行政处罚法律文书及应用指引

1、行政执法法律文书制作行政处罚立案审批表 编号： 当事人名称法定代表人住址电话姓名年龄所在单位电话案由案件来源案件简要情况承办人意见承办人签字： 年 月 日承办机构审核意见负责人签字 年 月 日领导审批意见领导签字： 年 月 日应用指引：行政处罚立案审批表，是行政机关内部在启动行政处罚案件调查程序前，对初步掌握的违法行为人的违法事实进行审查后，认为案件是有立案必要、属于本机关管辖，并报请本机关负责人审批时所使用的法律文书。制作本文书时，应注意以下几点：1、行政处罚立案审批表应包含当事人基本信息、案由、案件来源、案情简介，并由承办人和承办机构出具意见，交主管领导审批；2、案件来源分为：行政机关执法

2、检查发现、来电来信举报、上级机关交办及其他机关移送案件四类；3、记载案件时间一般精确到时，必要时可以精确到分；4、案情简介部分应当写明立案的事实依据，对于违法事实摘要叙述即可；5、承办人意见可分为三种：一、建议立案，写明违法行为涉嫌违反的法律；二、建议不立案，写明不予立案的理由；三、建议移送有权机关，写明所依据的案件事实和法律法规。询问笔录询问时间： 年 月 日 时 分至 时 分询问地点： 被询问单位名称： 法定代表人（负责人）： 电话： 被询问人名称： 性别： 电话： 所在单位： 住址： 与本案关系： 询问人： 记录人： 询问内容：问： 答： （被询问人阅核后签注：“询问笔录上述内容，记录属

3、实。”）被询问人签字： 年 月 日拒绝签字的理由： 询问人签字： 年 月 日记录人签字： 年 月 日第 页 共 页应用指引：行政处罚中的询问笔录，是执法人员在调查案件时，询问当事人或其他与本案有关的人员时，根据其对案件情况的陈述而形成的文字记录。制作本文书，应注意以下几点：1、行政机关名称、文书名称；2、承办人、记录人名称；3、询问时间（具体到几点几分，包括起止时间）、询问地点；4、询问对象基本信息，包括其姓名、性别、民族、年龄、工作单位、职务、联系方式等（若为单位，则需包括法定代表人姓名）、询问对象与本案的关系；5、在场人信息。对于需要在场人的案件，记录其姓名和联系方式；6、询问内容。正文开

4、头，应当写明执法人员向被询问人标明身份、告知其在询问过程中享有的法律权利义务。询问内容的重点在于违法行为的事实经过，尤其是违法行为的时间、地点、违法标的物、违法行为后果等。笔录应尽量记载当事人原话，在无法记载原话时，至少要保证准确的反映被询问人的原意。7、询问完成后，询问笔录应交由被询问人阅读审核。被询问人对笔录内容无异议的，交其签字确认。被询问人由异议，要求修改的，应当按其要求修改。在每一修改处，让被询问人一一签字确认。8、笔录形成后，记录人亦需签字。勘 验 笔 录（首 页）共 页案由： 勘验时间： 年 月 日 时 分至 时 分勘验地点： 勘验对象： 应邀参见人或见证人： 勘验人： 记录人：

5、 勘验情况记录： （详细记载勘验过程和结果）。附图： 被勘验单位（个人）签名或盖章： 勘验人（签名或盖章）： 应邀参加人或见证人签名或盖章： 年 月 日应用指引：勘验笔录，是指行政执法人员在勘验案件现场后形成的文书。作为案件调查过程中形成的重要文书，勘验笔录是行政机关作出行政处罚决定的依据之一。在制作勘验笔录时要包含如下内容：案由、勘验时间、地点、勘验对象、见证人、勘验人、记录人、勘验情况。如有附图，则应标明比例尺和方向。勘验笔录完成后，应由被勘验单位（个人）、勘验人以及见证人签名或盖章。现场（检查）笔录被调（检）查人姓名： 年龄： 职业： 被调（检）查单位名称： 地址： 调（检）查时间： 年

6、 月 日 时 分至 时 分调（检）查地点： 调（检）查人员姓名： 记录人： 调（检）查记录： （详细填写调查及发现的线索和证据） 被调（检）查人签名或盖章： 调（检）查人签名或盖章： 见证人签名或盖章并注明其身份： 年 月 日应用指引：检查笔录，是行政执法人员检查人身、案发现场、相关物品之后形成的文书。其制作依据是行政处罚法第37条之规定。作为案件调查过程中形成的重要文书，检查笔录是行政机关作出行政处罚决定的依据之一。制作检查笔录应包含如下内容：被检查人（单位）信息、检查时间和地点、检查人员、记录人员、检查过程和内容记录。在笔录制作完毕后，应交由被检查人、检查人员和见证人签字或盖章。案件调查终

7、结报告案号： 当事人的基本情况： （当事人姓名、性别、民族、居住地、职业、联系方式等）调查时间： 年 月 日至 年 月 日调查人员签名： 当事人的违法事实： 证据1： 证据2： 证据3： 证据4： （证据应逐项列明）处罚依据：（填写所依据的法律法规） 处罚意见：（填写建议给予的处罚种类、承担） 承办人（签字）： 年 月 日注：本格式只提供样式，具体制作时因案情不同可长可短。应用指引:案件调查终结报告，是行政机关的执法人员在调查取证阶段结束后，将调查取证的情况制作报告，交由主管领导审查的文书。案件调查终结报告时在调查取证工作结束后使用。其主要内容应包括：1、当事人基本信息，包括姓名、性别、民族、

8、居住地、职业等。如果是法人，则还应包括法定代表人、住所地等信息；2、调查的时间和经过；3、通过调查确认的案件基本事实、证据；4、依据的法律规范以及处罚意见。重大复杂案件集体讨论记录时间： 年 月 日 时 分至 时 分地点： 集体讨论案由： 主持人： 职务： 记录人： 职务： 参加人： 列席人： 案件承办人汇报案件情况： 听证主持人汇报案件情况： 参加讨论人员意见和理由： 结论性意见： 行政机关负责人签名： 年 月 日第 页 共 页应用指引：重大复杂案件集体讨论笔录，是依据行政处罚法第38条之规定，对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人集体讨论后形成的会议记录。制作本文书

9、时应包含以下几部分：1、会议的时间、地点和案由；2、会议主持人、参加人、列席人和记录人的姓名；3、案件承办人对案件情况的汇报、听证主持人对听证情况的汇报以及参加讨论人员的意见和理由；4、经过讨论后，集体得出的结论性意见；5、笔录完成后应交由行政机关负责人签名。行政处罚审批表编号： 当事人名称法定代表人住址电话姓名年龄所在单位电话当事人违法的主要事实承办人建议承办人签字： 年 月 日承办机构意见负责人签字 年 月 日领导审批意见领导签字： 年 月 日应用指引：行政处罚审批表，是依据行政处罚法第38条之规定，在调查终结后，由案件承办人提出案件的基本事实、依据的法律法规和处罚意见，交由行政机关负责人

10、审查时所使用的文书。制作本文书时应包含以下几个部分：1、当事人基本情况；2、案件基本事实。写明调查取证的经过、违法行为发生的时间地点。然后详细写明违法行为的内容、违法物品数量、违法所得及违法行为后果；3、争议要点。此处应逐项列明当事人与执法人员就违法行为定性、定量方面的分歧，要详细记载当事人提出的事实、理由和证据；4、经调查确认的证据。此处列明证据名称即可；5、承办人员和承办机构意见。意见内容包括：拟给予的处罚种类、内容和法律依据；6、法制机关审核意见和领导审批意见。行政处罚事先告知书 罚先告字【 】第 号（填写被告知人名称）： 你（单位）因 （填写被告知人的行为内容）的行为，违反了 （填写所

11、依据的法律法规）的规定，本机关拟对你（单位）作出 的处罚。依据行政处罚法第三十二条的规定，你（单位）可以自收到本告知书之日起三日内到 （填写地点）进行陈述，申辩。逾期不陈述、申辩，视为放弃陈述、申辩权利。联系人： 联系电话： （机关印章） 年 月 日应用指引：行政处罚事先告知书，是行政机关在作出行政处罚前，告知当事人实施处罚所依据的事实、理由、法律法规以及依法享有的权利的法律文书。使用该文书时，应注意以下几点：1、本文书必须在作出决定前出具，否则视为未履行告知义务，违法法定程序；2、告知的内容包括当事人的违法事实、处罚的事由、依据的法律法规以及当事人依法享有的权利；3、若在告知后发现了新的案件

12、事实且需要依据该事实作出处罚决定，则需要另行告知当事人。在制作本文书时，对于当事人的违法事实要逐项列明，所依据的法律法规条文和处罚内容应逐条列出。陈述申辩笔录陈述申辩时间： 年 月 日 时 分至 时 分陈述申辩地点： 陈述申辩人： 性别： 工作单位： 联系方式： 住址： 邮编： 与本案关系： 记录人： 职务： 陈述申辩请求：事实与理由： 写明陈述、申辩所依据的事实与理由 （应经当事人核阅后签注“陈述申辩笔录上述内容，记录属实”）陈述申辩人签字： 年 月 日记录人签字： 年 月 日第 页 共 页应用指引：行政处罚中的陈述、申辩笔录，是行政机关在作出行政处罚前，听取陈述（申辩）人对案件事实、处罚依

13、据以及处罚内容所持意见后，根据其陈述意见制作的文书。制作本文书时，应注意以下几点：1、陈述、申辩是当事人的法定权利，行政执法人员必须听取当事人的陈述和申辩。行政机关拒绝听证当事人的陈述、申辩的，行政处罚决定无效；2、本文书主要在一般程序中使用，适用简易程序时可不使用；3、注明陈述（申辩）的具体时间和陈述申辩的个人信息；4、由记录人详尽记录陈述申辩人对本案事实、处罚依据以及处罚内容所持意见；5、对当事人提出的事实、理由和证据，承办机构应当进行复核。当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当采纳。行政机关不得因当事人申辩而加重处罚；6、本笔录既可以在调查取证过程中，行政执法人员记录当事人的陈述内容时

14、使用；也可以于行政处罚事先告知后，记录当事人的陈述、申辩内容时使用；7、陈述申辩结束后，该笔录由陈述身边人和记录人签字并附卷。行政处罚听证告知书 罚听告字【 】第 号（填写被告知人名称）：你（单位）于 年 月 日至 年 月 日，因 行为，违反了 （填写被告知人行为所违反的法律规范）的规定，本机关依照 （填写据以作出处罚决定所依据的法律法规）的规定，拟对你（单位）作出 （填写行政处罚的种类、数额或者期限）行政处罚。如你（单位）要求听证，应当自收到本告知书之日起三日内向我厅（局）提出申请。逾期视为放弃听证权利。联系人： 电话： 地址： 被告知人： 年 月 日（行政机关印章） 年 月 日应用指引：行

15、政处罚听证告知书，是行政机关在作出行政处罚前，对符合法定听证条件的案件，告知当事人申请听证权利和申请方式时使用的法律文书。使用本文书时，应注意以下几点：1、只有在行政处罚涉及责令停产停业、吊销许可证或者执照和较大数额罚款，当事人才能申请听证。相应的，行政机关才需要通知当事人听证的权利；2、行政处罚听证告知书应明确告知当事人申请听证的方式和期限；3、一般要求当事人对是否要求听证进行书面回复。如当事人暂时无法提交书面回复的，应当允许其口头申请，之后补交书面回复；4、从远地提交书面听证申请的，路途时间不应计入申请期限内；5、邮寄申请的，只要邮戳日起在申请期满日前即可。行政处罚听证通知书 罚听通字【

16、】第 号被通知人（个人）姓名： ，性别： 所在单位： 被通知人（单位）名称： ，地址： 法定代表人或负责人： ，职务： 本机关定于 年 月 日 时 分在 （填写听证地点）公开（不公开）举行 （填写案件名称）一案听证会，请准时参加。当事人无正当理由不参加听证会，视为放弃听证权利。联系人： 联系电话： 联系地点： 邮政编码： （行政机关盖章） 年 月 日应用指引：行政处罚听证通知书，是在当事人依据法律规定申请听证后，行政机关做好听证准备工作后，通知当事人听证会举行的时间、地点、参加者、听证内容等重要信息的文书。使用本文书时，需要注意以下几点：1、行政机关应当在听证的七日前，通知当事人举行听证会的时

17、间、地点；2、对于设计国家秘密、商业秘密和个人隐私的案件，应注明不公开举行。国家秘密依据中华人民共和国保密法的相关规定，由行政处罚机关认定；商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人代理经纪利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息；个人隐私是指公民个人不愿公开的，与其人身权利相关的隐秘事件和事实；3、通知书应注明行政机关联系人的姓名和电话，以方便当事人咨询。听证会笔录案由： 时间：（填写听证会举行时间） 地点： 听证主持人： 听证员： 记录员： 案件调查人员： 案件当事人： 法定（委托）代理人： 第三人： 法定（委托）代理人： 听证记录：一、听证主持人核对、介绍参加人员并告知权利

18、 二、案件调查人员提出当事人的违法事实 三、当事人申辩和质证 四、听证参加人审核听证笔录（首先由听证主持人宣布请当事人作最后陈述。最后陈述完毕，由听证主持人请听证参加人在审核听证笔录后签名。应当签名的人员包括：听证主持人、调查人员、记录员、当事人签名；有的案件还需要翻译人员、鉴定人员等签名。）应用指引：行政处罚听证会笔录，是在行政处罚听证会举行过程中，由记录人记录案件调查人员、案件当事人及其代理人、第三人等参会人员陈述内容而形成的文书。在对听证会进行记录期间，应注意以下几点：1、听证由行政机关指定的非本案调查人员主持；2、当事人若委托他人代为参加听证，应记录代理人的名字；3、举行听证会时，应重

19、点记录调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议；当事人进行申辩和质证；4、听证会的最后，应记录当事人的最后陈述；5、听证会结束后，由听证主持人、调查人员、记录员、当事人签名，有的案件还应由翻译人员、鉴定人员等签名；6、听证笔录不是行政机关作出行政处罚决定的依据，而只是参照。行政处罚决定书 罚 第 号当事人： 住所： 法定代表人： 案件事实： （填写据以作出处罚决定的案件事实与内容）以上事实主要证据如下： （所依据之证据应逐项列明）当事人的陈述与申辩： （根据陈述申辩笔录填写，包含所有要点）本局认为： （就当事人陈述、申辩内容及案件事实，总结行政机关意见并说明理由）。依据 （填写作出处罚

20、决定所依据之法律规范）之规定，决定对当事人处罚如下：（逐项填写处罚内容及方式） 如对本决定不服，可以自收到本决定书之日起六十日内依法向（填写有权受理行政复议申请的上级行政机关名称）申请行政复议，或者自收到本决定书之日起三个月内依法直接向（填写法院名称）人民法院起诉。 机关印章 年 月 日应用指引：行政处罚决定书是行政机关依据法律、法规和规章的规定，对违反相关规定的当事人依法予以行政处罚时出具的法律文书。使用本文书，应注意以下几点：1、行政处罚决定书的主体部分，必须抓住主要违法事实，简明扼要地加以陈述，然后列举处罚的法律依据，写明处罚结论。若违法事实复杂，应给与分类分项陈述；2、行政处罚决定书所

21、援引的处罚依据，必须是法律、行政法规或者规章，并应当注明文件名称、文号和有关条款；3、行政处罚决定书与送达回证一并使用。送达回证 （填写行政机关简称）罚回证字【 】第 号案由送达文书名称、文号受送达人送达地点受送达人（签字或盖章）代收人送达日期送达方式邮寄日期挂号信号码拒收理由见证人（签字）送达人（签字）备注应用指引：送达回证，是指行政机关向当事人送达法律文书时，为证明文书是否送达而附带的证明文书。送达分为直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达和公告送达五种方式。制作送达回证时应包括：1、案由、送达文书的名称和文号；2、受送达人、代收人名称；3、送达时间、送达地点、送达方式；4、对于当事人或代收人拒收的，应填写拒收理由；5、见证人、送达人姓名。强制执行决定书（填写行政机关简称）罚强执通字【 】第 号（填写被强制执行人名称）：本机关对（填写案件名称）一案，于 年 月 日下达的（行政处罚决定书名称、文号）已经发生法律效力。该行政处罚决定责令你（单位）在年月日前履行其义务，但你（单位）至今未按该行政处罚决定书履行法律文书确定的义务。依照（填写据以强制执