第七章单据及其审核(2)

1、第七章 单据及其审核第三节 运输单据 第三节第三节 运输单据运输单据 运输单据（shipping document）是出口商按规定装运货物后，承运人或其代理人签发的一种收货凭证。 运输单据的作用： （1）反映有关当事人的权责关系； （2）办理货款结算的主要单据； （3）有的运输单据是物权凭证。第三节第三节 运输单据运输单据 当事人：发货人、承运人、收货人 种类：（1）海运提单（租船合约提单）（2）公路、铁路或内陆水运单（3）空运单（4）快递收据、邮政收据或投邮证明（5）不可转让的海运单（6）多式运输单据一、（海运）提单（一、（海运）提单（Bill of Lading） 中华人民共和国海商法：“

2、提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。” ISBP91. 如果信用证要求如果信用证要求仅仅涉及海运仅仅涉及海运的提单（的提单（“海运提海运提单单”、“远洋提单远洋提单”、“港至港提单港至港提单”或类似称谓）或类似称谓）（Marine，Oceanorport-to-portor similar），），则适用则适用UCP600第第20条。条。 ISBP92. 为与为与UCP600第第20条相符合，提单必须看来条相符合，提单必须看来覆盖港至覆盖港至港运输港运输，但提单没有必要标明，但提单没有必要标明“海运提单海运提单”、“远洋提远洋提单单

3、”、“港至港提单港至港提单”或类似标题。或类似标题。一、（海运）提单一、（海运）提单（一）海运提单的功能1承运人出具的已装船的货物收据；2承运人和托运人之间订立运输合约的证据；3物权凭证；4索赔依据之一。 因此，海运提单可作为可流通收据，经过背书和交付可以转让他人；海运提单能控制货物，承运人或其代理人只能凭申请人交来一张正本提单方可把货物交给申请人；可供买主采用转让提单的方式出售在途货物。一、（海运）提单一、（海运）提单（二）海运提单的关系人1基本关系人 承运人（Carrier）是负责运输货物的当事人，有时被称为船方。它可能是船舶所有人即船公司，也可能是租船人。即使是通过代理人办理承运手续，提

4、单上所体现的承运人也不应是代理人，而是实际运输货物的人，它与托运人订立运输合约，承担履行运输合约的责任。 托运人（Consignor or Shipper）也称为货方，是委托运输的当事人。按交易情况不同，它可能是发货人或卖方，也可能是收货人即买方。如信用证无特殊规定，应以受益人为托运人。如果受益人是中间商，货物是从产地直接装运的，也可以实际卖方为发货人。一、（海运）提单一、（海运）提单（二）海运提单的关系人2收货人（Consignee） 提单的抬头人，可以是托运人，也可以是第三人。 ISBP84. 如果信用证要求提单抬头如果信用证要求提单抬头以某具名人为收以某具名人为收货人货人，如，如“收货人

5、为银行收货人为银行”（即记名方式）（即记名方式）而不是而不是“凭指示凭指示”或或“凭银行的指示凭银行的指示”等等等，则提单不得在具名人的名称前出现等，则提单不得在具名人的名称前出现“凭指示凭指示”或或“指示指示”的字样，不论该字样是打印还的字样，不论该字样是打印还是预先印就的。同样，如果信用证要求提单抬头是预先印就的。同样，如果信用证要求提单抬头为为“凭指示凭指示”或或“凭某人指示凭某人指示”，提单就不能做，提单就不能做成以该具名人为收货人的记名形式。成以该具名人为收货人的记名形式。（二）海运提单的关系人 ISBP85. 如果提单做成如果提单做成指示式抬头指示式抬头或做成或做成凭托运人凭托运人

6、指示式抬头指示式抬头，则该提单必须，则该提单必须经托运人背书经托运人背书。代理。代理人为或代表托运人所做的背书是可以接受的。人为或代表托运人所做的背书是可以接受的。3被通知人（Notify party） 收货人的代理人，货到目的港时由承运人通知其办理报关提货等手续。空白抬头的提单无收货人的名称和地址，提单上应填写被通知人，便于承运人通知到货。 ISBP86. 如果信用证未规定到货被通知人，则提单如果信用证未规定到货被通知人，则提单中的相关栏位可以空白，或以任何方式填写。中的相关栏位可以空白，或以任何方式填写。一、（海运）提单一、（海运）提单（三）海运提单的背书转让1不可流通形式 即记名抬头提单

7、（ Named Consignee B/L）、直交提单（Straight B/L）。在收货人栏内载明一个特定的收货人，只能由该特定的收货人提货，不得转让流通，该收货人经证明身份，即可提取货物。2可流通形式提单（收货人栏）（1）来人抬头提单（to bearer） ：交付转让（少见）（2）指示抬头提单（to order of）：背书转让 开证行或其指示方（to order of Issuing Bank）、申请人或其指示方（to order of Applicant）、以托运人或其指示方（to order of Shipper/to order ）。一、（海运）提单一、（海运）提单（四）海运提单的

8、种类1按货物是否装船划分（1） 已装船提单（shipped on board B/L） 船公司将货物装上指定船舶后签发的提单。信用证中一般均要求提供已装船提单。 货物装载在船只上，可分为置于舱面与置于舱内。若在提单中载有on deck，loaded on deck或stowed on deck等批注，这类提单称为甲板货提单（On deck B/L），它表示货物装载于甲板上。 UCP600第第26条条A款，运输单据不得表明货物装于款，运输单据不得表明货物装于（are）或将（）或将（will be）装于舱面。声明货物）装于舱面。声明货物可能可能（May be）被装于舱面的运输单据条款）被装于舱面的

9、运输单据条款可以接受。可以接受。一、（海运）提单一、（海运）提单（2）收妥待运提单（received for shipment B/L） 简称待运提单。它是承运人应托运人的要求，在收到货物等待装船期间先行签发的一种提单。由于货物尚未装船，所以提单上并未载明装运船舶的船名和装运日期。信用证项下一般不愿意接受这种提单。 UCP600第第20条海运提单条海运提单A.款，如果提单载有款，如果提单载有“预期船只预期船只”或类似的关于船名的限定语，则需或类似的关于船名的限定语，则需批注已装船，该批注须标明日期及实际装运的船批注已装船，该批注须标明日期及实际装运的船名。名。一、（海运）提单一、（海运）提单2

10、按对货物的外表状况是否有不良批注划分（1）清洁提单（clean B/L） UCP600第第27条条 清洁运输单据，银行只接受清洁运清洁运输单据，银行只接受清洁运输单据。清洁运输单据指输单据。清洁运输单据指未载有明确宣称货物或未载有明确宣称货物或包装有缺陷的条款或批注包装有缺陷的条款或批注的运输单据。的运输单据。“清洁清洁”一词并不需要在运输单据上出现，即使信用证要一词并不需要在运输单据上出现，即使信用证要求运输单据为求运输单据为“清洁已装船清洁已装船”。（2）不清洁提单（foul B/L） 指承运人在提单上加注货物或包装有缺陷的条款或批注的提单。但是，并非所有有关货物或包装的批注都构成不清洁提

11、单。一、（海运）提单一、（海运）提单常见的不良批注（货物残损或包装缺陷）： Torn bales破包 Some cartons little damaged几箱略有损坏 Contents exposed内容物暴露 Bales not cross hooped包未加箍 Oil-contained cases油污箱一、（海运）提单一、（海运）提单3按运输途中是否转船划分（1）直运提单（Direct B/L） 提单显示：from to （2）转运提单（Transshipment B/L） 4按提单收货人的抬头划分（1）记名提单（Straight B/L）（2）不记名提单（Open B/L）（3）指示

12、提单（Order B/L）一、（海运）提单一、（海运）提单5. 按提单内容的繁简程度划分（1）全式提单或长式提单（long form B/L） 指提单含有详细的承运条款，完整地规定了承运人和托运人的权利和义务。（2）简式提单（short form B/L） 简式提单：提单背面只印就一、两项条款，如规定承运契约适合何种国际法等，但指明了相关承运条款的出处。 背面空白提单（blank back B/L）：提单背面无印就条款，仅正面注明承运条款的出处。 UCP600第第20条海运提单条海运提单A v款，提单看来必须包含承运条款款，提单看来必须包含承运条款或指明了含有该承运条款的出处（简式或指明了含有

13、该承运条款的出处（简式/背面空白提单），背面空白提单），承运条款内容将不予审核。承运条款内容将不予审核。一、（海运）提单一、（海运）提单6按船舶营运方式划分（1） 班轮提单（liner B/L） 采取班轮运输方式、由经营班轮运输的承运人或其代理人签发的提单。国际班轮运输是指船舶按照规定的时间，在固定的航线上，以既定的靠港顺序，从事航线上各港间的货物运输。 班轮运输按公开的费率收取运费（Liner/Berth term），所有的装卸费、理（平）舱费均已计入班轮费率表中，亦即班轮承运人负责装船、理（平）舱和卸货，不再另向托运人收取费用。一、（海运）提单一、（海运）提单（2）租船合约提单（chart

14、er party B/L） UCP600第第22条条A款，租船合约提单是指含有款，租船合约提单是指含有受租受租船合约约束批注船合约约束批注的提单。的提单。 除非信用证另有规定，银行对于租船提单不予接受。 租船运输和班轮运输的不同在于：船舶运行没有预定的船期表，船舶所走航线、停靠港口不固定，须依据船舶出租人和承租人双方签订的租船合同安排船舶就航航线、停靠港口以及运输货物的种类等。运费或租金由双方根据市场行情在租船合同中约定。主要从事大宗货物的运输，如谷物、木材等，这类货物一般都是整船装运。一、（海运）提单一、（海运）提单 租船运输包括：航次租船（Voyage Charter又称为程租船）、定期租

15、船（Time Charter又称为期租船）、光船租船（bare boat charter）。光船租船实际是期租船的一种，不同的是船东不提供船员。信用证项下的国际贸易中通常以航次租船合约为主。 航次租船合约是指船舶出租人（owner）向承租人（charterer，一般为shipper）出租船舶或船舶的部分舱位，装运约定的货物，owner负责将shipper的货物从一港运到另一港，由承租人支付约定运费的合约。 根据这种合约签发的提单，一般并不像海运提单那样载有这一合约内容，而仅仅声明相关各方的权利和义务以该合约为准。一、（海运）提单一、（海运）提单7按承运人身份的不同划分（1）承运人提单（Carr

16、ier B/L） 由承运人、船长或他们的代理人签发的提单。（2）运输行提单（Freight Forwarder B/L） 由运输行以自己名义签发的提单。由运输行以承运人名义或以承运人的代理人身份签发的提单一般不称为运输行提单。一、（海运）提单一、（海运）提单（五）海运提单的基本内容（教材第教材第277页）页） 完整的提单包括正面关于商品装运情况的记载和背面印就的承运条款。但是，据UCP的规定，银行不审核承运条款。1托运人/出口商的名称和地址（shipper）2收货人名称和地址（consignee）3被通知人的名称和地址（notify party）4船名、航次（vessel/voyage）5收货

17、地（place of receipt）6装货港（port of loading）7卸货港（port of discharge）一、（海运）提单一、（海运）提单（五）海运提单的基本内容（正面）8交货地（place of delivery）9提单号（B/L No.）10集装箱号（container No.）11铅封号、唛头（seal No./marks & numbers） 唛头即为了装卸、运输及存储过程中便于识别而刷在外包装上的装运标记。唛头应与信用证规定完全一致。散装货物没有唛头，可以表示“No mark” 或“N/M”。12外包装数量（No. of containers or pac

18、kages） 包装种类应与信用证一致。如果散装货物无件数时，可表示为“In bulk”（散装）。一、（海运）提单一、（海运）提单（五）海运提单的基本内容（正面）13货物描述（description of goods） ISBP108. 提单上的货物描述可以使用与信用证规提单上的货物描述可以使用与信用证规定不矛盾的货物统称。定不矛盾的货物统称。14毛重（gross weight） 毛重应与发票或包装单相符。如裸装货物没有毛重只有净重，应先加Net weight 或 N.W.，再注明具体的净重数量。15. 尺码（measurement） 即货物的体积。以立方米为计量单位，小数点以下保留三位。一、（

19、海运）提单一、（海运）提单（五）海运提单的基本内容（正面）16外包装数量大写（total number of containers or packages in words）17正本提单份数（No. of original B/L） ISBP93. 海运提单必须注明所出具的正本的份数。注明海运提单必须注明所出具的正本的份数。注明“第一第一正本正本”、“第二正本第二正本”、“第三正本第三正本”、“正本正本”、“第二第二份份”、“第三份第三份”等类似用语的运输单据都是正本。信用证等类似用语的运输单据都是正本。信用证项下海运提单不一定非要注明项下海运提单不一定非要注明“正本正本”字样才可被接受为正字

20、样才可被接受为正本。本。 实务中经常在信用证见到“1/3正本提单直接寄给申请人”。18签单地和签单日期（place and date of issue）19船公司或其代理人签章（signed for the carrier）20已装船批注（notation）提单样本提单样本提单样本提单样本一、（海运）提单一、（海运）提单（六）海运提单的签署 UCP600第第20条海运提单条海运提单Ai款，提单，无论如何命款，提单，无论如何命名，必须看来：名，必须看来： i注明注明承运人名称，承运人名称，并由下列人员并由下列人员签字签字： 承运人或承运人的具名代理人，或承运人或承运人的具名代理人，或 船长或船长

21、的具名代理人。船长或船长的具名代理人。 承运人、船长或代理人的任何签字必须表明系承承运人、船长或代理人的任何签字必须表明系承运人、船长或代理人的签字。运人、船长或代理人的签字。 代理人的签字必须表明系代理承运人签字还是代代理人的签字必须表明系代理承运人签字还是代理船长签字。理船长签字。一、（海运）提单一、（海运）提单1承运人的名称 提单上标明承运人身份的方式主要有两种：（1）在印就的公司名称的后面或下面加列carrier/the carrier或as carrier/as the carrier字样，表明显示的公司即为承运人。（2）如果没有如此通过carrier确认承运人，就需要在签字栏目加列

22、carrier字样对承运人予以确认。一、（海运）提单一、（海运）提单2提单的签字（1）承运人 CHINA OCEAN SHIPPING CO. AS CARRIER 张三（SIGNATURE）（2）承运人的具名代理人 ABC CO.LTD AS AGENT FOR CHINA OCEAN SHIPPING CO. THE CARRIER 王五（SIGNATURE）一、（海运）提单一、（海运）提单（3）船长 SMITH（SIGNATURE）AS MASTER（4）船长的具名代理人 ABC CO.LTD AS AGENT FOR MASTER 李四（SIGNATURE） ISBP95. 如果信用证

23、规定如果信用证规定“运输行提单可以接受运输行提单可以接受”或使用了类似用语，则提单可以由运输行或使用了类似用语，则提单可以由运输行以运输以运输行的身份签署行的身份签署而不必表明其为承运人或具名承运而不必表明其为承运人或具名承运人的代理人。提单不必显示承运人名称。人的代理人。提单不必显示承运人名称。一、（海运）提单一、（海运）提单3运输行签发海运提单的问题 运输行本身并无运输工具，只是居于承运人和托运人之间，以揽货为业的货物运输代理人（不是承运人的代理人），或替货主代办托运、代为报关提货的机构，实务中简称“货代”。 运输行通常签发两种单据：（1）运输行货物收据（Forwarders Cargo

24、Receipt），它仅仅是一种货物收据，不能归类为“运输单据”；（2）广义的运输行运输单据，包括运输行以运输行身份签发的运输单据，以及运输行以承运人或承运人的代理人身份签发的运输单据。 在UCP项下，只有以运输行身份签发的运输单据才称作运输行运输单据，而后者为承运人型运输单据。一、（海运）提单一、（海运）提单 因此，承运人型提单包括船东提单和无船承运人提单。无船承运人提单即运输行以承运人身份签发的提单。我国2002年1月起施行的国际海运条例规定，在我国运输行不得以运输行身份签发提单，但可以承运人身份签发提单。 运输行提单的功能和运输行货物收据差不多，不代表物权，货物只能交给记名的收货人。因此，

25、除非信用证规定，这种提单不可接受。 运输行接受各个零散发货人的货物之后，集中向实际承运人托运，承运人出具给运输行一套提单，即总提单（Master B/L），运输行再依此总提单给各个托运人出具分运输单据，即运输行提单（House B/L）。一、（海运）提单一、（海运）提单（七）已装船批注问题 UCP600第第20条海运提单条海运提单A.款，通过以下方式表明货物在款，通过以下方式表明货物在信用证规定的装货港已经装上具名船只：信用证规定的装货港已经装上具名船只： 预先印就的文字，或预先印就的文字，或 注明货物装船日期的已装船批注。注明货物装船日期的已装船批注。 提单的出具日期将被视为装运日期，除非提

26、单载有表明装提单的出具日期将被视为装运日期，除非提单载有表明装运日期的已装船批注，此时已装船批注中显示的日期将被运日期的已装船批注，此时已装船批注中显示的日期将被视为装运日期。视为装运日期。 用预先印就的文字来表明货物在信用证规定的装货港已经装上具名船只的提单很少见，以在收妥待运提单上加上已装船批注为常见。常见的装船批注用语：shipped in apparent good order、 laden on board 、clean on board 、shipped on board等。一、（海运）提单一、（海运）提单1常见的装船批注 = 已装船 + 日期 SHIPPED ON BOARD D

27、ATED：年月日2装船批注 = 已装船 + 日期 + 船名（教材第284页） 如果提单含有“预期船”或类似有关限定船只名称的词语，需要批注已装船，该批注须标明日期及实际装运的船名。 SHIPPED ON BOARD （PER OCEAN VESSEL）船名 DATED：年月日 如果提单的“前段运输”（pre-carriage by）与“远洋船只”（ocean vessel）项目填写的船名不一样，则应进行批注（加上第一程船名）。一、（海运）提单一、（海运）提单（八）装货港和卸货港 UCP600第第20条海运提单条海运提单A.款，提单看来必须注款，提单看来必须注明货物自信用证规定的装货港运往信用证

28、规定的明货物自信用证规定的装货港运往信用证规定的卸货港。卸货港。 如果提单没有将信用证规定的装货港标明为装货如果提单没有将信用证规定的装货港标明为装货港，或如果提单含有港，或如果提单含有“预期预期”或类似有关限定装或类似有关限定装货港的词语，需要批注已装船，该批注须表明信货港的词语，需要批注已装船，该批注须表明信用证规定的装货港，装运日期及船名，即使提单用证规定的装货港，装运日期及船名，即使提单已经印就已装船或已装具名船只本规定也适用。已经印就已装船或已装具名船只本规定也适用。 目前海运公司签发提单大多使用海运提单与多式运输单据通用格式，有4个关于地点的栏目：收货地、装货港、卸货港、最终目的地

29、或交货地。一、（海运）提单一、（海运）提单1装货港（教材第285286页） 实务中经常出现将信用证规定的装货港标注在收货地或监管地，而转运港则标注在装运港。为了表明货物是在收货地栏目标注的港口装运，须批注 = 已装船 + 船名 + 装货港 + 日期，如shipped on board Changcheng at Shanghai on May 1,2013。2卸货港（教材第285286页） ISBP99. 信用证要求的卸货港名称应在提单的卸货港栏中表信用证要求的卸货港名称应在提单的卸货港栏中表明。如果很清楚货物是由船只运送到该最终目的地，且有批明。如果很清楚货物是由船只运送到该最终目的地，且有

30、批注表明卸货港就是注表明卸货港就是“最终目的地最终目的地”或类似栏名下显示的港口，或类似栏名下显示的港口，也可在也可在“最终目的地最终目的地”或类似栏名下表明。或类似栏名下表明。 ISBP100. 如果信用证规定了装货港或卸货港的地理区域或范如果信用证规定了装货港或卸货港的地理区域或范围（如围（如“任一欧洲港口任一欧洲港口”），则提单必须表明实际的装货港），则提单必须表明实际的装货港或卸货港，而且该港口必须位于信用证规定的地理区域或范或卸货港，而且该港口必须位于信用证规定的地理区域或范围之内。围之内。一、（海运）提单一、（海运）提单（九）转运和分批装运1转运 UCP600第第20条海运提单条海

31、运提单B款款 就本条文而言，转运意指就本条文而言，转运意指在信在信用证规定的装货港至卸货港的海运过程中用证规定的装货港至卸货港的海运过程中，从一只船卸货，从一只船卸货再装到另一船上。再装到另一船上。 发生了转运的提单一般仅仅标注转运标志（via，With transshipment）及转运港，并不标注转运船名。 C款，提单可以表明货物将转运或可能转运，但同一提单款，提单可以表明货物将转运或可能转运，但同一提单须涵盖海运全程。须涵盖海运全程。 款，即使信用证禁止转运，如果提单显示货物已装于款，即使信用证禁止转运，如果提单显示货物已装于集集装箱装箱、拖车拖车（trailer）或）或载驳船载驳船（L

32、ASH barge）中，标明转）中，标明转运将发生或可能发生的提单也是可以接受的。运将发生或可能发生的提单也是可以接受的。一、（海运）提单一、（海运）提单 D款，提单上声明承运人保留转运权利的条款将不予理会。款，提单上声明承运人保留转运权利的条款将不予理会。 如从美国西海岸到香港的大型集装箱船一般在东京等地转船，东京与香港之间的航线为支线（feeder line），自东京到香港的船只为支线船（feeder vessel）。 LASH，lighter aboard ship，为母船。Barge（lighter）是子船，这种小型驳船像一个漂浮式集装箱，既可装载于母船装运货物，也可漂浮在海面上，接驳

33、于船舶与船舶或港内与港外之间。 Trailer为拖车，类似一种带有轮子的集装箱，既可像集装箱一样随船装载货物，又可在装船前与卸船后在码头由动力车牵引而行。 如果申请人在集装箱装运的情况下也坚持禁止转运，则应在信用证声明不适用本款。一、（海运）提单一、（海运）提单2分批装运 ISBP105. 如果信用证如果信用证禁止分批装运禁止分批装运，而提交的，而提交的正正本提单不止一套本提单不止一套，装运港为一个或一个以上的港装运港为一个或一个以上的港口口（信用证特别允许或在信用证规定的特定地理（信用证特别允许或在信用证规定的特定地理范围内），只要单据表明运输的货物是用范围内），只要单据表明运输的货物是用同

34、一艘同一艘船船并经并经同一航程同一航程，目的地为，目的地为同一卸货港同一卸货港，则此种，则此种单据可以接受。如果提交了一套以上的提单，而单据可以接受。如果提交了一套以上的提单，而提单表明不同的装运日期，则最迟的装运日期将提单表明不同的装运日期，则最迟的装运日期将被用来计算交单期限，且该日期必须在信用证规被用来计算交单期限，且该日期必须在信用证规定的最迟装运日或之前。定的最迟装运日或之前。货装多艘船即构成分批货装多艘船即构成分批装运装运，即使这些船在同日出发并驶向同一目的地。，即使这些船在同日出发并驶向同一目的地。一、（海运）提单一、（海运）提单（十）运费和额外费用 ISBP111. 如果信用证

35、要求提单注明运费已付或到目的地支如果信用证要求提单注明运费已付或到目的地支付，则提单必须有相应标注。付，则提单必须有相应标注。 ISBP112. 申请人和开证行应明确要求单据是表明运费预付申请人和开证行应明确要求单据是表明运费预付还是到付。还是到付。 ISBP113. 如果信用证规定如果信用证规定运费之外的额外费用运费之外的额外费用不可接受，不可接受，则提单不得表示运费之外的其它费用已产生或将要产生。则提单不得表示运费之外的其它费用已产生或将要产生。此类表示可以通过明确提及额外费用或使用与货物装卸费此类表示可以通过明确提及额外费用或使用与货物装卸费有关的转运术语表达，如有关的转运术语表达，如“

36、F.I.”（Free In）船方不负担装）船方不负担装货费，货费，“F.O.”（Free Out）船方不负担卸货费，）船方不负担卸货费，“F.I.O.”（Free In and Out）船方不负担装卸费，）船方不负担装卸费，“F.I.O.S.”（Free In , Out and Stowed）船方不负担装卸费及理舱费。）船方不负担装卸费及理舱费。提单上提单上提到由于延迟卸货或货物卸载之后的延迟可能产生费用提到由于延迟卸货或货物卸载之后的延迟可能产生费用（如集装箱延期归还费用），不属于此处所说的额外费用（如集装箱延期归还费用），不属于此处所说的额外费用。一、（海运）提单一、（海运）提单 运费的

37、表述与价格条件相关。 如果是CIF、CFR等价格条件，运费在提单签发之前支付者，提单应注Freight paid或Freight prepaid。 而FOB、FAS等价格条件，运费在目的港支付者，提单应注明Freight collect、Freight to collect、Freight to be collected，或注Freight payable at destination 。 如信用证规定Charter party B/L acceptable，提单内可注明Freight as per charter party 表示运费按租船契约支付。 如果托运人知道运费金额或船公司不愿意暴露

38、运费费率的情况下，提单可注Freight paid as arranged，或者运费按照约定的时间或办法支付，提单可注Freight as arranged 或 Freight payable as per arrangement。一、（海运）提单一、（海运）提单（十一）修正和变更 ISBP109. 提单上的修正和变更必须经过证实。提单上的修正和变更必须经过证实。证实从表面看来必须是由承运人、船长或证实从表面看来必须是由承运人、船长或他们的任何代理人所为。他们的任何代理人所为。该代理人可以与该代理人可以与出具或签署提单的代理人不同出具或签署提单的代理人不同，只要表明，只要表明其作为承运人或船长

39、的代理人身份。其作为承运人或船长的代理人身份。 ISBP110. 正本提单可能已作的任何修正或更正本提单可能已作的任何修正或更改，副本提单上改，副本提单上同样同样的修正或更改无须任的修正或更改无须任何签字或证实。何签字或证实。二、不可转让海洋运单二、不可转让海洋运单（Non Negotiable Sea Waybill）1不可转让海洋运单产生的原因不可转让海洋运单产生的原因 实务中可能会出现实务中可能会出现货到而单未到货到而单未到的情况，这种情的情况，这种情况在近洋运输中很常见。进口商得不到提单，只况在近洋运输中很常见。进口商得不到提单，只能凭银行担保提货，或超过一定时间不提货要交能凭银行担保

40、提货，或超过一定时间不提货要交纳滞港费。纳滞港费。 不可转让海洋运单既具有海运提单的一般功能，不可转让海洋运单既具有海运提单的一般功能，能使信用证各方当事人凭以承付或议付；同时，能使信用证各方当事人凭以承付或议付；同时，进口方又不必仅依靠该运输单据提取货物。进口方又不必仅依靠该运输单据提取货物。 不过，由于通常借助不过，由于通常借助1/3提单直寄提单直寄申请人、申请人申请人、申请人向承运人出具向承运人出具提货担保提货担保或采取或采取电放提单电放提单等方式，等方式，实务中海洋运单使用的频率很低。实务中海洋运单使用的频率很低。二、不可转让海洋运单二、不可转让海洋运单2不可转让海洋运单与海运提单的异

41、同不可转让海洋运单与海运提单的异同 海洋运单与空运单据相似。两者都是货物收据，海洋运单与空运单据相似。两者都是货物收据，是运输合同的证明，而不是物权凭证。所以，海是运输合同的证明，而不是物权凭证。所以，海洋运单的收货人必须作成洋运单的收货人必须作成记名收货人，不能转让记名收货人，不能转让。货到目的地后，承运人向收货人发出到货通知，货到目的地后，承运人向收货人发出到货通知，收货人只须持到货通知，向海运公司证明自己的收货人只须持到货通知，向海运公司证明自己的身份，便可提货。所以，身份，便可提货。所以，提单提单“认单不认人认单不认人”，而而海洋运单海洋运单“认人不认单认人不认单”。 虽然海洋运单与提

42、单有本质区别，但两者都是海虽然海洋运单与提单有本质区别，但两者都是海洋运输单据，两者在有关运输的栏目、细节和做洋运输单据，两者在有关运输的栏目、细节和做法上都是相同的。所以，法上都是相同的。所以，UCP600有关两者的规定有关两者的规定除了名称不同外，其他方面完全相同。除了名称不同外，其他方面完全相同。三、租船合约提单（三、租船合约提单（charter party B/L）（一）船舶出租的方式及租船提单的出具者（一）船舶出租的方式及租船提单的出具者1船东（船东（owner）将船直接出租给发货人（）将船直接出租给发货人（shipper） 发货人从船东处直接租船，船东负责将货物从一港运到另发货人从

43、船东处直接租船，船东负责将货物从一港运到另一港，一港，船东或船长或他们的代理人船东或船长或他们的代理人向发货人签发运输单向发货人签发运输单据据一般为一般为航次租船航次租船。2船东船东（owner）将船舶出租给二船东将船舶出租给二船东（charterer） 船东船东在一定期限内在一定期限内将船舶出租给另一承运人进行商业运输，将船舶出租给另一承运人进行商业运输，这种方式叫转让租船（这种方式叫转让租船（demise charter）。从船东处租船的）。从船东处租船的承租人，对于委托自己承运货物的发货人来说，相当于船承租人，对于委托自己承运货物的发货人来说，相当于船东，又称东，又称租船船东租船船东或或

44、二船东二船东这种方式一般为这种方式一般为期租船期租船。 租船船东按照租船性质叫做租船船东按照租船性质叫做demise charterer，又叫，又叫charterer owner，实际也是一种，实际也是一种charterer。该。该charterer从真从真正的船东那里租船后再将船或船的部分舱位出租给发货人。正的船东那里租船后再将船或船的部分舱位出租给发货人。此时，提单可由此时，提单可由租船人或船东或船长或他们的代理人租船人或船东或船长或他们的代理人签发。签发。三、租船合约提单三、租船合约提单（二）租船合约提单的缮制1签署无需注明承运人无需注明承运人UCP600第第22条条 租船合同提单租船合

45、同提单a款，表明其受租船合同约束的提单（租款，表明其受租船合同约束的提单（租船合同提单），无论名称如何，必须看似：船合同提单），无论名称如何，必须看似：由下列人员签署：由下列人员签署： 船长或其具名代理人，或船东或其具名代理人，或租船人或其具名代船长或其具名代理人，或船东或其具名代理人，或租船人或其具名代理人。理人。船长、船东、租船人或代理人的任何签字，必须标明其船长、船东、船长、船东、租船人或代理人的任何签字，必须标明其船长、船东、租船人或代理人的身份。代理人签字必须表明其系代表船长、船东还租船人或代理人的身份。代理人签字必须表明其系代表船长、船东还是租船人签字。代理人代表船东或租船人签字时

46、必须注明船东或租船是租船人签字。代理人代表船东或租船人签字时必须注明船东或租船人的名称。人的名称。2装货港和卸货港可用地理区域或范围表示卸货港可用地理区域或范围表示卸货港ISBP106. 如果信用证规定了装货港及或卸货港的地理区域或范围如果信用证规定了装货港及或卸货港的地理区域或范围（如（如“任一欧洲港口任一欧洲港口”），租船合同提单必须注明），租船合同提单必须注明实际的装货港实际的装货港且该且该装货港必须位于信用证规定的地理区域或范围内，但可装货港必须位于信用证规定的地理区域或范围内，但可用地理区域或用地理区域或范围表示卸货港范围表示卸货港。四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据四、涵盖至少

47、两种不同运输方式的运输单据 Transport Document Covering at Least Two Different Modes of Transport。实务中以多式或联。实务中以多式或联合运输单据（合运输单据（multimodal or combined transport document）常见。）常见。（一）集装箱与多式运输基本知识（一）集装箱与多式运输基本知识 国际多式运输（国际多式运输（International Multimodal Transport）又称国际多式联运（）又称国际多式联运（International Combined Transport），是按照多式

48、运输合同，以），是按照多式运输合同，以至少两种不同的运输方式，由至少两种不同的运输方式，由多式运输经营人多式运输经营人将将货物从一国境内货物从一国境内接管货物的地点接管货物的地点运至另一国境内运至另一国境内指定地点指定地点交付的货物运输。交付的货物运输。四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据1国际多式运输基本特征国际多式运输基本特征（1）必须订立一个国际多式运输合同，以明确）必须订立一个国际多式运输合同，以明确多式运输经多式运输经营人营人和托运人之间的权利、义务、责任与豁免；和托运人之间的权利、义务、责任与豁免；（2）必须使用国际多式运输单据；）必须使用国

49、际多式运输单据；（3）必须使用）必须使用两种以上不同的运输方式两种以上不同的运输方式；（4）必须是国际间的货物运输；）必须是国际间的货物运输；（5）必须由）必须由一个一个多式运输经营人多式运输经营人全程单一负责全程单一负责；（6）必须实行全程单一的运输费率。）必须实行全程单一的运输费率。 优点：简化托运、结算及理赔手续，节省人力、物力和优点：简化托运、结算及理赔手续，节省人力、物力和有关费用；缩短货物运输时间；降低运输成本等。有关费用；缩短货物运输时间；降低运输成本等。四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据2集装箱规格集装箱规格 一般集装箱宽度与高度均为一

50、般集装箱宽度与高度均为8英尺，长度则有英尺，长度则有10英英尺、尺、20英尺、英尺、30英尺等，其中以英尺等，其中以20英尺与英尺与40英尺英尺最为普及，分别称为最为普及，分别称为TEU（twenty-foot equivalent unit，即，即20英尺标箱）与英尺标箱）与FEU（forty-foot equivalent unit，即，即40英尺标箱）。另有高度为英尺标箱）。另有高度为9.6者，一般称之为者，一般称之为high cubic，使用量日渐增加。，使用量日渐增加。 根据装运货物的不同，还有特殊用途的集装箱，根据装运货物的不同，还有特殊用途的集装箱，如冷冻集装箱（如冷冻集装箱（r

51、eefer）、开顶集装箱（）、开顶集装箱（open top container）、液体物专用集装箱（）、液体物专用集装箱（tank container）等。等。四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据3集装箱集散场与集装箱货运站，整箱与拼箱集装箱集散场与集装箱货运站，整箱与拼箱 CY（container yard），集装箱集散场集装箱集散场，常设在，常设在集装箱码头集装箱码头附近，是集装箱的中转站。承运人或其代理人在此处接受附近，是集装箱的中转站。承运人或其代理人在此处接受由托运方装妥的由托运方装妥的整箱整箱集装箱或向托运人发放空箱，或在此集装箱或向托运人发

52、放空箱，或在此处将集装箱交付收货人以及收妥空箱。处将集装箱交付收货人以及收妥空箱。 CFS（container freight station），集装箱货运站集装箱货运站，一般设，一般设于港口、车站附近或其他于港口、车站附近或其他交通方便地区交通方便地区。如果一家货主的。如果一家货主的货物不足一整箱，需送到货物不足一整箱，需送到CFS，由承运人把不同货主的货，由承运人把不同货主的货物按照货物性质、流向进行拼装，称为物按照货物性质、流向进行拼装，称为拼箱货拼箱货。货物到达。货物到达目的地后，拼箱货应送至货运站由承运人拆箱后，收货人目的地后，拼箱货应送至货运站由承运人拆箱后，收货人分别提取。分别提

53、取。四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据 集装箱按其装载的货物是否属于同一托运人集装箱按其装载的货物是否属于同一托运人 整箱货（整箱货（full container load，FCL），箱内的货物属于同一，箱内的货物属于同一发货人，由该发货人自己装箱、计数，并将集装箱送至集发货人，由该发货人自己装箱、计数，并将集装箱送至集装箱集散场。船方仅按装箱集散场。船方仅按“外表状况良好，铅封完好外表状况良好，铅封完好”接受。接受。为避免以后件数短少造成损失而承担责任，船方往往在提为避免以后件数短少造成损失而承担责任，船方往往在提单上印就单上印就said to co

54、ntain（STC，据报称内装）及，据报称内装）及shippers load and count（发货人装箱和计件），或（发货人装箱和计件），或shippers load、count and seal（发货人装箱、计件及封箱）。货物到达目（发货人装箱、计件及封箱）。货物到达目的地后，由承运人送至集散场。的地后，由承运人送至集散场。 拼箱货（拼箱货（less container load，LCL），由于拼箱货是由承运，由于拼箱货是由承运人理货装箱，提单上不能显示人理货装箱，提单上不能显示said to contain、shippers load and count等免责语句。在拼箱货情况下，同一

55、个集装等免责语句。在拼箱货情况下，同一个集装箱对应多份提单。箱对应多份提单。四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据（二）多式运输单据的签字 UCP600第第19条条 多式运输单据多式运输单据 A i款，包括至少两款，包括至少两种不同运输方式的运输单据（多式或联合运输单种不同运输方式的运输单据（多式或联合运输单据），无论如何命名，必须看来：据），无论如何命名，必须看来： i注明承运人名称，并由下列人员签字注明承运人名称，并由下列人员签字： 承运人或承运人的具名代理人，或承运人或承运人的具名代理人，或 船长或船长的具名代理人。船长或船长的具名代理人。 承运人、

56、船长或代理人的任何签字必须表明系承承运人、船长或代理人的任何签字必须表明系承运人、船长或代理人的签字。运人、船长或代理人的签字。 代理人的签字必须表明系代理承运人签字还是代代理人的签字必须表明系代理承运人签字还是代理船长签字。理船长签字。四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据（三）多式运输单据的发运、接管或装船 A.款，多式运输单据看来必须通过以下方式表明货物已款，多式运输单据看来必须通过以下方式表明货物已在信用证规定的地点在信用证规定的地点发运、接管或装船发运、接管或装船： 印就的文字，或印就的文字，或 标明货物已发运、接管或装船日期的印章或批注。标明货

57、物已发运、接管或装船日期的印章或批注。 运输单据的出具日期将被视为发运、接管或装船日期，也运输单据的出具日期将被视为发运、接管或装船日期，也即装运日期。即装运日期。 然而，如果运输单据通过印章或批注标明了发运日、接管然而，如果运输单据通过印章或批注标明了发运日、接管日或装船日，该日期将被视为装运日期。日或装船日，该日期将被视为装运日期。 多式运输中，买卖双方货物风险的转移自承运人承接货物起。由于多式运输第一程运输的方式可能是公路、铁路、空运或海运中的任何一种，运输单据针对第一程运输方式的不同需分别标明货物已发运、接管或装船。四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据四、涵盖至少两种不同运输方式的运

58、输单据（四）发运、接管或已装运地及最终目的地 A.款，运输单据看来必须注明信用证规定的货物发运、款，运输单据看来必须注明信用证规定的货物发运、接管或已装运地及最终目的地。即使运输单据另外注明了接管或已装运地及最终目的地。即使运输单据另外注明了不同的发运地、接管地或装运地或最终目的地。即使运输不同的发运地、接管地或装运地或最终目的地。即使运输单据含有单据含有“预期预期”或类似有关限定船只或装卸港的标注。或类似有关限定船只或装卸港的标注。 实务中，保险范围可能大于信用证规定的货物运输范围。为了与保险单据的保险范围相匹配，运输单据往往会在信用证规定的发运、接管或装运地及最终目的地之外，再显示一个发运

59、、接管或装运地及最终目的地。 由于多式运输涉及不同运段、不同运输方式，而每一方式下均有一个实际的承运人，签发单据的承运人不一定能够确定运输过程中的载运船只及装卸港，尤其在第一程运输不是海运的情况下。四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据四、涵盖至少两种不同运输方式的运输单据（五）转运 UCP600第第19条多式运输单据条多式运输单据 B款款 就本条文而言，转运意就本条文而言，转运意指指在信用证规定的在信用证规定的发运地、接管地或装运地至最终目的地发运地、接管地或装运地至最终目的地的运输过程中，将货物从一个运输工具上卸下，再装上另的运输过程中，将货物从一个运输工具上卸下，再装上另一个运输工具（一

60、个运输工具（不论是否在不同的运输方式间不论是否在不同的运输方式间）。）。 C款款 运输单据可以标明货物将转运或可能转运，只要同一运输单据可以标明货物将转运或可能转运，只要同一运输单据包括运输全程。标明转运将发生或可能发生的运运输单据包括运输全程。标明转运将发生或可能发生的运输单据是可以接受的，输单据是可以接受的， 即使信用证禁止转运。即使信用证禁止转运。 多式运输必然涉及不同的运输方式，货物在不同运输方式之间转换运输工具就更是转运了。由于多式运输不得不转运，所以信用证不能修改或排除本款的规定。五、航空运单五、航空运单（Air Transport Document）（一）航空运单不是物权凭证 航空运单不