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文档简介

1、单项选择题 第一章 金融市场概论1金融市场被称为国民经济的“晴雨表”,这实际上指的就是金融市场的(    )。    A分配功能  B财富功能  C流动性功能  D反映功能    2金融市场的宏观经济功能不包括(    )。    A分配功能  B财富功能  C调节功能    D反映功能    3金融市场的配置功能不表现在(&#

2、160;   )方面。    A。资源的配置    8财富的再分配    C信息的再分配    D风险的再分配    4金融工具的收益有两种形式,其中下列哪项收益形式与其他几项不同(    )。    A利息    B股息    C红利    D资本利得  &

3、#160; 5一般来说,(    )不影响金融工具的安全性。    A发行人的信用状况    B金融工具的收益大小    C发行人的经营状况    D金融工具本身的设计    6金融市场按(    )划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。A交易范围  B交易方式  C定价方式    D交易对象7.金融市场按(

4、0;  )划分为现货市场、期货市场、期权市场。A交易范围  B交易方式  C交割方式    D交易对象8.金融市场按(   )分为公开市场、议价市场、店头市场和店头市场。A交易范围  B交割方式  C交易和定价方式    D交易对象9.金融市场按(   )分为初级市场和次级市场。A交易范围  B交易方式和次数  C定价方式    D交易对象    10( &

5、#160;  )是货币市场区别于其他市场的重要特征之一。    A市场交易频繁    B市场交易量大    C市场交易灵活    D市场交易对象固定    11(    )一般没有正式的组织,其交易活动不是在特定的场所中集中开展,而是通过电信网络形式完成。    A货币市场  B资本市场  C外汇市场    D保险市场 

6、;答案:1D  2B  3C  4D  5B  6D  7B  8A 第二章 金融市场的参与者1(    )是金融市场上最重要的主体。A政府    B家庭    C企业    D机构投资者2家庭在金融市场中的主要活动领域是(    )。A货币市场  B资本市场  C外汇市场    D黄金市场3(  

7、  )成为经济中最主要的非银行金融机构。A投资银行  B保险公司    C投资信托公司  D养老金基金4在各类保险公司中,(    )的规模最为庞大。A人寿保险公司    B财产与灾害保险公司C。再保险公司    D政策性保险公司5商业银行在下列哪个金融市场中的作用和影响力最大?(    )A货币市场  B资本市场  C外汇市场    D黄金市场6商业银行在投资过程当

8、中,多将(    )放在首位。A期限性    B盈利性    C流动性    D安全性7(    )是证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人。A佣金经纪人B居间经纪人C专家经纪人  D证券自营商8如果保险公司按业务保障范围分类,(    )与其他几项不同。A财产保险  B责任保险  C保证保险    D人身保险9(    )不属于

9、较纯粹的中介机构。A信用合作社    B会计师事务所C投资顾问咨询公司    D证券评级机构 答案:1C  2B 3B 4A 5A 6D 7A 8D 9A 第三章 金融市场的交易工具   1货币头寸之所以被作为金融市场交易工具,是由金融管理当局实行(  )制度引起的。  A法定存款准备金    B再贴现  C公开市场操作D道义劝告  2(    )是货币市场上最敏感的“晴雨表”。

10、0; A官方利率  B市场利率  C拆借利率   D再贴现率  3一般来说,(    )的出票人就是付款人。  A商业汇票  B银行汇票  C本票   D支票  4在承兑之前,汇票的主债务人是(    )。  A出票人    B付款人    C收款人   D承兑人  5(    )只有两方当事人。A

11、商业汇票  B银行汇票  C本票    D支票6(    )的发行,必须先以出票人同付款人之问的资金关系为前提。A商业汇票  B银行汇票  C本票D支票7(    )是指那些规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票。A资产股    B蓝筹股    C成长股D收入股8下列哪种有价证券的风险性最高?(    )A普通股    B优先股 

12、   C企业债券D基金证券9基金证券体现当事人之间的(    )。A产权关系  B债权关系  C信托关系    D保证关系10下列哪种金融衍生工具赋予持有人的实质是一种权利?(    )A金融期货  B金融期权  C金融互换    D金融远期 参考答案1A  2C  3C  4A  5C  6D  7B  8A  9C 

13、; 10B 第四章  货币市场  1同业拆借市场的最重要参与者是(    )。A中央银行  B商业银行  C证券公司    D保险公司2回购协议中所交易的证券主要是(    )。A银行债券  B企业债券  C政府债券    D金融债券3银行承兑汇票面对的最主要的风险是(    )。A信用风险  B利率风险  C操作风险    D

14、违约风险4最早开发大额可转让定期存单的银行是(    )。A美洲银行  B花旗银行  C汇丰银行5下列存单中,利率较高的是(    )。A国内存单    B欧洲美元存单C扬基存单    D储蓄机构存单6(    )是外国银行在美国的分支机构发行的一种可转让的定期存单。A国内存单    B欧洲美元存单C扬基存单    D储蓄机构存单7一般来说,短期政府债券是以(

15、0;   )进行出售。A溢价方式    B平价方式C贴现方式    D不确定方式8衡量货币市场基金表现好坏的标准是(    )。A基金投资收益率   B基金净资产值C基金价格    D基金组合9. ( )是四种存单中最重要、也是历史最悠久的一种,它由美国国内银行发行。A国内存单    B欧洲美元存单C扬基存单    D储蓄机构存单 参考答案1B  

16、 2C    3B    4B    5B    6C    7C   8A   9. A 第五章  债券市场        1目前,在国际市场上较多采用的债券全额包销方式为(    )。    A协议包销    B俱乐部包销C银团包销&#

17、160;   D委托包销    2信誉高的发行人或十分抢手或走俏的债券,一般采用(    )发行方式。    A债券代销    B债券余额包销    C债券助销    D债券全额包销    3债券的偿还期不是由下列哪个条件决定的(    )。    A发行人的资金需求性质    

18、B市场利率的变化趋势    C流通市场发达与否    D债券市场的供给情况    4在一般情况下,(    ),因此,正斜率收益曲线又称为正常收益曲线。    A长期利率低于短期利率    B长期利率高于短期利率    C长期利率等于短期利率    D长期利率与短期利率不相关    5决定债券内在价值(现值)的主要变量不包括(&

19、#160;   )。  A债券的期值    8债券的待偿期  C市场收益率    D债券的面值  6利率预期假说与市场分割假说的根本分歧在(    )。  A市场是否是完全竞争的  B投资者是否是理性的  C期限不同的证券是否可以完全替代  D参与者是否具有完全相同的预期  7债券投资者投资风险中的非系统性风险是(    )。  A利率风险  B购买力风险C

20、信用风险    D税收风险  8下列对债券定价定理的表述中,哪一项是错误的(    )。  A债券的价格与债券的收益率成反比例关系  B当债券的收益率不变,债券的到期时间与债券价格的波动幅度之间成反比关系  C随着债券到期时间的临近,债券价格的波动幅度减少,并且是以递增的速度减少  D息票率越高,债券价格的波动幅度越小 答案: 1C    2A    3D    4B 

21、0;  5D    6C    7C    8B 第六章股票市场     1充当股票承销机构的主要是(    )。  A中央银行  B商业银行  C投资银行    D财务公司  2按(    )的方式不同,股票流通市场分为议价买卖和竞价买卖。  A达成交易    B买卖双方决定价格

22、0; C交割期限    D交易者需求  3股票的买卖双方之间直接达成交易的市场称为(    )。  A场内交易市场    B柜台市场  C第三市场    D第四市场  4我国上海证券交易所目前采用的股票价格指数的计算方法是(    )。  A算术平均法  B加权平均法C除数修正法D基数修正法  5从股票的本质上讲,形成股票价格的基础是(    )。

23、  A所有者权益B供求关系  C市场利率    D股息收益  6下列哪项不是戈登模型的假定条件(    )。  A股息的支付在时间上是永久性的  B股息的增长速度是一个常数  C模型中的贴现率大于股息增长率  D模型中的贴现率小于股息增长率      7(    )对股价变动影响最大,也最直接。  A利率    B汇率    C

24、股息、红利  D物价  8下列哪项不是市场风险的特征(    )。  A由共同因素引起   B影响所有股票的收益  C可以通过分散投资来化解D与股票投资收益相关 答案:  1C  2B  3D  4C  5A  6D  7A  8C 第七章 证券投资基金市场1.投资基金的特点不包括(   )。A规模经营   B.集中投资   C.专家管理 

25、;  D.服务专业化  2按照(    )不同,投资基金可以分为成长型基金和收入型基金。  A是否可以赎回    B组织形式  C经营目标    D投资对象  3按照(    )不同,投资基金可以分为开放型基金和封闭型基金。  A是否可以赎回    B组织形式  C经营目标    D投资对象  4下列哪项不是成长型基金与收入型基金的差异(

26、    )。  A投资目标不同    B投资工具不同  C资金分布不同D投资者地位不同  5(    )不是影响债券基金价格波动的主要因素。  A利率变动  B汇率变动  C股价变动D债信变动  6在我国,封闭型基金在规定的发行时间里,发行总额未被认购到基金总额的(    ),该基金不能成立。  A50    B60    C70D80&

27、#160; 7一般而言,开放型基金按计划完成了预定的工作程序,正式成立(    )后,才允许投资者赎回。    A1个月    B3个月    C6个月D12个月    8影响证券投资基金价格波动的最基本因素是(    )。    A基金资产净值    B基金市场供求关系    C股票市场走势   

28、 D政府有关基金政策    9(    )不是股票基金的特点。    A分散风险、费用较低    B投资对象单一    C流动性强D可在国际市场上融资 参考答案1B  2C  3A  4D  5C  6D  7B  8A  9B 第八章 外汇市场    1目前,全球主要外汇市场中,日均交易量最大的金融中心城市是(

29、60;   )。    A纽约    B伦敦    C东京    D新加坡    2从外汇市场的结构来看,按其(    )划分,外汇市场可分为柜台市场和交易所市场。    A参加者    8政府对市场交易的干预程度    C买卖交割期    D组织方式  &#

30、160; 3外汇市场的运行机制不包括(    )。    A供求机制    B效率机制    C利率机制    D风险机制    4以(    )为主体形成的外汇供求,已成为决定市场汇率的主要力量。    A各国中央银行    B外汇银行    C外汇经纪商    D跨

31、国公司    5从主观上分析,外汇市场交易风险有(    )。    A外国货币购买力的变化    B本国货币购买力的变化    C国际收支状况    D外汇投机活动的干扰    6下列哪项不是掉期交易的特点(    )。    A买和卖同时进行    B买与卖的货币种类相同  

32、  C买与卖的汇率相同    D买与卖的交割期限不同    7下列哪项不是投机交易的特点(    )。    A投机者被动交易    B投机者主动交易    C投机活动并非是基于对外汇的实际需求    D收益大小取决于预测的正确程度    8影响汇率变动的经济因素不包括(    )。   

33、 A国际收支状况    B通货膨胀率差异C利率差异D心理预期 答案:1B  2D  3C  4B  5D  6C  7A  8D 第九章保险市场   1按承保风险性质不同,保险可以分为(    )。  A财产保险和人身保险    B个人保险和团体保险  C原保险和再保险D自愿保险和法定保险  2按承保方式不同,保险可以分为(    )。A财产保险和

34、人身保险    B个人保险和团体保险C原保险和再保险D自愿保险和法定保险3按投保方式不同,保险可以分为(    )。A财产保险和人身保险    B个人保险和团体保险C原保险和再保险D自愿保险和法定保险4按实施方式不同,保险可以分为(    )。A财产保险和人身保险    B个人保险和团体保险C原保险和再保险D自愿保险和法定保险5(    )对保险标的不具有保险利益,保险合同无效。A保险人  

35、60; B投保人    C被保险人    D受益人6在最大诚信原则中,(    )是针对投保人的单方面约束。A告知    B说明    C保证    D弃权与禁止反言7年金保险属于(    )。A死亡保险  B生存保险  C生死两全保险D健康保险8财产保险是以财产及其有关利益为(    )的保险。A保险价值  B保险责任

36、0; C保险风险D保险标的9在一般情况下,新型寿险产品中的下列哪项是不能变动的(    )。A保险责任  B保险金额  C保险费D现金价值10保险经营的首要环节是指(    )。A保险承保  B保险营销  C防灾防损  D保险理赔 答案    1A    2C    3B    4D    5B   

37、; 6C    7B    8D    9A    10.B 第十章  衍生金融市场        1从学术角度探讨,(    )是衍生工具的两个基本构件。    A远期和互换B远期和期货C远期和期权  D期货和期权    2金融互换市场中,(    )进入市场的目的是为了进行投

38、机性交易。    A直接用户    B互换经纪商C互换交易商  D互换代理商    3根据国际清算银行(BIS)的统计,2005年年末,在全球场外衍生产品交易市场上,(    )是交易最活跃的衍生工具。    A外汇远期    B利率互换  C远期利率协议D利率期权    4根据国际清算银行(BIS)的统计,2005年年末,在全球交易所衍生产品交易市场上,( 

39、;   )是交易最活跃的衍生工具。    A利率期货  B股指期权  C外汇期权    D利率期权    5利率期货的基础资产为价格随市场利率波动的(    )。    A股票产品  B债券产品  C基金产品    D外汇产品    6(    )的市场功能使供求机制、价格机制、效率机制及风险机制的

40、调节功能得到进一步的体现和发挥。    A金融远期  B金融互换  C金融期货    D金融期权    7金融期权交易最早始于(    )。    A股票期权    B利率期权    C外汇期权    D股票价格指数期权    8(    )期权合约的价值取决于敲定价格(或执行价

41、格)与基础资产价格在一段时间内的平均值的比较。    A亚式期权  B回溯期权  C挡板期权    D数字期权    9(    )最大的特点是期权的收益水平是预先确定的,但收益可能性则不确定。    A亚式期权  B回溯期权  C挡板期权    D数字期权 参考答案  1.C    2A    3

42、B    4D    5B    6C    7A    8A    9D 第十一章 金融市场主要流派介绍    1(    )是经济学的核心命题。    A民主    B效率    C公平    D正义  &

43、#160; 2(    )是有效市场的充分条件。    A股票价格随机行走    B不可能存在持续获得超额利润的交易规则    C价格迅速准确反映信息    D股票市场没有交易成本    3(    )是有效市场的必要条件。    A股票价格随机行走    B信息无法免费获得    C所有投资者对当

44、前和未来的价格认识一致    D股票市场没有交易成本    4根据分离定理,投资者对风险和收益的偏好状况与该投资者风险资产组合的最优构成是(    )。    A正相关    8负相关    C无相关    D以上都有可能 参考答案:      1B  2D  3A  4C第一章 金融市场概论 &#

45、160;   1金融资产通常是指具有现实价格和未来估价,且具有特定权利归属关系的金融工具的总称,简言之,是指以价值形态而存在的资产,具体分为(    )。  A现金资产  B货币资产  C债券资产    D股权资产   E基金资产  2在经济体系中运作的市场基本类型有(    )。  A要素市场  B服务市场  C产品市场    D金融市场   E

46、劳动力市场  3金融市场的出现和存在必须解决好(    )。  A金融资产的创造和分配    B金融资产的流动性  C金融资产的收益性    D金融资产交易的便利  E金融资产的安全性  4金融市场交易活动按其性质大致可以分为(    )。  A筹资活动  B投资活动  C套期保值活动D套利活动 E监管活动  5金融市场按交易与定价方式可以分为(    )。

47、  A公开市场  B议价市场  C店头市场    D第四市场E货币市场  6金融市场按交割方式分为(    )。  A现货市场  B期货市场  C期权市场    D初级市场   E次级市场  7金融市场某些因素的作用使各个子市场紧密联结在一起,这些因素主要是(    )。    A信贷    B金融结构  &

48、#160; C完美而有效的市场     D不完美与不对称的市场    E投机与套利8(    )都是不需要经纪人的市场。  A公开市场  B议价市场  C店头市场    D第四市场  E次级市场 答案: 1BCD  2ACD  3ABD  4ABCDE  5ABCD  6ABC  7ACDE  8BCD  第

49、二章 金融市场的参与者1家庭部门在金融市场上的投资动机主要有(    )。A获取相对稳定的投资收益    B实现资本增值C保持资产的流动性    D实现投资品种多元化E参与企业的管理与决策2同家庭部门相比,机构投资者具有以下特点(    )。A投资管理专业化    B投资结构组合化C投资金额不定化    D投资行为规范化E投资管理自由化3一般来说,在金融市场上,主要的机构投资者为(   

50、 )。A商业银行  B中央银行  C投资信托公司  D养老金基金E保险公司4我国A股市场为外国投资者开放的公开、合法、合规的渠道有(    )。A合格境外机构投资者    B外国战略投资者的参与C在国内设立全资子公司    D股改后对外资的定向增发E全流通背景下的跨国并购和涉外并购5在发达国家,商业银行在金融市场上的活动范围包括(    )。A参与票据市场    B参与同业拆借市场C参与证券市场D参与外汇市场E参与金

51、融衍生品市场6金融市场中最主要的经纪人有(    )。A货币经纪人B证券经纪人C证券承销人  D黄金经纪人E外汇经纪人7在证券交易中,经纪人同客户之间形成下列哪些关系?(    )A委托代理关系    B债权债务关系C管理关系D买卖关系E信任关系8证券公司具有以下职能()。A充当证券市场中介人          B充当证券市场资金供给者C充当证券市场重要的投资人    D提高证

52、券市场运行效率E管理金融工具交易价格9证券公司的业务内容十分广泛,其主要业务可分为(    )。  A承销业务    B代理买卖业务  C自营买卖业务D委托投资业务  E投资咨询业务10保险公司的基本职能是(    )。  A融资职能    B分担危险职能  C补偿损失职能    D防灾防损职能  E分配职能  答案:1ABCDE 2ABD 3CDE 4ABDE 5A

53、BCDE 6ABCE 7ABDE 8ACD 9ABCE 10BC  第三章 金融市场的交易工具 1票据具有如下特征(    )。A有因债权证券    B设权证券C要式证券    D返还证券E流通证券2按照票据发票人或付款人的不同,票据可分为(    )。A汇票    B本票    C支票    D商业票据E银行票据3承兑是(   

54、; )特有的票据行为,目的在于确定付款人的责任。A商业汇票  B。银行汇票  C商业本票    D银行本票E支票4债券因筹资主体的不同而有许多品种,它们都包含(    )基本要素。A债券面值  B债券价格  C债券利率    D债券偿还期限E债券信用等级5债券按筹集资金的方法可分为(    )。A政府债券  B公司债券  C金融债券   D公募债券E私募债券6债券一般有(  &

55、#160; )基本特点。A体现债权关系    B期限固定C不能流通转让    D有市场价格E安全性较高7债券按利息支付方式可分为(    )。A信用债券  B担保债券  C定息债券  D贴现债券E可转换债券8股票一般具有(    )等特点。A无偿还期限    B代表股东权利C风险性较强    D流动性差E虚拟资产9优先股同普通股相比,其优先权体现在(   

56、)。A公司盈余优先分配权    B优先认购新股权C剩余财产优先请求权    D新股优先转让权E。企业经营管理优先参与权10股票同债券相比,存在如下区别(    )。A性质不同    B发行者范围不同C期限性不同    D风险和收益不同E责任和权利不同11基金证券同股票、债券相比,存在如下区别(    )。A投资地位不同    B风险程度不同C收益情况不同   

57、; D投资方式不同E投资回收方式不同12下列哪些金融衍生品本质上给予持有人的是执行合约的义务(    )。A远期利率    B股指期权C利率期货    D货币互换E利率互换13影响汇率变动的因素主要有(    )。A国民经济发展情况    B国际收支状况C通货状况    D外汇投机及人们心理预期的影响E各国汇率政策的影响 参考答案1BCDE2DE3AB4ACD5DE6ABDE7CD8ABCE9AC10ABC

58、DE11ABCDE12ACDE13ABCDE 第四章  货币市场  1在国际货币市场上,比较典型的,有代表性的同业拆借利率有(    )。A伦敦银行同业拆放利率(LIBOR)B东京银行同业拆借利率C新加坡银行同业拆借利率D中国香港银行同业拆借利率E巴林银行同业拆借利率2回购利率的决定因素有(    )。A用于回购的证券的质地    B回购期限的长短C交割的条件    D货币市场其他子市场的利率水平E回购双方的供求状况3与欧洲商业票据相比,美国商业

59、票据的特点体现在(    )。A票据期限短    B无须拥有未使用过的银行信用额度C一般是直接发行D票据的交易商在市场上具有垄断地位E票据缺少流动性4同传统的定期存款相比,大额可转让定期存单具有以下几点不同(    )。A存单不记名    B存单金额大C存单浮动利率    D存单可提前支取E存单可以流通转让5一般地说,存单的收益取决于下列因素(    )。A发行银行的信用评级   

60、60; B存单的期限C存单的发行规模         D存单的供求量     E存单的利率6同其他货币市场信用工具相比,政府短期债券的市场特征是(    )。    A违约风险小    8流动性强    C面额较大    D收入免税    E流动性弱 7在美国,商业票据的投资者包括(

61、60;   )。    A中央银行    B证券公司    C非金融性企业    D政府部门    E个人 参考答案:1ACD    2ABCDE    3ADE    4ABCE    5ABDE    6ABD    7ABCDE

62、60;第五章  债券市场             1确定债券的发行利率,主要依据以下(    )因素。    A债券的期限    B债券的信用等级    C有无可靠的抵押或担保    D市场利率水平及变动趋势    E债券利息的支付方式    2债券的实际收益率水平主要决定于(&

63、#160;   )。    A债券偿还期限    B债券票面利率    C债券的发行价格    D债券的发行方式    E市场利率    3在证券交易所内的交易中,准备阶段所要经历的环节有(    )。    A联系证券经纪人    B传递指令    C开户  

64、;  D委托    E支付佣金    4在证券交易所内的交易中,成交阶段所要经历的环节有(    )。    A传递指令  B买卖成交  C确认公布    D支付佣金    E债券交割    5自营买卖与代理买卖方式相比,缺少的环节有(    )。    A开户   

65、B委托    C传递指令    D支付佣金    E债券交割  6影响债券转让价格的主要因素有(    )。  A法定利率    B经济发展情况  C物价水平    D中央银行的公开市场操作  E汇率  7影响利率的风险结构的主要因素有(    )。  A违约风险  B流动性风险C发行规模  

66、60; D税收因素  E汇率风险  8债券投资者的投资风险主要由下列风险形式构成(    )。  A利率风险  B购买力风险C信用风险    D税收风险  E政策风险  9能够规避债券投资风险的投资策略包括(    )。  A投资规模大型化   B投资种类分散化  C投资期限短期化    D投资期限梯形化  E投资品种相对集中 答案: 1ABCDE 

67、;   2ABC    3ACD    4ABC    5BCD    6BCDE    7ABD    8.ABCDE     9BCD 第六章股票市场    1股份公司发行股票时,是采取直接发行方式,还是间接发行方式,主要取决于(    )。    A发行公司的知名

68、度    B信用等级    C发行股票的数额    D承销成本    E当前的市场条件    2场内交易的直接参与者包括(    )。    A股票出售者    B股票购人者    C股票经纪人    D专业经纪人    E证券商    3

69、第四市场这种交易形式的优点在于(    )。    A信息灵敏,成交迅速    B交易成本低    C可以保守交易秘密    D不冲击股票行市    E交易数额小    4世界上著名的股票价格指数有(    )。    A道·琼斯指数    B标准普尔指数   

70、; C英国的金融时报指数D日经指数    E香港恒生指数    5影响股票价格的宏观经济因素主要包括(    )。    A经济增长  B利率    C股息、红利D物价    E汇率    6从风险产生的根源来看,股票投资风险可以区分为(    )。    A企业风险    B货币市场风险

71、    C市场价格风险    D购买力风险    E道德风险    7股票投资的系统风险包括(    )。    A企业风险    B货币市场风险    C市场价格风险    D购买力风险    E个别风险    8风险的防范方法有(   

72、 )。    A分散系统风险    B回避市场风险    C防范经营风险    D避开购买力风险    E避免利率风险 答案:  1ABCDE  2CDE  3ABCD  4ABCDE  5ABDE  6ABCD  7BCD  8ABCDE 第七章 证券投资基金市场    1投资基金的特点包括(  

73、  )。    A规模经营  B集中投资  C专家管理D服务专业化    E分散投资    2证券投资基金根据其组织形式不同,可以分为(    )。    A开放型基金B封闭型基金C契约型基金D公司型基金    E收入型基金    3证券投资基金根据经营目标和投资目的不同,可以分为(    )。   

74、; A成长型基金    B封闭型基金    C契约型基金    D公司型基金    E收入型基金       4开放型基金与封闭型基金的主要区别在于(    )。A基金规模的可变性不同B基金单位的买卖方式不同C基金单位的买卖价格形成方式不同D基金的投资策略不同E基金的融资渠道不同5公司型基金与契约型基金的主要区别在于(    )。A法人资格不同B投资目标不同C融资渠道

75、不同D资金运营不同E投资工具不同    6成长型基金与收入型基金的主要区别在于(    )。    A投资目标不同    B资金运营不同    C投资者地位不同D派息情况不同    E投资工具不同    7目前,比较突出的特殊性基金主要有(    )。    A黄金基金  B资源基金  C外汇基金 

76、   D地产基金    E科技基金    8具体而言,常见的基金发行方式有(    )。    A直接销售方式    B包销方式    C集团销售方式    D个人销售方式    E计划公司方式    9影响封闭型基金价格波动的最基本因素是(    )。  &

77、#160; A基金资产净值    B基金市场供求关系    C股票市场走势    D政府有关基金政策    E封闭期长短 参考答案   1ACDE 2CD 3AE 4ABCD 5ACD 6ADE 7ABDE 8ABCE  9ABCDE 第八章 外汇市场   1根据中华人民共和国外汇管理条例,外汇是指(    )。A外国货币    B外币支付凭证C外

78、币有价证券    D特别提款权E其他外汇资产2对一个国家或地区来讲,其外汇供给主要形成于(    )。A商品和劳务的出口收入    B对国外投资C外国政府的援赠    D国际资本的流入E侨民汇款3从外汇市场的结构来看,按其参加者的不同,外汇市场可分为(    )。A柜台市场  B交易所市场C批发市场    D零售市场E官方外汇市场4外汇市场的运行机制包括(    )。A供求机制

79、  B效率机制  C利率机制D风险机制E汇率机制5从客观上分析,外汇市场交易风险主要来自(    )。A外国货币购买力的变化    B本国货币购买力的变化C国际收支状况    D政府的人为干预E外汇投机活动的干扰6一笔完整的即期外汇交易程序一般包含下列环节(    )。A询价    B报价    C成交    D交割 E确认7利率与远期汇率和升水、贴水之间的关系是(&

80、#160;   )。A利率高的货币,其远期汇率表现为贴水B利率高的货币,其远期汇率表现为升水C利率低的货币,其远期汇率表现为贴水D利率低的货币,其远期汇率表现为升水E利率与远期汇率没有直接联系8从主客观上讲,进行套汇交易必须具备的条件包括(    )。A存在着不同的外汇市场和汇率差异B从事套汇者必须拥有一定数额的资金C套汇者必须具备一定的技术和经验D信息传递及时、准确E在主要的外汇市场拥有自己的分支机构9外汇投机与外汇投资是有一定区别的,这种区别主要体现在以下方面(    )。   

81、A在行为决策的态度方面    B在交易策略方面    C在承担风险方面    D在对外汇变动的看法方面    E在投资的时间方面    10影响汇率变动的因素有(    )。    A国际收支状况    B通货膨胀率差异    C利率差异    D政府干预    E心理

82、预期 答案:1ABCDE 2ACDE 3CD 4ABDE 5ABC 6ABCE 7AD 8ABCDE 9ACDE 10ABCDE 第九章保险市场  1保险的基本职能是(    )。A分担危险  B补偿损失C融资职能  D防灾防损E分配职能2保险的基本原则包括(    )。A最大诚信原则    B保险利益原则C近因原则     D损失补偿原则E代位原则和分摊原则3在保险理赔中,赔偿金额的确定原则是( 

83、0;  )。A以市场价值为限   B以保险金额为限C以保险价值为限D若三者不一致时,以最小者为限E若三者不一致时,以最大者为限4财产保险通常包括(    )。A财产损失保险    B责任保险C年金保险    D信用保险E保证保险5保险合同的当事人是指(    )。A被保险人  B保险人    C投保人  D.受益人  E保险中介人6保险合同的关系人是指(   

84、; )。A被保险人  B保险人    C投保人  D.受益人E保险中介人7财产损失保险包括(    )。A火灾保险  B海上保险  C.运输保险  D.工程保险 E农业保险8农业保险按保险标的划分为(   )。A自愿保险  B强制保险  C.种植业保险  D.养殖业保险E土地保险    9按保险保障范围划分,人身保险可以分为(    )。    A

85、人寿保险  B责任保险  C意外伤害保险D健康保险    E年金保险    10责任保险通常包括(    )。    A公众责任保险    B产品责任保险    C雇主责任保险    D保证责任保险    E职业责任保险 答案1AB  2ABCDE  3ABCD  4ABDE  5BC&#

86、160; 6ADE  7ABCDE  8CD  9ACDE  10ABCE  第十章  衍生金融市场        1金融衍生市场形成的条件有(    )。    A风险推动金融创新    B金融管制放松    C技术进步    D证券化的兴起    E金融竞争的加剧  

87、0; 2一般而言,按照基础工具种类的不同,金融衍生工具可以分为(    )。    A股权式衍生工具    B债权式衍生工具    C货币衍生工具    D利率衍生工具    E汇率衍生工具    3远期合约的缺点主要有(    )。    A市场效率较低    B流动性较差  

88、  C灵活性较小    D违约风险相对较高    E利率较高    4金融期货市场的规则主要包括以下几个方面:(    )。    A规范的期货合约    B保证金制度    C期货价格制度    D交割期制度    E期货交易时间制度和佣金制度    5外汇期货的投机交易,主要是通过(&

89、#160;   )等方式进行的。    A空头交易    B多头交易    C买空卖空交易  D套利交易    E套汇交易    6按敲定价格与标的资产市场价格的关系不同,期权可分为(    )。    A价内期权  B平价期权  C溢价期权    D价外期权    7为保证期货

90、市场能按照公平竞争的原则稳定地运行,期货交易所对金融期货的价格作了一些特别规定,其中包括(    )。    A价格单位    B价格最小浮动额    C每日价格浮动限额    D报价制度    E佣金制度    8金融期权的要素包括(    )。    A基础资产    B期权的买方和卖方

91、0;   C敲定价格    D到期日    E期权费    9按期权权利性质划分,金融期权可以分为(    )。A欧式期权  B美式期权  C看涨期权    D看跌期权E现货期权 参考答案 1ABCDE    2ACD    3ABD    4ABCDE    5CD&

92、#160;   6ABD    7ABCD    8ABCDE    9CD 第十一章 金融市场主要流派介绍      1有效市场的假设条件有(    )。    A完全竞争市场    B理性投资者主导市场    C投资者可以无成本地得到信息D交易无费用    E资金可以在资本市场中自由流

93、动    2(    )决定了有效集和无差异曲线的相切点只有一个,也就是说最优投资组合是唯一的。    A有效集向上凸的特性    B有效集向下凸的特性    C无差异曲线向下凸的特性    D无差异曲线向上凸的特性E有效集与无差异曲线同时上凸或下凸3在现实中,为方便起见,人们常将(    )当做无风险资产。A1年期的国库券    B长期国债C证券投资基金D

94、货币市场基金E商业票据4套利组合要满足的条件有(    )。A套利组合要求投资者不追加资金B套利组合对任何因素的敏感度为零C套利组合对任何因素的敏感度大于零D套利组合的预期收益率应大于零E套利组合的预期收益率应为零    参考答案  1ABCDE  2AC  3AD  4ABD  第一章 金融市场概论     1金融市场媒体(不管是中介机构还是经纪人)参与金融市场活动时,并非真正意义上的货币资金供给者或需求者。(    )    2金融工具交易或买卖过程中所产生的运行机制,是金融市场的深刻内涵和自然发展,其中最核心的是供求机制。(    )    3金融市场被称为国民经济的“晴雨表”,这实际上指的就是金融市场的调节功能。(    )

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