经济学第七章

1、盘锦校区商学院 张倩zhang_学习内容：学习内容：第一节第一节 市场失灵市场失灵第二节第二节 垄断垄断第三节第三节 外部效应外部效应第四节第四节 公共产品公共产品第五节第五节 信息不对称信息不对称学习目标：学习目标：1、了解市场失灵的定义以及表现形式；2、了解垄断及反垄断政策；3、熟悉外部性导致市场失灵及矫正办法；4、掌握公共产品的概念、分类及提高供给效率的方法；5、掌握不对称信息的矫正方法。第一节 市场失灵 经济学之父亚当斯密在其巨著国富论中，一再强调管理最少的政府是最好的政府。他认为除了少数几件事情以外（例如国防、司法、教育），其他事情应该尽量交给市场，让看不见的手价格机制去解决问题，这

2、也就是有名的“自由放任主义”。当“看不见的手”无法把资源配置到总剩余最大化时，市场就失灵了，即市场机制不能按照人们的意愿有效地配置经济资源的现象。第一节 市场失灵一、市场失灵的含义一、市场失灵的含义狭义的市场失灵狭义的市场失灵是指完全竞争市场所假定的条件得不到满足而导致的市场配置资源的能力不足从而缺乏效率的表现，对其研究主要集中在导致失灵的因素上垄断、外部效应、公共物品和信息不对称等方面；广义的市场失灵广义的市场失灵还包括市场机制在配置资源过程中所出现的经济波动经济波动以及按市场分配原则而导致的收入分配不公收入分配不公等现象。第一节 市场失灵二、市场失灵的表现及后果二、市场失灵的表现及后果1

3、1、垄断破坏市场竞争、垄断破坏市场竞争垄断是一种反市场的力量，使市场的正常运作机制受到抑制，妨碍了资源的有效配置，降低了经济效率。2 2、外部性问题降低市场效率、外部性问题降低市场效率现实中，一个人或企业的经济活动会对另一个人或企业造成影响，这种影响可以是有意的，也可以是有害的。第一节 市场失灵3 3、公共产品导致市场机制失效、公共产品导致市场机制失效公共产品具有非排他性和非竞争性，增加额外一个消费者的边际成本为零，且无法排除他人的消费，经常出现“搭便车”现象。4 4、信息不对称造成市场机制失灵、信息不对称造成市场机制失灵第二节 垄断一、垄断与低效率一、垄断与低效率PODMRPmQmQcPcE

4、mFEcA哈伯格三角哈伯格三角第二节 垄断垄断没有实现帕累托最优垄断没有实现帕累托最优 在垄断市场的均衡状态下，价格Pm高于生产的MC，表明消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的价格超过生产该单位产量所引起的成本，存在帕累托改进的余地，表明垄断没有达到帕累托最优状态。Ec为帕累托意义上的最优，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产量的支付意愿等于其边际成本，不存在帕累托改进的余地。第二节 垄断垄断的其他负面作用垄断的其他负面作用垄断可能造成管理松懈，导致研发支出降低，寻租活动，收入分配不公等。垄断造成社会损失垄断造成社会损失通过比较垄断市场和完全竞争市场，当企业产量为Qc时，消费者

5、剩余为APcEc；当垄断企业的产量为Qm时，消费者剩余为APmEm，消费者剩余减少梯形面积PmEmEcPc，其中FEmEm为纯损失，即垄断造成的社会损失。第二节 垄断二、反垄断政策二、反垄断政策（一）对一般垄断的管制政策（一）对一般垄断的管制政策1 1、行业的重新组合、行业的重新组合分解原有的垄断企业、扫除进入垄断行业的障碍，为进入行业的企业提供优惠。2 2、对垄断行业的制止、对垄断行业的制止政府利用行政命令、经济处罚或法律制裁等手段制止取得垄断地位的企业设置障碍或采取不正当竞争手段排挤竞争者的行为。3 3、反垄断法、反垄断法法律手段第二节 垄断（二）对自然垄断的管制政策（二）对自然垄断的管制

6、政策，是指某种产品的生产具有显著的规模经济，一家企业供应整个市场的成本比几家企业的生产成本低得多。固定资本投资巨大；呈规模报酬递增管制的措施主要包括价格控制、价格和产量双重控制、税收、补贴以及国家经营。第三节 外部效应案例：养蜂人与苹果生产者案例：养蜂人与苹果生产者一个养蜂人住在一个果园旁边，蜜蜂需要通过采集花粉生产蜂蜜，果园面积增加可以增加蜂蜜产量，即苹果种植园主给养蜂人带来外部经济效果；同时，蜜蜂在采蜜的同时帮助授粉，增加苹果产量，因此养蜂人给园主带来外部经济效果。 第三节 外部效应案例：案例： 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边

7、对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。第三节 外部效应案例：案例： 将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。第三节 外部效应案例：案例： 同样一件事情在不同的时代与地点其结果不同，两代

8、经济学家的感慨也不同。从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：第三节 外部效应案例：案例： 1989年，在阿拉斯加的威廉桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？ 答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本即使是10亿美元也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船

9、只，或者在其船员当中强调谨慎小心。第三节 外部效应案例：案例： 另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。这是外部性存在的又一例苏联不必为在国土以外造成的损害付出代价。第三节 外部效应一、不同性质的外部效应一、不同性质的外部效应（一）外部效应的概念（一）外部效应的概念外部效应（外部性），外部效应（外部性），是指一个经济行为主体的经济活动对另一个经济主体所施加的“非市场性”影响。“非市场性非市场性”是指一个经济活动所产生的成本或利益未通过市场价格反映出来。第三节 外部效应如果一些人

10、的消费或生产使另一些人受益却无法向后者收费，这种外部效应称为外部收益；如果一些人的消费或生产使另一些人蒙受损失却未补偿后者，这种外部效应称为外部成本。第三节 外部效应（二）外部效应的划分依据（二）外部效应的划分依据私人成本，是指某一个经济行为主体从事某项经济活动所需支付的费用；社会成本是指全社会为这项活动所需支付的费用。例如，排污。COPMCPMCSMCSMCQ外部成本外部成本第三节 外部效应是指某一个经济行为主体，通过市场上的经济活动所得到的收益。是指某经济主体的私人收益，加上该经济主体经济活动所产生的外部收益。例如，技术。第三节 外部效应（三）外部经济和外部不经济（三）外部经济和外部不经济

11、外部效应可分为外部经济和外部不经济，产生的原因：私人成本或利益与社会成本或利益不一致。 1、外部经济企业的私人收益小于其社会收益时，就会产生正的外部经济效应，称为外部经济。 主要有生产的外部经济和消费的外部经济 第三节 外部效应2 2、外部不经济、外部不经济企业的私人成本小于其社会成本时，就会产生负的外部经济效应，称为外部不经济。主要有生产的外部不经济和消费的外部不经济。第三节 外部效应二、外部经济效应与资源配置的效率二、外部经济效应与资源配置的效率PQOD=MRPMCSMCP0QpQs外部经济效应对资源配置的影响外部经济效应对资源配置的影响PMCSMC私人经济单位按照PMC=MR决定的产量大

12、于社会按照SMC=MR决定的社会最优产量。第三节 外部效应二、外部经济效应与资源配置的效率二、外部经济效应与资源配置的效率PXOMCPMRSMRP0QpQs如果存在正的外部经济，私人产量不足，小于社会的最优产量。第三节 外部效应由于价格（私人成本或私人受益）不能反映外部性，通过市场机制看不见的手很难调节外部经济。换言之，当存在外部效应时，即便是完全竞争的市场也不能保证追求个人利益的行为使社会福利趋于最大化。第三节 外部效应三、矫正外部效应的对策三、矫正外部效应的对策1 1、税收和补贴政策、税收和补贴政策征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本，从而诱使企业提供

13、社会最优的产量。发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。补贴。给予产生正向外部经济影响的企业补贴。第三节 外部效应三、矫正外部效应的对策三、矫正外部效应的对策2、企业合并外部效应内在化合并后的单个企业，为了使自己的整体利润最大化，将把原来的“外部影响”计算在成本与收益之中，从而，资源配置达到帕累托最优状态。第三节 外部效应三、矫正外部效应的对策三、矫正外部效应的对策3、界定产权，只要财产权是明确的，那么在交易成本为零的条件下，允许当事人谈判，无论最初的产权赋予谁，最终导致资源有效率地配置。科斯定理认为可以通过私人协商来解决外部性问题。政府应该只界定拥有

14、权利的一方，让市场自行解决问题，而不是政府出面征税。第三节 外部效应案例：案例：假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即不论工厂拥有排烟权利，还是5户居民有不受污染的权利，只要产权明确，且得到充分保障，上述外部影响就不会发生。如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。第三节 外部效应 科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确。如果产权明确，且得

15、到充分保障，有些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。第四节 公共产品一、私人产品与公共产品一、私人产品与公共产品（一）私人产品及其特征（一）私人产品及其特征u私人产品：具有消费的竞争性和排他性的产品。n竞争性：竞争性：消费者增加或消费数量的增加引起产品生产成本的增加，出售者可以按照竞争的价格提供产品，消费者之间只有通过价格等手段的竞争才能获得产品。或者理解为一个人的使用会减少其他人的使用，必须通过价格竞争才能获取。n排他性：排他性：某个消费者在购买并得到一种商品的消费权之后，就可以把其他

16、消费者排斥在获得该商品的利益之外，即一个人消费了某种商品，别人就无法消费了。第四节 公共产品（二）公共产品及其特征（二）公共产品及其特征u公共产品：具有消费的非竞争性或非排他性的产品。n非竞争性：消费者对公共产品的任何消费均不影响其他消费者的利益，即公共商品的边际生产成本和边际拥挤成本为零。边际生产成本为零：增加一个消费者或增加一单位公共产品的消费，不会引起公共产品供给者成本的增加；边际拥挤成本为零：指在消费中不存在拥挤现象，每个消费者的消费都不影响其他消费者的消费数量和质量。第四节 公共产品n非排他性：一旦某项特定的产品被提供，便不太可能排除任何人对它的消费。任何人都不可能不让别人消费，技术

17、、成本；即使不情愿，也无法拒绝对该产品的消费；任何人都可以在相同数量或相同程度上消费该产品。第四节 公共产品二、公共产品的分类二、公共产品的分类产品的分类排他性排他性非排他性非排他性竞争性私人产品（市场）食品、衣服、住房等公共资源（政府所有或政府直接接管）公园、公共牧场、公共渔场非竞争性俱乐部产品（私人投资兴建并通过收费补偿成本）有线电视、公共桥梁、公共影院纯公共产品（政府）国防、法律制度、基础科学研究第四节 公共产品二、公共产品的分类二、公共产品的分类俱乐部产品和公共资源产品通称为“准公共产品”，一般具有拥挤性的特点，即当消费者的数目增加到一个值后，就会出现边际成本为正的情况，而不像纯公共产

18、品，增加一个人的消费，边际成本为零。第四节 公共产品三、公共产品的效率三、公共产品的效率（一）非排他性特征导致公共产品的供给不足（一）非排他性特征导致公共产品的供给不足非排他性导致“搭便车”现象，即不用购买也可消费的行为，因而造成市场失灵。市场无力也没有人愿意提供公共物品。（二）消费的非竞争性导致公共产品的过度消费（二）消费的非竞争性导致公共产品的过度消费任何消费者无法通过价格竞争把其他消费者排除在外，结果导致拥挤或过度消费，即“公地悲剧”。 公共产品的特点，决定了通过市场机制提供公共产品的方式不能准确反映资源的有效配置，形成效率损失。第四节 公共产品案例：牧民与草地案例：牧民与草地美国马萨诸

19、塞州的一片公共草地向牧民完全开放，一个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草场上羊的数量已经太多了，再增加羊的数目，将使草场的质量下降。牧民将如何取舍？如果每人都从自己私利出发，肯定会选择多养羊获取收益，因为草场退化的代价由大家负担。每一位牧民都如此思考时，“公地悲剧”就上演了草场持续退化，直至无法养羊，最终导致所有牧民破产。第四节 公共产品案例：案例：哈定说：“在共享公有物的社会中，每个人，也就是所有人都追求各自的最大利益。这就是悲剧的所在。每个人都被锁定在一个迫使他在有限范围内无节制地增加牲畜的制度中。毁灭是所有人都奔向的目的地。因为在信奉公有物自由的社会当中，每个人均追求自己的最大利

20、益。公有物自由给所有人带来了毁灭。”第四节 公共产品案例：案例：假设在一条街道有25名住户，本街道将进行卫生设施改造，改造的费用为$2500。分摊到每个住户的改造费用为$100。虽然设施的改造 会使得所有住户都可以受益，但当费用是自愿支付时，肯定会有一部分的住户拒绝交纳。这部分住户盘算着其它住户会分担改造费用，而此种卫生设施肯定会投入使用。第四节 公共产品四、公共产品导致市场失灵的矫正四、公共产品导致市场失灵的矫正大多数公共产品不能完全交给市场提供，而是需要由政府直接提供或补贴生产。政府供给公共产品不一定必须是政府生产，也可以采取委托企业生产公共产品、购买私人产品等方法。第五节 信息不对称一、信息不完全与信息不对称一、信息不完全与信息不对称信息不完全，是指主体在决策时面临的信息不充分性约束。信息不对称，是指交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同。第五节 信息不对称二、信息不对称导致市场低效率二、信息不对称导致市场低效率针对某一项交易活动中的信息不对称，可以分为签订合同前的信息不对称和签订合同后的信息不对称。前者导致逆向选择逆向选择，后者导致道德风道德风险。第五节 信息不对称 （一）逆向选择的市场低效率（一）逆向选择的市场低效率次品车市场：在一个二手车市场上，有100人出售二手车，100人购买，每个