跨国公司垄断规制(王帅).

1、跨国公司的垄断规制以及对我国反垄断的启示跨国公司的垄断规制以及对我国反垄断的启示 以微软为例-王帅王帅 刘苗苗刘苗苗 赵宇秋赵宇秋 徐晓勇徐晓勇 董董姗姗姗姗 王兰兰王兰兰 李律辰李律辰跨国公司的定义及其特征跨国公司的定义及其特征单击此处添加标题单击此处添加标题1.1.定义定义 ： 跨国公司是指具有全球性经营动机和一体化的经营战略，在多个国 家拥有从事生产经营活动的分支机构，并将它们置于统一的全球性经营计划之下的大型企业。2.2.特征特征： 1、以一个国家实力雄厚的大型公司为主体，通过对外直接投资或 收购当地企业的方式，在许多国家建立有子公司或分公司。 2、有一个完整的决策体系和最高的决策中心

2、，各子公司或分公司虽各自都有自己的决策机构，都可以根据自己经营的领域和不同特点进行决策活动，但其决策必须服从于最高决策中心。 3、从全球战略出发安排自己的经营活动，在世界范围内 寻求市场和合理的生产布局，定点专业生产，定点销售产品，以牟取最大的利润。 4、因有强大的经济和技术实力，有快速的信息传递，以及资金快速跨国转移等方面的优势，所以在国际上都有较强的竞争力。 5、许多大的跨国公司，由于经济、技术实力或在某些产品生产上的优势，或对某些产品、或在某些地区，都带有不同程度的垄断性。跨国公司的类型（以跨国公司的类型（以经营项目分类经营项目分类）l 资源开发型跨国公司 集中于采矿业和石油开采业，如著

3、名埃克森-美孚公司、英荷壳牌公司。l 加工制造型跨国公司 加工制造型跨国公司主要从事机器设备制造和零配件中间产品的加 工业务，以巩固和扩大市场份额为主要目的。如美国通用汽车公司l 服务提供型跨国公司 服务提供型跨国公司主要是指向国际市场提供技术、管理、信息、咨询、法律服务以及营销技能等无形产品的公司。这类公司包括跨国银行、保险公司、咨询公司、律师事务所以及注册会计师事务所等。Page 3垄断产生的背景及其原因垄断产生的背景及其原因n 1.垄断产生的背景：l 在以自由竞争为基本特征的资本主义发展阶段，资本主义企业为了攫取更多的剩余价值，必然会采取先进的生产技术和科学的管理方法，实行生产的专业化和

4、协作，提高劳动生产率；l 在激烈的竞争中，大企业往往凭借自己在经济上的优势，不断排挤和吞并中小企业，使生产资料、劳动力和劳动产品的生产日益集中于自己手中。生产和资本的集中发展到一定程度，则意味着企业数目减少，1个部门的大部分生产都集中在几个或几十个大企业手中，它们之间比较容易达成协议，共同操纵部门的生产和销售，从而使垄断的产生具有可能；l 由于少数大企业的存在，使中小企业处于受支配地位，少数大企业之间为了避免在竞争中两败俱伤，保证彼此都有利可图，也会谋求暂时的妥协，达成一定的协议，从而使垄断的产生具有必要性。Page 4垄断产生的背景及其原因垄断产生的背景及其原因2、垄断产生的原因l 自然垄断

5、：生产成本使一个生产者比大量生产者更有效率。l 资源垄断：关键资源由一家企业拥有（如：无线电视的配音业）。l 行政性垄断：政府给与一家企业排他性地生产某种产品或劳务的权利。l 政府自行垄断，称为专卖。Page 5垄断组织形式垄断组织形式l 卡特尔 它由生产同类产品的企业联合组成。参加卡特尔的企业一方面为获得垄断利润而在价格、销售市场、生产规模和其他方面签订协议，另一方面又保持其在经济活动中的独立性。l 辛迪加 通过签订共同的供销协议而形成的企业同盟。参加辛迪加的企业通过签订共同销售商品和采购原材料的协议来协调价格，从而获得垄断利润。l 托拉斯 由生产同类产品或相关产品的企业联合组成的一种股份公

6、司。参加托拉斯的企业不再是法人，由托拉斯对原企业实行产、供、销、人、财、物的统一管理，原企业所有者成为托拉斯的股东，按股份的利润。l 康采恩 由工业、商业、运输、金融、保险等不同经济部门中的企业联合组成的垄断组织。参加康采恩的企业虽在形式上保持各自的独立性，但实际上已被银行或其中资本雄厚的大企业所控制。Page 6垄断的种类垄断的种类l 特许垄断 有些独家经营的特权是由法律所规定并受到法律保护的，专利权和版权便是法律特许的垄断。l 规模经济与自然垄断 如果某种产品需要大量固定设备投资，大规模生产可以使成本大大降低，那么，一个大厂商就可能成为该行业的唯一生产者。由一个大厂商供给全部市场需求时平均

7、成本最低，两个或两个以上厂商在该市场上经营就难以获得利润，这种情况下，该厂商就形成自然垄断。l 技术性与策略性垄断 l 如果除垄断者外另无他人掌握某种生产技术或诀窍，该市场自然形成技术性垄断。在既无技术壁垒又无法律壁垒的情况下，厂商通过高筑壁垒以确立或巩固其垄断地位，这便是策略性垄断。Page 7 欧盟与微软之间的反垄断博弈欧盟与微软之间的反垄断博弈Page 8Page 9微软欧盟反垄断案微软欧盟反垄断案-系列案例组合（四个阶段）系列案例组合（四个阶段）Novell：利用特许权使用费的征收力图排挤竞争对手1998年：美国太阳微电子公司-有市场垄断行为2003年：欧洲计算机和通信工业协会-捆绑销

8、售微软提起上诉欧盟委员会对微软公司发起两项新的反垄断调查阶段阶段“1”n 1993年Novell投诉微软公司n利用特许权使用费的征收力图排挤竞争对手的垄断行为n 微软公司于1994年通过和解方式终止了部分有争议的特许权许可行Page 11阶段阶段“2”l美国太阳微电子公司l微软拒绝提供操作系统接人信息l太阳无法开发与Windows操作系统相兼容的软件产品l太阳无法在服务器操作市场生存l欧洲计算机和通信工业协会l微软WindowsXP捆绑销售策略涉嫌垄断l阻碍了PC软件和服务市场上的正常商业竞争l微软拒绝与对手共享Windows操作系统l滥用了在PC操作系统市场上的优势地位l欧盟要求微软提供不带

9、自身媒体播放器的Windows操作系统版本,向竞争对手开放相关技术信息l并对微软处以4.972亿欧元的巨额罚款Page 12阶段阶段“3”2007年9月17日,欧盟初审法院作出判决支持欧盟于2004年3月作出的对微软公司垄断行为的处罚滥用市场垄断地位违反欧共体条约第82条接人信息的非公开性应视作欧共体条约第82条意义上的滥用行为Page 13一个或多个企业,由于在共同市场上,或在共同市场上拥有实质份额而处于支配地位,如果它们的滥用行为可能对成员国之间的贸易造成影响,则将视为与共同体市场不相符合而被禁止(l)直接或间接地强加不公平的购买或销售价格,或者其他不公平的贸易条件(2)限制产品、市场或技

10、术的发展,从而对消费者产生损害欧共体条约欧共体条约第第82条具体内容：条具体内容：滥用行为(3)对其他的贸易伙伴适用不同的条件,因而使其在竟争中处于不利的地位(4)在缔结合同时,使得其他方接受附属义务,而这些义务无论从合同的性质抑或商业惯例而言,都与合同的目的没有关联Page 14阶段阶段“4”l微软公司在微软公司在office办公软件及关联产品办公软件及关联产品的兼容的兼容(互操作性互操作性)信息披露信息披露l浏览器与浏览器与Windows操作系统捆绑销售操作系统捆绑销售l微软未能及时履行微软未能及时履行2004年反垄断裁定年反垄断裁定l其再处以其再处以8.99亿欧元的罚款亿欧元的罚款200

11、8年1月：欧盟对微软两项新调查2008年2月27日l捆绑销售违反了欧盟反垄断法捆绑销售违反了欧盟反垄断法l限定微软两个月内改变捆绑销售营销方式限定微软两个月内改变捆绑销售营销方式l限制了消费者在网络浏览器方面的自由选择权限制了消费者在网络浏览器方面的自由选择权l2009年年6月：放弃了反垄断案非公开听证会月：放弃了反垄断案非公开听证会l微软采取与欧盟妥协谅解的态度微软采取与欧盟妥协谅解的态度l向向PC用户提供自主选择浏览器的权利用户提供自主选择浏览器的权利l向竞争者提供互操作性信息向竞争者提供互操作性信息2009年1月17日2009年反垄断的落幕反垄断的落幕2013年欧盟委员会再次宣布：因为微

12、软未遵守2009年反垄断调查后的和解承诺，对其处以5.61亿欧元罚款微软欧盟反垄断案例主要特征微软欧盟反垄断案例主要特征主要特征反垄断规制对象PC市场具有垄断天然易成性垄断行为界定具有相对模糊性反垄断法律构成企业社会责任消费者利益保护个体化差异经济分析方法反垄断裁判标准限制知识产权保障消费者利益双层检验反垄断救济措施借鉴美国同类案件Page 国家工商总局已组织由北京、上海、广东、四川等 9 省市工商执法人员对微软公司在中国大陆的四个经营场所，即微软(中国)有限公司及上海、广州、成都的分公司同时进行反垄断突击检查同时突击检查了微软的财务外包公司埃森哲7月月28日日7月月29日日8月月04日日去年

13、去年6月月工商总局为反垄断行动做了准备对企业举报的微软问题进行了核实约谈了微软和相关企业微软方面也提交了相关报告没有消除微软反竞争嫌疑微软就正式做出回应称“始终如一遵守并符合中国法律法规” 工商总局第二次行动微软微软22年来在华首遭反垄断调查年来在华首遭反垄断调查微软在中国反垄断涉及的主要问题微软在中国反垄断涉及的主要问题微软目前主要涉及三方面问题三方面问题：信息安全、搭售和强买强卖.信息安全信息安全强买强卖强买强卖 棱镜”项目被曝光棱镜”微软、谷歌主要是针对用户联合当地工商突袭一些公司打击盗版搭售搭售利用Windows的垄断市场地位浏览器、播放软件严重损害了厂商的利益剥夺了用户的选择权银行：

14、国产银行：国产代替外企代替外企反垄断法反垄断法要求索赔要求索赔微软欧盟反垄断案例对于中国的启示微软欧盟反垄断案例对于中国的启示制定制定“禁止滥用市场垄断地位禁止滥用市场垄断地位”指南指南l中国反垄断法内容比较空泛l指南应注重案例的个体化差异和经济分析方法的运用l通过加重垄断企业社会责任的方式保障竞争与消费者利益l垄断企业产品与其竞争者的非兼容性是否对市场竞争造成实质危害l垄断企业的知识产权许可是否构成其他企业参与市场竞争必要条件以人为本,正式确立消费者利益优先保护原则l借鉴欧美反垄断机构在同类案件中裁判所依凭的技术数据l与国内PC市场具体情势相比照,中国政府的铿锵脚步：反垄断中国政府的铿锵脚步

15、：反垄断Page 19Page 20现阶段中国存在的反垄断现阶段中国存在的反垄断“高通税“捆绑销售包括奔驰、克莱斯勒等在内的国外汽车生产企业在中国普遍存在横向限制、纵向限制以及滥用市场支配地位等涉嫌垄断行为微软、半导体、医疗器械蒙古自治区烟草公司赤峰市分公司涉嫌滥用市场石油、电力我国规制跨国公司垄断应采取的措施我国规制跨国公司垄断应采取的措施Page 22一：法律制度层面一：法律制度层面 完善以反垄断法为核心的适应经济发展要求的法律制度。反垄断法必须以维护我国竞争秩序和保护我国经济利益为根本的出发点, 同时综合考虑国内企业的利益、国内消费者的利益、跨国公司给我国带来的有利与不利影响等因素,最后

16、做出合理的安排。（一）立法宗旨：禁止限制垄断，维护公平的市场秩序，保护经营者和消费者的合法群益。（二）立法任务：制止跨国公司滥用市场支配地位，建立开放、统一、竞争性的全国大市场；建立一个有效竞争的市场结构，使市场中的企业既具有一定的规模也要有足够的企业参与竞争；以保护社会公共利益、竞争者和消费者的利益为目的。Page 23二：监督和预警层面二：监督和预警层面（一）建立市场集中度检测调控制度 用HHI（赫芬达尔-赫希曼指数）计算全行业50家企业，销售总额中每一家企业市场份额百分比的平方，HHI指数越大市场垄断程度越高，当HHI2200时需要进行反垄断调查。（二）培养和发展民间协会等社会团体组织 发挥社会团体组织的监督作用，提高社会对垄断行为的感知和监督能力。Page 24三：政府政策层面三：政府政策层面 （一）支持民族产业来抵御外来垄断，培育自己的跨国公司。（二）实施投资多元化战略，培育多元化的竞争主体。（三）在引进外资过程中，引进竞争机制，让外资之间展开竞争。四：命脉性、关键性行业亮红灯四：命脉性