第9章 对外贸易与知识产权保护

1、对外贸易概论 第三版第第9章章 对外贸易与知识产权保护对外贸易与知识产权保护对外贸易概论 第三版本章要点本章要点o 本章讨论对外贸易与知识产权保护的关系，着重阐明知识产权在当今世界贸易中的重要地位、知识产权保护构成的对外贸易成本与国际贸易中的知识产权壁垒及其影响，提出我国在知识产权保护条件下发展对外贸易的政策思路。第一节第一节 我国对外专利申请现状我国对外专利申请现状一、专利拥有量一、专利拥有量 从全球专利申请总量来看,日本、美国占有绝对优势,我国专利申请量增长速度虽然明显, 但分别仅为日本和美国专利申请量的14%和13%。从获得的全球专利授权数量看,我国与日、美等强国的差距更大, 日本、美国

2、和韩国累计获得的授权量分别是我国的20倍、15倍和5倍左右。对外贸易概论 第三版对外贸易概论 第三版o2014年，国家知识产权局共受理发明专利申请92.8万件，同比增长12.5%。其中，国内发明专利申请80.1万件，占总量的86.3%；我国共授权发明专利23.3万件，同比增长12.3%。其中，国内发明专利16.3万件，占总量的70.0%；o专利申请结构优化，呈现新格局。2014年受理的专利申请中，发明专利申请所占比重达到39.3%，超过实用新型专利申请的36.8%，位居首位。专利创造重心继续向技术水平较高的发明专利倾斜，表明我国创新水平不断提升。对外贸易概论 第三版o2014年，我国企业发明专

3、利申请48.5万件，占国内发明专利申请受理量的60.5%，与2013年持平。我国企业获得发明专利授权9.2万件，占国内发明专利授权量的56.4%，较上年提高1.5个百分点。而发达国家的专利申请80来自于企业。中国的科技创新不仅要注重开发研究，还要加强推广和实施科技成果。对外贸易概论 第三版二、对外发明的专利申请产出率低二、对外发明的专利申请产出率低对外贸易概论 第三版 由此可以看出，德国、英国、法国和美国分别大约是我国的21倍、13倍、13倍和12倍,我国对外发明专利申请的产出率与发达国家相比较低。对外贸易概论 第三版三、我国对外发明专利申请对出口的贡献率低我国对外发明专利申请对出口的贡献率低

4、o一个国家发明创造对其国际经济贸易活动的贡献程度可以由每一亿美元出口对应的对外发明专利申请数量来表示。近些年,我国对美国每一亿美元产品的出口,对应的在美国的专利申请量低于2件,对欧洲、韩国和日本等地每一亿美元产品的出口,对应的当地申请量均少于1件;o韩国对我国每一亿美元的出口,会相应在我国提出大约10件发明专利申请,德国对我国每一亿美元产品的出口,相应在我国提出大约20件申请,而美国、日本则有30件左右。对外贸易概论 第三版o可见，我国相对于美、德、日、韩来说可见，我国相对于美、德、日、韩来说,本本国对外发明专利申请对外贸的贡献率相当低。国对外发明专利申请对外贸的贡献率相当低。美国、德国、日本

5、、韩国的对外专利申请对外美国、德国、日本、韩国的对外专利申请对外贸出口的贡献率较高。贸出口的贡献率较高。对外贸易概论 第三版对外贸易概论 第三版第二节第二节 知识产权保护对我国出口的影响知识产权保护对我国出口的影响一、知识产权保护的基本原则一、知识产权保护的基本原则1、与贸易有关的知识产权协定规定成员方实施本协定时，不得有损于成员方按照巴黎公约 、伯尔尼公约、罗马公约及集成电路知识产权条约等已承担的义务。2、国民待遇原则。在知识产权保护上，一成员方对其他成员的国民提供的待遇，不得低于提供给本国国民的待遇。对外贸易概论 第三版3、最惠国待遇原则最惠国待遇原则。世界贸易组织第一次将最惠。世界贸易组

6、织第一次将最惠国待遇引入知识产权保护，规定一成员方提供给国待遇引入知识产权保护，规定一成员方提供给第三方的优惠第三方的优惠(优待、特权、豁免优待、特权、豁免)均应立即、无均应立即、无条件地给予其他成员方。条件地给予其他成员方。4、其他原则。、其他原则。对外贸易概论 第三版二、知识产权保护的基本规则二、知识产权保护的基本规则(一)关于知识产权的范围 包括版权及有关权利、商标、地理标识、工业品外观设计、专利、集成电路布图设计(拓扑图) 、未披露信息的保护等。(二)关于知识产权的获得、维持及程序1、成员方获得知识产权，须履行符合协定规定合理程序及手续。2、各成员方应保证，对符合实质条件的知识产权应在

7、合理期限内授予或接受注册。3、巴黎公约中关于商标注册的规定，也适用于服务标记。对外贸易概论 第三版(三三)关于知识产权的争端与解决关于知识产权的争端与解决 各成员方与协定相关的法律、法规以及普遍适用的司法判决，均应以文字公布。法律、法规应通知与贸易有关的知识产权理事会；当成员方因知识产权发生纠纷时，适用世界贸易组织的争端解决机制。(四四)过渡期安排与机构安排过渡期安排与机构安排 发达国家 1年 发展中国家 5年 最不发达国家 15年对外贸易概论 第三版对外贸易概论 第三版对外贸易概论 第三版一、负面影响一、负面影响（一）过度知识产权保护导致生产成本增加（一）过度知识产权保护导致生产成本增加,削

8、弱了削弱了出口竞争力出口竞争力 在知识产权保护方面，发展中国家正在持续地付出“适应性成本”对外贸易概论 第三版 适应性成本是：指发展中国家在国际知识产权保护条件下，为达到产品和服务的国际竞争和知识产权保护标准，引进、使用先进技术并提高产品配套、管理能力所付出的综合成本。 传统产业部门传统产业部门：在初级产品国际市场需求不旺的情况下，可能造成发展中国家贸易条件进一步恶化。 现代工业部门现代工业部门：在促使产业结构和产品质量上升的同时，增加外贸竞争力，产生改善贸易条件的积极效果。o知识产权的管理和具体执行包括申请、管理等程序都需要一定的成本支出,比如企业申请知识产权保护需要支付一定的注册费用和年费

9、,如果是向国外申请专利,费用将更高,很明显这些额外的支出加重了企业的负担。比如在国外申请一项基因专利,在发达国家花费相对而言是比较高的,在美国申请一项专利需1.7万美元,日本需2万美元,欧盟需2万美元。对外贸易概论 第三版（二）知识产权壁垒逐渐成为了新的贸易壁垒（二）知识产权壁垒逐渐成为了新的贸易壁垒o 美国“特别301条款”（美国1974贸易法）和“337条款”（1930年关税法）最具有代表性。自20世纪90年代以来,中美两国关于知识产权的争端和摩擦一直未停止过。对外贸易概论 第三版在弗农的产品生命周期理论中，一般来说，一个国家的工业都将经历以下四个阶段：第一阶段，创造新产品，进入国内市场;

10、第二阶段，国内市场饱和，向国外市场出口;第三阶段，对外投资，向外国市场提供产品;第四阶段，外国生产，向母国市场出口。从发达国家角度说，当处于产品周期的二、三阶段时，它会极力支持自由贸易;而当到了第四阶段时，国内市场的产品为进口产品所替代时，该国产品的市场地位开始衰落，其市场占有率受到挑战。此时，它会转向知识产权保护，在贸易政策中会极力与知识产权保护挂钩，通过强制性措施来实施严格的知识产权保护，以设法减慢产品周期的步伐。对外贸易概论 第三版对外贸易概论 第三版 以技术差距为核心内容的国际知识产权落差正在加快全球范围内的“两极分化”： 美日欧等发达国家在众多的产业中建立了强大持久的技术垄断霸权地位

11、，促使产业结构加快升级，技术进步推动经济增加值的扩大，并在与其他国家特别是发展中国家的贸易中赚取超额利润。 发展中国家在基础工业和传统产业技术落后的同时，正面临着与发达国家之间在新技术领域的越来越大的“数字鸿沟”，贸易条件处于恶化的状态。美国对我国发起美国对我国发起337调查的情况调查的情况对外贸易概论 第三版对外贸易概论 第三版o2012年我国位居美国“337”调查的首位,已判决的案件中我国企业的败诉率超过世界平均水平26%,败诉率高达60%。如果“337调查”成立则出口商将永久被排除进入美国市场,甚至是该行业的同类产品也可能永远不能进入美国,这将对我国出口贸易产生严重的影响。对外贸易概论

12、第三版o当前知识产权国际标准化的趋势已经逐渐明显，知识产权成为发达国家垄断和控制技术的利器。技术模仿成本的增加和技术获取难度的加大，要求我国企业加强自主创新，尽快拥有核心技术，但是我国企业整体薄弱的技术创新实力及升级能力很难实现这些要求。o中兴的案例见视频对外贸易概论 第三版（二）积极影响（二）积极影响1、有利于鼓励企业加大科研技术的创新、有利于鼓励企业加大科研技术的创新 一方面,加强知识产权保护可以维护我国拥有自主知识产权出口企业的利益,提高高新技术产品的国际竞争力。 另一方面，可以提高国内企业自主创新积极性和主动性,加大研发的投入力度,推动了高新技术产业的发展,增强出口竞争力。对外贸易概论

13、 第三版对外贸易概论 第三版o商品价格的国际绝对差异来自各国生产相同产品时的成本差异,这是由各国生产要素价格和技术水平(要素配置数量及比例)的差异造成的;要素价格是要素供求关系均衡的结果,技术水平则通过产权制度保障将其成果转化在知识产权中,知识产权中蕴含的技术进步不仅可以直接节约生产要素使用数量,而且还可以改变一国不同种类要素的相对丰裕程度。对外贸易概论 第三版2、提高企业对知识产权产品的产权意识和在、提高企业对知识产权产品的产权意识和在外贸中的维权意识外贸中的维权意识o2012年我国对外申请专利达19926件,位列全球第四（仅次于美国、日本和德国）。我国PCT总量基本呈上升趋势,其中有70%

14、申请是来自于企业,通信领域像华为、中兴是PCT的申请主体,这表明了我国出口企业主动走出国门,注重知识产权的保护,开拓国际市场。对外贸易概论 第三版第三节第三节 对策建议对策建议o 一、加强知识产权保护一、加强知识产权保护1、发挥政府对知识产权保护的作用、发挥政府对知识产权保护的作用美国经验美国经验 全球盗版率最低的是美国,这主要是得益于美国强有力的法律执行体系。一方面,知识产权保护与贸易制裁相结合。如“337条款”,一旦“337调查”成立,侵权产品永远不能在美国市场流通;对外贸易概论 第三版o另一方面,知识产权保护与刑法相联系,并且刑法越来越严厉。对于假冒商标、侵犯专利、侵犯著作权都规定了刑事

15、责任,如个人使用假冒商标将被处以5年监禁或者是25万美元罚金,专利法也规定了侵犯专利行为的刑事责任,对于伪造专利许可证的行为将被处以10年以下的监禁。对外贸易概论 第三版o 加强知识产权保护，有利于发达国家向我国进行技术转移。FDI、合资经营、以及合约许可是技术转移的重要方式，实证研究表明知识产权保护程度的加强对跨国公司投资区域的选择以及是否转移先进的技术有重要的影响。对外贸易概论 第三版2、鼓励企业增加、鼓励企业增加PCT的申请量，促进出口的申请量，促进出口o根据WIPO统计,2012年全球企业PCT申请排名中,前50名中我国仅有中兴和华为两家企业,而日本20家,美国14家。政府应利用各种途

16、径和方式,加强对PCT申请的宣传,提高企业对外专利申请意识,使其能够正确了解PCT申请的方式、意义和作用。拓展资助渠道,资助本国出口企业,有选择、有目标的加大资助力度,降低国际专利申请成本,增强企业国际竞争力。对外贸易概论 第三版对外贸易概论 第三版o我国对外专利申请量增速较快,在发展中国家中排名前列,但申请和授权的绝对数量与美国和日本等其他发达国家之间还存在显著差距,我国PCT申请量还有很大的增长空间。对外贸易概论 第三版对外贸易概论 第三版o申请人分布相对集中的现象说明我国研发能力和投入呈现两极化趋势,少数申请人拥有较强的竞争力,绝大多数的企业国际专利申请意识相对缺乏。此外,我国PCT主要集中于通信和网络产业和生物等产业,产业分布相对单一;o企业要更加注重通过专利合作条约(PCT)方式寻求知识产权的国际保护,扩展技术领域的国际专利申请,提升国际竞争力。