第二篇资本主义经济(89章)复习资料

1、第8章 资本主义制度的形成和剩余价值的生产一、资本主义制度的形成及其本质特征1资本主义制度的形成（1）资本主义制度萌芽在日益发达的商品经济中，由于市场和价值规律的作用，小手工业生产者发生分化，一小部分上升成为最早的工业资本家，而大部分成为雇佣劳动者。(资本主义手工工厂，一部分是从行会手工工业分化出来的，另一部分手工工厂是通过商人资本控制小生产者而形成的。)（2）资本原始积累含义：资本原始积累的过程是生产者和生产资料分离的历史过程。这个过程一方面使社会的生活资料和生产资料转化为资本，另一方面使直接生产者转化为雇佣工人。过程： a建立起资本主义私有制以及雇佣劳动关系。对直接生产者特别是农民进行剥夺

2、，用剥夺的方法和残暴的手段建立了土地私有制，奠定了资本主义私有财产制度的基础。b货币财富在少数人手中积累并转变为资本。这一过程是通过殖民制度、国债、重税、保护关税制度、商业战争等暴力和非暴力方式完成的。资本原始积累的基础：剥夺农民的土地，迫使劳动者与生产资料相分离。（3）资本主义制度确立工业革命使社会生产方式发生了彻底变革。一方面，工厂制度使原来的手工劳动者成为听由机器支配的资本关系的附属品；另一方面，资本主义生产方式的胜利排挤了封建地主和大部分中间阶级，社会阶级结构分化为两极，即资产阶级和无产阶级。最终使得资本主义制度得以确立。资本主义农业的发展过程通过圈地运动彻底剥夺农民土地，最后建立起资

3、本主义租佃农场的英国式道路。通过市场竞争使小农经济逐步分化，最后建立资本主义家庭农场的美国式道路。通过赎买封建义务解放农奴，使封建农业转向市场经济的普鲁士式道路。2资本主义制度的本质特征（1）资本主义制度的基础资本主义制度的基础是生产资料的资本主义私有制。国有经济的出现并不改变这一特征，因为：a国有经济的发展是有限的，并没有成为国民经济的主体；b.国有经济除在公共部门外，主要集中在某些特殊部门，这些部门都是私人资本不愿经营或不能经营。（2）雇佣劳动制度是资本主义生产方式的本质特征。在资本主义条件下，劳动者与生产资料的结合是以具有人身自由的劳动者向资本家出卖劳动力的方式实现的。资本主义是以雇佣劳

4、动制度为特征的剥削制度。二、货币转化为资本1资本总公式及其矛盾（1）资本总公式资本总公式为：GWG；其中G=G+G，G表示更多的货币，即资本的增殖额。（2）资本总公式的矛盾从形式上看,资本总公式与价值规律相矛盾。价值规律要求商品交换按照等价原则进行，因而交换的结果只会使价值的表现形式发生变化，而价值量不会发生变化。但资本总公式表明，货币资本在流通过程中发生了增殖，即生产了剩余价值。（3）资本总公式矛盾的解决（劳动力成为商品能解决这一矛盾）解决资本总公式矛盾的关键在于阐明货币在资本主义条件下是怎样转化为特殊资本的。剩余价值是不可能从流通领域中产生。流通过程中发生的都是等价交换，因此剩余价值不能产

5、生于流通过程，但又离不开流通过程，它必须以流通过程为媒介。这是解决资本总公式矛盾的条件。价值增殖不会发生在Gw阶段的货币上，因为此时货币作为购买手段或支付手段只是实现商品的价格，其价值量没有增殖；价值增殖也不可能发生在WG阶段上，此时商品的价值是既定的，不会因商品的出卖而发生增殖；价值增殖必然发生在GW阶段的商品上。货币所有者必须购买到某种特殊的商品，这种商品具有特殊的使用价值，通过对它的使用能创造价值，而且能够创造比这种商品自身价值更大的价值。这种特殊商品就是劳动力。因此，劳动力成为商品并为资本家所雇佣，是货币转化为资本的前提。2劳动力商品（1）定义：劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力

6、的总和。劳动力在任何社会中都是生产的基本要素。（2）劳动力成为商品的基本条件a劳动力所有者必须有人身自由，可以自由地出卖自己的劳动力；b劳动力所有者丧失了一切生产资料和生活资料，除了自己的劳动力以外一无所有，必须靠出卖劳动力为生。（3）劳动力商品的价值和使用价值劳动力商品的价值劳动力商品的价值由生产和再生产劳动力所需要的社会必要劳动时间决定的。生产和再生产劳动力所需要的社会必要劳动时间，可以还原为维持劳动者自身生存所需要的生活资料价值，包括：a维持劳动者自身生存所必需的生活资料价值，这用于再生产劳动力；b劳动者繁育后代所必需的价值，这用于延续劳动力的供给；c劳动力接受教育和训练所支出的费用，这

7、用于提供适合资本主义再生产需要的劳动力。劳动力商品的价值决定具有特殊性，即它包含着历史和道德的因素。劳动力商品的使用价值劳动力商品的使用价值即劳动，是创造价值的源泉。（4）劳动力商品的买卖是表面上的等价交换，事实上的资本占有（P123）三、剩余价值的生产过程1劳动过程和价值增殖过程（1）资本主义生产过程是劳动过程与价值增殖过程的统一资本主义生产是以雇佣劳动为基础的商品生产，其生产过程具有两重性：一方面是生产使用价值的劳动过程，另一方面是生产剩余价值的价值增殖过程。（2）资本主义劳动过程的特点：工人的劳动属于资本家，工人在资本家的监督下劳动；劳动产品全部归属于资本家。（3）价值增殖过程是超过一定

8、点而延长了的价值形成过程雇佣工人的劳动分为两部分：一部分是必要劳动时间，用于再生产劳动力的价值；另一部分是剩余劳动时间，用于无偿地为资本家生产剩余价值。因此，剩余价值就是雇佣工人所创造的并被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值，它是雇佣工人在剩余劳动时间支出的剩余劳动的凝结。资本主义生产的实质是剩余价值的生产2不变资本和可变资本根据资本在剩余价值生产过程或价值增殖过程中所起作用的不同，可以区分为不变资本和可变资本。货币转化为资本关键是劳动力成为商品，资本只有通过剥削工人的剩余劳动才能获得剩余价值。（1）不变资本（生产工具+原材料）固定资本：生产工具，流动资本：原材料+工资以生产资料形式存

9、在的资本在生产过程中不改变自己的价值量，所以叫做不变资本（c）。（2）可变资本（购买劳动力的资本工资）以劳动力形式存在的这部分资本价值，在生产过程中发生了价值增殖，所以叫做可变资本（v）。（3）区分不变资本与可变资本的意义进一步揭示了剩余价值产生的源泉。剩余价值不是由全部资本产生的，也不是由不变资本产生的，而是由可变资本产生的，即雇佣工人的剩余劳动是剩余价值产生的唯一源泉。它为确定资本家对雇佣工人的剥削程度提供了科学依据。正确反映剥削程度的概念是剩余价值率，又称剥削率。3剩余价值率（1）剩余价值率为表明资本家对工人的剥削程度，应用剩余价值(m)和可变资本(v)相比，这一比率即为剩余价值率(m)

10、。（2）表示方法表示在雇佣工人的劳动所创造的价值中，资本家和工人各占多少份额。表明，在工人的一个工作日的全部劳动时间中，有多大部分用于补偿劳动力的价值，多大部分用来无偿地给资本家生产剩余价值。（3）影响剩余价值量的因素决定资本家获得剩余价值量的因素是剩余价值率的高低（m）和雇佣工人数量或可变资本总量的多少（V），有：M=mv×V=m'×V 资本家要获得更多的剩余价值可通过的途径：提高对工人的剥削程度和增加可变资本。四、生产剩余价值的两种基本方法资本主义制度下工人的劳动时间分为两个部分：必要劳动时间和剩余劳动时间。必要劳动时间内工人生产的价值用于补偿不变资本的价值；而

11、在剩余劳动时间内创造的价值则以剩余价值的形式被资本家占有。因此生产剩余价值的方法必须使工人的劳动时间大于必要劳动时间；剩余劳动时间越多，生产的剩余价值就越多。1绝对剩余价值生产（1）定义绝对剩余价值是指在必要劳动时间不变的条件下，由于延长工作日的长度而生产的剩余价值。（2）绝对剩余价值生产的途径资本主义发展初期，资本家总是力图通过延长工人的工作时间来榨取更多的剩余价值。此外，资本家还用提高工人劳动强度的方法来榨取剩余价值。提高劳动强度是一种延长工作日时间的隐蔽的形式。（3）绝对剩余价值生产的局限最低界限：工作日不得小于或等于必要劳动时间。最高界限：一是劳动时间的生理界限，工人必须每天有一部分时

12、间用于休息、吃饭等，以便恢复劳动力；二是道德的界限，工人在一天内总需要一定的时间用于家务活动、社会活动及文化生活(这种需要的范围和数量取决于社会的经济和文化发展水平)。在以上界限之内，工作日的现实长度取决于无产阶级与资产阶级的力量对比。2相对剩余价值生产（1）定义相对剩余价值生产是指在工作日长度不变的条件下，资本家通过缩短必要劳动时间而相应延长剩余劳动时间的剩余价值生产方法。（2）相对剩余价值生产的途径相对剩余价值的生产是由于社会劳动生产率的提高，降低了劳动力的价值，从而缩短了必要劳动时间，相应延长了剩余劳动时间的结果。即有：【提高整个社会的劳动生产率提高生活（生产）资料部门的劳动生产率降低生

13、活资料价值降低劳动力价值缩短必要劳动时间生产相对剩余价值】（3）相对剩余价值生产的过程单个企业追求超额剩余价值提高劳动生产率在现实的经济运行过程中，劳动生产率的提高总是从单个企业开始的。单个企业提高了劳动生产率，其生产商品的个别劳动时间低于社会必要劳动时间，个别价值低于社会价值，因而就会产生出超额剩余价值。资本家之间为追求超额剩余价值进行激烈的竞争a资本家之间进行激烈的竞争，竞相采用先进技术，从而提高部门的平均劳动生产率，此时生产商品的社会必要劳动时间降低，商品价值相应下降。个别资本家的超额剩余价值消失，整个资本家阶级却普遍获得了相对剩余价值。b生活资料以及有关的生产部门的劳动生产率提高以后，

14、引起了劳动力价值下降。于是，工人的必要劳动时间便缩短剩余劳动时间则相应地延长。相对剩余价值的形成追求超额剩余价值是各单个资本主义企业改进生产技术、提高劳动生产率的直接动机，而各个资本主义企业追求超额剩余价值的结果，却是相对剩余价值的形成。（3）超额剩余价值所谓超额剩余价值，是指企业由于提高劳动生产率而使商品个别价值低于社会价值的差额。超额剩余价值的源泉也是工人的剩余劳动。绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产的关系（P129）3生产剩余价值是资本主义的绝对规律（1）剩余价值规律的基本内容：资本主义的生产目的和动机是追求尽可能多的剩余价值，达到这一目的的手段是不断扩大和加强对雇佣劳动的剥削。（2）剩

15、余价值规律是资本主义的绝对规律（原因）剩余价值规律决定着资本主义生产的实质。资本主义生产的实质就是增殖资本的价值或者说生产剩余价值。剩余价值规律决定着资本主义生产发展的一切主要方面和主要过程。资本主义的生产、流通、分配和消费等主要方面和主要过程，都是以获取剩余价值为出发点和归宿点的。剩余价值规律还决定了资本主义生产方式的发展及其历史趋势。正是由于资产阶级为追求剩余价值而不断激化和深化资本主义社会的生产力与生产关系的矛盾，从而决定了资本主义生产方式最终必然为更适应生产力发展要求的新的生产方式所代替。第9章 资本主义的分配一、资本主义制度下的工资1. 劳动和劳动力（1）劳动力劳动力是潜藏在人身上的

16、劳动能力。在资本家同工人的买卖关系中，工人出卖的是劳动力，而不是劳动，能成为商品的只是劳动力，劳动根本不能成为商品。（2）劳动劳动是劳动力的使用，劳动力在生产中发挥作用时才是劳动。劳动不可能成为商品，原因有：按照劳动价值论，商品的价值是凝结在商品中的人类劳动。如果劳动是商品，具有价值，那就等于说劳动的价值是由劳动决定的，这种同义反复不能说明任何问题。如果说劳动是商品，那么它就应该在出卖之前就独立存在。但雇佣工人的劳动不能独立存在，只有和生产资料相结合才能实现。如果说工资是劳动的价值或价格，会导致违反价值规律，或否定资本主义生产关系存在的基础。如果劳动是商品，就等于说雇佣工人出卖了不属于自己的商

17、品。（3）工资的本质资本主义工资的本质是：工资是劳动力的价值或价格。但工资在现象上却表现为劳动的价值或价格。所以，资本主义工资是劳动力价值或价格的转化形式。劳动力价值与工人的必要劳动相对应，由工人在生产过程中付出的必要劳动凝结而成，其最低限，即最低工资，由生产、发展、维持和延续劳动力所必需的生活资料的价值决定。（4）工资在现象上表现为劳动的价值或价格的原因从资本和劳动的交换关系看，人们所注意到的只是商品交换应遵循的对等原则，至于买卖的这个商品是劳动还是劳动力，一般人不会深究。从工资的支付形式来看，资本家通常是在工人劳动以后才支付工资的，这也使得工资被看作是劳动的价值或价格。从工人的立场看，劳动

18、是工人谋取生活资料的手段，所以工人很容易把他出卖劳动力所得的工资看成是劳动所得。从资本家的立场看，他总希望以尽量少的货币换取尽量多的劳动，以便取得利润。资本家把低价购买和高价出卖看作是利润的源泉，把工资说成是劳动的价值或价格。从工资的实际运动来看，一是工人劳动时间越长，所得工资也就越多；二是劳动熟练程度不同的工人得到的工资不同，这也容易使人们误认为工资是劳动的价值或价格。2. 工资（1）工资的基本形式计时工资。计时工资是按一定的劳动时间来支付的工资，其实质是劳动力的月价值、周价值、日价值的转化形式。(计时工资目前是资本主义工资的主要形式)计件工资。计件工资是按工人完成的产品数量或完成的工作量来

19、支付的工资，它是计时工资的转化形式。（2）工资的数量变动趋势名义工资和实际工资a. 区别：名义工资即货币工资，是指工人出卖劳动力所得到的货币数量。实际工资是指工人用货币工资实际买到的各类生活资料和服务的数量。b. 联系：在其他条件不变的情况下，两者的变动是一致的，即名义工资越高，实际工资也就越高，反之亦然。但两者也常常不一致，即名义工资虽然不变甚至提高，实际工资却可能降低。名义工资和实际工资都是表示工资绝对数量的概念。 资本主义工资的变动趋势特征a名义工资一般呈增加趋势。b从资本主义发展的历史过程来看，实际工资则有时降低有时提高。二、平均利润和生产价格1. 剩余价值转化为利润（1）成本价格概念

20、：c+v构成商品的生产成本或成本价格，用K表示。资本主义企业生产的商品的价值（w）包括三个部分：不变资本的价值（c）、可变资本的价值（v）和剩余价值（m）。用公式表示就是：w=c+v+m对资本家来说，生产商品所耗费的只是他的资本价值（c+v），剩余价值（m）是资本家无偿获得的。因此，商品价值等于成本价格与剩余价值之和，用公式表示为：W=K+m内涵：成本价格抹杀了不变资本和可变资本之间的区别，掩盖了它们在价值增殖过程中的不同作用。（剩余价值的源泉是可变资本，剩余价值不仅是作为成本的所消耗资本的一个增加额，而且是资本家全部预付资本的一个增加额。）（2）利润概念：利润是剩余价值的转化形式。当不把剩余

21、价值看作是雇佣工人剩余劳动的产物，而是把它看作是全部预付资本的产物或增加额时，剩余价值便转化为利润。这样，商品价值就等于成本价格加利润。如果用p表示利润，则商品价值的公式是：W=K+p内涵：利润本质上就是剩余价值，但在现象上表现为全部预付资本的产物，因此，剩余价值转化为利润掩盖了资本主义的剥削关系。（3）利润率概念：利润率是剩余价值与全部预付资本的比率。用p'代表利润率，C（c+v）代表全部预付资本，利润率是：p'=mc剩余价值率与利润率是两个完全不同的范畴，剩余价值率揭示的是资本家对工人的剥削程度，而利润率是表示全部预付资本的增殖程度。影响因素：a. 剩余价值率。在预付资本量

22、和资本有机构成不变的条件下，利润率与剩余价值率成正比例变化。b. 资本的有机构成，即不变资本与可变资本的比例（c:v）。在剩余价值率和劳动力价值不变的条件下，利润率与资本有机构成反比例变化。c. 资本周转速度。在其他条件不变时，在一年中资本周转的次数越多，资本的年剩余价值率和年利润率就越高。（正比）d. 不变资本的节省状况。在剩余价值率和剩余价值量不变的情况下，利润率的高低和不变资本的节省成正比例变化。e.生产资料的价格：成反比例关系2. 利润转化为平均利润（1）平均利润形成的过程平均利润的形成是部门之间竞争的结果。投资于不同生产部门的资本家为了获得更高的利润率，相互之间必然展开以资本转移为手

23、段的激烈竞争。原先利润率高的部门由于大量资本的涌入利润率下降；原先利润率低的部门由于大量资本撤出利润率上升。这种利润率的变动要一直到两个部门的利润率大体平均的时候才暂时地停止下来。这样，便形成了平均利润。（2）平均利润率平均利润率是把社会总资本作为一个整体看待时所得到的利润率，可用公式表示为： 平均利润率=剩余价值总额社会总资本平均利润率的高低取决于两个因素：各部门的利润率水平。各个部门的利润率水平与平均利润率呈正比例变化。社会总资本在各部门之间的分配。如果投人利润率高的部门的资本在社会总资本中所占的比重大，平均利润率水平就较高；反之则较低。（3）利润转化为平均利润剩余价值转化为利润，已经掩盖

24、了剩余价值的真正来源，但利润量与剩余价值量还是一致的。而在利润转化为平均利润后，许多部门的利润量与剩余价值量就不一致了。等量资本获取等量利润，似乎利润的多少只和资本量有关，这就完全掩盖了利润的本质和来源。平均利率=预付资本×平均利润率3. 价值转化为生产价格（1）生产价格是价值的转化形式随着利润转化为平均利润，商品的价值就转化为生产价格。生产价格是由商品的成本价格（K）和平均利润（p）构成的价格用公式表示为：生产价格=K+p（2）价值与生产价格存在一定差额在质的方面，生产价格只是同资本相联系，同活劳动没有联系。在量的方面，生产价格和价值经常不一致。资本有机构成高的部门，其产品的生产价

25、格高于价值。资本有机构成低的部门，其产品的生产价格低于价值。只有资本有机构成相当于社会平均资本有机构成的部门，其产品的生产价格正好同价值相等。（3）商品按照生产价格出售不是对价值规律的违背，而只是价值规律起作用的形式发生了变化虽然从个别部门来看，平均利润总额与本部门工人创造的剩余价值不一致，但从全社会来看，整个资本家阶级获得的利润总额与工人阶级所创造的剩余价值总额还是相等的。从个别部门来看，商品的生产价格同价值不一致，但从全社会来看，商品的生产价格总额也必然和价值总额相等。生产价格随着商品价值的变动而变动，生产商品的社会必要劳动时间减少，生产价格就会降低；反之，生产价格就会提高。（4）生产价格

26、形成后的价值规律作用形式生产价格形成以前，价值规律作用的形式是市场价格围绕价值上下波动。生产价格形成以后，生产价格成为商品交换的基础，市场价格这时已不再以价值为中心，而是以生产价格为中心上下波动。三、商业利润、借贷资本和地租1. 商业资本和商业利润（1）商业资本含义。商业资本是指从产业资本中分离出来专门从事商品买卖的，以获取商业利润为目的的资本。它是处于流通领域的商品资本的转化形式。商业资本的职能。商业资本的职能是在流通领域中专门从事买卖商品的活动，完成商品资本到货币资本的转化职能，也就是专门从事商品销售、实现剩余价值的职能。商业资本的作用。商业资本的产生有利于缩短流通时间，节约流通费用，减少

27、流通中资本的数量，扩大直接用于生产的那部分资本，从而有助于增加剩余价值的生产，提高利润率。（2）商业利润商业利润的来源：商业利润是生产领域中产业工人创造的剩余价值的一部分，是由产业资本家转让给商业资本家的。商业利润和平均利润率的确立商业利润的确立受平均利润率的支配。商业部门与产业部门之间的竞争和资本转移，使商业利润率和产业利润率趋于平均化，形成社会资本统一的平均利润率。商业资本参加了剩余价值的分配以后，平均利润率的公式变为：流通费用商业资本家从事商品经营，除了垫支一定数量的资本购买商品外，还要支付一定的流通费用，即商品流通过程中所支出的各种费用。它可以分为两类：a. 生产性流通费用。这类费用从

28、商品价值中得到补偿，并可获得平均利润。b. 纯粹流通费用。这类费用花费的劳动是非生产性劳动，不产生价值和剩余价值。对它的补偿，从现象上看，是通过商品售卖价格的加价来补偿的；从源泉上看，是通过对价值或剩余价值的扣除而得到补偿。2. 借贷资本和利息（1）借贷资本含义。借贷资本是为了取得利息而暂时借给另一个资本家使用的货币资本。借贷资本的产生：借贷资本的形成和产业资本的循环过程有着直接的联系。在产业资本的循环过程中，必然形成大量的暂时闲置的货币资本。同时，社会上也有一部分资本家因手中的货币资本不足而急需补充。持有闲置货币资本的资本家贷款给急需货币资本的资本家使用，于是就在资本家之间形成借贷关系。这样

29、，闲置的货币资本便转化为借贷资本。借贷资本的借贷对象：借贷资本的借贷对象主要是职能资本家，即产业资本家和商业资本家。借贷资本的性质：借贷资本从属于职能资本，是从职能资本循环中独立出来的一种特殊资本形式。职能资本家使用借贷资本所获得的平均利润也相应分割成两部分：一部分作为对借贷资本家出让资本使用权的报酬，采取了利息的形式。另一部分归职能资本家所以，采取了企业利润的形式。（2）利息利息借贷利息实质上是产业工人创造的、由职能资本家让渡给借贷资本家的一部分剩余价值的特殊转化形式，体现了借贷资本家和职能资本家瓜分剩余价值的关系。利息率利息率是一定时期内的利息量(G)和借贷资本量(G)之间的比率。在一般情况下，0<利息率<平均利润率。利息率的高低取决于资本市场上借贷资本的供求关系。当借贷资本的供求平衡时，利息率就只能由社会习惯和法律等因素决定。R=(G-G)/G=G/G（3）银行资本银行:银行是经营货币资本、充当债权人与债务人借贷关系中介的资本主义企业。银行资本:银行资本由两部分构成：自有资本和借入资本。银行利润:银行利润是存款利息和贷款利息之间的差额减去经营银行业务的费用。银行获得的利润相当于平均利润，其来源是产业工人在生产领域创造的剩余价值的一部分。（2）