过程方法讲义

1、1确定为确保过程有效运行和控制所需的准确定为确保过程有效运行和控制所需的准则和方法则和方法当识别和分析所需的过程后，应确定有效运行和控制过程所需的准则和方法；准则和方法可以是流程图、程序文件、管理制度、指导书流程图、程序文件、管理制度、指导书等；如所需的过程在ISO/TS16949：2002中有要求时，所制定的准则和方法必须符合标准的要求；如OEM顾客对所需的过程有特殊要求时，所制定的准则和方法必须符合顾客的特殊要求；如：7.2规定了顾客要求识别和评审过程的要求， 7.3规定了产品和过程设计过程的要求，7.5.1.7和7.5.1.8规定了服务过程的要求,7.5.1.4规定了设备管理过程的要求,

2、7.4规定了采购过程的要求,5.3、5.4规定了质量方针和目标管理过程的要求；可通过质量管理体系过程展开图质量管理体系过程展开图进行。2过程名称过程分类TS要求体系文件方针和目标管理MP5.3、5.4质量方针和目标管理程序管理评审MP5.6管理评审程序内部审核MP8.2.2 质量体系和制造过程审核程序产品审核管理办法合同评审COP7.2顾客要求识别和评审程序设计和开发COP7.1、7.3产品实现策划程序收付款COP-收款、开票作业流程图设备管理SP6.3、7.5.1.4设备管理程序设备保养管理办法人力资源管理SP6.2岗位职务说明书培训管理程序员工激励和授权管理制度质量管理体系过程展开图3质量

3、管理体系模式图：顾客要求顾客要求管理职责管理职责测量、分析、改进测量、分析、改进资源管理资源管理产品实现产品实现顾客满意顾客满意产品产品质量管理体系的质量管理体系的持续改进持续改进4基本过程模式基本过程模式管理管理活动活动能力、方法能力、方法顾客输入需要的输出5识别质量管理体系所需的过程识别质量管理体系所需的过程识别过程：识别过程：q 市场调研市场调研q 产品和过程设计产品和过程设计q 顾客要求识别和评审顾客要求识别和评审q 制造制造q 交付交付q 服务服务q 文件控制文件控制q 记录控制记录控制 等等 6过程分类过程分类关键过程关键过程支持性过程支持性过程管理过程管理过程输入和输出都和顾客有

4、关的过程是关键输入和输出都和顾客有关的过程是关键过程。过程。每一个关键过程都会有一个或多个支持性每一个关键过程都会有一个或多个支持性过程补充，支持性过程大致上都有内部的过程补充，支持性过程大致上都有内部的顾客和供方。顾客和供方。对组织或质量体系进行管理的过程。对组织或质量体系进行管理的过程。7关键过程举例关键过程举例产品和过程设计产品和过程设计顾客要求评审顾客要求评审制造制造交付交付安装安装收付款收付款服务服务8支持性过程举例支持性过程举例制造过程的支持性过程：文件控制文件控制记录控制记录控制培训培训供应商评估和选择供应商评估和选择采购采购检验和试验检验和试验库房管理库房管理设备管理设备管理工

5、装管理工装管理监控和测量装置管理监控和测量装置管理不合格品控制不合格品控制9管理过程举例管理过程举例经营计划管理经营计划管理方针和目标管理方针和目标管理管理评审管理评审持续改进持续改进纠正和预防措施纠正和预防措施10如何实施如何实施ISO/TS16949:2002了解了解与识别汽车业与识别汽车业COPCOP（C Customer ustomer O Oriented riented P Processrocess）了解了解与识别汽车业与识别汽车业SPSP （S Support upport P Processrocess）了解了解与识别汽车业与识别汽车业MPMP （M Management a

6、nagement P Processrocess）使用使用 分析三种过程；分析三种过程；使用使用 分析每项过程。分析每项过程。章鱼图分析法章鱼图分析法乌乌龟图分析法龟图分析法11章鱼图分析法章鱼图分析法OctopusOctopus12章鱼章鱼13乌乌龟龟输入输入输出输出怎么怎么做做硬件硬件软件软件环境环境等等效率效率绩效测量绩效测量谁主导？谁配合？14流程,活動ProcessProcess、 activityactivity谁主导？谁配合？输出输出产品、服务产品、服务等等效率效率绩效测量绩效测量时间、时间、成本成本、等等指标指标硬件硬件软件软件环境环境等等输入输入材料材料、需求需求、顾客及法规

7、顾客及法规要求等要求等过程、活动过程、活动怎么怎么做做方法方法、程序程序过程分析过程分析- -乌乌龟图分析法龟图分析法WHOWHOOUTPUTOUTPUTMEASUREMENTMEASUREMENTWHATWHATINPUTINPUTHOWHOW15如何支持过程的运行如何支持过程的运行在制定质量管理体系所有过程所必须的准则和方在制定质量管理体系所有过程所必须的准则和方法后，如何保证这些过程的运行？法后，如何保证这些过程的运行？ISO/TS16949ISO/TS16949：20022002中中4.1 4.1 d)d)规定：规定：确保可以获得确保可以获得必要的资源和信息必要的资源和信息，以支持这些

8、过程的，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视运行和对这些过程的监视；关键词：关键词：必要的；必要的；资源（有能力的人员、资金、厂房、生产设备、测量资源（有能力的人员、资金、厂房、生产设备、测量设备、软件等）；设备、软件等）；信息（记录、生产报表、库存报表等）。信息（记录、生产报表、库存报表等）。16如何监视、测量和分析过程如何监视、测量和分析过程标准的要求：标准的要求：4.1 4.1 e)e)必须监控、测量和分析这些过程；必须监控、测量和分析这些过程；5.1.1 5.1.1 过程效率过程效率最高管理者必须评审产品实现过程和支持过程以保证最高管理者必须评审产品实现过程和支持过程以保证其有效性和

9、效率。其有效性和效率。必须测量过程以明确其有效性；必须测量过程以明确其有效性；应根据预先确定的应根据预先确定的目标目标、测量方法测量方法进行测量；进行测量；17制定过程目标制定过程目标目标制订要求：目标制订要求：满足满足 SMARTSMART 原则，即原则，即: :SpecifiedSpecified：具体的、具体的、MeasurableMeasurable：可测量的、可测量的、Attainable Attainable ：可达到的、可达到的、RealReal：符合真实现状的、符合真实现状的、TimeTime：具有时间性的。具有时间性的。18制定关键过程目标制定关键过程目标制造过程的目标：制造

10、过程的目标：生产计划完成率生产计划完成率100%100%工序合格率工序合格率98%98%；装配一次合格率大于装配一次合格率大于92%92%；所有的特殊特性所有的特殊特性CpkCpk大于大于1.331.33；批量不合格为；批量不合格为；交付过程的目标：交付过程的目标：100%100%准时交货；准时交货；错送次数为错送次数为0 0；交付过程不合格件数为交付过程不合格件数为0 019过过 程程顾顾 客客 要要 求求KCC/KPCKCC/KPC资资 源源法法 律律 法法 规规输入输入输出输出合格的产品合格的产品满意的服务满意的服务符合的文件符合的文件规定过程实现的规定过程实现的方法途径和步骤方法途径和

11、步骤程序程序监视测量监视测量产品特性产品特性过程特性过程特性过程绩效过程绩效1 1、过程、过程（ProcessProcess）：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动20输输出出输输入入步步骤骤1 1步步骤骤2 2步步骤骤3 3步步骤骤4 4步步骤骤5 5步步骤骤N N2 2、过程方法、过程方法 1/4 1/4管理过程管理过程过程（活动）过程（活动）支持过程支持过程顾客满意顾客满意具有需求的顾客具有需求的顾客期望需求被期望需求被满足的顾客满足的顾客输入输入输出输出 组织内过程系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用组织内过程系统的应用，连同

12、这些过程的识别和相互作用及其管理，可称之为及其管理，可称之为“过程方法过程方法” ” 212 2、过程方法、过程方法（ProcessProcess approachapproach）：）：2/42/4输输 入入输输 出出组组 织织过程过程( (Process)Process)222 2 过程方法过程方法 3/4 3/4质量管理体系的持续改进质量管理体系的持续改进 4.0质质 量量 管管 理理 体体 系系5.0管理管理职责职责8.0 测量、分测量、分 析和改进析和改进6.0资源管理资源管理7.0产品实现产品实现产品产品顾顾客客满满意意顾顾客客要要求求输出输入COPCOP在哪里在哪里？过程相互关系

13、与作用过程相互关系与作用23 实现实现 过程过程顾客顾客/ /相关方相关方要求要求输入输入输出输出顾客顾客/ /相关方相关方满意满意管管 理理 过过 程程支支 持持 过过 程程2 2 过程方法过程方法（ProcessProcess approachapproach）：）：4/44/424 3 3 汽车行业的过程方法汽车行业的过程方法就是以就是以顾客导向顾客导向为基础的过程方法的总称。为基础的过程方法的总称。 包括：包括： COP COP过程：顾客导向过程过程：顾客导向过程 SP SP 过程：支持过程过程：支持过程 MP MP 过程：管理过程过程：管理过程253.1 3.1 COPCOP过程过程

14、（Customer Orientation ProcessCustomer Orientation Process ）：）： 组织组织2支持支持过程过程1234输入输入（I）输出输出 （O）1顾客导向顾客导向过程（过程（COP）是增是增值的值的为顾客导向过程，指那些通过输入和输出直接和外部顾客联为顾客导向过程，指那些通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。（如产品设计、合同评审、交付等）系的过程。（如产品设计、合同评审、交付等）输入输入计划和计划和项目确定项目确定产品设计产品设计和开发和开发过程设计过程设计和开发和开发产品和产品和过程确认过程确认反馈反馈/评审评审纠正措施纠正措施输出输出123

15、45顾客样件顾客样件顾客图纸顾客图纸符合顾客符合顾客图纸产品图纸产品26 组织组织 组织组织2支持支持过程过程1234输入输入（I）输出输出 （O）1顾客导向顾客导向过程（过程（COP）是增是增值的值的 供方供方支持过程支持过程的子过程的子过程DCBA输入输入（I）输出输出 （O）2支持支持过程过程3.2 3.2 SPSP过程过程（ Support ProcessSupport Process ）：）：1/21/2为支持过程，指支持为支持过程，指支持COPCOP过程实现的过程，可分为若干个层过程实现的过程，可分为若干个层次。次。( (如人员培训、设备维护、品质保证等）如人员培训、设备维护、品质

16、保证等）273.2 3.2 SPSP过程过程（ Support ProcessSupport Process ）：）：2/22/2输入输入计划和计划和项目确定项目确定产品设计产品设计和开发和开发过程设计过程设计和开发和开发产品和产品和过程确认过程确认反馈反馈/评审评审纠正措施纠正措施输出输出12345FMEA过程过程流程流程图图试生产试生产CP编制编制作业作业文件文件包装包装标准标准 产品实产品实 现策划现策划采购采购过程过程 顾客要顾客要 求确定求确定产品实现过程产品实现过程过程是过程是有层次的有层次的283.3 3.3 MPMP过程过程（Management ProcessManageme

17、nt Process）：）：1/21/2 供方供方 组织组织输出输出 （O）输入输入（I）输入输入（I）输出输出 （O）输出输出 （O）输出输出 （O）输入输入 （I）输入输入 （I）支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程3 管理过程管理过程指管理过程指管理过程，为顾客导向的输入和输出交接处或，为顾客导向的输入和输出交接处或COPCOP过程与过程与过程之间的过程（如管理评审、资源配置、数据分析等）过程之间的过程（如管理评审、资源配置、数据分析等） 29输入输入计划和计划和项目确定项目确定产

18、品设计产品设计和开发和开发过程设计过程设计和开发和开发产品和产品和过程确认过程确认反馈反馈/ /评审评审纠正措施纠正措施输出输出1 12 23 34 45 5阶段阶段评审评审阶段阶段评审评审阶段阶段评审评审阶段阶段评审评审3.3 3.3 MPMP过程过程（Management ProcessManagement Process）：）：2/22/2304 4 IATF IATF规定规定的组织绩效分析的过程方法的组织绩效分析的过程方法 顾客导向过程形成的组织顾客导向过程形成的组织“章鱼图章鱼图”模式模式 I II IO OO O1.市场分析市场分析/顾客要求顾客要求2.投标投标(成本分析、核算成本

19、分析、核算)3.订单订单/要求要求(合同评审合同评审)4.产品和过程设计产品和过程设计(产品产品 实现、设计和开发实现、设计和开发)5.产品和过程验证产品和过程验证/确认确认6.产品生产产品生产(供应商供应商)7.交付交付8.支付支付(财务追踪财务追踪)9.担保担保/服务服务10.销售销售/顾客反馈顾客反馈317.7.产品实现产品实现7.1 7.1 策划策划7.2 7.2 与顾客与顾客有关的过程有关的过程7.4 7.4 采购过程采购过程7.3 7.3 设计设计 和开发和开发7.5 7.5 生产和生产和服务提供过程服务提供过程5 5 产品实现过程产品实现过程326 6 IATF IATF规定规定

20、的组织绩效分析的过程方法的组织绩效分析的过程方法 过程分析和过程审核的过程分析和过程审核的“乌龟图乌龟图”输出输出 填写详细的实际输出填写详细的实际输出, ,这这可能是产品、文件，而可能是产品、文件，而且应该和实际有效性的且应该和实际有效性的测量相联系测量相联系输入输入 填写详细的实际输入填写详细的实际输入, ,这这可能是一份文件、材料、可能是一份文件、材料、工具、计划等工具、计划等使用的关键准则是什使用的关键准则是什么？（测量么？（测量/ /评估）评估） 填写过程有效性的测量，填写过程有效性的测量，比如矩阵和指标比如矩阵和指标如何做？（如何做？（实现实现） （方法（方法/ /程序程序/ /技

21、术）技术）填写相关的过程控制，填写相关的过程控制，支持过程，程序，方法支持过程，程序，方法等的详细说明等的详细说明谁进行？谁进行？ （能力（能力/ /技能技能/ /培训）培训）填写资源要求，特别注填写资源要求，特别注意要求的技能和能力准意要求的技能和能力准则，安全培训等则，安全培训等使用什么方式？使用什么方式？ （材料（材料/ /设备）设备）填写机器（包括试验设备），填写机器（包括试验设备），材料，计算机系统，过程中材料，计算机系统，过程中所使用的软件等的详细说明所使用的软件等的详细说明过程过程 填写填写COPCOP或过程名称或过程名称336 6 乌龟图乌龟图过程设计开发示例过程设计开发示例输

22、出输出 PPAP资料资料和合格产品和合格产品输入输入 技术规范技术规范 开发协议开发协议 适用法规适用法规 成本要求成本要求 战略计划战略计划 服务要求服务要求 以往经验以往经验 交付要求交付要求 KCC/KPC 使用的关键准则是什么？使用的关键准则是什么？（测量（测量/ /评估）评估） 设计目标设计目标 质量目标质量目标完成进度完成进度 开发成本开发成本开发业绩开发业绩 .如何做？如何做？ APQP 产品设计程序产品设计程序P-FMEA 多方论证方法多方论证方法DOE QFD样件控制计划样件控制计划 防错法防错法 .谁进行？谁进行？ 技术人员技术人员 工程人员工程人员营销人员营销人员 财务人

23、员财务人员质量人员质量人员 管理人员管理人员技能资质培训技能资质培训 使用什么方式？使用什么方式？ CAD CAM检验试验设备检验试验设备 试制设备试制设备试制材料试制材料 供应商清单供应商清单试制场地试制场地 过程过程 过程设计过程设计347 7 过程分析过程分析/ /改进改进过程标准化过程标准化过程改进过程改进YESYES过程分析过程分析合理化合理化？NONO寻求寻求最佳实务最佳实务-Best Practice-Best Practice效果确认效果确认YESYESNONO日常管理日常管理/ /过程监测过程监测过程再造过程再造(BPR)35过程绩效和有效性过程绩效和有效性质量目标质量目标质

24、量方针质量方针数据分析数据分析过程监控和测量过程监控和测量知识管理知识管理过程改进过程改进经营理念经营理念8 8 过程监控和测量过程监控和测量369 9 审核思路审核思路过程设计开发过程设计开发MAPMAP图示例图示例设计设计策划策划 输输入入 评评审审图纸图纸样件样件技术技术规范规范法规法规KCC成本成本采采购购过过程程管理过程管理过程支持过程支持过程生生产产APQP合格合格产品产品PPAP文件文件 设设计计 活活动动 设设计计 输输出出 设设计计 输输入入 输输出出 评评审审 设设计计 验验证证 设设计计 确确认认资源资源配置配置多方多方论证论证文件文件管理管理体系体系审核审核成本成本管理

25、管理管理管理评审评审确认确认计划计划开发开发计划计划人员人员培训培训文件文件准备准备FMEASPC图纸图纸校对校对样件样件试制试制DOE测试测试记录记录反反 馈馈 COP子过程子过程服服务务过过程程3710 10 过程方法工作表过程方法工作表:1/2:1/2 1 2 3 4 5 6 7 8 9六个过程个性六个过程个性 具有执行者具有执行者 已经定义已经定义 已经被文件化已经被文件化 已经建立了联接已经建立了联接 被监控被监控 保持了记录保持了记录四个支持过程问题（关于风险）：四个支持过程问题（关于风险）： 使用什么？（材料、设备）使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训）由谁进行？（技

26、能、培训） 通过什么关键标准？通过什么关键标准？ （测量、评估）（测量、评估） 如何进行？（方法、技术）如何进行？（方法、技术）适用的适用的要求要求适用的适用的参考参考支持过程支持过程和和/ /或或支持下的支持下的过程：过程： 1） 显著显著不足不足=过程未过程未完成完成2） 明显明显不足不足= 未达到未达到预期预期的绩效的绩效涉及的要涉及的要求：求：1） COPCOP过过程程2） 支持支持过程过程3） 或在或在支持过程支持过程下下组织需求组织需求的可能过的可能过程程顾客导向过顾客导向过程程COPCOPCOP的的支持过程支持过程MP管理过程管理过程组织的场所组织的场所（物理的和（物理的和组织的

27、）组织的）期望或要求期望或要求的关键参数、的关键参数、测量测量过程名称过程名称 输入输入: 输出输出: 38过程方法工作表填表说明过程方法工作表填表说明第第1-7列列:需在计划审核需在计划审核(由组织指定的审核人员或内审员进行由组织指定的审核人员或内审员进行)之前完成之前完成 第第1列列:列出列出COP过程（第一行用于审核过程（第一行用于审核COP需要的详细信息）需要的详细信息） 第第2列列:列出直接支持过程（这些过程发生在三个层次上列出直接支持过程（这些过程发生在三个层次上管理、系统、操作管理、系统、操作 单独的或联合在一起）单独的或联合在一起） 第第3列列:列出管理过程，即评估列出管理过程

28、，即评估COP和支持过程绩效，以及生产组织决策、目标、和支持过程绩效，以及生产组织决策、目标、 更改等更改等 第第4列列:列出期望中可以在物理和组织业务过程结构内找到的整个或部分过程的现列出期望中可以在物理和组织业务过程结构内找到的整个或部分过程的现 场场 第第5列列:列出期望中可以看到的与列出期望中可以看到的与COP过程或支持过程相关的绩效的测量指标和其过程或支持过程相关的绩效的测量指标和其 它指标。它指标。 第第6列列:包括一系列适用于包括一系列适用于COP过程或支持过程的要求条款，可以选择把这些信息过程或支持过程的要求条款，可以选择把这些信息 和实际的要求或检查清单和实际的要求或检查清单

29、/评估工具联系在一起。评估工具联系在一起。 第第7列列:包括一系列包括一系列COP或支持过程的参考条款。或支持过程的参考条款。第第8-9列列:需在审核过程中由审核员来完成。需在审核过程中由审核员来完成。 第第8列列:列出潜在的可能丢失的过程（用两种方式表示）列出潜在的可能丢失的过程（用两种方式表示） 第第9列列:列出没有达到的特定要求列出没有达到的特定要求3910 10 过程方法工作表过程方法工作表:2/2:2/2 1 2 3 4 5 6 7 8 9六个过程个性六个过程个性 具有执行者具有执行者 已经定义已经定义 已经被文件化已经被文件化 已经建立了联接已经建立了联接 被监控被监控 保持了记录

30、保持了记录四个支持过程问题（关于风险）：四个支持过程问题（关于风险）： 使用什么？（材料、设备）使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训）由谁进行？（技能、培训） 通过什么关键标准？通过什么关键标准？ （测量、评估）（测量、评估） 如何进行？（方法、技术）如何进行？（方法、技术）适用的适用的要求要求适用的适用的参考参考支持过程支持过程和和/或或支持下的支持下的过程：过程： 1） 显著显著不足不足=过程未过程未完成完成2） 明显明显不足不足= 未达到未达到预期预期的绩效的绩效涉及的要涉及的要求：求：1） COP过程过程2） 支持支持过程过程3） 或在或在支持过程支持过程下下组织需求组织需

31、求的可能过的可能过程程顾客导向顾客导向过程过程COPCOP的的支持过程支持过程MP管理过程管理过程组织的场组织的场所（物理所（物理的和组织的和组织的）的）期望或要期望或要求的关键求的关键参数、测参数、测量量过程过程设计设计 输入：输入：顾客图纸顾客图纸和样件和样件 输出：输出：P PA P 文文件件合格产品合格产品人员培训人员培训P-FMEA样件试制样件试制测试记录测试记录MSA-管理评审管理评审资源配置资源配置多方认证多方认证-技术部技术部质管部质管部实验室实验室生产部生产部-设计目标设计目标质量目标质量目标开发进度开发进度开发成本开发成本-7.3；7.1APQP手手册册F M E A手册手

32、册SPC手册手册以 往 的以 往 的经验经验401111、过程方法在汽车行业应用中的关键问题、过程方法在汽车行业应用中的关键问题 (1/8)(1/8)q如何理解并达到顾客要求？如何理解并达到顾客要求？q过程的附加价值如何？过程的附加价值如何？q过程的绩效和有效性是什么？（测量）过程的绩效和有效性是什么？（测量）q持续改进的证据是什么？持续改进的证据是什么？41q 过程所有者的存在过程所有者的存在q 过程已经定义过程已经定义q 适当时，过程已经文件化适当时，过程已经文件化q 已建立的过程之间的联系已建立的过程之间的联系q 过程已经监测，分析并改进过程已经监测，分析并改进q 保持记录保持记录111

33、1、过程方法在汽车行业应用中的关键问题、过程方法在汽车行业应用中的关键问题 (2/8)(2/8)42q 所有者是谁？所有者是谁？q 如何知道所有者是谁？如何知道所有者是谁？q 所有者是否知道他们是所有者？所有者是否知道他们是所有者？q 是否已经给予他们在过程中的职责和权限？是否已经给予他们在过程中的职责和权限？1111、过程方法在汽车行业应用中的关键问题、过程方法在汽车行业应用中的关键问题 (3/8)(3/8)43q 过程是在哪里定义的？过程是在哪里定义的？q 过程是如何定义的？过程是如何定义的？q 过程是由谁定义的？过程是由谁定义的？1111、过程方法在汽车行业应用中的关键问题、过程方法在汽车行业应用中的关键问题 (4/8)(4/8)44q 过程需