2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试题库大全-（单选题2）

1、2022年证券从业资格证券市场基本法律法规考试题库大全-（单选题2）一、单选题1.（2020年真题）2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。A、不构成犯罪B、构成泄露内幕信息罪C、构成利用未公开信息交易罪D、构成内幕交易罪答案：C解析：考察利用未公开信息交易罪的概念。利用未公开信息交易，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的

2、从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。2.（2019年真题）操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A、发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B、某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C、某一散户在某一时点进行大额证券买卖D、某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人

3、从而将该证券卖出答案：B解析：（3）有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货变易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。3.（2018年真题）背

4、信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。A、金融管理秩序和客户的合法权益B、复杂客体C、自然人和单位D、特殊客体答案：A解析：背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。4.（2017年真题）下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。证券交易所的从业人员期货经纪公司的从业人员证券业协会的工作人员证券、期货监督管理部门的工作人员A、B、C、D、答案：A解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。5.（201

5、7年真题）下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A、即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B、利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C、涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D、涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉答案：D解析：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。6.（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。证券交易所的从业人员期货交易所的从业人员证券业协会的工

6、作人员银行工作人员A、B、C、D、答案：A解析：题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。7.（2017年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50以上的单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证

7、券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30以上的与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20以上的A、B、C、D、答案：B解析：操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50以上的。故项错误。8.（2016年真题）下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。A、情节严重的，处5

8、年以上有期徒刑B、情节严重的，处以拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C、情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金D、单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处10年以下有期徒刑或者拘役答案：B解析：根据刑法第一百八十条【内幕交易、泄露内幕信息罪；利用未公开信息交易罪】证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事

9、上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。故B项说法正确。9.（2016年真题）下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（）。A、商业银行B、证券交易所C、期货经纪公司D、证监会答案：D解析：根据刑法第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情

10、节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。10.（2016年真题）期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。处1个月拘役单处1万元以上10万元以下罚金处5年以上10年以下有期徒刑并处2万元以上20万元以下罚金A、B、C、D、答案：C解析：根据刑法第181条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者

11、拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上0年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。11.(2018年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。期货交易占用保证金数额

12、累计在30万元以上的证券交易成交额累计在50万元以上的获利或者避免损失数额累计在10万元以上的多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A、B、C、D、答案：A解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：证券交易成交额累计在50万元以上的；期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；其他情节严重的情形。12.（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的证券交易成交额累计在3

13、0万元以上的获利或者避免损失数额累计在15万元以上的多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A、B、C、D、答案：D解析：涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。13.(2019年真题)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。A、3B、5C、10D、15答案：B解析：证券法中，证券、期货交易内幕信息

14、的知情人员包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。（2）非法获取证券、期货交易内幕信息的人员14.（2017年真题）上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

15、，应予立案追诉。高级管理人员实际控制人董事控股股东A、B、C、D、答案：C解析：上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。15.（2018年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。该罪是一种故意的行为该罪所侵害的客体是简单客体该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约过失不能构成该罪A、B、C、D、答案：C解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、

16、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。16.（2018年真题）根据期货交易管理条例，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（?）万元以上（?）万元以下的罚款。A、1：10B、3；10C、3；30D、5；20答案：A解析：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。17.（2018年真题）（）是指证券交易

17、所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A、利用未公开信息交易罪B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪C、欺诈发行股票、债券罪D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪答案：A解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货

18、交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。18.（2018年真题）下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A、银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B、侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C、犯罪客体是金融机构D、主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润答案：A解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为

19、了获取非法利润。19.（2018年真题）（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。A、非法集资类犯罪B、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C、欺诈发行股票、债券罪D、内幕交易、泄露内幕信息犯罪答案：B解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合

20、约，造成严重后果的行为。20.（2018年真题）单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A、10；30B、30；50C、50；30D、70；50答案：C解析：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。21.（2019年真题）内幕信息的知情人包括（）。

21、.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员A、B、C、D、答案：B解析：1内幕信息的知情人证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人

22、员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。22.（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。A、健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升B、证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义C、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求D、证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动答案：D解析：D项说法明显错误。行业机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义，准确把握

23、行业文化建设规律，坚持问题导向，补短板、强弱项，不断提升行业文化"软实力积极塑造健康向上的良好行业形象。23.（2020年真题）根据证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。A、为他人提供证券投资咨询服务B、直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益C、违规从事营利性经营活动D、以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益答案：A解析：证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德

24、、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。24.（2019年真题）信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A、责令整改B、追究刑事责任C、出具警示函D、监管谈话答案：B解析：证券期货经营机构及其工作人员违反规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。25.（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。A、向

25、他人输送或谋求不正当利益B、严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C、公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D、遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范答案：A解析：1廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。26.（2019年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）.保荐代表人应当维护发行人的合法利益.保荐代表人对从事保荐业务过程中

26、获知的发行人信息保密.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则.保荐代表人应当满足发行人的所有要求A、B、C、D、答案：B解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。27.（2020年真题）中国证监会可依据违法违规情节的严重程

27、度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）证券公司的董事、监事、高级管理入员证券公司的控股股东、实际控制人证券服务机构的董事、监事、高级管理人员证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员A、B、C、D、答案：A解析：证券市场禁入措施的实施对象根据证券市场禁入规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，釆取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（2）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，

28、或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政

29、法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。28.（2019年真题）根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）.主动消除或者减轻违法行为危害后果的.配合查处违法行为有立功表现的.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的.已依法被追究刑事责任的A、B、C、D、答案：C解析：有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（2）配合查处违法行为有立功表现的；（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措

30、施的。共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。29.（2018年真题）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A、13B、25C、35D、15答案：C解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定。情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁

31、入措施。30.（2018年真题）（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、收入情况信息答案：D解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。31.（2017年真题）根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。受处罚处分机构或个人名称受处罚处分机构责任人处罚处分时间处罚处分类别A、B、C、D、答案：B解析：参见中国证券业协会诚信管理办法第十条规定。32.（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。A、3B、5C、10D、15答案：

32、B解析：根据中国证券业协会诚信管理办法第17条的规定，诚信信息的效力期限为：基本信息长期有效；奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。33.（2016年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。A、处罚处分时间B、处罚处分原因C、处罚处分内容D、处罚处分文号答案：C解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。34.（2016年真题）下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。严重违反法律、行政法规或

33、者中国证监会有关规定，构成犯罪的违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A、B、C、D、答案：B解析：根据证券市场禁入规定第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的。可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施；

34、有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；违反法律

35、、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁人措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。35.（2016年真题）根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害

36、投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁人措施。A、35年B、510年C、1015年D、终身答案：B解析：根据证券市场禁入规定第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；从事保荐、承销、资产管理、融资融券

37、等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员

38、依法行使监督检查、调查职权行为的；因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。36.（2016年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。受奖励单位或个人表彰单位表彰内容奖励等级A、B、C、D、答案：D解析：根据中国证券业协会诚信管理办法第9条的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。37.（2017年

39、真题）下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员证券公司的控股股东证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员证券公司的董事A、B、C、D、答案：D解析：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管

40、理人员。（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。38.（2017年真题）中国证券业

41、协会诚信管理中的诚信信息包括（）。基本信息奖励信息处罚处分信息协会自律规则规定的其他信息A、B、C、D、答案：A解析：中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。39.（2018年真题）中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。公开公平公正平等A、B、C、D、答案：C解析：中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。40.（201

42、7年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。A、1B、3C、5D、10答案：C解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。41.（2017年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A、1B、2C、3D、4答案：C解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。42.(2018年真题)（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、收入情况信息答案：D解析：证券业从业人员诚信信息记录的

43、内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。43.(2018年真题)财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚A、B、C、D、答案：A解析：财务顾问主办人应当具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无

44、违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。44.(2018年真题)发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A、20B、30C、50D、60答案：C解析：发行人在持续督导期间，证券上市当年累计50以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

45、；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。45.(2018年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（）年以上的经历。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。46.(2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。A、证券经营机构B、证券交易所C、证券业协会D、证监会答案：A解析：取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请执业证书。47.(2018年真题)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户

46、资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。A、一；一B、多；多C、多；一D、一；多答案：A解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。48.(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。A、10B、15C、20D、30答案：A解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。49

47、.(2018年真题)下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。A、B、C、D、答案：B解析：根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资

48、顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。50.(2018年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务技术人员不得承担风险监控及合规管理职责与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制A、B、C、D、答案：A解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。51.(

49、2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。A、B、C、D、答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关

50、业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。52.(2019年真题)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A、1B、2C、4D、3答案：B解析：保荐机构应当制定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。故本题选择B选项。53.(2019年真题)参证券从业人员资格

51、考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A、3B、5C、2D、1答案：C解析：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。54.(2019年真题)从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A、十日B、三十日C、五日D、二十日答案：A解析：从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，

52、新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。55.(2019年真题)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）中国证监会规定的其他条件具备3年以上保荐相关业务经历最近3年未受到中国证监会的行政处罚未负有数额较大到期未清偿的债务A、B、C、D、答案：B解析：个人申请保荐代表人资格上交的保荐机根据证券发行上市保荐业务管理办法，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：1具备3年以上保荐相关业务经历；2最近3年内在证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；4

53、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；5未负有数额较大到期未清偿的债务；6中国证券业协会规定的其他条件。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。56.(2019年真题)根据发布证券研究报告执业规范，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证

54、券研究报告中列示。A、证券投资顾问B、保荐代表人C、研究助理D、分析师答案：C解析：2对署名分析师发布证券研究报告的基本要求根据发布证券研究报告执业规范，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。57.(2019年真题)根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A、10日B、30日C、5日D、20日答案：A解析：从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。58.(2019年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）.保荐代表人应当维护发行人的合法利益.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密.保荐代表