2018年6月基金从业《基金法律法规》真题回顾-乐考网

1、2018年6月基金从业基金法律法规真题回顾-乐考网1、根据()不同，基金可以分为公募基金和私募基金。A法律形式B.运作方式C.资金来源和用途D.募集方式参考答案：D2.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员应选择遵守()。A要求更为严格的规范B.制定时间较早的规范C制定时间较晚的规范D.要求更为宽松的规范答案：A解析：基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为 均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。3、以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()。A控制成本B.控制利润C控制目标D.控制环境参考答案：D4、在进行基金产品风险评价时，应当依据的

2、因素不包括()。A基金托管人的资本金规模B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金的历史规模和持仓比例参考答案：A5、以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。A.基金经理恶意砸盘、B.基金管理人挪用基金财产C.基金业绩排名靠后D.基金产品间利益输送参考答案：C6、私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传0。A公开出版资料B.公共门户网站、链接广告和博客C海报、户外广告D.对特定客户推送产品说明参考答案：D7、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是()A、投资人交付申购款项，申购成立B、投资人交付申购款项，申购确认

3、C、投资人递交申 购申请，申购确认D、投资人递交申购申请，申购成立参考答案：B8、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是()A有利于投资人取得良好的收益B.有利于投资者的价值判断C.有利于投资人参与基金投资的具体决策D.能够杜绝信息滥用参考答案：B9、以下信息中，不属于内幕信息的是()A尚未公开的上市公司重大资产重组计划B.尚未公开的上市公司股息分配计划C尚未公开的上市公司股权结构的重大变化D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测参考答案：D10、关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是0A.LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点B.LOF和ET

4、F通常为主动管理型基金CEFF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D、LOF的申购和赎回只能是基金份额与现 金对价参考答案：B11、关于廉洁公正的要求，以下行为正确的是()A利用基金财产为所在机构谋取利益B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排C.拒绝接受利益相关方的回扣D.利用商业机会为大客户创造额外收益参考答案：C12、根据公开募集证券投资基金法关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规 定的是()。A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%, 基金管理人宣布募集失败B.某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资C.某公募

5、证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了 全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息D.某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品参考答案:A13 .根据证券投资资金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的 是()。A.B常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成答案C14 .进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括0。A基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度B.基金托管人的资

6、本金规模C.基金的历史规模和持仓比例D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例答案：B15、中国证券投资基金业协会的会员种类有()A、普通会员、专业会员、特别会员B、普通会员、联席会员、特别会员C、联席会员、专业会员、特别会员D、普通会员、联席会员、专业会员参考答案:B16、关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是()。A登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续 合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律 管理C私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私

7、募基金管理人不需要主动告 知登记部门D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需 要注销基金管理人登记参考答案：A17、依据证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登 记和备案工作()。A养老金产品B.信托产品C.非公开募集基金D.公开募集基金参考答案：C18、关于混合型基金，以下表述错误的是()。A混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整B.混合型基金的股票配置不得低于80%C混合型基金的预期收益一般高于债券基金D.为投资者提供了一种分散投资的工具 参考答案:B19 .基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董

8、事通过的是()。I公司重大关联交易II基金重大关联交易III公司审计事务IV基金审计事务A.K II、川、IVB、IIIC.IK IIID、IL III答案：A20 .关于基金监管原则，以下说法正确的是0A基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预 答案：C21、非跨境的ETF,其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示。A次2个交易日B.当日C.次1个交易日D.下一个节假日前参考答案

9、:C22、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()。A基金信息披露B.基金的投资C基金份额登记D.基金的收益分配参考答案：C23、商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格。A中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C中国银保监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构参考答案：D24、关于基金职业道德，以下表述错误的是()。A基金职业道德属于道德范畴.并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承

10、担的特定的职业义务和责任参考答案:A25、根据证券投资基金法的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为()。A基金合同生效公告发布之日B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日D.基金募集结束日参考答案:C26、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。A基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司销售人员维护机构客户C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品D.基金公司自主开发建立电子商务平台参考答案:C27、封闭式基金一般至少()披露一次资产净值和份额净值。A每月B.每周C.每季D.每日参考答案:B28、关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的

11、是()A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更高C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低参考答案:C 29、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括()A防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指 标D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营，规范 运作的经营思想参考答案:C30、关于内幕信息，以下表述错误的是()A非内

12、部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的信息参考答案：A31、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是()A道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律B.法律的实施主要靠国家强制力C.相比法律，道德约束是软约束D.相比法律，道德的调整手段更多参考答案：A32、以下不属于基金客户个性化服务内容的是()。A接受客户委托，代理客户进行投资决策B.提供市场行情分析资迅，揭示市场风险C.做好客户动态分析D.加强客户沟通，了解客户深度需求参考答案：A33、基金从业人员应遵守保密义务，

13、以下不属于保密内容的是()。A对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C某基金的招募说明书D.执业过程中获知的客户商业秘密参考答案:C34、以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()A、协调性B、专业性C、关键性D、独立性参考答案:C35、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()A向投资者揭示证券市场风险.警示投资者“买者自负”B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育C了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置参考答案：C36、关于公开募集基金份额持有人大会的召集机

14、构，以下表述错误的是()。A基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集B.基金份额持有人大会由基金管理人召集C代表基金份额5%以上的基金份额持有人自行召集D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集参考答案：C37、关于债券基金与债券的区别，以下错误的是()。A债券基金的收益不如债券利息固定B.债券基金的收益比单个债券的收益率更难预测C债券基金投资风险较小D.债券基金没有平均到期日参考答案：D38、基金托管人的工作不包括()。A安全保管基金财产B.编制中期和年度基金报告C按规定召集持有人大会D.复核基金资产净值参考答案：B39、()构成公司内部控制的基础。A控制环境B.风

15、险评估C.信息沟通D.内部监控参考答案：A40、关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()A.采用金额认购方式B.只能采用前端收费模式C.都收取认购费用D.采用份额认购方式参考答案:A31、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是()A道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律B.法律的实施主要靠国家强制力C.相比法律，道德约束是软约束D.相比法律，道德的调整手段更多参考答案：A32、以下不属于基金客户个性化服务内容的是()。A接受客户委托，代理客户进行投资决策B.提供市场行情分析资迅，揭示市场风险C做好客户动态分析D.加强客户沟通，了解客户深度需求参考答案：A33、基金从业

16、人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是()。A对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C.某基金的招募说明书D.执业过程中获知的客户商业秘密参考答案：C34、以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()A、协调性B、专业性C、关键性D、独立性参考答案:C35、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()A向投资者揭示证券市场风险.警示投资者“买者自负”B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育C了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置参考答案:C36、关于公开募集基金

17、份额持有人大会的召集机构，以下表述错误的是()。A基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集B.基金份额持有人大会由基金管理人召集C代表基金份额5%以上的基金份额持有人自行召集D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集参考答案：C37、关于债券基金与债券的区别，以下错误的是()。A债券基金的收益不如债券利息固定B.债券基金的收益比单个债券的收益率更难预测C债券基金投资风险较小D.债券基金没有平均到期日参考答案：D38、基金托管人的工作不包括()。A安全保管基金财产B.编制中期和年度基金报告C.按规定召集持有人大会D.复核基金资产净值参考答案：B39、()构成公司内部控制

18、的基础。A.控制环境B.风险评估C信息沟通D.内部监控参考答案：A40'关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()A采用金额认购方式B.只能采用前端收费模式C都收取认购费用D.采用份额认购方式参考答案：A41.基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公布上述文件的时间是()。A基金份额发售的三日前B.基金份额发售的五日前C基金份额发售的当日D.基金份额发售的三个工作日前答案：A42.关于基金销售适用性的实施保障.以下表述正确的是()。I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序II、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块IV、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序A.K II、川、IVB.IL III、IVC、II、IIID、II、IV答案：A43、根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)和中国证券投资基金业协会的 规定，以下不属于高级管理人员的是0A副总经理B.合规风控负责人C.财务负责人D.总经理参考答案：C44.商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格A中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商