的，承包商就需要有强有力的合同、法律依据与充分的证据资料来进行索赔论证工作。1.法律与法规在国际项目工程索赔中，当提出索赔时，与该项目相关的法律法规则应成为当事人重点研究的对象。因为每个国家都会有大量关于建筑工程的法律法规、政府部门制定的规章、管理办法等，而在建设工程项目时会涉与不同法律，如招投标法、合同法、公司法、劳动法、仲裁法、政府采购法、税收相关法律与外汇管理相关指令等。这些法律法规文件都可

37、能成为索赔的依据。2.合同相关文件合同是当事人经过合意后，以设立、变更、终止民事权利义务关系为容的法律行为。合同本身明确了当事人之间的确立的权利义务关系，当发生纠纷时自然成为重要的依据。（1）合同条款FIDIC 本身是国际建筑工程的合同本，其合同条款是当事人索赔的重要依据，也是索赔最重要的依据。在合同条件中双方的权利义务、风险分担都有详细的规定，当发生索赔问题时，合同条件就是最根本的依据。（2）招标文件由业主编制的招标文件既是承包商据以报价投标依据，也是承包商进行索赔的重要依据。它包括对承包商资质的要求、工程的要求、合同的格式和条件等基础资料，确定了承包商的基本工作围，如果业主提出了超出此围的

38、新工作，就可能会产生由此而引起的索赔。（3）投标文件投标文件是承包商根据招标文件制成的，其通常会包括投标函与其附件、投标保证、标价的工程量清单、施工组织设计方案与进度计划、提出的备选方案以与其他相关文件。投标文件是重要的索赔依据，特别是其中包含的工程量清单和进度计划在承包商进行工期或费用索赔时将会成为主要的参考依据。（4）业主要求在设计采购施工（EPC）/交钥匙项目合同条款（银皮书）中，一般包括“业主要求”。在该要求中，业主会列明工程目标、围和设计与其他技术类要求。这在EPC项目中是非常重要的索赔依据。3.建筑过程中产生的相关资料（1）来往信函FIDIC 合同要求合同双方进行交流时采用书面形式

39、，在双方沟通的过程中就会出现大量信函。其中会包括工程变更的指令、加速施工指令、工程单变更通知以与对承包商提出的问题的书面指示等，这些都可能成为索赔的依据。（2）会议纪要由于国际工程项目大都比较复杂，一般从项目开始招标到最终完工期间，当事人会召开多次会议，讨论决定一些重要问题。对于会议的记录，一般都会有严格的审阅制度，涉与变更、索赔等事项的记录会要求双方签字确认。（3）现场记录现场记录的项目繁多，主要是由施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、施工进度记录等组成，有些重要的文本，如质量检查记录、验收记录，还应有业主或其代表进行签字。现场记录是对工程建设真实状态的记录，是索赔是不可缺少的依

40、据。（4）现场气象记录气象水文因素是引起索赔的原因之一，做好现场的水文气象记录将对由此而引发的工期索赔有重大帮助。4.国际惯例国际工程中，对于没有合同或法律依据的事项，可能会依据惯例进行处理。3.2 工程变更索赔传统的承包商索赔的分类多是从工程的角度根据索赔的原因、目的、合同依据等进行的。本文根据产生承包商索赔原因的法律特征将其分为以下四种：业主违约引起的索赔、工程师原因引起的索赔、工程变更引起的索赔。建造风险引起的索赔。本文主要研究工程变更索赔。3.2.1 工程变更的分类根据指令形式，工程变更分为以下三种：1.指令性变更这类工程变更通常是业主或咨询工程师通过规化的程序指令的工程变更，规化的程

41、序是根据合同规定的变更确认程序,通过发布一个正式的“工程变更令”形式来修改合同条款、设计图纸和施工技术规。由于变更令是按一定程序被确认认可,因此类变更一旦被变更令确认即成为合同工作围任务,所以成为正式的变更。指令性变更的条件为：（1）明确指令承包商对合同工作围规定的工程进行变；（2）书面形式确认工程变更；（3）符合合同有关变更处理条款。在指令工程变更时,业主应该严格的按照合同规定的正式变更的指令程序控制变更;但指令性变更由于下述原因有可能引发争议：（1）咨询工程师下达的工程变更指令超出其权限围；（2）缺乏书面确认；（3）工程变更的围模糊；（4）双方不能对变更补偿的调整取得一致意见。在工程承包合

42、同中一般明确规定：在工程变更时,所有的变更指令必须以书面形式申请和获得业主代表和咨询工程师确认的书面指令。许多争议经常是由于没有业主的书面变更指令而遭到业主拒绝而发生的。如果现场业主代表或现场工程师指导工程变更没有被书面确认,但是他们并未阻止承包商执行工程的变更。这种情况被认为是业主暗示承诺对变更的费用承担责任。所以承包商任何时候都应该把业主的口头指令书面化,与时向业主提交变更的书面通知,以避免将来发生争议。2.推定性变更推定性变更是指由于工程变更令的确认缺乏规化的手续,承包商在业主或咨询工程师的口头指示或默认要求下进行的工程变更。推定性变更可通过业主或咨询工程师的行为来推定。推定性变更与指令

43、性变更一样,承包商可以获得变更费用和工期补偿。但是由于推定性变更都是事后进行补偿,业主不能清楚认识到推定性变更对合同价格和工期与其它工程的影响,因此业主经常会拒绝承包商提出的变更补偿或容易引起项目的投资和进度失控。承包商会对补偿继续申辩,从而增加了变更引起索赔和纠纷的机会。发生推定性变更的情况如下：（1）在施工过程中,如果业主没有按合同规定的变更程序对技术规或工作围进行修改与变动,或者是工程所在地新近颁布的施工技术规和施工管理方面的新规定提高了原合同要求的标准,则被认为是推定性变更。这类新增工程主要是为了完善合同文件的不完整与不正确,业主的修改与变动会增加承包商的费用和工期,承包商可提出补偿的

44、要求。（2）业主或工程师不适当的拒绝。一方面是业主或工程师错误的认为承包商用于工程的材料或施工方法等不符合合同和技术规的要求,而不适当的拒绝承包商采用的材料和施工方法,则构成了推定性变更,承包商可获得由此而发生的额外费用补偿；另一方面是在承包商的施工过程中,若工程师发出和指导承包商的施工不符合合同规定的条件但没有在规定的合理实践拒绝该工作,则认为承包商默许并改变了原来的工程质量要求,构成推定性变更。若事后工程师又拒绝认可,则属于不适当的拒绝,因此造成的承包商不得不进行的缺陷修复或返工可认为是因推定性变更所引起,承包商可对额外费用进行补偿。3.核心变更当指令性变更和推定性变更的容很广泛、很深远以

45、至于完全改变了原合同条件下的工作容时,合同管理者认为变更已完全改变了原合同工作围,原合同失效。这种完全改变合同容的变更被认为是核心变更。因此，核心变更可以被认为是对原合同的违约。判断核心变更的标准有：（1）累计发生的变更费用占合同价格的比重围超过一定围；（2）工程变量的工程量和变更的容超出了承包商预计的工程变更围；（3）签约后业主更改合同,变更容完全改变了承包商的报价计算方法和施工组织设计；（4）根本改变合同条件的变更,例如：合同签订后业主改变了工程位置等。当变更的容和累计的变更额达到核心变更的要求时,承包商有权放弃合同,进一步而言承包商有权获得超过合同允许的价格之外的经济补偿和获得延误损失的

46、补偿。按照变更发生的原因和容划分为以下三种：1.合同变更合同变更是在合同执行的过程中对原合同提供的容与条件的修改与补充, 目的是为了更好地执行合同、完成合同规定的义务。（1）工作围变更工作围变更指业主或咨询工程师指令承包商完成超出其在投标时估计的施工条件的工作或超出原合同工作围的工作的一种活动，在实践中主要表现为新增工程,咨询工程师经常通过变更令要求承包商完成新增工程。变更管理应严格定义“新增工程”的确切围,以便正确地运用变更令。附加工程附加工程是指那些完成合同所必不可少的工程,有可能在合同围之,也有可能在合同围之外。无论这些工作是否列入项目的合同围之,承包商必须按变更令完成工作。额外工程额外

47、工程是指未包括在合同工作围的工作。如果没有这些工作,工程仍可正常运用并发挥效益,额外工程不应列入工程量表中。（2）不同的现场条件由于实际的现场条件不同于招标书中或合同谈判签订时的现场条件,因此，可能要求承包商增加一些必要的工作来实现合同规定的条件,增加的工作必须通过变更令的形式实施。这类变更必须根据调整合同不同现场条件的活动为依据进行计算。不同的现场条件可分为两种情况：一是招标文件描述的现场条件失误，二是不明的施工现场物理条件,例如地质情况、天气情况等等。这两种情况都超出了承包商的合理估计的围。（3）质量和施工技术规标准的变化在工程实施的过程中,业主出于造价、进度等考虑会要求承包商提高或降低工

48、程质量的技术标准和改变材料的质量或类型选择；或者由于工程质量、技术标准的改变和施工设计法规的改变所引起的设计和施工修改。这种改变是在合同有效的条件下进行的对合同状态的修改,目的是为了实现合同预期目的，可通过变更令来实施。2.设计变更由于设计人员忽略了对某一部分的设计或设计有瑕疵和由非设计方引起的设计缺陷,常常需要在施工的过程中进行修改。设计的修改会影响承包商的施工工作流程、施工工艺、施工成本和工作时间等,因此导致指令变更和推定性变更的产生。承包商可要求设计变更引起的额外费用和工期补偿。3.施工变更施工变更主要是在施工作业过程中由于业主要求的加速施工、咨询工程师现场指令的施工顺序改变和对施工顺序

49、的调整；或承包商进行价值工程分析后提出的有利于工程目标实现的施工建议等。业主要求的施工作业调整必须通过书面指令的方式进行,承包商的费用和工期调整可以得到补偿。3.2.2 工程变更和索赔的关系承包商在完成合同义务的过程中,业主、咨询工程师经常会要求其执行与原合同谈判时协定的合同条件相异的工程、完成不在原合同工作围的任务或实施同根据初始合同条件进行合理编制的活动计划相偏离的活动。这些变更都会增加成本和时间,假如业主和承包商对变更的费用和工期调整未能取得一致意见,工程变更就演化成工程索赔或纠纷。索赔的原因包括加速施工、业主没有与时提供的现场条件、天气和工作围变更等,索赔的发生可能是一个或数个原因综合

50、的结果。图3-1是对变更索赔原因的分析,工程变更引起的索赔大约占了索赔报告的一半。指令性变更推定性变更索赔核心变更图3-1 变更索赔原因分析图第4章承包商索赔的容与程序4.1 费用索赔费用索赔是指承包商针对非因自己原因而导致的经济损失或额外支出费用所提起的经济补偿要求，也就是说经济的损失或费用的增加既不是由于承包商的责任所引起的，也不属于承包商的风险围。费用索赔是国际工程索赔中非常核心的容，它直接关系到承包商最终能否盈利。而且，从某种程度上说，工期索赔的最终目的也是为了费用索赔。因为，如果发生了工期延误，而导致项目不能按时竣工，则根据责任承担原则，承包商或业主将承担由此而引起的拖期赔偿费与其他

51、费用。对承包商而言，在国际项目工程索赔中，如何针对费用问题进行索赔至关重要。在进行针对费用索赔一般应当遵循以下两个原则：1.实际损失原则。承包商对费用的索赔是补偿性的，而非惩罚性的，应当以补偿自己的实际损失为限，其围不应超出引起索赔的事件对承包商工程总费用的影响。2.尊重合同原则。承包商在进行索赔时应当首先考虑按照合同条款中的责任分担原则、损失计算方法、程序等进行索赔。4.1.1 索赔事件的费用构成索赔费用构成的容与建筑安装工程造价的组成容基本一致，即包括直接费、间接费、利润与税金。但不同原因引起的索赔，索赔费用容是不一样的，只有按照索赔事件的性质、条件以与各项费用的特点进行分析，才能确定索赔

52、的费用项目与索赔的具体金额。不同的索赔事件有不同的费用构成容,表4-1列出了延误索赔、工程围变更索赔、加速施工索赔和现场条件变更索赔可能的费用项目。表4-1 索赔种类与索赔费用的构成关系表序号索赔费用项目索赔种类延误索赔工程围变更索赔加速施工索赔现场条件变更索赔1人工工时增加费2生产率降低引起人工损失3人工单价上涨费4材料用量增加费5材料单价上涨费6新增的分包工程量7新增的分包工程单价上涨费用8租赁设备费9自有机械设备出租费10自有机械合法费用上涨费11现场管理费（可变）12现场管理费（固定）13企业管理费（可变）14企业管理费（固定）15成本（利息）16利润17机会利润损失注：表示一般情况下

53、，表示一般情况可以索赔，表示不包含，可包含也可以不包含，视具体情况而定。4.1.2 费用索赔的计算方法承包商想成功的索赔，仅明确费用索赔的索赔容是不够的，熟练的计算方法也至关重要，它可以帮助承包商提出恰当的索赔金额，防止承包商因数额计算失误增加索赔的难度。实践中经常采用的计算方法有如下几种：1.实际成本法。此种方法的核心是针对每一项引起索赔的事件，计算出其实际支出的成本，并由此计算实际支出中出超出合同计划的部分，针对该超出部分即：“额外支出”进行索赔。该方法一般遵守以下公式：索赔费用=额外直接费+应得间接费+应得利润。该种计算方法比较容易为业主接受，因为它符合FIDIC合同索赔应针对超过合同计

54、划的损失进行的原则。采用该种方法最重要的是承包商应当在施工过程中做好对工程实施情况的记录，注意证据的积累。2.总成本法。该方法是累计几次索赔事件后，对实际的合同总价进行计算，然后减去投标时估算的总费用，得出的结果即为索赔的数值。即：索赔款项=实际总费用-投标报价估算总费用。在实践中，有许多人不支持采用总成本法计算索赔款项，因为实际总费用的增加往往不仅限于由引起索赔事件带来的成本增加，很难排除因承包商管理不力等原因所造成的成本的上升；同时，投标报价所采用的估价总成本本身就存在价格过低的状况，不应作为衡量标准。因此，采取此方法必须慎重，承包商应当考察一下几个方面：（1）可否采用其他方法进行计算？（

55、2）在投标书中的总费用估算是否比较准确？如较为准确则可采用，如否，则应详细计算后对估算总费用进行增减，使其较为接近原计划费用；（3）实际支付中增加的费用是否都是可索赔的项目？剔除不应进行索赔的款项；（4）自己对费用的增加有无责任？无，则计算出索赔款项；有，则剔除因自己原因所引起的费用。3.合理价值法。这种方法建立在公平原则的基础上，即当承包商在完成某项工程的过程中未经业主批准进行了额外工作，业主因此实际受益，但承包商可能面临亏损，此时业主本着公平的原则对承包商进行补偿。实践中，此种计算方法很难应用，因为正常情况下，业主不会超出合同给予多余的费用，而且，也很难对具体数值进行举证。但是，以下几种情

56、况下可能会采用此方法：（1）因合同无效、业主自便终止合同，此时，承包商可以根据工程已进行部分的实际价值要求承包商按合理价值法计算赔偿；（2）合同签订前承包商即开始施工，但最终合同签订失败；（3）合同中规定了该项目，但未予以定价。4.审判裁定法。即在其他方法无法解决赔偿问题时，将纠纷提交至法庭解决。一般只有在其他几种方法都无法确定索赔数额时，承包商才会采取此方法。就计算方法而言，审判裁定法与其他几种方法并无差别，不同的只是计算主体。4.2 工期索赔工程变更可能造成工程不能够按照合同工期按时完成。如果工程不能按期完成会造成非常严重的后果：首先，项目不能按期完工，就不能产生预期的经济效益，必将给业主带来严重的经济损失，业主为了防这种风险一般在合同中规定了巨额的误期损害赔偿费，其次，项目不能按期完工，承包商就占用更多的资金、支付更多的管理费等，同时也要面临支付损害赔偿费。因此，无论业主或承包商都不愿工程工期产生延误。然而，延误在某种程度上又是不可控制的，一旦产生工期的延误，必须寻找一种合理的风险分担措施，工期索赔是寻求这种风险分担机制的直接体现。所