现场检查笔录与调查笔录制作方法

1、现场检查笔录和调查笔录制作过程中的注意事项受局党组安排，由我和大家共同学习、讨论调查笔录的制作技巧及注意事项。在行政执法中，调查笔录的制作是为现场检查笔录服务，是为了证明、印证检查笔录中发现的可疑线索。实际上，在整个行政执法过程中，最重要的文书就是现场检查笔录和调查笔录，检查笔录是对现场检查发现的可疑情况的描述，调查笔录是通过对相对人的调查询问来证明可疑线索是否真实存在，两者的证据效力是相辅相成的，对整个案件的定性也是最关键的。下面，我就和大家共同讨论这两种文书的制作。一、现场检查笔录的制作现场检查笔录是执法人员在现场的所看、所听、所做的实录，应该用纪实，叙述的写作方法来记录检查情况。应注意以

2、下几个方面：（一）要写清在场人员的身份、职务等情况。做好这一点，到检查现场以后，察看相对人的相关许可证，如实记录相关信息。同时，要弄清现场检查陪同人员的姓名、身份及所负责的工作。（二）注意记录涉案物品的数量、价格及获取的途径和方式。涉案物品的数量多少是罚没款数额及使用自由裁量权的主要依据，因此，应注重这方面的记录：首先要写清物品的放置场所、码放位置；其次有包装的要记明包装形式和包装标注的内容等情况；再次要写明规格、生产日期、批号；最后要写清获取相关数据的途径和方式。相对人口述的，要写明据什么人介绍，查看账册、单据的，要写清查看什么账册或什么单据并记明编号。（三）注意对相关证据、活动、文书制作等

3、情况进行相应的记载。现场检查笔录作为证据，应与其它证据相关联、相印证。因此，现场检查笔录上必须记明对书证物证的采集、抽样过程、封存过程及文书制作等情况。如涉及查扣等强制措施的，应记明过程，最好标注查扣文书的编号。采集物证、书证的，一定要有相对人签字确认，在现场检查笔录上也要有相应的记录。二、调查笔录的制作调查笔录（也称询问笔录）是行政执法人员就与案件有关的问题，依法直接对违法当事人、证明人或被调查人所作的提问式取证，是行政机关在查处违法案件过程中依法收集证据，查清案件事实的重要手段。法制工作的笔录分为两种，“询问”和“讯问”。后者带有强制力而我们行政执法中往往需要相对人配合我们的执法工作，也就

4、是制作“询问”式笔录，这就告诉我们在与相对人交谈中轻易获得相对人违法情况的可能性比较小。那么“开门见山”式的谈话就不如“旁敲侧击”好使，可以从相对人的生活情况开始询问一些无关痛痒的内容，在相对人思想上不排斥我们的时候，在问话对答比较顺畅的时候，话题逐渐转移，快速切入我们的询问主题，相对人惯性作答给出的答复能够帮助我们了解到具体情况资料。我们就是要通过“嘘寒问暖”的语术放松其戒备心理，达成获取情况、资料的目的。询问当事人，是一场短兵相接，与当事人面对面的较量，很艰巨也很复杂。为了保证调查取得预期效果，在接触当事人之前，询问人应拟出一个询问计划或者提纲，应对被询问人在询问时的各种反应（不管是配合还

5、是不配合的）有所对策，按照事先拟定的计划提纲有步骤的去询问，尽量做到心中有数，不打无准备之战。具体来说有这样几个方面： (一)询问前的准备工作。作为证据调查中的人证调查，询问当事人及制作询问笔录，是开展人证调查的基本方法。调查询问要达到“不战而屈人之兵”的效果，它集心理战、逻辑战于一体。询问中基本要体现六何因素即何人、何地、何时、何事、何数、何果。具体应围绕以下几点通盘考虑。即：一是什么人;二是什么时间;三是在什么地点;四是怀着怎样的动机和目的;五是以怎样的手段和方法;六是对怎样的对象;七是实施了怎样的行为;八是造成了怎样的后果，并加以分析论证。有了提纲，在提问时就可以把握主动权。一般来讲，一

6、个好的笔录都是脉络清晰，层次分明。但是在提问时，有时候却是不按牌理出牌反而更容易得到真相。当事人在面对询问前或多或少会有一点准备，他们总是希望能把违法情节往轻的方向说。这时，我们用通常的思维顺序提问，当事人可能会不如实陈述。但我们把提问顺序打乱，他就很难再自圆其说。有了提纲，我们就不会有遗漏的问题，也有条件以天马行空的方式提问，反之，很可能当事人没有糊涂，我们自己先糊涂了。就一个案情较为复杂的个案而言，在制定询问计划或询问提纲时，应把握以下四点关键。一是应明确本次询问的主要目的和所要查清的问题。即执法人员找当事人做询问笔录，首先要解决什么问题，为什么要解决这个问题;假如不解决这个问题，是否对本

7、案的处罚定性造成不良影响及后果。二是确定准备向被询问者提出的问题及提问方式。在制作询问笔录时，是直截了当讲明已方观点正面交锋，还是迂回突破，故意卖关。三是预测询问过程中可能遇到的问题和困难，并准备好相应的对策。对一些敏感问题和关键细节，要预测当事人是否会翻供，全盘否定;是否会突然沉默，避重就轻。如若当事人对前面已讲的违法事实翻供，或者突然明白办案人员的意图之后沉默不语或全盘否认，办案人员下一步应采取什么样的应急措施;采取的应急措施不足以对当事人构成威慑或无效之后，则需要另辟蹊径，采取第二套或第三套方案以打破僵局。四是在询问过程中，需要使用哪些证据，如何使用及何时使用。与案件有关的证据，要在当事

8、人到达现场之前进行归整，按照类别（比如书证、物证、证人证言、视听资料）分别放置妥当，并预先想好这些证据对于本案最终定性、定量会起到什么样的作用，还要考虑好这些证据中哪些是当事人知道我们已经掌握的，哪些是当事人还没想到我们已经取得的，因为对于我们已经掌握的证据，当事人会提前思考一套应对的策略，我们的询问往往会被他带入僵持的境地，所以我们掌握了而当事人并不知道的证据是最有力的证据，我们应该设计一个思路，假如当事人在询问过程中进行详解、瞎编的时候，如何与我们掌握的证据之间对照出差距，从而识破他的把戏。当然，这种“暗证据”拿出的时机一定要把握准确，因此这些暗证据不宜摆放在当事人能够目视的范围之内，只有

9、当事人的一整套预演把戏演完的时候，我们分别针对他的每一个细节用“暗证据”一样一样来击破他，才会起到意想不到的效果，就如果在武术之中使用暗器，在看出对方所有明招的时候使用暗器，一定会打他措手不及。另外，询问人员搭配要合理。通俗的讲就是什么人上什么菜，即根据被询问对象与案件的具体情况来选择年龄、知识结构、办案经验与之对应的询问人员。二是指两名询问人员之间的搭配。在业务水平、知识结构、询问能力等方面相互弥补，询问时不仅有唱红脸的，也有唱白脸的，总之搭配要合理，配合要默契。(二)询问中的语言技巧恰当运用语言技巧，有利于相关证据材料的搜集，顺利打破执法过程中的僵局，取得当事人的配合，使执法办案顺利进行下

10、去。执法人员应注意以下几点1.巧妙运用语言，营造宽松和谐的氛围。加强沟通，营造轻松愉快的气氛和互相信任的环境，将有利于执法办案顺利进行。言谈举止文明、谦和、稳健，使其真切地感受到执法人员在按程序办事，从而愿意配合执法工作。2.刚柔并济。执法办案是一个严肃的过程，执法人员在必要时必须敢于动真碰硬，维护法律权威;同时也要适当说理，争取当事人的配合，做到教育与处罚并进，以理服人。3.区别对待，有的放矢。对不同身份、不同性格的当事人应采取不同的谈话方式和策略。对态度冷漠、以“不知道”等言语搪塞者，应多用启发式语言，并适时向其出示一些证据;对脾气暴躁者，要琢磨其发火的原因，适时发问，使其无意中泄露违法事

11、实;对于能言善辩者，可让其尽管陈述，趁机抓住其中的漏洞反问之，使其不能自圆其说;对撒谎欺骗者，可多用反驳性语言。4.引导当事人换位思考。执法人员与当事人所处的位置不同，对同一问题的认识肯定存在差异。对此，执法人员首先要进行换位思考，通过言语和实际行动让当事人感受到执法人员是晓之以理、动之以情，同时可引导当事人站在执法人员的角度考虑问题，这样往往会收到意想不到的效果。5.声东击西，欲擒故纵法。在办案过程中，执法人员往往会碰到这样一些案例，对一些相当关键的已知物证、书证，在询问时不注意方法，当事人不仅不承认与己有关，反而被其摸到底之后，往往容易被对方反戈一击，实施“反控制”，而使已方陷入被动困窘的

12、局面。这类事例，往往在仿冒、假冒等个案中容易碰到。明知道是当事人自己干的，他就是不承认。但若改变问话策略，很可能变被动为主动，使当事人束手无策。具体来讲，对案情做出分析之后，制造假象，引导当事人做出错误判断，使其丧失警惕，思想松懈，然后抓住要害做文章，引出其违法事实。有些个案，办案人员仅在现场即时掌握了违法经营活动的一些证据，但数量较少，不足以对当事人的违法经营活动作直接证明。这种情况则宜采取以虚掩实，迂回包抄的问话策略。办案人员有意识地先不涉及主要问题，而是隐蔽主攻方向，询问一些似乎与案情无关或关系不大的问题，以分散其防御的注意力，使其无意中说出某些与主要问题有关的细节，或者暴露出矛盾和破绽

13、，使其陷入不得不讲实话的处境。比如：在办案过程中，通常对当事人的非法所得感到头痛。因为这是一个敏感问题。若在制作询问笔录时，先避开非法所得这个敏感话题，而是询问他的成本，主要是房租、水电、人员工资、招待等与经营活动有关的成本支出;再询问当事人的收入，从已知证据入手，主要是日生产、月积累、年收入的情况。待其认可之后，再来一次“回头问”，确定他的经营收入、支出固定值，再除去税费及其他合理支出，就可以得出当事人非法经营的所得情况。这样算出来的结果，当事人一般无话可讲。打开缺口之后，对当事人的抵触心理可以起到瓦解作用。6.是开门见山、直接问话法。在办案实践中，对一些违法行为明显、证据充分齐全、定案把握

14、大的简单个案，所采取的通用作法。一般对当事人违反市场主体准入行为，包括无照经营、超范围经营，以及制假售假案件，惯用的手法之一。其特点是抓住个案的关键性违法节点及问题，开门见山，直接向当事人提出，问清是否，并且穷追不舍，直至当事人完全交待。（三）询问时的注意事项1.要让当事人充分辩解，在其辩解过程中找漏洞。我们不能简单地认为当事人在接受询问中的辩解就是不配合调查，就是态度不好。辩解并不可怕，反而一味沉默才难以对付。其实，辩解也是一个发现证据线索的好机会，同时也是一个掌握当事人的思路以及他所依据的证据的好机会。所以要尽量让当事人辩解（并记录我们执法人员需要的内容）。2.要封锁当事人在可能发生的行政诉讼中提供证据的机会。根据最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定第五十九条的规定，“被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供证据，原告依法应当提供而拒不提供，在诉讼程序中提供的证据，人民法院一般不予采纳。”可见，如果在提问过程，执法人员应该依照法