第1章 科学与研究

1、1管理研究方法陈寒松陈寒松 博士博士 教授教授; 135531687692013.032013.072参考教材n李怀祖，管理研究方法论（西安交通大学出版社）李怀祖，管理研究方法论（西安交通大学出版社）n陈晓萍，徐淑英等陈晓萍，徐淑英等. 组织与管理研究的实证方法组织与管理研究的实证方法.北京大学北京大学出版社出版社n艾尔艾尔巴比巴比.社会研究方法社会研究方法.华夏出版社华夏出版社.n艾森哈特艾森哈特.案例研究方法：理论与范式案例研究方法：理论与范式.北京大学出版社北京大学出版社n吴明增吴明增. 问卷统计分析实务问卷统计分析实务SPSS操作与应用操作与应用.重庆大重庆大学出版社学出版社n陈向明陈

2、向明. 质性研究方法与社会科学研究质性研究方法与社会科学研究.教育科学出版社教育科学出版社n范柏乃，蓝志勇范柏乃，蓝志勇. 公共管理研究与定量分析方法公共管理研究与定量分析方法. 科学出版科学出版社社3学习目的和要求n通过本课程的学习，达到：通过本课程的学习，达到：掌握学习管理研究方法的技巧掌握学习管理研究方法的技巧形成科学思维形成科学思维( (研究范式研究范式) )n具体来说：具体来说：会读文献，学会写综述性文章会读文献，学会写综述性文章学会研究设计，会写课题申请书学会研究设计，会写课题申请书掌握主要研究方法，研究具体的管理问题掌握主要研究方法，研究具体的管理问题4考试成绩的计算n平时出勤（

3、平时出勤（20%）n讨论（讨论（20%）n课题（研究）设计（课题（研究）设计（20%）n运用一种研究方法研究具体问题，写一篇规范的运用一种研究方法研究具体问题，写一篇规范的学术论文（学术论文（40%）5主要内容n科学与研究科学与研究n研究过程与研究设计研究过程与研究设计n文献研究文献研究n实证研究实证研究n问卷设计与调查策略问卷设计与调查策略n案例研究案例研究n实验研究实验研究n比较研究方法等比较研究方法等n研究论文撰写研究论文撰写6第第1章章 科学与研究科学与研究本章的学习要求：本章的学习要求：掌握研究的关键概念掌握研究的关键概念分清研究的分类分清研究的分类认识科学研究的重要性认识科学研究的

4、重要性7主要内容n科学与科学研究科学与科学研究n研究范式研究范式n研究的分类研究的分类n理论及其构成理论及其构成n思维过程思维过程n科学方法与思辨方法科学方法与思辨方法8科学与科学研究科学与科学研究9人类求知的方法n神话神话n常识：常识对吗常识：常识对吗?n权威权威: 广告滥用权威广告滥用权威n逻辑：逻辑就是推理逻辑：逻辑就是推理n科学科学10科学的定义n科学是一种研究方法，是学习和理解我们周围事物的方法。科学是一种研究方法，是学习和理解我们周围事物的方法。是一项有意识的、有准备的、缜密的任务。是一项有意识的、有准备的、缜密的任务。美美 艾尔艾尔 巴比巴比n科学是运用范畴、定理、定律等思维形式

5、科学是运用范畴、定理、定律等思维形式, ,反映现实世界各种现象的本质和规反映现实世界各种现象的本质和规律的知识体系。律的知识体系。辞海辞海n通过观察、调查和试验而获得的系统的知识。通过观察、调查和试验而获得的系统的知识。牛津辞典牛津辞典n科学就是系统地思考我们经验着的世界所做的努力和这种思考的结果。科学就是系统地思考我们经验着的世界所做的努力和这种思考的结果。美美 哈里斯哈里斯n科学是指反映客观规律的分科的或者综合性的知识体系。科学是指反映客观规律的分科的或者综合性的知识体系。n从研究方法论的角度看，科学则被看作是一种求知方式（从研究方法论的角度看，科学则被看作是一种求知方式（method o

6、f inquiringmethod of inquiring）。）。李怀祖李怀祖11n科学是指通过观察、实验和调查途径，发科学是指通过观察、实验和调查途径，发现分科知识乃至综合性知识体系的一种方现分科知识乃至综合性知识体系的一种方式。式。12n科学的目标是追求真理，解释并且预测自然科学的目标是追求真理，解释并且预测自然或社会现象。或社会现象。n从科学方法中得到的真理既包含逻辑，也包从科学方法中得到的真理既包含逻辑，也包含证据，逻辑与证据两者是相辅相成的，缺含证据，逻辑与证据两者是相辅相成的，缺一不可。一不可。n科学的两大支柱是逻辑和观察。科学的两大支柱是逻辑和观察。徐淑英，欧怡徐淑英，欧怡13

7、研究(Research)Websters New World College Dictionary careful, systematic, patient study and investigation in some field of knowledge, undertaken to discover or establish facts or principlesRe-search再找.再找再找14n科学研究是指为了增进知识，包括人类文化和社科学研究是指为了增进知识，包括人类文化和社会的知识，以及利用这些知识去发明新的技术而会的知识，以及利用这些知识去发明新的技术而进行系统的创造性工作。

8、进行系统的创造性工作。 （教育部的解释）（教育部的解释）n 科学研究是指对一些现象或者问题经过调查、验科学研究是指对一些现象或者问题经过调查、验证、讨论及思维，然后进行推论、分析和综合，证、讨论及思维，然后进行推论、分析和综合，来获得客观事实的过程。来获得客观事实的过程。n 运用科学方法来获取新知识的过程。运用科学方法来获取新知识的过程。15科学方法的特征科学方法的特征n客观性客观性以事实为依据，回答以事实为依据，回答“如何如何”和和“为什么为什么”，研究是非命题，而非价值问题研究是非命题，而非价值问题n实证性实证性建立在直接观测现实世界的基础上建立在直接观测现实世界的基础上n规范性规范性遵循

9、严格的程度和步骤；可重复遵循严格的程度和步骤；可重复n概括性概括性16科学研究的三大层面科学研究的三大层面n理论理论科学理论处理的是科学的逻辑层面科学理论处理的是科学的逻辑层面n资料收集资料收集处理的是观察的层面处理的是观察的层面n资料分析资料分析比较逻辑预期和实际观察，寻找可能的模式比较逻辑预期和实际观察，寻找可能的模式17n社会科学研究社会科学研究社会科学是与管理学科紧密联系的知识领域社会科学是与管理学科紧密联系的知识领域社会科学遵循科学方法进行研究，其特征社会科学遵循科学方法进行研究，其特征n实证性：经验数据、资料实证性：经验数据、资料n客观性：同样的方法，得到相同的结论客观性：同样的方

10、法，得到相同的结论n清晰性：概念等清晰清晰性：概念等清晰18n企业研究是不是科学研究？企业研究是不是科学研究？企业研究近几年才起步，时间短，研究人的态度、行企业研究近几年才起步，时间短，研究人的态度、行为、绩效等问题，人们认为自己在这方面知道了很多，为、绩效等问题，人们认为自己在这方面知道了很多，很难接受与自己观点不同的研究结果很难接受与自己观点不同的研究结果但新技术正在发展，严密的研究过程也在飞速进步，但新技术正在发展，严密的研究过程也在飞速进步，计算机和有效的分析方法促进了这种变化计算机和有效的分析方法促进了这种变化在社会科学家之间，普遍认同的是实证主义在社会科学家之间，普遍认同的是实证主

11、义（Positivisim）。实证主义的观点认为，社会科学的）。实证主义的观点认为，社会科学的研究必须采取物理科学的方法研究必须采取物理科学的方法19n管理研究管理研究我们学过哪些管理研究的例子？我们学过哪些管理研究的例子？管理研究的两个难点管理研究的两个难点n管理者的直觉思维（形象思维）管理者的直觉思维（形象思维）n管理情境管理情境20n管理研究管理研究管理研究性质的判断管理研究性质的判断n兼用科学方法和思辨方法，偏重科学方法兼用科学方法和思辨方法，偏重科学方法n根据研究的分支、内容和不同阶段采取不同的方法根据研究的分支、内容和不同阶段采取不同的方法企业操作层次的问题：主要采取科学方法企业操

12、作层次的问题：主要采取科学方法生产、财务、质量、营销、研发以及人事等功能的研究，生产、财务、质量、营销、研发以及人事等功能的研究，也很多运用科学方法也很多运用科学方法决策层的管理问题，如重大决策等，思辨方法占的比重很决策层的管理问题，如重大决策等，思辨方法占的比重很大（明茨伯格的观点，认为企业家的决策靠洞察力和知觉大（明茨伯格的观点，认为企业家的决策靠洞察力和知觉判断）判断）n思辨研究的结果也属于管理研究的成果（德鲁克的有效管理者，思辨研究的结果也属于管理研究的成果（德鲁克的有效管理者，马斯洛的需求层次理论，西蒙的有限理性决策理论）马斯洛的需求层次理论，西蒙的有限理性决策理论）21管理研究方法

13、的概念管理研究方法的概念n管理研究方法论阐述管理科学工作的基本原则、管理研究方法论阐述管理科学工作的基本原则、途径和程序，提出研究的工作规范，包括问题的途径和程序，提出研究的工作规范，包括问题的阐述、文献综述、假设提出、数据收集、统计分阐述、文献综述、假设提出、数据收集、统计分析、信度效度检验、研究报告及论文的撰写等各析、信度效度检验、研究报告及论文的撰写等各环节的规范。环节的规范。22研究范式研究范式23n认识论认识论(epistemology)是关于知识的科学是关于知识的科学方法论方法论(methodology)， 是认识论的一支，可以称为寻找答案的科学是认识论的一支，可以称为寻找答案的科

14、学2425研究范式n范式：范式：范式涉及对真理或现实的不同假设，是用来组范式涉及对真理或现实的不同假设，是用来组织我们的观察和推理的基础模型或参考框架，织我们的观察和推理的基础模型或参考框架，是用于指导贯彻和理解的模型或框架。是用于指导贯彻和理解的模型或框架。它不仅形塑了我们所看到的事物，同时也影响它不仅形塑了我们所看到的事物，同时也影响着我们如何去理解这些事物。着我们如何去理解这些事物。n冲突范式，指引我们以某种方式来看待社会行为冲突范式，指引我们以某种方式来看待社会行为n互动主义范式则指引我们以另一种方式来看待社会互动主义范式则指引我们以另一种方式来看待社会行为行为26看待现实的三种观点n

15、前现代观点（前现代观点（premodern view）相信只有一个现实，而且该现实独立于主观的经验或相信只有一个现实，而且该现实独立于主观的经验或阐释。个人的经验无关紧要，也不能改变现实阐释。个人的经验无关紧要，也不能改变现实n现代观点（现代观点（ modern view ）既存在客观现实，也存在对此的主观经验的多样性。既存在客观现实，也存在对此的主观经验的多样性。客观现实与主观经验并存客观现实与主观经验并存n后现代观点（后现代观点（postmodern view）相信现实完全与经验有关，没有客观事实。对现实的相信现实完全与经验有关，没有客观事实。对现实的印象或主观经验才是现实或真理印象或主观

16、经验才是现实或真理27规范科学范式n规范科学范式是基于看待现实的现代观点规范科学范式是基于看待现实的现代观点n规范科学是一种实证科学规范科学是一种实证科学，数据、证据或观察都，数据、证据或观察都是支持理论的必要组成部分是支持理论的必要组成部分n规范科学范式规范科学范式理论的诠释、重要事实的确定，以及事实与理论的匹理论的诠释、重要事实的确定，以及事实与理论的匹配，组成了科学的基本范式，称之为规范科学配，组成了科学的基本范式，称之为规范科学（Kuhn,1962）。规范科学的三个主要活动：）。规范科学的三个主要活动：n诠释理论诠释理论n寻找事实寻找事实n将事实与理论匹配将事实与理论匹配28研究范式的

17、谱系实证主义实证主义后实证主义后实证主义诠释主义诠释主义解释理解理解29实证主义范式n包括或重叠：经验主义包括或重叠：经验主义(empiricism)、行动主义、行动主义(behaviourism)、自、自然主义然主义(naturalism)建立在一种现实主义的、基础主义的本体论的基础之上，将世界看作是建立在一种现实主义的、基础主义的本体论的基础之上，将世界看作是独立于我们对认知而存在的独立于我们对认知而存在的认为就像在自然界一样，社会世界中也有模式、规律性、因果认为就像在自然界一样，社会世界中也有模式、规律性、因果利用科学的方法分析社会世界利用科学的方法分析社会世界这些方法是这些方法是中性中

18、性的，研究人员对这些方法的运用也是的，研究人员对这些方法的运用也是中性中性的的将重点放在社会研究的解释上，而不是理解上，而且解释的目的是为了将重点放在社会研究的解释上，而不是理解上，而且解释的目的是为了预测预测强调实践中的观察和证实（现实能够被我们的认知所强调实践中的观察和证实（现实能够被我们的认知所“捕获捕获”），同时），同时在在“事实事实”与与“价值价值”之间做出清晰的区分，之间做出清晰的区分，实证主义更多地关注事实实证主义更多地关注事实，而不是价值而不是价值寻求研究中的寻求研究中的“客观性客观性”可以通过理论产生假说，从而在社会现象之间建立规律性的关系，之后可以通过理论产生假说，从而在社

19、会现象之间建立规律性的关系，之后可以通过直接观察来验证它可以通过直接观察来验证它30n研究社会现象时，需要充分考虑到人的特殊性，研究社会现象时，需要充分考虑到人的特殊性，考虑到社会现象与自然现象之间的差别，要发挥考虑到社会现象与自然现象之间的差别，要发挥研究者在研究过程中的主观性。研究者在研究过程中的主观性。n用用MAX WEB的话说是的话说是“投入理解投入理解”31诠释主义n诠释主义，包括相对主义诠释主义，包括相对主义(relativism)、理解、现象学、理解、现象学(phenomenology)、诠释学、诠释学(hermeneutics)、理想主义、理想主义(idealism)、符号行动

20、论符号行动论(symbolic interactionism)、构成主义、构成主义(constructionism)共同具有反实证主义立场特点，建立在反基础主义本体论基础之上，赞共同具有反实证主义立场特点，建立在反基础主义本体论基础之上，赞同世界并不是独立于我们对其的认知而存在的观点同世界并不是独立于我们对其的认知而存在的观点世界是通过个体之间的互动由全世界构建而成的，世界是通过个体之间的互动由全世界构建而成的，“事实事实”和和“价值价值”之间的分离并不像实证主义那样分明之间的分离并不像实证主义那样分明重点放在理解上，不认同考纯粹的观察来理解社会想象重点放在理解上，不认同考纯粹的观察来理解社会

21、想象将自然科学与社会科学区分开来，研究社会世界使用与自然科学不同的将自然科学与社会科学区分开来，研究社会世界使用与自然科学不同的方法方法社会现象不是独立于我们对其的认知而存在，而且正是这些认知影响了社会现象不是独立于我们对其的认知而存在，而且正是这些认知影响了研究结果。研究人员与他们正在研究的主题是不可分离的研究结果。研究人员与他们正在研究的主题是不可分离的“客观的客观的”或与价值无关的分析是不可能的或与价值无关的分析是不可能的诠释主义并不是努力去解释社会世界的因果关系，重点在于理解诠释主义并不是努力去解释社会世界的因果关系，重点在于理解32后实证主义范式n后实证主义趋向于批判现实主义，是介于

22、实证主后实证主义趋向于批判现实主义，是介于实证主义和诠释主义之间的研究范式义和诠释主义之间的研究范式与实证主义有着共同的基础主义本体论，并允许在研与实证主义有着共同的基础主义本体论，并允许在研究中进行理解究中进行理解不仅需要理解社会，而且还要解释社会世界不仅需要理解社会，而且还要解释社会世界社会中的社会变化和冲突并不总是很明显的和可观察社会中的社会变化和冲突并不总是很明显的和可观察的，还需要透过现象看本质的，还需要透过现象看本质33研究分类研究分类34n按研究层次按研究层次宏观层次宏观层次 vs 微观层次微观层次n按研究实用性按研究实用性应用研究应用研究 Vs 基础研究基础研究n按研究目的按研

23、究目的探索性研究、描述性研探索性研究、描述性研究和解释性研究究和解释性研究n按研究路径按研究路径(approach)实证研究实证研究(empirical study)规范研究规范研究(normative study)n根据研究资料是否可数根据研究资料是否可数据化据化定性研究（质性研究）定性研究（质性研究）定量研究定量研究n按照研究方式按照研究方式调查研究调查研究实验研究实验研究实地研究实地研究文献研究文献研究n按资料加工方式按资料加工方式资料收集方法资料收集方法资料分析方法资料分析方法35宏观层次宏观层次 Vs Vs 微观层次微观层次宏观研究宏观研究微观研究微观研究36基础研究基础研究 Vs

24、Vs 应用研究应用研究n基础研究（基础研究（Basic research, Pure researchBasic research, Pure research）涉及的问题对于研究者的智慧具有相当挑战性的问题。涉及的问题对于研究者的智慧具有相当挑战性的问题。牵涉到非常抽象的、非常专门性的概念。从事基础研牵涉到非常抽象的、非常专门性的概念。从事基础研究者不能孤立地进行，必须在一个整合性的概念框架究者不能孤立地进行，必须在一个整合性的概念框架中，以过去的研究为基础，进行延伸性的后续研究。中，以过去的研究为基础，进行延伸性的后续研究。n应用研究应用研究(Applied research)(Appli

25、ed research)注重解决实际问题的研究。注重解决实际问题的研究。n两者都是以解决问题为目标的，但是开展应用研两者都是以解决问题为目标的，但是开展应用研究更偏重于作出即时的管理决策。究更偏重于作出即时的管理决策。37n应用研究强调实用性，重现实效益，针对明确的应用研究强调实用性，重现实效益，针对明确的问题；基础研究则不强调实际应用，重长远效益，问题；基础研究则不强调实际应用，重长远效益，涉及问题较广。涉及问题较广。n基础研究旨在发现理论，而应用研究则是应用理基础研究旨在发现理论，而应用研究则是应用理论来解决实际问题。基础研究是通过对管理现实论来解决实际问题。基础研究是通过对管理现实问题的

26、观察概括和抽象，探讨有关管理学科规律问题的观察概括和抽象，探讨有关管理学科规律性的知识，对管理行为、机理作出理论解释，证性的知识，对管理行为、机理作出理论解释，证实或证伪现有理论并提出新的理论。实或证伪现有理论并提出新的理论。西蒙提出的有限理性论，认为管理者在决策中不可能西蒙提出的有限理性论，认为管理者在决策中不可能将所有相关信息和备选方案都很备齐全，寻求最优解将所有相关信息和备选方案都很备齐全，寻求最优解是不现实的，提出用满意解取代最优解的思路。是不现实的，提出用满意解取代最优解的思路。38n基础研究收集和梳理带有共性的信息而忽略一些基础研究收集和梳理带有共性的信息而忽略一些个性的信息，不要

27、求研究成果用来直接解决实际个性的信息，不要求研究成果用来直接解决实际的管理问题的管理问题n应用研究则要求实用解决现实的管理问题，并为应用研究则要求实用解决现实的管理问题，并为社会、某些组织或群体带来实际利益。绝大多数社会、某些组织或群体带来实际利益。绝大多数管理研究属于应用研究一类。从企业需求来说，管理研究属于应用研究一类。从企业需求来说，鼓励应用研究，希望知道做什么鼓励应用研究，希望知道做什么(what)(what)，而对，而对“为什么为什么”(why)(why)即其中道理倒不甚介意。应用研即其中道理倒不甚介意。应用研究注重实际功利，而基础研究注重总结管理行为究注重实际功利，而基础研究注重总

28、结管理行为的一般原理的一般原理39按研究目的分类按研究目的分类n探索性研究探索性研究(exploration research)(exploration research)n描述性研究描述性研究(description research)(description research)n解释型研究解释型研究(explanation research)(explanation research)40探索性研究探索性研究n是中一种对所研究对象或问题进行初步的了解，是中一种对所研究对象或问题进行初步的了解，以获得初步印象和感性认识，并为今后更为周密、以获得初步印象和感性认识，并为今后更为周密、深入的研究

29、提供基础和方向的研究深入的研究提供基础和方向的研究 根据一些事实提出问题根据一些事实提出问题根据一些事物的演化过程，发展出一个完整的架构根据一些事物的演化过程，发展出一个完整的架构产生许多概念，并发展试验性的理论与推论产生许多概念，并发展试验性的理论与推论探索进一步研究的必要性探索进一步研究的必要性归纳问题并提炼出需要系统研究的议题归纳问题并提炼出需要系统研究的议题发展未来研究所需要的技术与方向感发展未来研究所需要的技术与方向感4142描述性研究描述性研究n回答回答whowho，whatwhat，where,where,和和how muchhow much之类的问题，之类的问题，旨在将现象和事

30、件描述和识别清楚。旨在将现象和事件描述和识别清楚。全国工业普查是一项描述型研究工作，可以弄清全国全国工业普查是一项描述型研究工作，可以弄清全国以及各省市自治区工业的组成及特征。以及各省市自治区工业的组成及特征。市场调查也是属于这一类型，描述使用和将使用某种市场调查也是属于这一类型，描述使用和将使用某种产品的人数、构成。产品的人数、构成。对事件未来发展的描述则起到预测作用，像供求预测对事件未来发展的描述则起到预测作用，像供求预测的研究。盖洛普民意顶测、兰德公司等这些咨询研究的研究。盖洛普民意顶测、兰德公司等这些咨询研究机构的工作多半为描述型的研究。机构的工作多半为描述型的研究。 4344解释性研

31、究解释性研究n回答回答为什么为什么(why)(why)的问题，在描述清楚现象和事件的问题，在描述清楚现象和事件以后深入探索现象和事件之间的关联。以后深入探索现象和事件之间的关联。工业普查各城市企业亏损状况，企业所有制结构等，工业普查各城市企业亏损状况，企业所有制结构等，弄清城市的亏损企业比重、非公有企业比例等状况，弄清城市的亏损企业比重、非公有企业比例等状况，这是描述型研究的结果；这是描述型研究的结果；而探究这类比重、比例差异的原因以及形成条件则是而探究这类比重、比例差异的原因以及形成条件则是解释性研究。解释性研究。因果研究和相关分析都属于解释性研究因果研究和相关分析都属于解释性研究。4546

32、描述性和解释性研究的关系描述性和解释性研究的关系n如医生看病的诊断过程，先通过各种检测仪器或望、闻、如医生看病的诊断过程，先通过各种检测仪器或望、闻、问、切将患者的各种症状了解清楚，然后再结合患者的病问、切将患者的各种症状了解清楚，然后再结合患者的病历和身体状况，分析各种症状间的关联，分清主次，对病历和身体状况，分析各种症状间的关联，分清主次，对病症及发病原因作出诊断症及发病原因作出诊断n描述是基础，解释是后续描述是基础，解释是后续，描述研究的重要性不次于解释，描述研究的重要性不次于解释型研究型研究n研究生论文工作有种轻视描述性研究的倾向研究生论文工作有种轻视描述性研究的倾向事情还没有弄清楚就

33、要着手对各种因素作出取舍和主次划分，去事情还没有弄清楚就要着手对各种因素作出取舍和主次划分，去构造理论框架、模型，出现依据不足，立论不可靠等弊病构造理论框架、模型，出现依据不足，立论不可靠等弊病47描述性和解释性研究的关系描述性和解释性研究的关系n同时，描述型研究的变量界定和度量工作的难度同时，描述型研究的变量界定和度量工作的难度也比解释型研究要大也比解释型研究要大例如研究企业职工和主管之间，或企业职工和政府公例如研究企业职工和主管之间，或企业职工和政府公务员之间收入的差异状况，务员之间收入的差异状况，收入的界定就很费斟酌收入的界定就很费斟酌，按年工资还是包括各种补贴和奖金，是否包括职务外按年

34、工资还是包括各种补贴和奖金，是否包括职务外收入和职务消费，个人投资和股票收入或个人另开公收入和职务消费，个人投资和股票收入或个人另开公司的收入是否要算，等等，都要给出清晰的可操作的司的收入是否要算，等等，都要给出清晰的可操作的工作定义。有了工资定义，如何去观测收集这些收人工作定义。有了工资定义，如何去观测收集这些收人数据就更困难，如从财务部门和银行查到，研究人员数据就更困难，如从财务部门和银行查到，研究人员就要设计可行的调查方法。一旦调查清楚彼此的收入就要设计可行的调查方法。一旦调查清楚彼此的收入差距，后续进行的解释型研究，在变量定义和度量方差距，后续进行的解释型研究，在变量定义和度量方面就不

35、会碰到这些障碍。面就不会碰到这些障碍。48按研究路径按研究路径(approach)分类分类(范柏乃范柏乃)n实证研究实证研究(empirical study)通过观察对现象进行描述，研究是什么的问题。运用通过观察对现象进行描述，研究是什么的问题。运用这种路径去提出理论假设，并验证理论这种路径去提出理论假设，并验证理论n规范研究规范研究(normative study)解决应该是什么的问题。研究者通常是建立概念模型解决应该是什么的问题。研究者通常是建立概念模型和（或）定量模式，来推论事物的发展规律。研究者和（或）定量模式，来推论事物的发展规律。研究者也会运用这种路径去建立理论规范。也会运用这种路

36、径去建立理论规范。49按研究资料是否可量化分类按研究资料是否可量化分类n无论实证研究，还是规范研究，都可能采取定性研究和定无论实证研究，还是规范研究，都可能采取定性研究和定量研究方法。任何数据的收据都可能涉及数据的分析，而量研究方法。任何数据的收据都可能涉及数据的分析，而数据可能是定性的，也可能是定量的数据可能是定性的，也可能是定量的定性研究（质性研究）定性研究（质性研究）n主要是对用文字所表述的内容或其他非数量形式的数据进行分析和处主要是对用文字所表述的内容或其他非数量形式的数据进行分析和处理的方法理的方法n从定义、类推或比喻等角度概括事物的特点从定义、类推或比喻等角度概括事物的特点n数据收

37、集工具，如摘要法、卡片法、聚类编码法数据收集工具，如摘要法、卡片法、聚类编码法n数据分析工具，如矩阵图、概念模型图、流程图、网络关系图的呢过数据分析工具，如矩阵图、概念模型图、流程图、网络关系图的呢过定量研究定量研究n对用数量所描述的内容或其他可以转化为数量形式的数据进行分析和对用数量所描述的内容或其他可以转化为数量形式的数据进行分析和处理的方法处理的方法n假定定义成立，对其进行数值上的刻画或衡量假定定义成立，对其进行数值上的刻画或衡量n收据分析工具，如方差分析、相关分析、回归分析、多变量之间的多收据分析工具，如方差分析、相关分析、回归分析、多变量之间的多因素分析、统计检验等因素分析、统计检验

38、等50按研究时间范围分类按研究时间范围分类n横向研究横向研究(也叫截面研究也叫截面研究cross-sectional study)如：人口普查、工业普查等如：人口普查、工业普查等n纵向研究纵向研究(也叫历时研究，也叫历时研究，longitudinal study)趋势研究趋势研究n对一般总体随时间推移而发生的变化的研究对一般总体随时间推移而发生的变化的研究同期组研究同期组研究n对某一特殊人群随时间推移而发生变化的研究对某一特殊人群随时间推移而发生变化的研究同组研究同组研究n也称追踪研究，指的是同一组人随时间推移而发生变化也称追踪研究，指的是同一组人随时间推移而发生变化的研究的研究n同组研究区别

39、于同期组：所用样本为同一个样本同组研究区别于同期组：所用样本为同一个样本51按照研究方式分类按照研究方式分类n研究方式：研究所采用的具体形式或研究研究方式：研究所采用的具体形式或研究的具体类型。社会研究的具体方式包括四的具体类型。社会研究的具体方式包括四类：类：调查研究调查研究实验研究实验研究实地研究实地研究文献研究文献研究52按照研究方式分类按照研究方式分类n调查研究调查研究包括抽样、问卷、统计分析、相关关系等，描述一个大的总体的状况，探讨不同包括抽样、问卷、统计分析、相关关系等，描述一个大的总体的状况，探讨不同变量之间的关系变量之间的关系n实验研究实验研究操纵与控制、实验组、控制组、前测、

40、后测、实验刺激、因果关系等，探索和证操纵与控制、实验组、控制组、前测、后测、实验刺激、因果关系等，探索和证明两个变量之间的因果关系明两个变量之间的因果关系n实地研究实地研究参与观察、研究者的角色、投入理解、扎根理论等，在于深入社会现实，以及在参与观察、研究者的角色、投入理解、扎根理论等，在于深入社会现实，以及在提炼和建构理论方面发挥作用提炼和建构理论方面发挥作用n文献研究文献研究内容分析、编码与解码、二次分析、现有统计分析等，探讨那些既不会引起研究内容分析、编码与解码、二次分析、现有统计分析等，探讨那些既不会引起研究对象的任何反应，又是其他方式在时间和空间上无法达到的社会现象和问题对象的任何反

41、应，又是其他方式在时间和空间上无法达到的社会现象和问题n实验、调查、文献研究等体现实证主义倾向实验、调查、文献研究等体现实证主义倾向n实地研究体现人文主义倾向实地研究体现人文主义倾向53按资料收集和资料分析分类按资料收集和资料分析分类（范柏乃）（范柏乃）n资料收集方法资料收集方法文献法文献法访谈法访谈法问卷法问卷法实验法实验法n资料分析方法资料分析方法数据的描述统计数据的描述统计假设检验假设检验方差分析方差分析相关分析相关分析回归分析回归分析因子分析、聚类分析因子分析、聚类分析和判别分析和判别分析结构方程分析结构方程分析54巴比类似的分类n观察的方法观察的方法实验法实验法调查研究调查研究n问卷

42、法问卷法n访谈访谈定性的实地研究定性的实地研究n扎根研究扎根研究n民族志民族志分介入性研究分介入性研究n内容分析法内容分析法n既有统计资料分析法既有统计资料分析法n历史历史/ /比较分析法比较分析法n资料分析资料分析定性资料分析定性资料分析n编码编码n备忘备忘n概念图概念图定量资料分析定量资料分析n单变量分析单变量分析n多变量分析多变量分析社会统计社会统计n描述统计描述统计n推论统计推论统计n多变量方法多变量方法55研究方式子类型资料收集方法 资料分析方法研究的性质调查研究普遍调查抽样调查统计报表自填式问卷结构式访问统计分析定量实验研究实地实验实验室研究自填式问卷结构式访问结构式观察量表测量统

43、计分析定量实地研究参与观察个案研究无结构观察自由式访问定性分析定性文献研究统计资料分析二次分析内容分析历史比较分析官方以及资料他人原始数据文字声像文献历史文献统计分析定性分析定量/定性56理论及其构成理论及其构成57什么是理论n理论处理的是什么（理论处理的是什么（WHAT)WHAT)，而不是应该（，而不是应该（SHOULD BESHOULD BE）如）如何。科学理论不是建立在价值判断上。何。科学理论不是建立在价值判断上。n理论是理论是一组相互联系的命题一组相互联系的命题，其中一些命题可以通过经验，其中一些命题可以通过经验进行检验。进行检验。n理论是对生活某些方面有关的事实与规律的理论是对生活某

44、些方面有关的事实与规律的系统性解释。系统性解释。n理论是一个理论是一个提出观念的过程提出观念的过程，这些观念使得我们能够解释，这些观念使得我们能够解释事件如何以及为什么发生。事件如何以及为什么发生。n理论是在逻辑上相互联系并在实证上能够获得具有一致性理论是在逻辑上相互联系并在实证上能够获得具有一致性的若干命题（的若干命题（MERTONMERTON，19681968）。）。n理论是一个概念或变量系统，通过命题将概念相互联系起理论是一个概念或变量系统，通过命题将概念相互联系起来，而通过假设将变量联系起来（来，而通过假设将变量联系起来（ BacharachBacharach，19891989） 。n

45、理论可以在抽象和操作水平上形成。抽象的理论由概念和理论可以在抽象和操作水平上形成。抽象的理论由概念和命题构成，操作的理论则由变量和假设构成。命题构成，操作的理论则由变量和假设构成。58理论特征n源于实践源于实践n是抽象、系统的认识是抽象、系统的认识n对现实作出解释对现实作出解释59理论优劣的判定标准n好的理论必须能够将相关的概念以符合逻辑的方式组织在好的理论必须能够将相关的概念以符合逻辑的方式组织在一起，清晰地表达出这些概念之间的关系，帮助人们了解一起，清晰地表达出这些概念之间的关系，帮助人们了解现象是怎样发生的，在什么条件发生以及为什么会发生。现象是怎样发生的，在什么条件发生以及为什么会发生

46、。n理论优劣的判断标准理论优劣的判断标准一项优良理论的原则，称为一项优良理论的原则，称为parsimonyparsimony（精简）。（精简）。一个精简的理论具有最少的复杂性，没有过量的或多一个精简的理论具有最少的复杂性，没有过量的或多余的构成要素。余的构成要素。n解释越广泛的理论越好解释越广泛的理论越好n解释越精确的理论越好解释越精确的理论越好n结构越简练的理论越好结构越简练的理论越好60理论的构成要素n理论是一个由概念或变量组成的系统，理论是一个由概念或变量组成的系统，通过命题将概念之通过命题将概念之间的关系表达出来间的关系表达出来，通过假设将变量之间关系表达出来通过假设将变量之间关系表达

47、出来概念概念变量变量命题命题假设假设机理或原理机理或原理边界条件边界条件61概念n是对单个现象或实体的一种表达和指明，它是抽象的、普是对单个现象或实体的一种表达和指明，它是抽象的、普遍的和不能够直接或间接地被观察到的。遍的和不能够直接或间接地被观察到的。n概念包括内涵和外延概念包括内涵和外延内涵是对事物本质属性的反映，是对事物内涵是对事物本质属性的反映，是对事物“质质”的规定性的反映，的规定性的反映，说明概念所反映的那种事物究竟说明概念所反映的那种事物究竟“是什么是什么”，揭示概念内涵的逻，揭示概念内涵的逻辑方法是定义。全面而精确的定义能够保证概念准确地表达所要辑方法是定义。全面而精确的定义能

48、够保证概念准确地表达所要描述的事物或者现象。描述的事物或者现象。n例如，例如，“组织组织”概念：表示一群人为了达到某个共同的目标组成的具概念：表示一群人为了达到某个共同的目标组成的具有特定结构的实体。有特定结构的实体。外延：反映在概念中的具有某钟本质属性的对象范围，是包含在外延：反映在概念中的具有某钟本质属性的对象范围，是包含在概念中的所有事物；概念中的所有事物；“有哪些有哪些”。n组织的外延：营利性组织和非营利性组织。组织的外延：营利性组织和非营利性组织。理论建立在概念的基础上，概念是理论的基本元素。理论建立在概念的基础上，概念是理论的基本元素。62概念的完备性与简易性n使用概念或变量建立理

49、论时，要考虑完备使用概念或变量建立理论时，要考虑完备性和简易性性和简易性完备性完备性n是研究者在多大程度上将所涉及的因素都包括到理是研究者在多大程度上将所涉及的因素都包括到理论中来论中来简易性简易性n则是剔除那些不能增加解释力的变量，保证用尽可则是剔除那些不能增加解释力的变量，保证用尽可能少的概念来建立理论能少的概念来建立理论63变量n对概念的操作化和转化，使抽象的概念能够被观察并可测对概念的操作化和转化，使抽象的概念能够被观察并可测量。量。n变量一定是具体、可操作，所有变量都可被赋值。每个变变量一定是具体、可操作，所有变量都可被赋值。每个变量都有多个属性，即变量可能的量都有多个属性，即变量可

50、能的“值值”。如性别，职业，有哪些取值？如性别，职业，有哪些取值？n自变量自变量(independent variable)(independent variable)：引起其他变量变化的变量。引起其他变量变化的变量。n因变量因变量(dependent variable)(dependent variable)：由于其他变量变化而导致自身变化的变量。由于其他变量变化而导致自身变化的变量。n自变量是先行变量，因变量是结果变量。自变量是先行变量，因变量是结果变量。64变量n中介变量（中介变量（intervening variable)intervening variable)：在一个因果关系链中，

51、中介变量既是相对于自在一个因果关系链中，中介变量既是相对于自变量来说的因变量，又是相对于因变量的自变变量来说的因变量，又是相对于因变量的自变量。原来的两个变量之间的关系是通过中介变量。原来的两个变量之间的关系是通过中介变量而相连接。量而相连接。是介于自变量和因变量之间的变量。是介于自变量和因变量之间的变量。领导支持创新行为领导支持创新行为企业创新能力企业创新能力65领 导 支 持领 导 支 持创新行为创新行为企 业 创 新企 业 创 新氛围氛围员 工 创 新员 工 创 新行为行为企 业 创 新企 业 创 新能力能力领导支持创新行为，领导支持创新行为，导致企业创新氛围产生，导致企业创新氛围产生，

52、影响员工创新行为，影响员工创新行为，导致企业创新能力导致企业创新能力提高和加强。提高和加强。 当当:（1）自变量的变化显著地解释中介变量的变化；）自变量的变化显著地解释中介变量的变化；（2）中介变量的变化显著地解释了因变量的变化；）中介变量的变化显著地解释了因变量的变化；（3）控制了（）控制了（1）和（）和（2）的影响时，因变量和自变量的相关性降低。）的影响时，因变量和自变量的相关性降低。这些条件得到满足时，表明中介变量存在。这些条件得到满足时，表明中介变量存在。66调节变量n影响自变量和因变量关系的方向、强度的影响自变量和因变量关系的方向、强度的定性的或定量的变量。定性的或定量的变量。n统计

53、上，当调节变量与自变量的交互项统计上，当调节变量与自变量的交互项(“(“调节变量调节变量”X“X“自变量自变量”) )对因变量的影对因变量的影响很显著时，调节变量就存在。响很显著时，调节变量就存在。67领 导 支 持领 导 支 持创新行为创新行为公 司 创 新公 司 创 新氛围氛围员工目标员工目标导向导向员 工 创员 工 创新行为新行为企 业 创企 业 创新能力新能力领导支持创新行为直接影响员工创新行为，领导支持创新行为直接影响员工创新行为，而领导行为在不同的员工身上产生不同的作用，而领导行为在不同的员工身上产生不同的作用，比如，比如，“学习型导向的人容易接受领导的行为学习型导向的人容易接受领

54、导的行为”，而而“绩效导向的人就不容易接受领导这样的行为。绩效导向的人就不容易接受领导这样的行为。”因此，员工目标导向就成为一个调节变量。因此，员工目标导向就成为一个调节变量。68控制变量n除自变量之外，一切能使除自变量之外，一切能使因变量发生变化的变量。因变量发生变化的变量。这类变量是应该加以控制这类变量是应该加以控制的，如果不加控制，它也的，如果不加控制，它也会造成因变量的变化，即会造成因变量的变化，即自变量和一些未加控制的自变量和一些未加控制的因素共同造成了因变量的因素共同造成了因变量的变化变化,这叫自变量的混淆。这叫自变量的混淆。因此，只有将自变量以外因此，只有将自变量以外一切能引起因

55、变量变化的一切能引起因变量变化的变量控制好，才能弄清实变量控制好，才能弄清实验中的因果关系。验中的因果关系。nS=vtn(路程速度时间) 69变量之间的关系n相关关系相关关系变量之间存在互动或对称关系变量之间存在互动或对称关系n因果关系因果关系一个变量的变化明确地是由于另一个变量的变一个变量的变化明确地是由于另一个变量的变化所引起的化所引起的n虚无关系虚无关系变量之间不存在关系，是由于偶然事件或随机变量之间不存在关系，是由于偶然事件或随机误差引起的误差引起的70命题（proposition)n理论的基础是概念；但理论并不是直接由理论的基础是概念；但理论并不是直接由概念构成，理论是由一组命题构成

56、的概念构成，理论是由一组命题构成的n命题涉及抽象的概念之间的关系，指的是命题涉及抽象的概念之间的关系，指的是关于一个概念的特征或多个概念之间的相关于一个概念的特征或多个概念之间的相互关系的陈述互关系的陈述工业化水平很高（特征）工业化水平很高（特征）工业化使得人际关系疏远（关系）工业化使得人际关系疏远（关系）71假设(hypothesis)n将命题涉及的广泛的关系以更为具体和能将命题涉及的广泛的关系以更为具体和能够操作的方式表达出来，因此假设一定是够操作的方式表达出来，因此假设一定是由具体的变量构成的。由具体的变量构成的。n是一种有关变量间关系的尝试性解释，或是一种有关变量间关系的尝试性解释，或

57、者说是一种者说是一种可用经验事实检验的命题可用经验事实检验的命题，是，是命题的特殊形式命题的特殊形式。72命题与假设的关系n命题中的基本元素是抽象的概念，而假设中的基本元素则命题中的基本元素是抽象的概念，而假设中的基本元素则是相对具体的变量是相对具体的变量n假设中的变量关系应该是可测的，即可以通过经验的观察假设中的变量关系应该是可测的，即可以通过经验的观察进行检验的。例：进行检验的。例：天才往往不幸福（命题）；天才往往不幸福（命题）；人们的智商与他们在幸福表上的得分相关（假设）人们的智商与他们在幸福表上的得分相关（假设）n后者是可以在经验上检验的后者是可以在经验上检验的n研究中，研究者更多的是

58、与假设而不是命题打交道研究中，研究者更多的是与假设而不是命题打交道n假设是抽象的理论与经验的研究之间的重要的结合部假设是抽象的理论与经验的研究之间的重要的结合部73假设的分类n分类分类1 1条件式陈述：如果条件式陈述：如果A A，则，则B B差异式陈述：差异式陈述：A A不同，不同，B B也不同；或也不同；或A A不同，不同，B B不不同同函数式陈述：函数式陈述：A A是是B B的函数：的函数：A=f(B)A=f(B)74假设的分类n分类分类2 2描述型假设（描述型假设（descriptive hypotheses)descriptive hypotheses)：规定某些变：规定某些变量的存在

59、、大小、形式和分布的建议。例如：量的存在、大小、形式和分布的建议。例如：nZ Z公司的经理有高于普通水平的成就动机；公司的经理有高于普通水平的成就动机；n安利公司的员工的沟通能力强。安利公司的员工的沟通能力强。关系型假设（关系型假设（relational hypotheses)relational hypotheses)：关于变量之：关于变量之间关系的陈述。如间关系的陈述。如B B公司的汽车比公司的汽车比A A公司的好。公司的好。n相关假设相关假设(correlational hypotheses)(correlational hypotheses)：存在一种相互关联：存在一种相互关联的关系。

60、的关系。n解释型（因果）假设解释型（因果）假设(explanatory (causal) hypotheses)(explanatory (causal) hypotheses)：一个变量的改变导致另一个变量的改变。一个变量的改变导致另一个变量的改变。75假设的来源n常识常识n个人的预感或猜测个人的预感或猜测n现有调查资料现有调查资料n现有理论：现有理论：假设假设1 1：不同公司创业决策模式下，决策表现有明显差别，体现为：不同公司创业决策模式下，决策表现有明显差别，体现为决策速度、决策认同与决策正确度的显著差异。决策速度、决策认同与决策正确度的显著差异。假设假设2 2：机会识别和公司创业决策之