技术创新体系 文献综述 演讲报告

1、创新体系专题文献综述 国家创新体系的构成要素 v国家创新体系的主体要素v国家创新体系的功能要素 v国家创新体系的环境要素 国家创新体系的主体要素v主体要素主要以组织、机构、部门等形式出现，是NIS的行为主体，NIS的功能目标通过这些行为主体的活动实现。 v弗里曼（1987）：政府、企业研究与发展、教育和培训、独特的产业结构等四个部分； vLundvall（1992）：企业内部组织、企业间关系、公共部门的作用、金融部门及其他部门的作用、大学和研究发展部门v Nelson（1993）：致力于公共技术知识的大学和研究机构，以及政府的基金和规划机构等 v中国科学院：企业、科研机构以及高等院校等；广义的

2、NIS 还包括政府部门、其他教育培训机构、中介机构和起支撑作用的基础设施等，其中企业是创新的主体，政府政策占据核心地位，而高校和科研机构则对NIS起基础性作用和推动作用。 国家创新体系的功能要素v安维复（1999）从创新活动的功能环节角度将国家创新体系划分为基础研究、应用研究、开发研究、技术创新、新技术的产业化和形成市场规模等要素v傅利平(2002)认为功能要素主要包括科学创新、技术创新、产品创新、产业创新和制度创新等，在国家创新体系中, 科学创新是基础, 技术创新是关键, 产品和产业创新是动力, 制度创新是保证；v吴琼（2005）将国家创新体系构成要素划分为理念创新、技术创新、制度创新、产业

3、创新、管理创新 国家创新体系的环境要素v环境要素主要包括体制、运行机制、管理和保障条件等v陈琦（2011）则认为环境要素主要包括创新资源、创新机制、创新环境、国际互动等内容v有学者认为NIS由创新活动主体、行为主体的内部运行机制、行为主体间的联系和合作、创新政策、市场环境、国际联系组成要素间关系v既有研究主要从行为主体，系统功能以及创新环境三个维度对NIS的构成要素进行描述，其中最为常见的是行为主体这一维度。v在NIS的主体构成方面，大部分学者认同企业、政府、高校、科研机构、中介机构以及相关基础设施是NIS的主要行为主体，这些主体在创新环境要素的影响下，相互关联、相互作用，进而实现NIS的功能

4、及目标，构成要素间的作用与运行效率直接决定了NIS的绩效。 国家创新体系的结构与运行机制“主体-结构”模型 v以企业为核心的传统NIS基本框架 v陈琦（2011）结合大国特点，构建的新型大国NIS网络构架则是以政府为核心，包括企业、高校、科研机构、中介机构等主体要素为内核，以创新资源、创新机制、创新环境、国际互动等环境要素作为制衡层的大国国家创新体系的网络架构（如图8）。其中政府是大国国家创新体系的核心，负责对整个体系的宏观结构调控，促进不同创新行为主体的良性互动，以发挥体系的整体功能。高校、科研机构以及中介机构则在政府的宏观调控下发挥着各自的行为主体功能及其互动。创新资源、创新机制、创新环境

5、、国际互动等环境要素形成大国国家创新体系的制衡层，其决定着行为主体各要素可能结合的方式，并影响主体要素运作的效率。2.4.1 区域创新体系的构成要素区域创新体系的构成要素vPadmore 和Gibson 提出了GEM 模型，即以产业集群为基础的区域创新系统构成要素由三要素六因素构成: （1）环境要素( groundings) ，包括“要素资源”和“基础结构设施”因素；（2）企业要素( enterprises) ，包括“供应商和相关产业因素”和“企业结构、战略和竞争”因素；（3）市场要素( markets) ，包括“外部市场”和“内部市场”因素v较多的国内学者则倾向将区域创新体系的构成要素分为主

6、体要素、功能要素和环境要素三类，如柳卸林（2003，2006）、陈广胜等（2006）批、高敏等（2012）等，且大部分认同主体要素主要包括为企业、高等院校、科研机构、各类中介组织和地方政府五类，功能要素指行为主体之间的关联与运行机制，包括制度创新、技术创新、管理创新的机制和能力，而环境要素则是维系和促进创新的外部保障因素，包括体制环境、市场环境、社会文化环境、基础设施和有关资源保障条件等。但应注意的是，并不是所有的区域创新体系的具体构成要素都是一样的，应根据国家政治体制、区域资源、发展历史的不同，进而选取不同的要素组合（高敏，2012）。区域创新体系的基本结构区域创新体系的基本结构v陈琪等（2

7、007）从创新资源的功能出发，将区域创新体系划分为知识技术传播扩散产业化的系统结构。他们从狭义与广义两个角度阐述了创新体系的系统构成：v狭义上是由科技创新组织系统, 由知识创新系统、技术创新系统、科技传播系统和成果应用系统等组成，v广义上则还包括创新战略系统、创新调控系统、创新投入系统、创新支撑系统等。并进一步与产业创新系统相结合，分析了RIS的双向结构（如图11），纵向由各个产业创新系统构成，而横向上主要包括:知识创新系统、技术创新系统、知识与技术应用转化系统、知识技术流转系统、投融资系统、政府调控系统，各个子系统的功能有所差异，区域创新体系的运转就是这6个子系统相互作用的结果（如图12所示

8、）。v区域创新体系运行机制区域创新体系运行机制v从RIS基本运行机制上看，Doloreux(2002) 认为区域创新系统的内部机制有四个，即互动学习、知识生产、邻近性和社会根植性；Richard Joseph( 2004)将系统中创新行动者之间的相互作用分为四类：合作研发、非正式交流、技术扩散、人员流动；冯之浚( 1999)提出区域创新系统运行机制主要包括利益驱动机制、学习培训机制、决策信息机制、竞争协作机制，而张敦富( 2000) 等人也有类似的观点；李虹( 2004) 则认为区域创新过程是一个复杂的过程, 其中交织着多种动力, 区域创新行为的产生是外部动力和内部动力共同作用的结果。陈广胜等

9、( 2006) 的观点是区域创新体系运行机制包括交互学习机制、知识创造机制、空间聚集机制、社会网络机制。v赵喜仓等（2009）构建的区域创新体系战略框架（如图15），其包括5个相互联系的主要组成部分, 分别为创新主体、创新资源、创新环境、外部环境和创新产出。创新主体指直接从事创新活动的创新主体以及对直接创新主体的创新活动起支撑作用的主体；创新资源是创新活动的基础要素, 核心资源是创新人才,重要保证是资金；区域创新环境是各创新主体进行创新活动及相互作用的支撑；外部环境是各种外在因素对区域创新体系建设过程的影响；创新产出是创新活动的重要体现,它以知识创造、资源共享、协同合作以及资本社会积累等形式直

10、接体现区域创新体系建设的成效。区域创新体系的战略框架如图2所示。v政府与市场在创新体系中的作用政府与市场在创新体系中的作用1政府的作用v研究者在创新体系理论创立初期，就意识到了政府在创新体系中的重要作用。v弗里曼（1987）强调应“从长远的、动态的规划出发，充分发挥政府提供公共产品的职能，以推动产业和企业的技术不断创新”。v司托克司（1999） 研究指出，科技体制环境的创设和政府的科技政策对技术创新有重大意义。v山崎正胜（2002）认为“政府在日本科技发展中起了重要的调节作用，原因在于政府根据国内外条件变化适时变更其科技规划和政策”v曾国屏, 李正风（1998）提出“政府作为国家职能的主要体现

11、者和执行者, 是国家创新体系的核心要素之一”，“政府是制度创新的主体”。“政府的作用不仅是提供政策背景和加强基础设施建设, 其职能部门还应当作为介入与其他核心要素交互作用的独立因子, 并与这些要素一起构成国家创新体系的内核”，即产-学-研-官的国家创新体系合作网络。v段芳芳（1999）指出政府在国家创新体系中的功能是引导、激励、保护和协调，以及提出国家创新战略和营造良好的创新环境，其作用影响着知识和技术创新、扩散及应用的整个过程。 市场的作用v在市场方面，伦德瓦尔在分析国家创新系统的微观基础时指出，创新活动是立足于市场中的。段芳芳（1999）分析了市场在创新过程中的作用，发现市场过程实际上是一

12、个对创新活动进行自我组织的过程。在要素主体进行创新活动的过程中，市场消除了创新的一部分不确定性, 市场竞争为各要素主体提供了创新的压力和动力, 市场也为创新收益的最终实现提供了源泉和场所。良好的市场化机制, 有利于优化创新资源的配置, 有利于通过价格信号引导创新。政府与市场的关系政府与市场的关系v曾国屏, 李正风（1998）结合中国的实际情况分析了政府与市场在国家创新体系中的作用。他们认为，国家创新体系内核“产-学-研合作”不是自发形成的, 也不能单纯依赖自由市场的长期磨合, 必须借助于市场和政府的双重调控。 v市场机制是一种高效的资源配置方式,在社会主义市场经济条件下应当发挥基础性作用,但是

13、（1）当市场体系不成熟时，市场的资源配置行为经常为原有体制的巨大惯性等因素所扭曲了；（2）即便市场系统已经相对成熟, 其资源配置行为可能也面临极高的交易费用, 依然要依赖政府来推进制度创新；（3）市场配置虽然高效, 但却带有随机性和局域性, 这些也必须依赖政府行为来加以组织。 v 段芳芳（1999）将国家创新体系描述为“一个市场行为和政府行为共同作用的体系”，市场力量与政府力量在国家创新体系中的作用始终是相辅相成, 互为补充, 缺一不可的。v陈琪（2009）将政策制度视为区域创新体系发展的必要外力。 “市场（企业）是创新的主导推动力量，政府是创新活动的调控主体，政策制度结构就是两者博弈的结果。

14、它是调控区域创新体系的重要手段。vCristina Chaminade 等( 2008)从发展历程的角度研究了印度班加罗尔区域创新体系的演化过程，认为在发展中国家，RIS 的形成要经历初期和成熟两个阶段。在RIS 创建初期，市场主导RIS 各组成部分( 企业、大学及其他知识提供者和使用者) 之间的合作与互动是及其重要的;而在成熟阶段，RIS 各组成部分之间的合作互动是通过市场及非市场机制( 如信息联络，交互作用和其它正式或非正式网络等) 进行的。案例：金砖四国政府国家创新体系政策措施差异v金砖四国政府都从激励机制、环境机制及引导机制三个层面建构其国家创新系统的政策体系，四国国家创新系统政策结构

15、具有某些共同之处：v（1）采取激励措施提升主体创新能力v（2）致力于改进和完善创新环境v（3）在国家战略层面引导技术发展方向。v虽然同属发展中国家，金砖四国各自在经济发展阶段、经济结构、资源禀赋、政治体制、技术基础、市场化程度以及历史文化背景等方面都有较大的差异。因此，四国各自政策的目标、模式、途径与方向都各有侧重，主要表现为：v虽然同属发展中国家，金砖四国各自在经济发展阶段、经济结构、资源禀赋、政治体制、技术基础、市场化程度以及历史文化背景等方面都有较大的差异。因此，四国各自政策的目标、模式、途径与方向都各有侧重，主要表现为：v（1）政策侧重点不同。 v（2）金砖四国在技术基础和政策目标上特

16、点各异。（3）路径不同。 体制与制度创新在国家创新体系中的作用v中国国家创新体系不仅包括知识创新系统和技术创新系统 ,而且由于中国的国情 ,它还应该包括体制与制度创新系统以及其它创新系统。v我国学者胡昌平（2000）论述了制度安排与制度选择对于国家创新体系的重要性。他认为：“制度之所以重要，就是因为它是决定经济效率和社会进步的最重要因素。” v制度创新的重要性主要体现在：一是制度创新为创新主体的创新活动提供激励机制与保护功能；二是缺乏激励机制与利益保障的知识创新与技术创新，是很难成规模性和具有持续性的；三是制度创新为我们提供了“一种经济秩序的合作与竞争的关系”，而这种关系能“提高生产率和实现经

17、济增长”。v刘国豪（2004）指出了国家创新体系制度失效的原因。他认为，如果一国的创新体系不能顺利地在知识生产、知识扩散、知识应用的任何一个环节上 ,促进科学技术知识的循环流转，那么该国的国家创新系统就存在制度失效的问题。面对制度失效：（1）制度创新是校正制度失效的根本途径；（2）主体创新是校正国家创新体系制度失效的动力性杠杆。v综上所述，一个国家制度的选择与安排，能否不断实现制度的创新很大程度上决定了国家的经济效率和经济发展状况，制度创新在国家创新体系中应处于优先地位。重技术、轻制度的模式不可能保证国民经济的健康成长。表表3.1 区域创新体系与国家创新体系的区别区域创新体系与国家创新体系的区

18、别区域创新体系区域创新体系国家创新体系国家创新体系创新要素的层次创新要素的层次中观层次内的要素中观层次内的要素宏观层次内的要素宏观层次内的要素边界边界变化和模糊的变化和模糊的有明确的国家边界有明确的国家边界创新资源流动性创新资源流动性区内创新资源流动性好区内创新资源流动性好跨行政区创新资源流动性有一定障碍跨行政区创新资源流动性有一定障碍研究内容与侧重研究内容与侧重点点为常业和区域政策制度及企业实践为常业和区域政策制度及企业实践服务服务偏重非企业组织和制度对创新的作用和影响为国家制偏重非企业组织和制度对创新的作用和影响为国家制定政策服务定政策服务创新体系功能创新体系功能政治学角度：执行国家意志政

19、治学角度：执行国家意志经济学角度：保持区域经济学角度：保持区域 地方经济持地方经济持续发展续发展政治学角度：国防和外交方面；执行统治阶级意志和政治学角度：国防和外交方面；执行统治阶级意志和维护社会稳定维护社会稳定经济学角度：提供公共物品和克服市场失灵经济学角度：提供公共物品和克服市场失灵创新活动定位创新活动定位偏向创新活动中下游，着重技术开偏向创新活动中下游，着重技术开发、应用和普及，使其在本区发、应用和普及，使其在本区域产品化、商品化乃至产业化域产品化、商品化乃至产业化创新活动上、中、下游全面推进，并偏重于进行基础创新活动上、中、下游全面推进，并偏重于进行基础研究、战略高技术、前瞻性技术和共

20、性技术研究研究、战略高技术、前瞻性技术和共性技术研究创新体系完整性创新体系完整性不强调知识创新，而强调产业化，不强调知识创新，而强调产业化，是产业集聚的延伸，是产业集聚的延伸，知识创新、技术创新、扩散和产业化的完整体系知识创新、技术创新、扩散和产业化的完整体系产业结构系统性产业结构系统性以形成优势产业为主以形成优势产业为主建设完整的产业体系建设完整的产业体系创新网络完善性创新网络完善性更容易形成区域创新网络更容易形成区域创新网络系统规模大，创新网络相对松散系统规模大，创新网络相对松散创新模式创新模式以经济绩效为导向，多种模式并重以经济绩效为导向，多种模式并重不仅考虑绩效，还要强调自主创新能力的培育不仅考虑绩效，还要强调自主创新能力的培育v本文基于黄志亮的结论，进一步从构成要素、目标与功能、体系结构与创新环境四个方面分析两类创新体系的差异。v（1）在构成要素上，国家创新体系与区域创新体系的要素均可分为主体要素、功能要素与环境要素，且这三大要素的内涵和组成具有相似性。但不可忽略的一点，也是二者在构成要素上区