标识和可追溯性控制程序

1、文件名称标识和可追溯性控制程序文件编号TW-P-0012版本A0适用区域机密等级一般页次4 / 5 会签&分发会签&分发部门会签&分发部门会签&分发部门会签&分发部门总裁办公室人事行政部财务部会计部供应链管理部品质部产品工程部系统开发部国内市场部海外市场部修订履历版 次修订日期修订页次修订内容修订部门修订人A02016-01-08All初版发行品质部张 颖1. 目的对物料和产品以适当的方式进行标识，防止不同类别、不同检验状态的产品混淆和误用或发生不合格，确保在需要时对产品质量的形成实现可追溯性。2. 范围适用于XXXXXX科技从来料到产品交付整个过程的标

2、识和可追溯性活动。3. 职责 3.1 仓库人员负责接收、贮存、交付前的物料及产品标识维护工作；3.2 品质部负责检验后物料、产品的标识，监督在线物料、产品标识的规范性，发生异常时组织追溯工作。3.4 供应链管理部负责内部与供应商/外包商之间的标识信息传递，以及从来料至出货过程中的标识规范性监督。4. 定义4.1 标识：指用适当的方法在生产、服务运作全过程的采购产品/材料、不同状态产品或包装物上做出适当的标记或标签；4.2 可追溯性：根据所记载标识的记录，追溯一个项目或实体的历史、应用情况或所处场所的能力。5. 工作流程5.1 标识5.1.1 来料a. 标识要求：供应链管理部通知供应商来料标识规

3、定，需在外包装标识：物料名称、规格、数量、物料编码、产品批号、生产厂家、生产日期及环保标识等。b. 物料标识与区域： 状态标识区域待检/待检区合格品绿色“合格”标签合格品区不合格品红色“不合格”标签不合格品区挑选/加工黄色“选择使用”标签不合格品区特采紫色“特采”标签合格品区紧急放行蓝色“紧急放行”标签收料区5.1.2 过程外包方生产加工时，应保存物料标识，并于生产日报表中填写对应的物料批号、规格等，以便于追溯。生产现场的物料、半成品、成品必须有明确的状态标识卡，否则按可疑材料或产品处理，重新进行判定。5.1.3 成品a. 供应链管理部对产品检验合格后，外包方进行包装、标识，标识包括箱唛、环保

4、标签等（客户有特殊要求的按照客户要求执行），检验不合格的，需说明不合格项目并做好不合格标识，隔离放置，按照不合格品控制程序进行处理。实验室对产品性能进行检测，出具对应报告。最终确认合格的，在外包装盖合格章。b. 所有在库的产品必须做好状态标识。半成品、成品的标识与区域：状态标识区域半成品合格品蓝色“合格”章合格品区不合格品红色“不合格”章不合格品区报废品红色“报废”章不合格品区成品待检“待检”待检区合格品蓝色“合格”章合格品区合格品（待出货）蓝色“OQC PASS”章合格品区不合格品（让步）紫色“让步”章不合格品区不合格品红色“不合格”章不合格品区报废品红色“报废”章不合格品区试验品“试验品”

5、/重工品“重工品”/5.1.4 标识的管理 各部门负责管理好各自的标签、印章，由专人负责保管，不得滥用，不得私自转借他人，如有损坏、遗失等，需及时补充。5.2 可追溯性5.2.1 产品在接收、生产、交付的各阶段，每批产品需有明确清晰的识别标识，并均形成可追溯性与唯一性；5.2.2 产品输入至输出的全过程，各部门应按照对应作业文件的规定，完成规定的记录表格并予以保存；5.2.3 当客户有产品追溯要求或各生产阶段出现异常需追溯时，外包方需追溯至生产过程记录，供应链管理部反查至出货检验记录、成品检查记录、过程检查记录及材料进货检验记录等。追溯包括资料中的检查结果、数据、生产批号、生产日期、检验日期、

6、产品名称、产品编号、规格、数量、进料日期，供应商等。内部需追查其产生的原因，相关部门需提出纠正预防措施，直至问题得到全部解决或有效处理，以防止问题再次发生。5.2.4 成品以产品型号和产品ID作为追溯直接依据，具体定义如下（见下页）：a. 产品型号产品分类系列型号说明XXX系统TW-MVC中高压系列磷酸铁锂电池系统TW-MVC-XXXXXXXXXX代表电压和容量，如19250代表192V，50AhTW-MVD中高压系列磷酸铁锂电池系统TW-MVD-XXXXXTW-LVC低压系列磷酸铁锂电池系统TW-LVC-XXXXXTW-LSC低压系列锂离子电池系统TW-LSC-XXXXXTW-HVD高压系列

7、磷酸铁锂电池系统TW-HVD-XXXXXTW-HVC高压系列磷酸铁锂电池系统TW-HVC-XXXXXTW-HESS家庭储能系统TW-HESS-XXXXXTW-EPC应急电源车能量储存系统TW-EPC-XXXXXTW-CESS集装箱能量储存系统TW-CESS-XXXXX小储机器人0199TW-RS-XXXX代表产品系列，为0199车载系统0199TW-VS-XXXX代表产品系列，为0199b. 产品ID YYMDD MFP S XXX批号制造地流水号班别项目范围说明批号YYMDD年YY1599批号为开始投入生产的日期，由年月日5位数字组成（年份取末两位，月份的19表示19月，AC表示1012月，

8、日期为0131）月M19，A，B，C日DD0131制造地MFPSZX，SHX，XXXSZX表示深圳储盈，SHX表示上海储盈，其中X为预留码；XXX表示外包商，为外包商代码后3位班别SA，BA表示白班，B表示夜班流水号XXX001999例如：型号：TW-MVC-19250，ID：15910SHXA001，代表2015年9月10日白班于上海储盈生产的第001台192V50Ah的中高压系列磷酸铁锂电池系统。6. 相关文件不合格品控制程序7. 相关表单无8. 附件8.1 来料检验标签模板储盈新能源科技合格物料名称： 供 应 商： 规格型号： 进料数量： 报告编号： 有效日期： 检 验 员： 检验日期： 备 注： 储盈新能源科技不合格物料名称： 供 应 商： 规格型号： 进料数量： 报告编号： 有效日期： 检 验 员： 检验日期： 备 注： 储盈新能源科技选择使用物料名称： 供 应 商： 规格型号： 进料数量： 报告编号： 有效日期： 检 验 员： 检验日期： 备 注： 储盈新能源科技特采物料名称： 供 应 商： 规格型号： 进料数量： 报告编号： 有效日期： 检 验 员： 检验日期： 备 注： 储盈新能源科技紧急放行物料名称： 供 应 商： 规格型号： 进料数量： 报告编号： 有效日期： 检 验 员： 检验日期：