第03章民事诉讼的基本原则

1、第三章 n民事诉讼法的基本原则第一节第一节 基本原则概述基本原则概述n一、基本原则的含义一、基本原则的含义n 民事诉讼的基本原则，是在民民事诉讼的基本原则，是在民事诉讼的事诉讼的整个过程中整个过程中或或某个重要的某个重要的阶段阶段起起指导作用指导作用的的准则准则。民事诉讼基本原则的特点n一说：基础性、导向性、抽象性n两说：概括性、稳定性、包容性二、基本原则的功能n（一）（一）立法准则立法准则的功能的功能n（二）（二）行为准则行为准则的功能的功能n（三）引导（三）引导创造性司法创造性司法的功能的功能三、基本原则的体系三、基本原则的体系n根据规定基本原则的法律根据规定基本原则的法律与适用范围不同，

2、可以将与适用范围不同，可以将民事诉讼法的基本原则分民事诉讼法的基本原则分为为共有原则共有原则与与特有原则特有原则两两类。类。n共有原则共有原则n根据诉讼制度的共根据诉讼制度的共同原理和规律设定同原理和规律设定的原则，宪法、人的原则，宪法、人民法院组织法、刑民法院组织法、刑事诉讼法、民事诉事诉讼法、民事诉讼法、行政诉讼法讼法、行政诉讼法都作了规定都作了规定n特有原则特有原则n根据民事诉讼的根据民事诉讼的特殊要求和特殊特殊要求和特殊规律设定的原则。规律设定的原则。共有原则 （一）民事审判权由人民法院行使的原则（一）民事审判权由人民法院行使的原则 （二）人民法院依法独立审判民事案件的原则（二）人民法

3、院依法独立审判民事案件的原则 （三）以事实为根据，以法律为准绳的原则（三）以事实为根据，以法律为准绳的原则 （四）对诉讼当事人在（四）对诉讼当事人在适用法律上一律平等适用法律上一律平等的的原则原则 （五）用本民族语言、文字进行诉讼的原则（五）用本民族语言、文字进行诉讼的原则 （六）检察监督原则（六）检察监督原则特有原则（一）当事人诉讼权利平等原则（二）诉讼权利义务同等原则和对等原则（三）法院调解原则（四）辩论原则（五）处分原则（六）支持起诉原则（七）诚实信用原则第二节 当事人诉讼权利平等原则n 一、含义n当事人诉讼权利平等原则，是指“民事诉讼当事人有平等的诉讼权利。人民法院审理民事案件，应当保

4、障和便利当事人行使诉讼权利，对当事人在适用法律上一律平等。” n民诉法第8条诉讼中有三种平等n1、适用法律上一律平等（、适用法律上一律平等（民诉民诉、刑诉、行政诉讼）刑诉、行政诉讼）n2、法律地位平等（、法律地位平等（民诉民诉、行政诉、行政诉讼）讼）n3、诉讼权利平等（、诉讼权利平等（民诉民诉）二、诉讼权利平等原则的内容n（一）诉讼地位平等（一）诉讼地位平等n1 1、部分诉讼权利、部分诉讼权利相同相同n2 2、部分诉讼权利、部分诉讼权利对等对等n3 3、平等承担平等承担诉讼义务诉讼义务n（二）人民法院应当（二）人民法院应当保障当事人保障当事人平等平等地行使诉讼权利地行使诉讼权利三、诉讼权利平等

5、原则的法律依据n（一）公民在法律面前一律平等（一）公民在法律面前一律平等的宪法原则的体现的宪法原则的体现n（二）程序公正的要求（二）程序公正的要求n（三）民法平等原则的对应（三）民法平等原则的对应14年司考题n 35社会主义法治的价值追求是公平正义，因此必须坚持法律面前人人平等原则。下列哪一民事诉讼基本原则最能体现法律面前人人平等原则的内涵？n A检察监督原则n B诚实信用原则n C当事人诉讼权利平等原则n D同等原则和对等原则14年司法考试35题答案nA检察监督原则检察监督原则nB诚实信用原则诚实信用原则nC当事人诉讼权利平等原则当事人诉讼权利平等原则nD同等原则和对等原则同等原则和对等原则

6、 第三节第三节 辩论原则辩论原则一一、辩论原则的含义辩论原则的含义 辩论原则是指民事诉讼的当事人有辩论原则是指民事诉讼的当事人有权就争议的权就争议的事实和法律问题事实和法律问题，案件的，案件的实体实体和程序问题和程序问题，在法院的主持下，在法院的主持下陈述各自的陈述各自的主张和意见主张和意见，互相进行反驳和答辩，以维互相进行反驳和答辩，以维护自己的合法权益护自己的合法权益。 辩论原则的法律规定n民事诉讼法民事诉讼法n第十二条人第十二条人民法院审理民民法院审理民事案件时，当事案件时，当事人有权进行事人有权进行辩论。辩论。n行政诉讼法行政诉讼法n第九条当事第九条当事人在行政诉讼人在行政诉讼中有权进

7、行辩中有权进行辩论。论。二、辩论原则的内容n （一一）辩论原则贯穿于民事诉讼的）辩论原则贯穿于民事诉讼的全过程全过程。n （二）（二）当事人辩论的范围既可以是当事人辩论的范围既可以是程序程序方面的内方面的内容，也可以是容，也可以是实体实体方面的内容。方面的内容。 n （三）（三）口头口头和和书面书面两种辩论形式两种辩论形式。 n （四）（四）人民法院应当保障当事人充分行使辩论权人民法院应当保障当事人充分行使辩论权。重点是：。重点是：没有经过辩论的没有经过辩论的事实事实，不能被法官用，不能被法官用来作为判决的根据来作为判决的根据。n （“未经质证的证据，不能作为认定案件事实的未经质证的证据，不能

8、作为认定案件事实的依据。依据。”证据规定证据规定第四十七条）第四十七条）三、三、大陆法系国家大陆法系国家民事诉讼中民事诉讼中的辩论主义的辩论主义（了解）（了解）1 1、直接决定权利义务关系发生或消灭的事实、直接决定权利义务关系发生或消灭的事实（案件主要事实）须在当事人辩论中出现，（案件主要事实）须在当事人辩论中出现，法院才能将它们作为判决的基础。法院才能将它们作为判决的基础。 2 2、对双方当事人无争议的案件的主要事实，、对双方当事人无争议的案件的主要事实，法院应当把它们作为判决的基础。法院应当把它们作为判决的基础。 3 3、法院调查的证据只限于当事人申请调查、法院调查的证据只限于当事人申请调

9、查的证据，而不允许法院依职权主动调查证的证据，而不允许法院依职权主动调查证据。据。关于：对双方当事人无争议的案件的主要事关于：对双方当事人无争议的案件的主要事实，法院应当把它们作为判决的基础。实，法院应当把它们作为判决的基础。证据规定证据规定第八条诉讼过程中，一方当事人对第八条诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。但涉及另一方当事人无需举证。但涉及身份身份关系的案件关系的案件除外除外。n 第十三条对双方当事人无争议但涉及第十三条对双方当事人无争议但涉及国家利益国家利益、社会公共利益、社会公共利益或者或者

10、他人合法权益他人合法权益的事实，人民的事实，人民法院可以责令当事人提供有关证据。法院可以责令当事人提供有关证据。关于：法院调查的证据只限于当事人申请调查的证关于：法院调查的证据只限于当事人申请调查的证据，而不允许法院依职权主动调查证据。据，而不允许法院依职权主动调查证据。民事诉讼法民事诉讼法n 第六十四条第六十四条第二款第二款： 当事人及其诉讼代理人因客观原因当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。证据，人民法院应当调查收集。n 第六十五条第六十五条：人民法院有权向有关单位和个

11、人调查取证，人民法院有权向有关单位和个人调查取证，有关单位和个人不得拒绝。有关单位和个人不得拒绝。n 民事诉讼证据规定民事诉讼证据规定n 第第15221522条条规定了人民法院如何调查收集证据。规定了人民法院如何调查收集证据。第四节 诚信原则n一、诚信原则含义一、诚信原则含义n诚实信用原则，是指人民法院审理民事案诚实信用原则，是指人民法院审理民事案件、当事人及其他诉讼参与人进行民事诉件、当事人及其他诉讼参与人进行民事诉讼时应当做到诚实、信用。讼时应当做到诚实、信用。n民事诉讼法民事诉讼法第第1313条规定：条规定：民事诉讼应民事诉讼应当遵循诚实信用原则。当遵循诚实信用原则。二、诚实信用原则确立

12、的依据n（一）（一）个人本位个人本位的传统诉讼观向的传统诉讼观向社会本位社会本位的现代诉讼观转变的需要。的现代诉讼观转变的需要。n（二）适应（二）适应多样化多样化与与复杂化复杂化的需的需要要n（三）诚实信用在全部法的领域中不断得（三）诚实信用在全部法的领域中不断得到重视的结果。到重视的结果。三、诚信原则的适用n（一）诚信原则对（一）诚信原则对当事人当事人的适用的适用n（二）诚信原则对（二）诚信原则对法院法院的适用的适用n（三）诚信原则对（三）诚信原则对其他诉讼参与人其他诉讼参与人的适用的适用三、诚信原则的适用三、诚信原则的适用n一种观点认为：诚信原则仅对当事人及其一种观点认为：诚信原则仅对当事

13、人及其他诉讼参与人适用他诉讼参与人适用n另一种观点：诚实信用原则对所有参与民另一种观点：诚实信用原则对所有参与民事诉讼的主体都具有指导和规制作用，它事诉讼的主体都具有指导和规制作用，它既适用于既适用于当事人和其他诉讼参与人当事人和其他诉讼参与人，又适，又适用于用于法院的法官和其他辅助人员法院的法官和其他辅助人员。（一）诚信原则对当事人的适用n1 1、禁止恶意制造诉讼状态；（驰名商、禁止恶意制造诉讼状态；（驰名商标问题）标问题）n2 2、禁止矛盾行为；、禁止矛盾行为；n3 3、禁止滥用诉讼权利；、禁止滥用诉讼权利；n4 4、真实义务；（摩西十诫之九：、真实义务；（摩西十诫之九：第九第九条：条：“

14、不可做假见证陷害人。不可做假见证陷害人。” ）n5 5、诉讼上的权利失效。、诉讼上的权利失效。n（二）诚信原则对法院的适用（二）诚信原则对法院的适用n1 1、禁止滥用自由裁量权、禁止滥用自由裁量权n2 2、禁止突袭裁判、禁止突袭裁判n3 3、在收集和判断证据时，不得任、在收集和判断证据时，不得任意取舍意取舍（三）诚信原则对其他诉讼参与人的适用（三）诚信原则对其他诉讼参与人的适用n1 1、证人不得作伪证；、证人不得作伪证；n2 2、鉴定人不得故意提供虚假的鉴定意见；、鉴定人不得故意提供虚假的鉴定意见；n3 3、翻译人员不得为误导法庭而做错误的翻、翻译人员不得为误导法庭而做错误的翻译；译；n4 4

15、、诉讼代理人不得滥用代理权。、诉讼代理人不得滥用代理权。14年司法考试n 37根据民事诉讼法规定的诚信原则的基本精神，下列哪一选项符合诚信原则？n A当事人以欺骗的方法形成不正当诉讼状态n B证人故意提供虚假证言n C法院根据案件审理情况对当事人提供的证据不予采信n D法院对当事人提出的证据任意进行取舍或否定14年司法考试37题答案n 37 n A当事人以欺骗的方法形成不正当诉讼状态n B证人故意提供虚假证言n C法院根据案件审理情况对当事人提供的证据不予采信n D法院对当事人提出的证据任意进行取舍或否定第五节 处分原则n 一、处分原则的含义一、处分原则的含义n 当事人有权在法律规定的范围内处

16、分自己的当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事民事权利权利和和诉讼权利诉讼权利。n 民事诉讼中之所以实行处分原则，其根本原因在民事诉讼中之所以实行处分原则，其根本原因在于民事权利的可处分性。民事权利属于私权，主于民事权利的可处分性。民事权利属于私权，主要与当事人本人有关，与国家利益和社会公共利要与当事人本人有关，与国家利益和社会公共利益益一般并无关系一般并无关系，因此国家对民事权利原则上持，因此国家对民事权利原则上持不干预不干预态度，而让权利人自由自主地去处分他的态度，而让权利人自由自主地去处分他的权利。权利。二、处分原则的内容n （一）当事人享有处分权（一）当事人享有处分权n 诉讼代理人

17、经当事人授权，可代理当事人行使处分权：分诉讼代理人经当事人授权，可代理当事人行使处分权：分为为一般授权一般授权代理和代理和特别授权特别授权代理。代理。n （二）处分权的对象是民事权利和诉讼权利（二）处分权的对象是民事权利和诉讼权利n 1 1、在程序方面，当事人对诉讼的进行和终结有决定权。、在程序方面，当事人对诉讼的进行和终结有决定权。n 2 2、在实体方面，当事人自主决定审理的对象和范围。、在实体方面，当事人自主决定审理的对象和范围。n （三）处分原则的具体表现有：（三）处分原则的具体表现有：n 1 1、起诉；、起诉；2 2、诉讼请求的范围；、诉讼请求的范围；3 3、撤诉；、撤诉；4 4、放弃

18、诉讼请、放弃诉讼请求；承认对方诉讼请求；求；承认对方诉讼请求；5 5、变更诉讼请求；、变更诉讼请求；6 6、同意调解、同意调解；7 7、上诉，申请再审，申请执行等、上诉，申请再审，申请执行等n （四）处分权的行使不得违反法律的禁止性规定（四）处分权的行使不得违反法律的禁止性规定三、处分权与审判权的关系n（一）处分权（一）处分权合理制约合理制约审判权审判权n（二）审判权（二）审判权监督监督处分权处分权n（三）审判权应（三）审判权应保障保障处分权的行使处分权的行使第六节 检察监督原则n人民检察院有权对人民检察院有权对民事民事诉讼诉讼实行法律监督实行法律监督。（民事诉讼法民事诉讼法第十四条）第十四条

19、）n内容：内容：n1 1、监督范围：、监督范围：判决、裁定、判决、裁定、调解书调解书; ;审判审判程序程序、执行程序、执行程序n2 2、监督方式：、监督方式：抗诉抗诉, ,检察建议检察建议n3 3、监督手段：、监督手段：调查调查支持起诉原则n第十五条第十五条机关机关、社会团体、企业、社会团体、企业事业单位对事业单位对损害损害国家、集体或者个人国家、集体或者个人民事权益的民事权益的行为行为，可以支持受损害的，可以支持受损害的单位或者个人向人民法院起诉。单位或者个人向人民法院起诉。n丰田汽车案丰田汽车案n康菲漏油案康菲漏油案同等原则和对等原则n 第五条外国人、无国籍人、外国企业和组织在第五条外国人

20、、无国籍人、外国企业和组织在人民法院起诉、应诉，同中华人民共和国公民、人民法院起诉、应诉，同中华人民共和国公民、法人和其他组织有法人和其他组织有同等同等的诉讼权利义务。的诉讼权利义务。n 外国法院对中华人民共和国公民、法人和其外国法院对中华人民共和国公民、法人和其他组织的民事诉讼权利加以限制的，中华人民共他组织的民事诉讼权利加以限制的，中华人民共和国人民法院对该国公民、企业和组织的民事诉和国人民法院对该国公民、企业和组织的民事诉讼权利，实行讼权利，实行对等原则对等原则。11年卷三38单选：关于民事诉讼法基本原则在民事诉讼中的具体体现，下列哪一说法是正确的？n A当事人有权决定是否委托代理人代为

21、进行诉讼，是诉讼权利平等原则的体现n B当事人均有权委托代理人代为进行诉讼，是处分原则的体现n C原告与被告在诉讼中有一些不同但相对等的权利，是同等原则的体现n D当事人达成调解协议不仅要自愿，内容也不得违法，是法院调解自愿和合法原则的体现11年卷三38单选答案n A当事人有权决定是否委托代理人代为进行诉当事人有权决定是否委托代理人代为进行诉讼，是诉讼权利平等原则的体现讼，是诉讼权利平等原则的体现n B当事人均有权委托代理人代为进行诉讼，是当事人均有权委托代理人代为进行诉讼，是处分原则的体现处分原则的体现n C原告与被告在诉讼中有一些不同但相对等的原告与被告在诉讼中有一些不同但相对等的权利，是

22、同等原则的体现权利，是同等原则的体现n D当事人达成调解协议不仅要自愿，内容也不当事人达成调解协议不仅要自愿，内容也不得违法，是法院调解自愿和合法原则的体现得违法，是法院调解自愿和合法原则的体现08年卷三38单选甲向法院起诉，要求判决乙返还借款本金2万元。在案件审理中，借款事实得以认定，同时，法院还查明乙逾期履行还款义务近一年，法院遂根据银行同期定期存款利息，判决乙还甲借款本金2万元，利息520元。关于法院对该案判决的评论，下列哪一选项是正确的? n A该判决符合法律规定，实事求是，全面保护了权利人的合法权益 n B该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的处分原则 n C该判决不符合法律规定，违

23、反了民事诉讼的辩论原则 n D该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的平等原则 08年卷三38单选答案n 38A该判决符合法律规定，实事求是，全面保护了权利人的合法权益 n B该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的处分原则 n C该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的辩论原则 n D该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的平等原则 n 08年四川卷3/36单选. 关于民事诉讼的基本原则，下列哪一选项是正确的？ n A当事人诉讼权利平等原则意味着当事人拥有相当事人诉讼权利平等原则意味着当事人拥有相同的诉讼权利同的诉讼权利 n B处分原则意味着法院无权干涉当事人诉讼权利处分原则意味着法院无权干涉当事人

24、诉讼权利的行使的行使 n C原告提起诉讼与被告进行答辩是辩论原则的表原告提起诉讼与被告进行答辩是辩论原则的表现现 n D调解原则适用于民事审判程序和民事执行程序调解原则适用于民事审判程序和民事执行程序0808年四川卷年四川卷3/3/3636单选答案单选答案n A当事人诉讼权利平等原则意味着当事人拥有当事人诉讼权利平等原则意味着当事人拥有相同的诉讼权利相同的诉讼权利 n B处分原则意味着法院无权干涉当事人诉讼权处分原则意味着法院无权干涉当事人诉讼权利的行使利的行使 n C原告提起诉讼与被告进行答辩是辩论原则的原告提起诉讼与被告进行答辩是辩论原则的表现表现 n D调解原则适用于民事审判程序和民事执行程调解原则适用于民事审判程序和民事执行程序序09/3/82多选关于辩论原则的表述，下列哪些选项是正确的？n A当事人辩论权的行使仅局限于一审程序中开当事人辩论权的行使仅局限于一审程序中开庭审理的法庭调查和法庭辩论阶段庭审理的法庭调查和法庭辩论阶段n B当事人向法院提出起诉状和答辩状是其行使当事人向法院提出起诉状和答辩状是其行使辩论权的一种表现辩论权的一种表现n C证人出庭陈述证言是证人行使辩论权的一种证人出庭陈述证言是证人行使辩论权的一种表现表现n D督促程序不适用辩论原则督促程序不适用辩论原则0