部门风险防控手册11 (8)

1、三十四团廉政风险防控管理工作手册单位部门： 三十四团廉政风险防控工作领导小组办公室2012年8月第一阶段：学习动员、安排部署阶段一、方针突出防范，重在治本，持续改进，确保廉政安全。二、总目标建立全面有效的廉政风险防范管理体系，发挥职能监督部门的控制职责，加强对风险节点及关键环节的有效预防、过程监督与目标控制，确保无违反党纪国法和不廉洁行为，确保各工作环节廉洁规范。三、廉政风险防范管理部门目标四、廉政风险防控组织机构设置：五、学习动员、安排部署：（要求有动员讲话材料、有学习内容和心得体会、有安排部署文件资料等附件）六、第一阶段简结：第二阶段：查找风险点、制定防控措施阶段一、查找风险点、制定防控措

2、施的工作要求（一）强化领导责任。各单位、各部门要把加强廉政风险防控工作作为一项重要任务，列入议事日程，精心制定方案，认真组织实施；各级党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。主要领导要亲自抓、负总责，领导干部要带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，认真抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控。真正将廉政风险防控落实到各项工作、各个环节的每一个相关人员，努力形成上下互动，人人查找风险，人人公开风险，人人制定防控措施，共同参与风险防控的良好局面。(二)抓住关键环节。一要全面摸清权力底数。要全面清理和确定对管理和服务对象行使

3、的各类职权，科学编制“职权目录”，并对每一项职权编制“权力运行流程图”，做到责权明确、程序规范。二要找准权力运行风险点。认真查找每个部门、单位、岗位在权力行使、制度机制、思想道德等方面存在的廉政风险点，并依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等，对查找出的廉政风险点评定风险等级，实行风险等级管理。风险点的查找主要从岗位、科室、单位 “三个层面”，重点在岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能发生腐败行为的风险点。一是排查岗位廉政风险点。组织党员干部结合岗位职责查找存在或潜在的廉政风险点。重点对象为各级领导干部、基层单位负责人、重点岗位人员。二是排查部门廉政风险点。组织部门

4、的全体人员从工作程序、业务流程、制度机制等方面排查存在的廉政风险点。重点对象为管理人、财、物和具有行政许可、行政执法和行政处罚的单位和部门。三是排查单位部门廉政风险点。结合单位、部门和行业特点，主要查找领导班子“三重一大”（重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用）。议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式。重点对象为各级党委、行政及行业监管部门。三要合理确定风险等级。风险等级的确定，应当根据其岗位对于单位的重要程度、权力的集中度、业务量的多少、社会关注度、近年来的信访量、历年来查办案件的情况、资金调度和日常用量等等要素来确定。风险等级确定以后，必须

5、建立一个相对科学的管理体系。不同级别的风险，要建立完善不同的管控制度，明确不同的管控责任人。另外，风险等级是变化的，要实行动态化的管理。可以根据实际情况和需要，编制风险管理软件，每年进行风险梳理，建立风险提醒和管理的长效机制。四要科学制定防控措施。属于权力行使方面的，要通过建立健全权力制衡机制，优化权力结构，规范行政裁量权，确保权力正确行使；属于制度机制方面的，要通过查漏补缺、建章立制，进一步完善相关制度；属于思想道德方面的，要通过加强党性党风党纪教育，增强党员干部的风险意识和廉洁从政的自觉性。五要推进权力公开透明运行。通过网站、公开栏、新闻媒体等途径，主动向社会公开不涉及国家秘密、不危害国家

6、安全的职权目录、“权力运行流程图”和行政裁量权基准等，自觉接受社会监督。(三)突出防控重点。加强廉政风险防控工作，必须在“全面防控”的同时，加强“重点防控”。一是要突出重点对象。要把领导干部特别是掌握人事权、执法权、司法权、审批权、监管权、财物支配权等权力的领导干部作为重点对象，同时要加强对人、财、物管理等关键岗位的防控，以规范领导干部的用权行为。二是要突出重点领域。要抓好工程建设、土地出让、产权交易等腐败现象易发多发领域以及征地拆迁、教育医疗、社会保障、食品药品安全、环境保护、安全生产等涉及民生领域的廉政风险防控工作。三是要突出重点环节。要科学分解和配置权力，加强权力运行的制约和监督。四是要

7、突出重点任务。权力行使前要着重查找廉政风险点，制定和落实风险防控措施；权力行使中要着重进行实时动态监控，及时发现各种苗头性、倾向性问题；权力行使后要着重通过警示提醒和责令整改等手段，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。(四)运用科技手段。要充分运用现代科学技术尤其是信息技术手段，把科技手段融入廉政风险防控、规范权力运行的制度设计和管理流程之中，不断提高有效预防腐败的能力。如大力推进电子政务建设，建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，把廉政风险点和公共资源配置、公共资金使用情况等纳入电子监察范围，实现网上实时动态监控；积极推进科技平台和资源整合，建立健全信访举报、投诉处理、政风行风评议、

8、风险等级管理、预防腐败信息共享等系统，构建权力运行综合监控网络平台。加快预防腐败信息分析和预警系统的研发，加强廉政风险信息采集、分析、反馈和处理，准确地判断和妥善处置廉政风险。(五)健全长效机制。加强廉政风险防控、规范权力运行工作，既要抓紧解决存在的突出问题，更要通过深化改革和完善制度，建立健全长效机制。一是要继续深化行政审批制度、干部人事制度和国有资产管理体制等重点领域和关键环节改革，推进公共资源交易统一规范管理，消除导致腐败行为发生的体制机制因素；二是要加快完善规范权力运行的制度体系，督促各部门各单位针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时完善相关制度，切实做到用制度管权管事管人；三是要加

9、快完善廉政风险防控工作机制，切实建立预警处置、动态管理和检查评估等机制，通过对存在苗头性、倾向性问题或具有轻微违纪行为的单位和公职人员及时予以警示和处置，并结合实际及时调整完善廉政风险内容、等级和防控措施，确保廉政风险防控措施落到实处。二、单位部门职权清理登记权力类别：（1）行使执法权：包括行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制、行政确认、行政登记、行政检查、行政奖励、行政给付、行政救济（含行政裁决、行政仲裁、行政复议）及其他行政执法权；（2）重大事项决策权：包括重大项目、重要人事任免、资金分配、资产处置等重要事项决策；（3）组织人事权：包括内部人员录用、调动、任免、奖惩等；（4）财务处置权：

10、包括物资采购、财务支配等；（5）其他依法实施的权力。 职 权 目 录职权类别职权名称职权内容实施依据三、制作权力运行流程图（一个部门、单位有多项权利的应分别列出流程图）四、查找廉政风险点、确定风险等级 单位（部门）廉政风险防控登记表 单位（部门）：（盖章） 填表日期： 年 月 日单位 （部门）单位（部门）负责人单位（部门）人数主要职责风险类别风险表现形式风险等级议事决策及执行风险（“三重一大”）制度机制风险 单位（部门）廉政风险防控登记表单位（部门）：（盖章） 填表日期： 年 月 日单位（部门）单位（部门）负责人单位（部门）人数风险类别风险表现形式风险等级权利行使风险管理及业务流程风险单位（部

11、门）负责人： 分管领导：五、廉政风险的防控（一）思想道德风险的防控：思想道德风险的防控：要着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督。1、加强教育培训，采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划地组织好党员干部政治理论、思想道德等方面的学习培训，做好学习笔记养成自觉学习、自省自励的习惯。2、先进性教育长效机制，采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。3、坚持以人为本，从政治

12、、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。4、加强党员干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、职代会、民主评议等方式对党员干部作风情况进行考核。5、规范党员干部日常行为，将党员领导干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。（二）制度机制风险的防控：制度机制风险的防控：要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。1、建立综合监督机制。基层纪检监察组织要积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各项工作按照法定程序实施，并核查工作落实结果，强化对权力运行的全过程监督。2、完善制度

13、体系建设。针对各单位、各部门日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、敦促和责令相关单位、部门进行限时改进和完善制度机制，必要时在全师通报。3、做好现有各项规章制度的落实工作。各单位、各部门要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招投标规定为重点，积极推进党务、政务、团务、连务、厂务、校务、司法警务和公用事业单位办事公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度。通过听证质询、办事公开、权力制衡等办法，充分发挥党内监督和民主监督的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权，避免出现权力寻

14、租等现象。（三）岗位职责风险的防控：岗位职责风险的防控：明确单位、部门党员干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项领导班子集体研究决定情况的监督检查力度。1、全程监督干部选拔任用工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失误责任追究制，纪检监察部门要会同组织人事部门，加大对违规用人行为的查处力度，严肃追究用人失察失误者的责任。2、严格财务审批，重要经费支出、对外投资和资产处置等事项，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况应定期进行

15、公示。对各单位、各部门的财务状况，要开展经常性审查，重点审查公务活动招待费、对外投资和资产处置等事项的财务运行情况，及时纠正不合理的支出。3、公开工作职责，推行公开承诺制，各单位（部门）要针对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。六、廉政风险防控措施：（一）前期预防措施： 1、思想道德防控措施：2、办事公开措施：3、制度约束措施：4、监督制约措施：5、单位（部门）廉政承诺：分管领导审核意见：36（二）中期监控措施：重要专项工作廉政风险防范表序号活动过程风险点风险等级监管责任领导关键环节监控措施 单位部门负责人审核意见： 领导审批意见：重要专项工

16、作廉政信息提示函编号：被提示部门提示时间提示项目廉政风险及办事公开提示内容：重要专项工作办理情况： 办理人员： 年 月 日检查落实情况: 单位部门负责人： 年 月 日单位部门廉政风险监控自查记录表自查岗位自查事项及内容自查情况或问题摘要检查人员自查时间备注（三）后期处置措施：部门苗头性廉政风险预警登记表部门部门负责人廉政风险或存在的问题日期登记人员预警处置措施：检查落实情况分管领导意见备注苗头性风险预警属本单位（部门）过去曾经发生过或目前有表现苗头的问题单位部门廉政风险调查处理表登记表编号调查的主要问题调查对象调查时间调查结论或调查出来的问题摘要调查人单位部门负责人意见分管领导意见 第三阶段：

17、廉政风险防控管理的考核阶段一、廉政风险防控管理考核标准：（一）廉政风险防控管理工作高度重视，防范措施切合自身实际，具有较强的针对性和可操作性。（二）廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施落实到位，未出现违规违纪行为，群众满意度高。（三）能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，资料齐全。（四）注意总结和不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。二、廉政风险防控管理考核方法和程序：全师廉政风险防控工作的考核评估在师廉政风险防控工作领导小组统一领导下，作为党风廉政建设工作考核的重要内容同时进行，不单独进行考核。考核采取自我检查与上级检查相结合、民主评议与考核评估相结

18、合、岗位廉政风险防控与落实党风廉政建设责任制相结合、纠错修正与责任追究相结合。廉政风险防控工作实行年度考核。具体程序：第一步：自我检查评估。各单位对照考核评估内容特别是廉政风险防控措施和制度落实情况进行自我评估，形成自查报告，并填写自查评估表。对个人考核由各单位、各部门自行制定考核办法进行考核。第二步：民主评议。在对单位进行党风廉政建设工作年度工作考核时，组织本单位干部职工代表和服务对象代表对单位廉政风险防控实施情况进行民主评议（评议表附后）。第三步：考核组检查评估。在自我检查评估、民主评议的基础上，师考核组采取听汇报、查资料、看现场等形式，逐项进行打分，并填写检查评分表。第四步：分管领导评价

19、。综合考核评估。将各单位自查评估、民主评议、考核组检查评估、分管领导评价结果分别按权重20%、20%、40%、20%，计算各单位的综合评价分。根据综合评价分，按照：95分（含95分）以上为优秀、9095分（不含95分）为良好、8090分（不含90分）为合格、80分以下为不合格四个等次，确定各单位考核评估的结果。五、考核评估结果运用。考核评估得分按比例折算后，纳入对单位党风廉政建设工作年度考核分值。同时将考核评估结果，作为廉政风险动态管理的依据。对考核评估结果为优秀的，给予表扬，作为评先评优的重要依据，并降低本单位次年廉政风险防控等级；对考核评估结果为良好和合格的，提出改进工作的建议；对考核评估

20、结果为不合格的，提出批评并下发限期整改通知，同时取消当年度各种评先评优的资格。凡发生违纪违法现象的单位，一经查实，即确定为不合格等次，并追究当事人责任，对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导进行责任追究。三、廉政风险防控管理自查考核表农二师廉政风险防范管理单位（部门）自查评估考核表 项目自查内容考评标准得分学习动员 安排部署 阶段1.明确“一把手”是第一责任人，具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指导和考核、考评、建档工作。 （3分）1.成立廉政风险防范管理领导机构，明确责任，成立组织机构的相关文件（1.5分）、研究部署工作的相关会议记录（1.5分）。2

21、.深入学习农二师关于廉政风险防范管理工作实施办法等文件，积极宣传文件相关内容，开展工作培训（5分）。学习记录（1分）；参会人员学习笔记（1分）；宣传工作计划（1分）、总结（1分），开展培训活动记录（1分）。查找风险点制定防控措施阶段1.紧紧抓住“查找风险点”这个关键环节，采取自己找、相互提、领导点、组织审等方式，针对自身思想道德实际、岗位职责、制度机制等方面，找准找全风险点；针对上述过程中遇到的问题，及时报送有分析和建议的动态信息和调研文章。（10分） 有查找风险点活动记录、相关材料（4分）；将“三类风险”进行分条梳理（3分）；及时报送针对问题有分析和建议的信息或调研文章（3分）。2

22、.针对查找出的风险点情况，制定对应的防范措施；制定具有可操作性的廉政风险防范管理实施意见。（3分） 形成廉政风险防范管理实施意见（3分）。3.将部门和干部各个工作岗位查找的风险点和防范措施进行分类汇总，经单位（部门）领导小组会议审核后，分别在单位和部门内进行公示，并在公示后连同实施方案一起上报纪委监察局。（9分）查找风险点和制定防范措施（4分）；进行分类汇总（2分）；进行公示（1分）；按要求及时上报查找出的风险点、制定的防范措施和实施意见（2分）。 农二师廉政风险防范管理单位（部门）自查评估考核表 项目自查内容考评标准得分   

23、60; 查找风险点制定防控措施阶段     前期预防    4.思想道德风险防范措施：有针对性开展廉政教育活动；主要领导干部有针对性地与所辖范围内的党员干部进行谈心活动；开展形式多样的教育活动。（5分）有廉政教育活动计划（0.5分）；阶段性总结（0.5分）；会议记录（0.5分）参会人员笔记（0.5分）；谈心活动有记录（1.5分）；开展教育活动有记录（1.5分）。5.制度机制风险防范措施：坚持“三重一大”集体研究决策；认真做好办事公开和权力制衡等工作，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有

24、效性（9分）。 有“三重一大”集体研究决策文件、材料、会议记录等资料（3分），按要求对工作职能、工作程序、工作结果等进行公开（3分），按要求实施权力制衡相关工作（3分）。6.岗位职责风险防范措施：就党员干部业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺；在领导干部中开展述职述廉；针对开展廉政风险防范管理工作实际，进行相关评价、评议、民主测评等。（7分） 按要求进行相关承诺（2分）；有领导干部述职述廉报告（2.5）；按要求进行相关评价、评议、民主测评等，有原始资料（2.5分）。中期监控7.信息监测。充分利用各种方式了解党员干部思想动态；了解针对本部门、本单位社会关注的焦点、

25、难点问题。（4分）运用各种监测手段了解党员思想动态，有记录和相关材料（2分）；通过多种形式了解针对本部门社会所关注的问题，有记录（2分）。8.定期自查。针对各类防范措施、制度机制的薄弱环节及时查漏补缺及领导干部定期对廉洁自律、履职尽责等情况进行自查。形成自查报告上报区纪委监察局；（5分） 及时修正自查，形成材料（3）；及时上报（1分）；每次自查要有相关记录和表格材料（1分）。农二师廉政风险防范管理单位（部门）自查评估考核表项目自查内容考评标准得分查找风险点制定防控措施阶段中期监控9.专项检查。各部门针对风险防范管理措施落实情况进行专项检查。（4分）有防范管理措施（2分）；有中期监控以

26、及后期处置的具体办法（2分）。后期处置10.警示提醒。对群众有反映、可能出现腐败行为的党员干部进行警示提醒。（2分）信访约谈和重点提醒要有相关文字记录（2分）。11.诫勉纠错。对警示提醒后仍未改正的，未认真履行“一岗双责”或履行不到位的；未严格执行“三重一大”等有关规定，有失职渎职或滥用职权，尚未造成损失的，要对其进行诫勉纠错。（2分） 告诫劝勉和纠正偏差要有要有相关文字记录（2分）；12.责令整改。诫勉纠错后仍未改正的；对管辖范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；具有中国共产党纪律处分条例、行政机关公务员处分条例中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微可不予处分的，要对其进行责令整改。（2分）限期整改和强制履行要有相应整改通知书和强制履行的相关资料（2分）。农二师廉政风险防范管理单位（部门）部门自查评估考核表项目自查内容考评标准得分考核阶段1.按照单位定期自查和阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合，全面系统地考核评价风险防范各项措施的落实情况，形成年度量化考核报告，及时上