第五章 海上运输单证业务.

1、 第第5 5章章海上运输海上运输单证业务单证业务 案例导读案例导读5.2 5.2 海运提单分类海运提单分类5.3 5.3 海运提单业务海运提单业务5.4 5.4 海运单海运单5.5 5.5 集装箱单证集装箱单证目目 录录 5.1 5.1 海运提单概述海运提单概述5.1 5.1 海运提单概述海运提单概述5.1.1 5.1.1 海运提单的定义海运提单的定义海运提单（海运提单（Bill of Loading, B/LBill of Loading, B/L），简称提单，是货物承），简称提单，是货物承运人（或其代理人）应托运人的要求，在收到货物归其掌管后签发运人（或其代理人）应托运人的要求，在收到货物

2、归其掌管后签发给托运人的一种单据。提单是国际海运与国际贸易的重要业务单证给托运人的一种单据。提单是国际海运与国际贸易的重要业务单证及法律文件。在国际贸易中，不仅是卖方交付货物的证明，也是买及法律文件。在国际贸易中，不仅是卖方交付货物的证明，也是买方获得货物的凭证，而且在口岸管理、索赔理赔、银行结算、保险方获得货物的凭证，而且在口岸管理、索赔理赔、银行结算、保险等领域都涉及提单。我国等领域都涉及提单。我国海商法海商法第第7171条规定：条规定：“提单是指用以提单是指用以证明海上运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人证明海上运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付

3、货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。构成承运人据以交付货物的保证。”5.1 5.1 海运提单概述海运提单概述 5.1.2 5.1.2 海运提单的性质和特点海运提单的性质和特点1 1海运提单的性质海运提单的性质 （1 1）提单是承运人或其代理人签发的货物收据，证明承运人已收）提单是承运人或其代理人签发的货物收据，证明承运人已收到或接管货物；对于将货物交给承运人运输的托运人，提单具有货物

4、到或接管货物；对于将货物交给承运人运输的托运人，提单具有货物收据的功能。收据的功能。 （2 2）提单是一种货物所有权的凭证。）提单是一种货物所有权的凭证。 （3 3）提单是承运人与托运人间订立的运输契约的证明。）提单是承运人与托运人间订立的运输契约的证明。2 2海运提单的特点海运提单的特点 提单既是物权凭证又是债权凭证，在国际贸易中也起到了贸易单提单既是物权凭证又是债权凭证，在国际贸易中也起到了贸易单证的作用，是一种有价证券。证的作用，是一种有价证券。5.1 海运提单概述 5.1.3 5.1.3 有关提单的国际公约有关提单的国际公约国际上为统一各国有关提单的法规，先后签署了国际上为统一各国有关

5、提单的法规，先后签署了3 3个有关提单的国际公约个有关提单的国际公约 （1 1）海牙规则海牙规则（Hague RulesHague Rules）（2 2）维斯比规则维斯比规则（Visby RulesVisby Rules） （3 3）汉堡规则汉堡规则（Hamburg RulesHamburg Rules） 5.1.4 5.1.4 海运提单的格式、内容和填写规范海运提单的格式、内容和填写规范1 1海运提单的格式海运提单的格式2 2提单的正面内容提单的正面内容3 3提单的背面内容提单的背面内容4 4提单填写规范提单填写规范5.2 5.2 海运提单的分类海运提单的分类 5.2.1 5.2.1 根据货

6、物是否已经装船划分根据货物是否已经装船划分（1 1）已装船提单（）已装船提单（On Board B/LOn Board B/L）（2 2）收货待运提单（）收货待运提单（Received for Shipment B/LReceived for Shipment B/L） 案例案例5.215.215.2 5.2 海运提单的分类海运提单的分类 5.2.2 5.2.2 根据提单上有无不良批注划分根据提单上有无不良批注划分（1 1）清洁提单（）清洁提单（Clean B/LClean B/L）（2 2）不清洁提单（）不清洁提单（Unclean B/L or Foul B/LUnclean B/L or

7、Foul B/L） 案例案例5.225.225.2 5.2 海运提单的分类海运提单的分类 5.2.3 5.2.3 根据提单抬头（收货人）的不同填写方式根据提单抬头（收货人）的不同填写方式划分划分（1 1）记名提单（）记名提单（Straight B/LStraight B/L）（2 2）不记名提单（）不记名提单（Blank B/L or Open B/L or Bearer B/LBlank B/L or Open B/L or Bearer B/L）（3 3）指示提单（）指示提单（Order B/LOrder B/L5.2 5.2 海运提单的分类海运提单的分类5.2.4 5.2.4 根据提单内

8、容繁简不同划分根据提单内容繁简不同划分（1 1）全式提单（）全式提单（Long Term B/LLong Term B/L）（2 2）简式提单（）简式提单（Short Term B/LShort Term B/L）5.2.5 5.2.5 根据运费支付方式不同划分根据运费支付方式不同划分（1 1）运费预付提单（）运费预付提单（Freight Prepaid B/LFreight Prepaid B/L）（2 2）运费到付提单（）运费到付提单（Freight to be Collected B/LFreight to be Collected B/L）5.2.6 5.2.6 根据提单的使用效力不同

9、划分根据提单的使用效力不同划分（1 1）正本提单（）正本提单（Original B/LOriginal B/L）（2 2）副本提单（）副本提单（Non-negotiable or Copy B/LNon-negotiable or Copy B/L）5.2 5.2 海运提单的分类海运提单的分类5.2.7 5.2.7 根据运输方式的不同划分根据运输方式的不同划分（1 1）直达提单（）直达提单（Direct B/LDirect B/L）。）。（2 2）转船提单（）转船提单（Transshipment B/LTransshipment B/L）（3 3）联运提单（）联运提单（Through B/LT

10、hrough B/L）5.2.8 5.2.8 根据提单的签发日期划分根据提单的签发日期划分（1 1）倒签提单（）倒签提单（Anti-dated B/LAnti-dated B/L）（2 2）顺签提单（）顺签提单（Post-date B/LPost-date B/L）（3 3）预借提单（）预借提单（Advanced B/LAdvanced B/L）（4 4）过期提单（）过期提单（Stale B/LStale B/L）案例案例5.235.235.2 5.2 海运提单的分类海运提单的分类 5.2.9 5.2.9 根据提单签发人的不同划分根据提单签发人的不同划分（1 1）船公司提单。）船公司提单。（2

11、 2）货代提单。）货代提单。 5.2.10 5.2.10 根据船舶营运方式的不同划分根据船舶营运方式的不同划分(1)(1)班轮提单（班轮提单（Liner B/LLiner B/L）(2)(2)租船提单（租船提单（Charter Party B/LCharter Party B/L）5.3.1 5.3.1 提单的签发提单的签发1 1提单签发人提单签发人2 2提单签发的地点和日期提单签发的地点和日期3 3提单的签发份数提单的签发份数4 4提单签发的对象提单签发的对象 案例案例5.45.45.3 5.3 海运提单的业务海运提单的业务5.3 5.3 海运提单的业务海运提单的业务 5.3.2 5.3.2

12、 提单的更正和补发提单的更正和补发1 1提单的更正提单的更正（1 1）提单签署前的更正）提单签署前的更正（2 2）提单签署后的更正）提单签署后的更正2 2提单的补发提单的补发（1 1）正本提单结汇后，在寄送途中遗失）正本提单结汇后，在寄送途中遗失（2 2）提单在结汇前遗失）提单在结汇前遗失5.3 5.3 海运提单的业务海运提单的业务 5.3.3 5.3.3 提单的背书转让提单的背书转让 提单的背书转让是指转让人在指示提单的背面写明或提单的背书转让是指转让人在指示提单的背面写明或不写明受让人，并签名的转让手续。不写明受让人，并签名的转让手续。1 1记名背书记名背书2 2指示背书指示背书3 3空白

13、背书空白背书案例案例5.3.35.3.35.4 5.4 海运单海运单 5.4.1 5.4.1 海运单海运单 海运单（海运单（Sea WaybillSea Waybill，Ocean WaybillOcean Waybill），又称为海上运送单），又称为海上运送单或海上货运单，或海上货运单， 是证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接管是证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接管或装船，以及承运人保证将货物交给指定收货人的一种不可转让单证或装船，以及承运人保证将货物交给指定收货人的一种不可转让单证。1 1海运单与提单的区别和联系海运单与提单的区别和联系2 2海运单的流转程序海运单的流转程序3 3

14、使用海运单的好处使用海运单的好处5.4 5.4 海运单海运单 5.4.2 5.4.2 电放电放 电放（电放（Telex ReleaseTelex Release），是电报放货的简称，指），是电报放货的简称，指的是海上货物承运人或其在装货港的代理人在收到货物签的是海上货物承运人或其在装货港的代理人在收到货物签发提单，或应签发而未签发提单的情况下，根据托运人要发提单，或应签发而未签发提单的情况下，根据托运人要求在装货港收回提单或不签发正本提单，而以电传形式通求在装货港收回提单或不签发正本提单，而以电传形式通知卸货港代理将货物交付给提单收货人或者是托运人指定知卸货港代理将货物交付给提单收货人或者是托

15、运人指定的收货人的一种方式。的收货人的一种方式。 5.5 5.5 集装箱单证集装箱单证 5.5.1 “5.5.1 “场站收据场站收据”联单联单1 1定义定义场站收据是由承运人发出的证明已收到托运货物并开始对货物负责场站收据是由承运人发出的证明已收到托运货物并开始对货物负责的凭证。的凭证。2 2流转流转（1 1）场站收据十联单的流转程序场站收据十联单的流转程序（2 2）场站收据七联单激起流转程序。）场站收据七联单激起流转程序。3 3填制要求填制要求设备交接既是分清集装箱设备交接责任的凭证，在集装箱外表设备交接既是分清集装箱设备交接责任的凭证，在集装箱外表无异状，且铅封完好的情况下，也是证明箱内货

16、物交接无误的凭证。无异状，且铅封完好的情况下，也是证明箱内货物交接无误的凭证。5.5 5.5 集装箱单证集装箱单证 5.5.2 5.5.2 集装箱发放设备交接单集装箱发放设备交接单1 1定义定义设备交接单是集装箱进出灌区、场站时，用箱人、运箱人与管箱人或设备交接单是集装箱进出灌区、场站时，用箱人、运箱人与管箱人或其代理人之间交接集装箱及其他机械设备的凭证，并兼作管箱人发放其代理人之间交接集装箱及其他机械设备的凭证，并兼作管箱人发放集装箱的凭证的功能集装箱的凭证的功能2 2填写填写设备交接单的各栏目分别有管箱单位的船公司或其代理人，用箱人货设备交接单的各栏目分别有管箱单位的船公司或其代理人，用箱

17、人货运箱人，码头、堆场的经办人填写运箱人，码头、堆场的经办人填写3 3流转流转5.5 5.5 集装箱单证集装箱单证 5.5.3 5.5.3 集装箱装箱单集装箱装箱单1 1定义及流转定义及流转2 2作用作用3 3格式与说明格式与说明5.5 5.5 集装箱单证集装箱单证 5.5.4 “5.5.4 “交货记录交货记录”联单（联单（Delivery RecordDelivery Record）1 1各单据的作用各单据的作用 2 2流转程序流转程序3 3填制要求填制要求模拟实训 实训主题：数量短缺与提单案例。实训主题：数量短缺与提单案例。 实训地点：教室。实训地点：教室。【过程设计过程设计】（1 1）指

18、导教师布置学生课前预习阅读案例。）指导教师布置学生课前预习阅读案例。（2 2）将全班同学平均分成小组，按每组）将全班同学平均分成小组，按每组5 56 6人进行讨论。各组选择一个人进行讨论。各组选择一个实训讨论问题进行讨论。实训讨论问题进行讨论。（3 3）指导教师对小组讨论情况和发言内容进行评价总结，并讲解本案例）指导教师对小组讨论情况和发言内容进行评价总结，并讲解本案例的分析结论。的分析结论。【讨论问题讨论问题】（1 1）根据）根据“背景材料背景材料”分析本案的焦点何在？分析本案的焦点何在？（2 2）根据）根据“背景材料背景材料”，分析本案涉及哪几种提单，提单在本案中的作，分析本案涉及哪几种提

19、单，提单在本案中的作用是怎样的？用是怎样的？（3 3）根据）根据“背景材料背景材料”，分析本案中，分析本案中“保函保函”起到了什么作用？起到了什么作用？（4 4）根据）根据“背景材料背景材料”，通过仲裁本案的最终结果会怎样？，通过仲裁本案的最终结果会怎样？【背景材料背景材料】综合练习一、单项选择题一、单项选择题1 1经过背书才能转让的提单是（经过背书才能转让的提单是（ ）。）。A A指示提单指示提单 B.B.不记名提单不记名提单 C C记名提单记名提单D.D.清洁提单清洁提单2 2某公司出口一批货物，该批货物于某公司出口一批货物，该批货物于20042004年年3 3月月1515日开始装运，日开

20、始装运，5 5天后天后装船完毕装船完毕, ,应托运人的要求，船公司以应托运人的要求，船公司以20042004年年4 4月月4 4日作为提单的日期签发提日作为提单的日期签发提单，则该提单成为（单，则该提单成为（ ）。）。A A顺签提单顺签提单 B B倒签提单倒签提单 C C过期提单过期提单D D预期提单预期提单3 3根据根据UCP500UCP500的规定，如果信用证没有规定交单期，则银行有权的规定，如果信用证没有规定交单期，则银行有权拒收迟于提单签发日后（拒收迟于提单签发日后（ ）天提交的单据。）天提交的单据。A A15 15 B B16 16 C C5 5D D21214 4海运单是（海运单是

21、（ ）。）。A A货物收据和海运合同的证明货物收据和海运合同的证明 B B有价证券有价证券C C物权凭证物权凭证 D D流通证流通证券券5 5提单收货人栏记载：提单收货人栏记载：“TO ORDER”TO ORDER”，这表明（，这表明（ ）。）。A A该提单是记名提单该提单是记名提单 B B该提单是空白抬头提该提单是空白抬头提单单C C该提单收货人是该提单收货人是“TO ORDER” TO ORDER” D DA A和和C C综合练习6 6使用海运单的风险是（使用海运单的风险是（ ）。）。A A承运人易遭受无单放货的指责或索赔承运人易遭受无单放货的指责或索赔B B收货人没有正本海运单而提货困难

22、收货人没有正本海运单而提货困难C C托运人可能在将货装船出运后难以收回货款托运人可能在将货装船出运后难以收回货款, ,造成钱货两空造成钱货两空D D以上以上3 3项都是项都是7 7某出口公司一批货物于某出口公司一批货物于20042004年年8 8月月3 3日装运，并于同日船舶开航。经出口日装运，并于同日船舶开航。经出口公司要求公司要求, ,船公司签发已装船提单的日期为船公司签发已装船提单的日期为20042004年年7 7月月2828日。则该提单为（日。则该提单为（ ）。）。A A倒签提单倒签提单B B顺签提单顺签提单 C C过期提单过期提单D D预期提单预期提单8 8海运提单收货人栏记载：海运提单收货人栏记载：“TO ORDER”TO ORDER”，这表明该提单是（，这表明该提单是（ ）。）。A A不可转让不可转让