科研方法与论文写作_7_学术道德

1、科研方法与论文写作科研方法与论文写作杨杨 庚，庚， 计算机学院计算机学院七、学术道德 学术道德是指学术人在进行学术研究活动的整个过程及结果处理中应该遵循的行为规范和道德准则。 什么是学术道德什么是学术道德七、学术道德关于加强学术道德建设的若干意见关于加强学术道德建设的若干意见 教育部文件，2004年出台。从五个方面对学术道德规范作出了明确的界定： 第一，增强献身科技、服务社会的历史使命感和社会责任感。 第二，坚持实事求是的科学精神和严谨的治学态度。七、学术道德关于加强学术道德建设的若干意见关于加强学术道德建设的若干意见 第三，树立法制观念，保护知识产权，尊重他人劳动和权益。 第四，在参与各种推

2、荐、评审、鉴定、答辩和评奖等学术评价活动中，要坚持客观公正的评价标准，正确运用学术权力，公正地发表评审意见，维护学术评价的客观公正。 第五，以德修身，率先垂范。 七、学术道德加强学术道德的意义加强学术道德的意义 （1）强化学术道德，有利于引领好的社会风气。 （2）强化学术道德也是维护公平竞争的游戏规则和适应国际间人才竞争的需要。 （3）加强学术道德建设也是“当前我国高等学校一项刻不容缓的重要任务”。 七、学术道德学术道德和学术腐败学术道德和学术腐败一件事物的两面： 教育部意见的出台，实际上就是针对当前在我国学术界、教育界不同程度地存在着的学术腐败现象。 道德失范是对社会普遍行为规范和道德道德失

3、范是对社会普遍行为规范和道德准则的背叛，它的典型表现是准则的背叛，它的典型表现是“诚信危诚信危机机”。学术道德失范是指学术人用不符。学术道德失范是指学术人用不符合学术道德规范的手段来实现自己的目合学术道德规范的手段来实现自己的目标（荣誉、职称或金钱等）。标（荣誉、职称或金钱等）。 什么是学术道德失范什么是学术道德失范七、学术道德学术道德失范学术道德失范n“研究工作中少数人违背基本学术道德，侵占他人劳研究工作中少数人违背基本学术道德，侵占他人劳动成果，或抄袭剽窃，或请他人代写文章，或署名不动成果，或抄袭剽窃，或请他人代写文章，或署名不实；实；n粗制滥造论文，个别人甚至篡改、伪造研究数据；粗制滥造

4、论文，个别人甚至篡改、伪造研究数据；n受不良风气的影响，在研究成果鉴定、项目评审以及受不良风气的影响，在研究成果鉴定、项目评审以及学校评估、学位授予审核等工作中也出现了一些弄虚学校评估、学位授予审核等工作中也出现了一些弄虚作假，或试图以不正当手段影响评审结果的现象；作假，或试图以不正当手段影响评审结果的现象；n有的人还利用权力为自己谋取学位、文凭，有些学校有的人还利用权力为自己谋取学位、文凭，有些学校在利益驱动下降低标准乱发文凭。在利益驱动下降低标准乱发文凭。”七、学术道德学术道德失范的典型表现学术道德失范的典型表现n抄袭、剽窃抄袭、剽窃n实验造假实验造假n欺骗欺骗n主观偏向主观偏向n侵犯版权

5、侵犯版权 学术道德失范：抄袭、剽窃学术道德失范：抄袭、剽窃p未经著作权人允许，将他人的成果未经著作权人允许，将他人的成果作品全部或部分据为己有，公开发表作品全部或部分据为己有，公开发表并行使著作权的行为。并行使著作权的行为。p隐瞒事实，盗用导师名字，发表抄隐瞒事实，盗用导师名字，发表抄袭论文，严重损害导师和学校的声誉。袭论文，严重损害导师和学校的声誉。p抄袭、剽窃行为在国内学术界尤为抄袭、剽窃行为在国内学术界尤为严重，有演变成学术严重，有演变成学术“蝗灾蝗灾”的趋势。的趋势。七、学术道德剽窃案例：上海交大陈进“汉芯”案七、学术道德陈进其人n1997年于美国德州大学获得计算机工程博士学位，n后在

6、Motorola和ADI的IC设计公司担任主任工程师和芯片设计经理，n2000年1月回国，进入上海交大。n“汉芯”的总体设计师 七、学术道德“汉芯”的辉煌历程n2000-12-14：上海交大启动“汉芯计划”n2001-3：“汉芯”实验室成立，成员9人 n2002-1：第一版“汉芯”处理器源码设计完成，转入FPGA进行指令测试 n2002-1：成立上海交大芯片与系统研究中心，陈进任主任n2002-7：固化MP3解码程序可以执行n2002-8：确定中芯国际为流片单位，上海威宇科技为封装单位n2003-1-10：“汉芯一号”通过国家测试n2004-1-18：汉芯2号和汉芯3号在沪宣布诞生 七、学术道

7、德“汉芯”剽窃曝光n2006-1-17：匿名举报人在清华BBS指责“汉芯一号”发明人陈进作假，骗取国家上亿元无偿拨款 n2006-1-20中午：陈进表示希望与记者见面，但后来手机一直关机n2006-1-21中午：上海交大汉芯科技有限公司发表“造假之说纯属捏造”声明n2006-1-23中午：陈进助手告诉记者近期会召开新闻发布会澄清此事n2006-1-28：科技部成立调查组n2006-2-18：调查组确认汉芯一号造假基本属实七、学术道德“汉芯”剽窃内幕n2002-8：陈进从飞思卡尔公司买回：陈进从飞思卡尔公司买回10片片MOTO-freescale“56800芯片芯片”，雇佣民工将芯片表面的，雇佣

8、民工将芯片表面的MOTO等字等字样用砂纸磨掉，随后加上样用砂纸磨掉，随后加上“汉芯汉芯”标识。标识。n此后，陈进通过各种方式请国内集成电路行业知名专家鉴定。此后，陈进通过各种方式请国内集成电路行业知名专家鉴定。认定认定“汉芯一号汉芯一号”是已达到国际先进水平的高端大规模集成电是已达到国际先进水平的高端大规模集成电路。路。n“汉芯一号汉芯一号”在问世在问世3年时间内，向国家各部门成功申报项目年时间内，向国家各部门成功申报项目40多次，累计骗取无偿拨款过多次，累计骗取无偿拨款过1亿元。亿元。n汉芯一号至汉芯五号都为造假汉芯一号至汉芯五号都为造假 n陈进以陈进以“汉芯一号汉芯一号”由美国由美国ENS

9、OC公司流片为名，向上海交公司流片为名，向上海交大申请了流片费用大申请了流片费用30万人民币。万人民币。Ensoc公司的法人代表是陈公司的法人代表是陈进弟弟的妻子。进弟弟的妻子。 “汉芯一号汉芯一号”实际是由上海中芯国际流片的实际是由上海中芯国际流片的。 七、学术道德“汉芯”事件的教训n在创新型国家，国家竞争战略和政府投入的准确在创新型国家，国家竞争战略和政府投入的准确定位，科学研究领域的独立和专业精神，以及市定位，科学研究领域的独立和专业精神，以及市场经济相关体制的成熟完善，此三方力量的有效场经济相关体制的成熟完善，此三方力量的有效结合构成了发展的核心动力。结合构成了发展的核心动力。“汉芯汉

10、芯”事件的发事件的发生，表明资源投入分配的体制和规则迫切需要改生，表明资源投入分配的体制和规则迫切需要改变。变。n在以行政手段为主构建的项目审批制度下，巨额在以行政手段为主构建的项目审批制度下，巨额的科研经费始终由各级政府部门进行分配。与此的科研经费始终由各级政府部门进行分配。与此同时，一方面，自主创新成果作为政府政绩的新同时，一方面，自主创新成果作为政府政绩的新兴指标，相关专家鉴定组织和机构受到各方的强兴指标，相关专家鉴定组织和机构受到各方的强大压力；另一方面，长期以来我国科研领域自身大压力；另一方面，长期以来我国科研领域自身也存在行政化等痼疾。因此，围绕国家的科技资也存在行政化等痼疾。因此

11、，围绕国家的科技资源投入，相关利益主体的种种行为也就不难理解源投入，相关利益主体的种种行为也就不难理解。 七、学术道德“汉芯”事件的教训（续）n建立创新型国家的战略，需要国家理性和市场理建立创新型国家的战略，需要国家理性和市场理性的支撑，而理性的自我认知态度，也正是科学性的支撑，而理性的自我认知态度，也正是科学精神的体现。只有在科学精神和市场法则的双重精神的体现。只有在科学精神和市场法则的双重指引下，自主创新才不会沦为民族主义情绪的奴指引下，自主创新才不会沦为民族主义情绪的奴隶，更避免成为各级政府急欲表明政绩的工具。隶，更避免成为各级政府急欲表明政绩的工具。 n因此，政府对自主创新重大项目的监

12、管和投入，因此，政府对自主创新重大项目的监管和投入，需要尊重专业而独立的评判，保证公平的资源竞需要尊重专业而独立的评判，保证公平的资源竞争和分配过程；同时，提供相关制度和政策支持争和分配过程；同时，提供相关制度和政策支持，加快发挥作为市场经济中自主创新的最重要主，加快发挥作为市场经济中自主创新的最重要主体体企业的作用，也是政府的当务之急。企业的作用，也是政府的当务之急。 七、学术道德学术道德失范：实验造假学术道德失范：实验造假n研究的实验结果别人甚至自己本人都无法重复。研究的实验结果别人甚至自己本人都无法重复。出现这种现象的原因有很多，如实验方案不同、出现这种现象的原因有很多，如实验方案不同、

13、自然条件变化等，另外一种原因就是实验造假。自然条件变化等，另外一种原因就是实验造假。n实验造假有故意行为和非故意行为两种：实验造假有故意行为和非故意行为两种：非故意行为：由人为错误、缺乏经验、疲劳、草率或无非故意行为：由人为错误、缺乏经验、疲劳、草率或无意的偏见造成。这类行为是可以理解的，有时是不可避意的偏见造成。这类行为是可以理解的，有时是不可避免的。免的。故意行为：为了突出表现自己的成绩，或者为了千方百故意行为：为了突出表现自己的成绩，或者为了千方百计地证明自己的假设是正确的，从而伪造数据，或者有计地证明自己的假设是正确的，从而伪造数据，或者有意忽略不符合预期或期望的数据。这就是造假。意忽

14、略不符合预期或期望的数据。这就是造假。 实验造假案例：实验造假案例：七、学术道德黄禹锡其人n1972-1982年：在首尔大学兽医药学院先后取得学年：在首尔大学兽医药学院先后取得学士、硕士和博士学位。士、硕士和博士学位。n1985年：前往日本北海道大学进修前沿的克隆技年：前往日本北海道大学进修前沿的克隆技术术n1987年：回首尔大学任教授，正式开始克隆研究年：回首尔大学任教授，正式开始克隆研究n其后十几年间创造了多项第一：其后十几年间创造了多项第一：1999年：在世界上首次培育体细胞克隆牛年：在世界上首次培育体细胞克隆牛2002年：克隆出了猪年：克隆出了猪2003年：又首次在世界上培育出年：又首

15、次在世界上培育出“抗疯牛病牛抗疯牛病牛”2005年：成功培育出世界首条克隆狗年：成功培育出世界首条克隆狗“斯纳皮斯纳皮”七、学术道德黄禹锡其人（续）n没有自己的房子，住在租来的房子里，把学术奖金都投入了实没有自己的房子，住在租来的房子里，把学术奖金都投入了实验室验室 n出名后，没有更换不足出名后，没有更换不足12平方米的办公室平方米的办公室 n结婚结婚20多年，没有与妻子度过假多年，没有与妻子度过假 n出身贫寒，所接受的科班教育都在韩国国内完成，标准的韩国出身贫寒，所接受的科班教育都在韩国国内完成，标准的韩国民族英雄民族英雄n直接领导直接领导45名同事，而整个研究团队拥有名同事，而整个研究团队

16、拥有183位科学家位科学家 n美国美国纽约时报纽约时报、华盛顿邮报华盛顿邮报、今日美国报今日美国报称其为称其为“干细胞研究大王干细胞研究大王”n韩国邮局为他发行了特种邮票韩国邮局为他发行了特种邮票 n2005年年6月，韩国最高科学家委员会会议全票通过，黄禹锡当月，韩国最高科学家委员会会议全票通过，黄禹锡当选为韩国首位选为韩国首位“最高科学家最高科学家” 七、学术道德黄禹锡事件调查n首尔中央地方检察厅首尔中央地方检察厅63人特别调查组，调查人特别调查组，调查5个月个月n禁止出国人员禁止出国人员48人人n对超过对超过340件遗传物质样本进行了件遗传物质样本进行了DNA分析分析n对对7位主要涉案人的

17、传讯过程进行了录音和录像位主要涉案人的传讯过程进行了录音和录像n对黄禹锡和他原来的合作伙伴金善钟动用了测谎对黄禹锡和他原来的合作伙伴金善钟动用了测谎器器n取证人数超过取证人数超过950人人n暂扣和搜查了黄禹锡及其合作单位的实验室、当暂扣和搜查了黄禹锡及其合作单位的实验室、当事人住宅，包括黄禹锡秘书的私宅事人住宅，包括黄禹锡秘书的私宅n审查了审查了33名当事人的名当事人的5万余封电子邮件，打印后超万余封电子邮件，打印后超过过12万张万张A4纸纸 七、学术道德黄禹锡干细胞造假事件n2004年、年、2005年在美国年在美国科学科学杂志发表两篇造假论文：授杂志发表两篇造假论文：授意研究组成员捏造干细胞

18、个数、提供意研究组成员捏造干细胞个数、提供“质量好的质量好的”虚假的干细虚假的干细胞照片、胞照片、DNA分析结果等关键实验数据分析结果等关键实验数据n以虚假论文为依据，夸大干细胞技术的可行性，从不同单位两以虚假论文为依据，夸大干细胞技术的可行性，从不同单位两次次“骗取骗取”20亿韩元亿韩元n使用虚假增值税发票侵吞近使用虚假增值税发票侵吞近2.5亿韩元的研究经费亿韩元的研究经费n通过在韩国国内支付韩元，在美国收取美元的方法进行非法外通过在韩国国内支付韩元，在美国收取美元的方法进行非法外汇交易，涉案金额达到汇交易，涉案金额达到2亿韩元左右亿韩元左右n骗取和侵吞经费骗取和侵吞经费28亿韩元，开设假名

19、银行账户亿韩元，开设假名银行账户63个，令亲戚个，令亲戚一天之内多次出入银行，替黄禹锡大肆洗钱一天之内多次出入银行，替黄禹锡大肆洗钱 n(合法地合法地)向数十位韩国政界人士提供向数十位韩国政界人士提供5490万韩元的政治资金万韩元的政治资金n向赞助干细胞研究的企业高层赠送了向赞助干细胞研究的企业高层赠送了1400多万韩元的礼物多万韩元的礼物 七、学术道德对黄禹锡的惩戒n首尔大学惩戒委员会处以级别最高的处分 撤销首尔大学教授职务禁止5年内重新担任教授等公职退职金减半发放n韩国检察机关对黄禹锡等六人因涉嫌欺诈罪、挪用公款罪、违反生命伦理法提起公诉n身败名裂，是英雄？是骗子？ 七、学术道德黄禹锡造假

20、的教训n黄禹锡故意捏造科学数据，显然不是为了发论文、评职称，甚黄禹锡故意捏造科学数据，显然不是为了发论文、评职称，甚至不是为了出人头地、名满天下。至不是为了出人头地、名满天下。n“克隆之父克隆之父”、“民族英雄民族英雄”，这样崇高的荣誉，对于一名科，这样崇高的荣誉，对于一名科学家来讲更多的意味着巨大的压力。被公众推向学家来讲更多的意味着巨大的压力。被公众推向“神坛神坛” 的的黄禹锡别无选择，只能以更惊人的成果来证明自己无愧于这些黄禹锡别无选择，只能以更惊人的成果来证明自己无愧于这些荣誉。崇高的荣誉使得黄禹锡不能几年、十几年默默无闻。他荣誉。崇高的荣誉使得黄禹锡不能几年、十几年默默无闻。他被荣誉

21、推着、赶着往前跑，他被光环照得心慌意乱，崇高的荣被荣誉推着、赶着往前跑，他被光环照得心慌意乱，崇高的荣誉成了一名科学家不能承受之重。于是，一名本应该脚踏实进誉成了一名科学家不能承受之重。于是，一名本应该脚踏实进行克隆研究、并有实力在若干年后拿出惊人成果的科学家，为行克隆研究、并有实力在若干年后拿出惊人成果的科学家，为了早出、快出成果而不惜造假。了早出、快出成果而不惜造假。n而韩国公众之所以给予黄禹锡如此崇高的荣誉，是一些存在于而韩国公众之所以给予黄禹锡如此崇高的荣誉，是一些存在于韩国社会文化中的韩国社会文化中的“急功近利急功近利”思维使然。韩国经济和社会的思维使然。韩国经济和社会的超常规发展造

22、就超常规发展造就“高速文化高速文化” 特征，急于以自己的非凡成就特征，急于以自己的非凡成就，来赢得国际社会的认可和尊重。，来赢得国际社会的认可和尊重。“急功近利急功近利”的社会文化是的社会文化是产生产生“黄禹锡事件黄禹锡事件”的深层土壤。的深层土壤。 七、学术道德黄禹锡造假的教训（纽约时报的分析）n韩国政府对黄禹锡的支持，让黄禹锡在韩国处于要风得风、要韩国政府对黄禹锡的支持，让黄禹锡在韩国处于要风得风、要雨得雨的学霸地位。黄禹锡把朴基荣女士列为论文的共同作者雨得雨的学霸地位。黄禹锡把朴基荣女士列为论文的共同作者，虽然朴女士对论文并没有直接贡献。那么，这位朴女士是谁，虽然朴女士对论文并没有直接贡

23、献。那么，这位朴女士是谁？她是总统的科技顾问。如果深谙？她是总统的科技顾问。如果深谙“关系学关系学”，这其实已经不，这其实已经不用更多解释了。用更多解释了。 -“绝对权力导致绝对腐败绝对权力导致绝对腐败” n黄禹锡把他的科研小组部门化，结果是，每一个小组都不清楚黄禹锡把他的科研小组部门化，结果是，每一个小组都不清楚其他小组具体在做些什么，至于外人，当然就更不知道了。就其他小组具体在做些什么，至于外人，当然就更不知道了。就这样，黄禹锡不仅瞒过了韩国同僚，而且瞒过了许多到访的外这样，黄禹锡不仅瞒过了韩国同僚，而且瞒过了许多到访的外国专家。国专家。 -“暗箱操作暗箱操作”导致瞒天过海导致瞒天过海 n

24、黄禹锡不仅邀请韩国总统的科技顾问作为论文的共同作者，还黄禹锡不仅邀请韩国总统的科技顾问作为论文的共同作者，还邀请了许多外国专家，包括美国学者，作为论文的共同作者，邀请了许多外国专家，包括美国学者，作为论文的共同作者，甚至作为主要作者，以此增加论文的说服力。甚至作为主要作者，以此增加论文的说服力。 -“共同腐败共同腐败” ，要，要“不唯书、不唯上不唯书、不唯上” 七、学术道德美国人的思考方式n美国文化从本质上来说，是信奉美国文化从本质上来说，是信奉“性恶论性恶论”。也。也就是说，人从本质上是就是说，人从本质上是“恶恶”的，是带有原罪的的，是带有原罪的，是自私的，是贪婪的，是见利忘义的，有机会，是

25、自私的，是贪婪的，是见利忘义的，有机会作假就会作假，有机会腐败就会腐败。因此，他作假就会作假，有机会腐败就会腐败。因此，他们不信任一个人单单会从道德高度保持清廉，做们不信任一个人单单会从道德高度保持清廉，做一个一个“好人好人”；而是从制度上着手，建立督促和；而是从制度上着手，建立督促和制衡机制来控制腐败。制衡机制来控制腐败。n传统的思路：有人造假，那一定是此人道德品质传统的思路：有人造假，那一定是此人道德品质恶劣；有人学术造假，那一定把此人批倒批臭。恶劣；有人学术造假，那一定把此人批倒批臭。现实的思路：更多地从细节和制度方面思考。现实的思路：更多地从细节和制度方面思考。 七、学术道德学术道德失

26、范：欺骗学术道德失范：欺骗n在商业领域，欺骗有明确的定义（如金融诈骗），但是在科学研究领域，往往难以证明。n有两大类欺骗行为：故意不披露某些数据或信息坚持预先假设的结论，故意加强甚至杜撰可证明该假设的数据或信息p其效果是有意改变或构造结果，误导读者p造成欺骗的原因是多种多样的：贪婪、野心、不安全感、害怕、取悦上司或资助单位七、学术道德学术道德失范：主观偏向性学术道德失范：主观偏向性n科学实验应该是完全客观的，但是真正的客观是很难做到的。科科学实验应该是完全客观的，但是真正的客观是很难做到的。科研人员常常在做实验以前就想好他们想要的结果是什么，从而形研人员常常在做实验以前就想好他们想要的结果是什

27、么，从而形成主观偏向性。成主观偏向性。n这样的偏向性将影响实验过程和对于实验结果的解释：不自觉地这样的偏向性将影响实验过程和对于实验结果的解释：不自觉地忽略掉不符合预期的结果；认为符合你希望的结果是正确的。忽略掉不符合预期的结果；认为符合你希望的结果是正确的。n还会影响还会影响“数据处理数据处理”：删除增加结果波动或影响期望值的数据：删除增加结果波动或影响期望值的数据；有条件地；有条件地“选择选择”统计试验，以得出符合你的预期的结果；甚统计试验，以得出符合你的预期的结果；甚至做多次试验，看哪一个的结果最好。至做多次试验，看哪一个的结果最好。n避免偏向性的方法：避免偏向性的方法：“自盲自盲”式地

28、做实验和处理数据；请他人审式地做实验和处理数据；请他人审视和分析你的数据。视和分析你的数据。n稿件投出后发现结果有误，应及时撤稿；如已发表，应及时发表稿件投出后发现结果有误，应及时撤稿；如已发表，应及时发表勘误声明。勘误声明。 学术道德失范：侵犯版权学术道德失范：侵犯版权p未经出版社允许引用图、表未经出版社允许引用图、表p论文重复论文重复发表发表p一稿多投一稿多投p著作多家出版社出版，著作多家出版社出版，50%以上以上 内容相同内容相同p故意不引用密切相关的参考文献故意不引用密切相关的参考文献p没有做工作，互相挂名，没有做工作，互相挂名，“搭便搭便车车”七、学术道德n危害国家利益与名誉n危害单位利益与名誉n危害集体（团队）利益与名誉n危害本人的利益与名誉七、学术道德学术道德失范原因：外在因素学术道德失范原因：外在因素n市场经济利益和现实社会环境的影响 n学术奖励和评价制度与利益联系过于密切n学术成果刊登机构的审稿制度缺