第六章 中国技术进出口贸易

1、第六章 中国技术进出口贸易本章内容本章内容技术贸易概述技术贸易概述我国技术引进及其分析我国技术引进及其分析我国技术出口及其分析我国技术出口及其分析我国技术贸易管理我国技术贸易管理第一节第一节 技术贸易概述技术贸易概述 一、技术与技术贸易的概念 技术泛指人类在利用自然、改造自然、实现自身需要的过程中创造和积累起来的知识、经验、技巧、手段和方法的总和。 技术贸易是指技术供求双方按照一定的商业条件买卖技术的商业行为。 二、技术贸易的主要交易对象二、技术贸易的主要交易对象（一）专利使用权（一）专利使用权1、专利的定义 专利是指由政府机构（或代表几个国家的地区机构）根据申请人的申请而发给的一种法律文件，

2、文件中说明一项发明并给予它一种法律上的地位。2、专利的种类 发明专利、实用新型专利和外观设计专利3、专利的特性 独占性 地域性 时间性 （二）商标使用权（二）商标使用权1 1、商标的含义、作用、分类、商标的含义、作用、分类 商标是指商品生产者或经营者在自己生产或经营的商品或提供的服务上标明的特定的标记，以表示与其他人生产或经营的同类商品的区别。商标一般由文字、图形或文字和图形的组合构成，置于商品的表面或包装物上。 （三）专有技术使用权1、专有技术的含义 专有技术，又称秘密技术或技术诀窍，是指从事生产、管理和财务等活动领域的一切符合法律规定条件的秘密知识、经验和技能，其中包括工艺流程、公式、配方

3、、技术规范、管理和销售的技巧与经验等。 2、专有技术的特点 具有非物质的属性 实用性 可传授性 具有秘密性 专有技术具有不断变化的特性3、专有技术与专利的联系与区别 联系：（1）他们都是非物质形态的知识，都是人类创造思维活动的产物，并能创造经济效益。（2）在实施一项技术时，不仅有专利技术，同时有专有技术。（3）技术转让合同往往同时包括专利和专有技术两项内容，他们相互依存。 区别：（1）专有技术是保密的，专有技术拥有人尽量设法保密技术，以保存其价值，而专利是公开的，在申请专利时必须将技术内容公开公布。（2）专有技术未申请专利，不受专利法保护，而专利属于工业产权，受专利法保护。（3）专有技术既可以

4、用文字来体现，也可以是人们头脑中掌握的知识技能，而专利必须通过书面说明书来体现（4）专有技术涉及范围广泛，而专利的范围限于取得专利权的发明创造等。三、技术贸易的特点 （一）技术贸易的标的是无形的 （二）技术贸易双方转让或接受的是技术的使用权而非所有权 （三）技术贸易双方当事人在提供和使用技术过程中往往有较长的合作关系 （四）技术贸易的特殊的作价方法 （五）技术贸易所涉及的法律广泛而复杂四、WTO框架中的框架中的与贸易有关与贸易有关的知识产权协议的知识产权协议（TRIPs） 内容 基本原则 国民待遇原则 最惠国待遇原则 权利穷竭原则 最低保护标准原则 尊重私有权利，保护知识产权，建立多边框架和规

5、则，差别对待特殊国家第二节 中国技术引进及分析 一、技术引进的由来和发展 工业革命前 6世纪左右 养蚕织丝技术 13世纪至15世纪 四大发明 13世纪意大利眼镜技术-16世纪日本 16世纪德国机械表技术-17世纪日本和中国 工业革命后 专利制度 “二战”后 突飞猛进二、技术引进的形式 （一）许可证贸易 是指技术的许可方将其交易标的物的使用权通过许可协议或合同的形式转让给技术的被许可方，并由被许可方支付一定数额报酬的贸易方式 中国规定许可合同一般为10年 许可贸易的标的主要包括专利、商标和专有技术、版权、计算机软件。 （二）工程承包 是指个人或企业，在国际承包市场上通过投标、接受委托或其他途径承

6、揽国际组织、外国政府或私人企业主的工程建设项目、物资采购及其他方面的承包业务，是一种涉及资金、技术、设备、劳务等多方面内容的综合性国际经济合作形式。 “交钥匙”工程： 指工程承包中由卖方全部完整出售给买方，即成套设备输出商根据协议负责设计、安装，直至建成全部工程后再完整地移交给引进方。 （三）顾问咨询 引进方与国外工程咨询公司签订合同，由咨询公司负责对引进方所提出的技术课题提供建议或解决方案。 2006年4月8日 山东电力工程咨询院联合山西省电力勘测设计院、河南省电力勘测设计院、山东鲁能工程有限责任公司鲁能电力设计院与美国沃利帕森斯公司达成关于100万千瓦等级超临界机组电厂工程设计咨询与技术转

7、让合同 （四）合作生产 是两个或两个以上国家的法人或自然人通过订立合作设计或合作生产合同，在合同有效其内当事一方或各方提供有关技术，共同设计或生产某种产品部件，并在生产过程中实现技术转让的一种合作方式。 （五）技术服务与协助 即技术的输出方或提供方或服务方受技术的输入方或受让方或被服务方的委托，通过签订技术服务与协助合同，为委托方提供技术劳动，完成某项服务任务并由委托方支付一定技术服务费的活动。 （六）BOT方式 即“建设经营转让”（BuildOperateTransfer）的意思。它是指项目承包公司、咨询公司、金融机构、制造商、建筑公司等联合与东道国政府签订特许协议，建设某个项目，并在项目竣

8、工后经营一定时期，通常为15年至20年，期限届满将该项目转让给东道国。 BOT方式的适用领域如电站、高速公路、铁路、桥梁、隧道、港口、机场、水库、大坝、供水工程、环保设施、通信设备、教育、医疗卫生设施等都适宜采用BOT方式进行融资、开发和建设。三、我国技术引进的概况 （一）改革开放以前的技术引进（1950年1978年） 自1950年至1978年，我国共引进技术和进口设备845项，合同总金额119.72亿美元。该阶段技术引进的主要特点是： 1受发展战略的制约，进口数量有限； 2以进口成套设备为主，以新建大型企业为主； 3外汇渠道主要是中央外汇和政府间的记账贸易，基本上没有利用外资引进技术和进口设

9、备； 4技术引进的形式单一，主要以中央部门为主进行谈判、签约、执行合同和建设。 （二）改革开放以后的技术引进（1979年2004年） 1逐步贯彻产业结构调整的方针 2循序渐进、实施技术引进多元化战略 3软件、硬件技术引进的比例进一步优化 4拓展了技术引进的资金渠道 5技术引进主体发生了显著变化 6技术引进成为扩大出口的重要途径之一四、我国技术引进的意义与作用 （一）有利于国民经济的快速发展 （二）有利于提高我国出口商品的竞争力 （三）有利于培养现代化人才 （四）有利于繁荣国内市场五、我国技术引进存在的问题 （一）技术引进的方式比较落后 （二）重复引进现象十分严重 （三）科研机构与企业生产相脱节

10、，技术引进未能发挥应有的作用 （四）引进中未能考虑我国国情六、我国技术引进的基本方针（一）引进适用软件技术在技术引进中凡是能够引进制造技术（即软件）则应引进制造技术，不要动辄进口设备（即硬件）；而引进软件技术也应考虑国内实际情况，要引进适用技术，不要盲目追求其尖端和过分先进。 （二）进口关键设备 即除了自己不能生产的单机及关键设备可以引进外，其他自己能够生产的机器设备而且质量过关的，应统一安排，由国内企业制造，然后再与引进的关键设备形成设备分交，完成全部配套。这一方针既可以节约外汇，减少进口，同时，又有助于民族工业的发展与提高。但在安排国内企业制造部分设备时应注意如下几点：一是保证产品质量合格

11、；二是与进口的关键设备配套；三是供货单位严格执行合同，如期交货，不得延误。 （三）避免重复引进 重复引进的原因很多，如国家管理体制不严和措施不力，各企业大而全、小而全的自然经济思想严重以及微观的自我约束机制尚未形成等。重复引进的现象主要集中在地方用汇以及来料加工、来件装配、中小型补偿贸易方面，我们应加强宏观调控，坚决制止这种重复引进，树立起社会化大生产观念，克服大而全、小而全的小农经济思想，把重复引进减少到最低限度。（四）引进后要加以消化、吸收和创新从国外技术引进的成功经验看，就是引进国外先进技术后，不要急于用于生产，而应认真对其技术进行全面、系统、深入的科学分析，反向研究其性能、结构、配方、

12、设计等，既学习其长处，又改进其短处，真正掌握国外先进技术，以推动国内技术的整体进步，并赶超世界先进水平。第三节 中国技术出口 一、我国技术出口概述 从50年代到70年代，我国很少有真正意义上的技术出口，当时主要通过对外经济援助的方式向第三世界发展中国家提供某些技术和成套设备，援助这些国家的农业、铁路、公路、水利等项目。我国的技术出口起步于1980年，进入九十年代有了较大的发展。截止2001年底，技术出口已超过11000项，合同总金额近500亿美元。目前我国已拥有大量成熟的技术，其中一些技术已达到世界先进水平。 （一）我国技术出口的发展阶段 （二）我国技术出口的结构 我国的技术出口包括技术出口和

13、成套设备、高技术产品出口，前者是无形的，后者是技术含量高的有形产品输出。 1技术出口 2成套设备和高技术产品出口二、我国技术出口的特点 我国技术出口及成套设备、高技术产品出口的主要特点是： （一）发展速度快 （二）技术含量不断提高 （三）成套设备出口向大型化发展 （四）市场向多元化发展 （五）技术出口方式多样化，融资方式多样化三、我国技术出口的发展目标 我国将根据社会主义市场经济发展的需要和进一步扩大对外经济贸易的需要，在技术与成套设备出口中积极开拓市场，加强技工贸相结合，实行政策倾斜，以出口成套设备和高新技术产品为重点，实现技术出口集约化经营，使成套设备和高新技术产品尽快成为出口主导产品，创

14、造和形成新的国际竞争优势。 第四节 技术进出口管理与政策 一、技术引进管理 技术引进是一项系统工程，自由进口不等于混乱和无序进口，引进工作要涉及计划、生产、经贸、财政、税务、海关、商检等多项部门。为此我国制定的有关条例主要包括如下： （一）我国对技术引进的管理规定 1鼓励进口 2禁止进口 3限制进口 4自由进口 （二）技术引进管理模式 国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门，制定、调整并公布禁止或者限制进口的技术目录。 1属于禁止进口的技术，不得进口。 2属于限制进口的技术，应当向国务院外经贸主管部门申请技术进口许可证。 3属于自由进口的技术，应当向国务院外经贸主管部门办理登记，但是，合同自依法成立时生效，不以登记为合同生效的条件。技术进口合同登记证的作用为：办理外汇、银行、税务、海关手续的凭证。二、技术出口管理（一）我国对技术出口实行的是按目录分类管理的方法（二）技术出口管理模式 确定禁止和限制出口技术