规则条款应用修改

1、Maritime Safety Administration of Peoples Republic of China二二OOOO九年七月九年七月杭州杭州浙江海事局2009年内审员知识更新培训浙江海事局2009年内审员知识更新培训ISM规则和规则和NSM规则规则n基本要求和核心要求；基本要求和核心要求；n建立安全管理体系的基本步骤（六大步骤）；建立安全管理体系的基本步骤（六大步骤）；n安全管理体系文件的结构（安全管理手册、安全管理程序和职责手安全管理体系文件的结构（安全管理手册、安全管理程序和职责手册、安全管理须知、活动记录和相关文件和资料）册、安全管理须知、活动记录和相关文件和资料）安全管理

2、手册及其要求安全管理手册及其要求纲领和指南，逐一阐述；导出相应的文件；纲领和指南，逐一阐述；导出相应的文件；程序程序5W1H包含目的和适用范围，相关人员的岗位职责，具体包含目的和适用范围，相关人员的岗位职责，具体的工作流程，形成的记录及其相关支持性文件等的工作流程，形成的记录及其相关支持性文件等明确由谁（岗明确由谁（岗位）、在何时、做什么、如何做、达到什么要求、形成什么记录等位）、在何时、做什么、如何做、达到什么要求、形成什么记录等内容。内容。 问题：千万注意衔接问题：千万注意衔接 流畅性问题流畅性问题职责手册职责手册综合阐述，在相应文件进行细化。综合阐述，在相应文件进行细化。问题：职责交叉问

3、题：职责交叉可可能的结果能的结果须知须知安全管理须知是指为完成某项安全和防污染活动所制定的操作安全管理须知是指为完成某项安全和防污染活动所制定的操作指导书，包括具体的操作方法和注意事项。指导书，包括具体的操作方法和注意事项。 记录记录证据证据规则实施的最主要表现形式和要求。规则实施的最主要表现形式和要求。文件和资料文件和资料通常是外来文件，资料包括内、外部所产生的。通常是外来文件，资料包括内、外部所产生的。浙江海事局2009年内审员知识更新培训ISM规则和规则和NSM规则规则一、总则一、总则n总则部分包括定义、目标、适用范围和安全管理体系总则部分包括定义、目标、适用范围和安全管理体系的功能要求

4、等四部分。通常，总则在的功能要求等四部分。通常，总则在安全管理手册安全管理手册中中予以体现。予以体现。n建议公司对于其安全管理体系文件和日常工作所运用建议公司对于其安全管理体系文件和日常工作所运用的一些特定的专用词语在此做出明确的定义予以充分的考的一些特定的专用词语在此做出明确的定义予以充分的考虑。虑。 如：如：“新聘人员新聘人员”系指新进入公司安全管理体系内某系指新进入公司安全管理体系内某岗岗位任职的人员，位任职的人员，“转岗人员转岗人员”系指公司安全管理体系内岗系指公司安全管理体系内岗位位变动的人员。变动的人员。 离岗时间的把握和不同船种、不同吨位船舶离岗时间的把握和不同船种、不同吨位船舶

5、的任职等问题。的任职等问题。浙江海事局2009年内审员知识更新培训一、总则一、总则n安全管理规则本身提供的一些定义是不能照搬的，如安全管理规则本身提供的一些定义是不能照搬的，如“公公约约”、“本规则本规则”等等。等等。n明确安全管理体系所适用范围，以便据此考虑安全管理体系明确安全管理体系所适用范围，以便据此考虑安全管理体系应包含的内容，确定所适用的相关标准、指南等。应包含的内容，确定所适用的相关标准、指南等。 浙江海事局2009年内审员知识更新培训可能存在问题：可能存在问题：1、定义部分：照搬照抄，为结合实际作出定义；、定义部分：照搬照抄，为结合实际作出定义；2、功能部分：描述不完全。、功能部

6、分：描述不完全。浙江海事局2009年内审员知识更新培训二、安全和环境保护方针二、安全和环境保护方针n公司应该在公司应该在安全管理手册安全管理手册中明确安全和环境保护方中明确安全和环境保护方针，建议从原则、目标和措施三个层次来描述其确定的安全针，建议从原则、目标和措施三个层次来描述其确定的安全和环境保护方针。定性目标和定量目标，定量目标的体现方和环境保护方针。定性目标和定量目标，定量目标的体现方式式注意文件的衔接，如通过有效性评价来确定。注意文件的衔接，如通过有效性评价来确定。n安全和环境保护方针安全和环境保护方针n2.1 公司应当制定安全和环境保护方针，说明如何实现公司应当制定安全和环境保护方

7、针，说明如何实现1.2所述目标。所述目标。n2.2 公司应当保证船岸各级机构均能执行和保持此方针。公司应当保证船岸各级机构均能执行和保持此方针。存在问题：存在问题：n方针未说明如何实现方针未说明如何实现1.2的目标；的目标；n对方针的描述不够全面，缺少具体的措施；对方针的描述不够全面，缺少具体的措施； 浙江海事局2009年内审员知识更新培训三、三、公司的责任和权力公司的责任和权力n船舶管理公司与船东签订的安全管理协议，应符合船舶管理公司与船东签订的安全管理协议，应符合中华人中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定民共和国航运公司安全与防污染管理规定第十四条对船舶管理第十四条对船舶管理委托方和

8、受托方所做的原则要求。委托方和受托方所做的原则要求。n关键岗位（最高管理层、海务、机务管理人员）的任职资质关键岗位（最高管理层、海务、机务管理人员）的任职资质应符合有关强制性规定的要求。公司岸基安全管理人员不得在船应符合有关强制性规定的要求。公司岸基安全管理人员不得在船上兼职、也不能跨航运公司兼职。上兼职、也不能跨航运公司兼职。注意：相互关系和机构图；岗位职责和部门职责；适任条件和资历要注意：相互关系和机构图；岗位职责和部门职责；适任条件和资历要求；求；对向指定人员所做的承诺对向指定人员所做的承诺的理解。的理解。存在问题：存在问题：n职责交叉职责交叉最普遍的现象；最普遍的现象；n未根据强制性规

9、定修改管理协议；未根据强制性规定修改管理协议；n岸基人员任职资历、人数不满足相关强制性规定（可能涉及的强岸基人员任职资历、人数不满足相关强制性规定（可能涉及的强制性规定包括制性规定包括08年年2号令、号令、09年年1号令、浙江局号令、浙江局2007年年35号文，号文，国际海运条例等）。国际海运条例等）。浙江海事局2009年内审员知识更新培训四、指定人员四、指定人员 n公司文件应明确指定人员及其联系方法。为区分监控职公司文件应明确指定人员及其联系方法。为区分监控职能和执行职能，建议公司对指定人员的监控工作做出规定，能和执行职能，建议公司对指定人员的监控工作做出规定，包括对船岸安全管理体系运行实施

10、监控的方法、内容、周期包括对船岸安全管理体系运行实施监控的方法、内容、周期和监控要求。和监控要求。不鼓励兼职，对于指定人员兼职易引起监控和执行职责不清。不鼓励兼职，对于指定人员兼职易引起监控和执行职责不清。注意：指定人员的权威和权力问题；指定人员提供联系渠道与确注意：指定人员的权威和权力问题；指定人员提供联系渠道与确保船岸之间联系渠道畅通的关系。保船岸之间联系渠道畅通的关系。存在问题：存在问题：监控范围问题监控范围问题国际规则和国内规则的表述国际规则和国内规则的表述。活动中的问题主要集中在对兼职的身份不清楚，监控工作未活动中的问题主要集中在对兼职的身份不清楚，监控工作未做记录，监控工作流于形式

11、、浮于表面做记录，监控工作流于形式、浮于表面原来能力问题、原来能力问题、人选问题。人选问题。浙江海事局2009年内审员知识更新培训五、五、船长的责任和权力船长的责任和权力要求：明确船长在体系运作方面的责任，明确船长的绝对权要求：明确船长在体系运作方面的责任，明确船长的绝对权力。力。n照搬照抄存在的问题照搬照抄存在的问题不理解；不理解；n船长复查的时间要求船长复查的时间要求注意修正案注意修正案“定期定期”的要求；的要求；n船长绝对权力声明表述上存在的问题船长绝对权力声明表述上存在的问题甚甚至可以背离体系文件的规定。至可以背离体系文件的规定。注意：船长复查未开展如何处理（实际活动开展注意：船长复查

12、未开展如何处理（实际活动开展问题）问题）在于公司后续措施。在于公司后续措施。存在问题：具体的表述方面存在削弱船长权力的存在问题：具体的表述方面存在削弱船长权力的情况；复查对象不正确情况；复查对象不正确活动和活动和/或文件；或文件；浙江海事局2009年内审员知识更新培训六、资源和人员六、资源和人员n安全管理规则第六章资源和人员部分，按照其内容和要求，可安全管理规则第六章资源和人员部分，按照其内容和要求，可以分为船员管理、职责熟悉、培训工作和信息传递等四方面的工以分为船员管理、职责熟悉、培训工作和信息传递等四方面的工作。作。（一）船员管理（一）船员管理 船员管理工作主要环节包括船舶配员、船员聘用、

13、船员健康保船员管理工作主要环节包括船舶配员、船员聘用、船员健康保障、船员劳动合同的签订、船员调令下达、船员交接班工作、在岗障、船员劳动合同的签订、船员调令下达、船员交接班工作、在岗船员的管理、船员档案的管理等。船员的管理、船员档案的管理等。 n船员调配基本原则：确定配员和具体配备时应考虑的因素（强船员调配基本原则：确定配员和具体配备时应考虑的因素（强制性规定、配员最大和最小的限制、劳动强度问题，航线、工制性规定、配员最大和最小的限制、劳动强度问题，航线、工作量、实际技能和管理要求等）。作量、实际技能和管理要求等）。n船员聘用要求：基本要求（通用要求：持证情况、语言和交流船员聘用要求：基本要求（

14、通用要求：持证情况、语言和交流能力、健康情况）、船长（海上资历、上一任职情况、指挥资能力、健康情况）、船长（海上资历、上一任职情况、指挥资格评估、体系熟悉培训）、高级船员（资历和技能）和普通船格评估、体系熟悉培训）、高级船员（资历和技能）和普通船员（资历和技能的要求。员（资历和技能的要求。浙江海事局2009年内审员知识更新培训六、资源和人员六、资源和人员（一）船员管理（一）船员管理注意：注意：船长指挥资格问题船长指挥资格问题标准，应明确实施考核、评估的方法和日常标准，应明确实施考核、评估的方法和日常的相关工作，如考试题库的建立和完善问题、口头考核的记录的相关工作，如考试题库的建立和完善问题、口

15、头考核的记录等，一般涉及业务能力、应变能力、组织协调能力、决策能力、等，一般涉及业务能力、应变能力、组织协调能力、决策能力、管理能力等管理能力等关键在于实施评估人员的能力。关键在于实施评估人员的能力。体系熟悉问题体系熟悉问题，培训的方式方法，要有考核的要求，上任后持续熟，培训的方式方法，要有考核的要求，上任后持续熟悉的保障等。悉的保障等。浙江海事局2009年内审员知识更新培训六、资源和人员六、资源和人员（一）船员管理（一）船员管理n船员健康船员健康 ：健康证的发证机构（对体检单位的要求）和期限要求、：健康证的发证机构（对体检单位的要求）和期限要求、体检要求、涉及餐饮工作人员的特殊要求、船员的值

16、班体检要求、涉及餐饮工作人员的特殊要求、船员的值班 （保证充（保证充足的休息时间）、船用药品和医疗器械的配备及使用、毒品和酒足的休息时间）、船用药品和医疗器械的配备及使用、毒品和酒精的管理等精的管理等 。n聘用合同和调令。聘用合同和调令。n船员交接工作船员交接工作 可作为职责熟悉的途径：明确交接内容、交接可作为职责熟悉的途径：明确交接内容、交接时间、监交人等时间、监交人等 。n在岗船员的管理：通常包括任期考核（在岗船员的管理：通常包括任期考核（注意目的和合理使用注意目的和合理使用）、）、劳动保护、证书管理等。劳动保护、证书管理等。n船员档案的管理：确保对船员录用、培训、任职、解职、安全技船员档

17、案的管理：确保对船员录用、培训、任职、解职、安全技术考核以及有关船员考试、评估、证书或签证持有情况等信息进术考核以及有关船员考试、评估、证书或签证持有情况等信息进行连续和有效的管理，明确档案管理责任人、管理期限等行连续和有效的管理，明确档案管理责任人、管理期限等 要要求符合强制性规定，如船员注册条例和管理办法等等。求符合强制性规定，如船员注册条例和管理办法等等。浙江海事局2009年内审员知识更新培训六资源和人员六资源和人员（二）职责熟悉（二）职责熟悉 新聘和转岗人员岗位职责熟悉工作主要环节包括岗位职责熟悉内容、新聘和转岗人员岗位职责熟悉工作主要环节包括岗位职责熟悉内容、职责熟悉的方法和责任人、

18、职责熟悉的考核要求，及新聘和转岗船员开航职责熟悉的方法和责任人、职责熟悉的考核要求，及新聘和转岗船员开航前指令的确定、下达和落实等。前指令的确定、下达和落实等。n新聘和转岗人员职责熟悉内容：不同的工作岗位有不同的要求，文新聘和转岗人员职责熟悉内容：不同的工作岗位有不同的要求，文件中要予以明确（如领导层、指定人员、岸基管理人员、船长、其它船员件中要予以明确（如领导层、指定人员、岸基管理人员、船长、其它船员等等）。等等）。n职责熟悉的实施职责熟悉的实施 ：明确职责熟悉培训和评估的责任人、实施的方式：明确职责熟悉培训和评估的责任人、实施的方式方法、评估的方式方法等。注意船长的特殊要求方法、评估的方式

19、方法等。注意船长的特殊要求监控和执行。监控和执行。n航前指令航前指令 ：航前指令是新聘和转岗船员职责熟悉的途径之一，公司：航前指令是新聘和转岗船员职责熟悉的途径之一，公司应明确书面形式下达航前指令的内容和要求，包括下达指令的人员、内容应明确书面形式下达航前指令的内容和要求，包括下达指令的人员、内容（注意与职责熟悉情况的衔接处理、相关船舶和航线等的特殊要求）、落（注意与职责熟悉情况的衔接处理、相关船舶和航线等的特殊要求）、落实方法、期限要求和责任人。实方法、期限要求和责任人。 注意：谁下达、何时落实，问题：下达流于形式、落实流于形式。注意：谁下达、何时落实，问题：下达流于形式、落实流于形式。浙江

20、海事局2009年内审员知识更新培训六、资源和人员六、资源和人员（三）培训工作（三）培训工作 培训工作主要环节包括培训内容和方式的确定、培训需求的获取、培培训工作主要环节包括培训内容和方式的确定、培训需求的获取、培训计划的制定及实施、培训效果的控制等。训计划的制定及实施、培训效果的控制等。n培训的内容及标明培训的内容及标明 ：标明的结果和动态的过程：标明的结果和动态的过程年度培训计划的年度培训计划的制定与标明制定与标明不同的形式。不同的形式。n培训方式培训方式 ：根据实际确定培训方法。如委外培训、集中培训和：根据实际确定培训方法。如委外培训、集中培训和在岗在岗培训培训（包括部门集中学习、个别辅导

21、、自学等）。（包括部门集中学习、个别辅导、自学等）。n培训需求：培训需求提出的时机、途径和需求的处理、培训需求：培训需求提出的时机、途径和需求的处理、反馈反馈、提出、提出需求应考虑的因素（注意加以引导）。需求应考虑的因素（注意加以引导）。培训需求指自身或认为其自培训需求指自身或认为其自身不能得以解决，需要借助外部培训来完成的内容。身不能得以解决，需要借助外部培训来完成的内容。n年度培训计划制定和实施：制定包括拟制、审核、批准和发布的时年度培训计划制定和实施：制定包括拟制、审核、批准和发布的时机等；实施包括对机等；实施包括对培训效果的控制培训效果的控制验证或评估要求（包括对部验证或评估要求（包括

22、对部门自行组织和个人的自学等），明确培训效果评估的责任人和记录门自行组织和个人的自学等），明确培训效果评估的责任人和记录管理要求。管理要求。注意标准问题！注意标准问题！n临时追加培训临时追加培训 。注意任何形式的培训、学习过程的简便操作。注意任何形式的培训、学习过程的简便操作。浙江海事局2009年内审员知识更新培训六、资源和人员六、资源和人员（四）信息传递（四）信息传递安全管理体系信息传递工作主要环节包括安全管理体系信息的搜集、分安全管理体系信息传递工作主要环节包括安全管理体系信息的搜集、分类、传递方式和途径、处理等类、传递方式和途径、处理等对各类信息处理的综合描述。对各类信息处理的综合描述。

23、n安全管理体系信息的搜集：明确搜集途径。安全管理体系信息的搜集：明确搜集途径。n信息的分类信息的分类 ：可能包括法律法规和部门规章等外来文件，公司内：可能包括法律法规和部门规章等外来文件，公司内部文件，日常工作指令，有关港口航道的信息，有关方的季节性工部文件，日常工作指令，有关港口航道的信息，有关方的季节性工作要求，作要求，气象信息，航海图书资料，船舶和设备图纸、技术资料等。气象信息，航海图书资料，船舶和设备图纸、技术资料等。 n传递方式和途径传递方式和途径 ：针对不同类别的信息及其性质和重要程度明确：针对不同类别的信息及其性质和重要程度明确不同的传递方式和途径，信息传递应考虑船员能力等因素。

24、不同的传递方式和途径，信息传递应考虑船员能力等因素。 n信息的处理信息的处理 ：传递、接收登记和评审，组织传达和学习，船上主：传递、接收登记和评审，组织传达和学习，船上主要是按要求贯彻、布置和落实等。要是按要求贯彻、布置和落实等。 n船员口头和书面交流能力的要求船员口头和书面交流能力的要求 ：聘用时的考核和日常在岗培训。：聘用时的考核和日常在岗培训。浙江海事局2009年内审员知识更新培训六、六、资源和人员资源和人员文件主要问题：文件主要问题：船长指挥资格的考核标准；船长指挥资格的考核标准；上任后确认指挥资格；上任后确认指挥资格；航前指令和航次命令；航前指令和航次命令；领导层的培训需求提出途径；

25、领导层的培训需求提出途径；工作语言和考核要求；工作语言和考核要求；标明与后续措施问题；标明与后续措施问题；考核涉及标准问题，尤其是审核员，作为公司如何处理。考核涉及标准问题，尤其是审核员，作为公司如何处理。活动问题：活动问题：异地更换船员问题；异地更换船员问题；培训由岸基组织实施与到公司进行操作问题。培训由岸基组织实施与到公司进行操作问题。浙江海事局2009年内审员知识更新培训七、船上操作方案的制定七、船上操作方案的制定 主要环节包括船上关键性操作的标明结果和动态标明，主要环节包括船上关键性操作的标明结果和动态标明，对已标明的船上关键性操作制定相应的方案、须知或检查清对已标明的船上关键性操作制

26、定相应的方案、须知或检查清单，明确有关工作的适任人员等。单，明确有关工作的适任人员等。 n标明结果和动态标明过程：标明结果应考虑的因素（强标明结果和动态标明过程：标明结果应考虑的因素（强制性要求、行业建议、航运习惯和公司实际），注意特制性要求、行业建议、航运习惯和公司实际），注意特殊操作和临界操作的必要性殊操作和临界操作的必要性操作步骤和注意事项。操作步骤和注意事项。n程序、方案和须知及检查清单的制定：对整个过程作出程序、方案和须知及检查清单的制定：对整个过程作出规定，包括起草、会审或评审、审核、批准和纳入体系文件规定，包括起草、会审或评审、审核、批准和纳入体系文件控制等。控制等。 n人员的适

27、任：与制定工作相关的人员，引申到具体的操人员的适任：与制定工作相关的人员，引申到具体的操作人员（航运习惯和惯例问题）。作人员（航运习惯和惯例问题）。浙江海事局2009年内审员知识更新培训七、船上操作方案的制定七、船上操作方案的制定 主要问题：主要问题：标明的项目未制定相应的方案和须知；标明的项目未制定相应的方案和须知；对单船操作类文件的制定未作出规定；对单船操作类文件的制定未作出规定；适任人员问题；适任人员问题；与之相关的工作的理解。与之相关的工作的理解。浙江海事局2009年内审员知识更新培训八、应急准备八、应急准备本章节按照内容和要求，可以分应急准备（反应）和应急演本章节按照内容和要求，可以

28、分应急准备（反应）和应急演习和训练等两方面的工作。习和训练等两方面的工作。 （一）应急准备（一）应急准备公司应对船上可能出现紧急情况的标明、公司应对船上可能出现紧急情况的标明、描述描述和反应做出规和反应做出规定，确保在任何时候对船舶面临的紧急情况采取有效措定，确保在任何时候对船舶面临的紧急情况采取有效措施，更好地控制局面，避免或减少损失。应急准备工作施，更好地控制局面，避免或减少损失。应急准备工作的主要环节包括紧急情况的标明、描述和制定相关应急的主要环节包括紧急情况的标明、描述和制定相关应急反应措施，紧急情况的报告、评估，船岸应急反应等。反应措施，紧急情况的报告、评估，船岸应急反应等。n紧急情

29、况的标明和动态标明过程：针对公认风险在初期紧急情况的标明和动态标明过程：针对公认风险在初期的评审。新增紧急情况标明的来源的评审。新增紧急情况标明的来源 。浙江海事局2009年内审员知识更新培训八、应急准备八、应急准备本章节按照内容和要求，可以分应急准备（反应）和应急演习和训练等本章节按照内容和要求，可以分应急准备（反应）和应急演习和训练等两方面的工作。两方面的工作。 （一）应急准备（一）应急准备应急准备工作的主要环节包括紧急情况的标明、描述和制定相关应急反应措施，应急准备工作的主要环节包括紧急情况的标明、描述和制定相关应急反应措施，紧急情况的报告、评估，船岸应急反应等紧急情况的报告、评估，船岸

30、应急反应等 。n紧急情况的描述：包括紧急情况的发生、发展、表现形式、发生紧急情况的描述：包括紧急情况的发生、发展、表现形式、发生的部位及可能产生的危害、已采取的措施、可能达到的效果、通航环的部位及可能产生的危害、已采取的措施、可能达到的效果、通航环境情况和有关气象情况（包括风、浪、流，及未来的天气变化情况境情况和有关气象情况（包括风、浪、流，及未来的天气变化情况等）及需要何种援助等。描述的体现形式等）及需要何种援助等。描述的体现形式报告表和询问表。报告表和询问表。n应急反应措施的制定：包括船、岸双方和不同部位、种类的情况应急反应措施的制定：包括船、岸双方和不同部位、种类的情况时的措施。时的措施

31、。n紧急情况的报告、评估和反应紧急情况的报告、评估和反应 ：从发现、报告和接收的各个环：从发现、报告和接收的各个环节，均存在评估及反应的过程。注意不同程度的反应措施。注意船舶节，均存在评估及反应的过程。注意不同程度的反应措施。注意船舶保安措施的处理保安措施的处理主要在于文件上的处理，注意衔接。主要在于文件上的处理，注意衔接。浙江海事局2009年内审员知识更新培训八、应急准备八、应急准备（二）应急演习和训练（二）应急演习和训练 应急演习和训练的主要环节包括演习和训练周期、内容、计划应急演习和训练的主要环节包括演习和训练周期、内容、计划的确定，以及演习和训练的实施。的确定，以及演习和训练的实施。n

32、应急演习和训练周期：确定周期时考虑的因素。原则上对已标应急演习和训练周期：确定周期时考虑的因素。原则上对已标识其他紧急情况船舶每年至少一次演习和训练。识其他紧急情况船舶每年至少一次演习和训练。 n应急演习和训练：包括内容及其具体要求，注意船舶和岸基应应急演习和训练：包括内容及其具体要求，注意船舶和岸基应急训练和演习的开展。急训练和演习的开展。n应急演习和训练计划及其实施：包括计划制定时间、制定和审应急演习和训练计划及其实施：包括计划制定时间、制定和审批责任人员、计划的下发和具体的项目或内容、实施时间（月份）批责任人员、计划的下发和具体的项目或内容、实施时间（月份）和实施的相关要求（包括现场指挥

33、人员、评价和记录等等）。和实施的相关要求（包括现场指挥人员、评价和记录等等）。 存在的主要问题是缺乏实际演练的严肃性，原因在于重视程度和漠存在的主要问题是缺乏实际演练的严肃性，原因在于重视程度和漠视。视。浙江海事局2009年内审员知识更新培训八、应急准备八、应急准备活动主要问题：活动主要问题：机械设备故障停航、漂航的处理。机械设备故障停航、漂航的处理。注意问题：注意问题：一般阶段和特殊阶段与应急领导小组召集和应急反应的关系，关键一般阶段和特殊阶段与应急领导小组召集和应急反应的关系，关键在于报告、信息接收人员的判断能力和报告人员的分析判断能在于报告、信息接收人员的判断能力和报告人员的分析判断能力

34、力浙江海事局2009年内审员知识更新培训九、不符合规定情况、事故和险情的报告和分析九、不符合规定情况、事故和险情的报告和分析 主要环节包括不符合规定情况的来源，不符合规定情况、主要环节包括不符合规定情况的来源，不符合规定情况、事故和险情的报告，调查分析，制定和落实纠正措施，事故和险情的报告，调查分析，制定和落实纠正措施，纠正措施落实情况的验证等，纠正措施落实情况的验证等，其它还可能包括对不符合规定情况的定期汇总分析等。其它还可能包括对不符合规定情况的定期汇总分析等。n不符合规定情况的来源不符合规定情况的来源 不同来源明确不同的处理方不同来源明确不同的处理方式：式：n报告：不符合与事故和险情的报

35、告；报告的不同形式和报告：不符合与事故和险情的报告；报告的不同形式和接收人员接收人员主要考虑迅速解决问题，迅速获知。主要考虑迅速解决问题，迅速获知。浙江海事局2009年内审员知识更新培训九、不符合规定情况、事故和险情的报告和分析九、不符合规定情况、事故和险情的报告和分析n调查分析：主要是明确调查分析应考虑的因素。针对事故险情调查分析：主要是明确调查分析应考虑的因素。针对事故险情的调查分析的主要步骤可以参照有关强制性规定予以明确，如的调查分析的主要步骤可以参照有关强制性规定予以明确，如组织者、实施者、注意事项、要求等，但不等同于海事主管机组织者、实施者、注意事项、要求等，但不等同于海事主管机关的

36、事故调查。关的事故调查。n措施的制定和落实：主要是制定措施考虑的因素。主要步骤包措施的制定和落实：主要是制定措施考虑的因素。主要步骤包括责任部门和人员、落实期限、验证人员和跟踪要求。括责任部门和人员、落实期限、验证人员和跟踪要求。n汇总和分析：不符合、事故、险情的定期汇总分析汇总和分析：不符合、事故、险情的定期汇总分析预防。预防。主要问题：主要问题：不符合规定情况和缺陷，原因在于处理过程的复杂化。不符合规定情况和缺陷，原因在于处理过程的复杂化。对不符合报告的性质判定所存在的问题；性质严重程度问题。对不符合报告的性质判定所存在的问题；性质严重程度问题。浙江海事局2009年内审员知识更新培训九、不

37、符合规定情况、事故和险情的报告和分析九、不符合规定情况、事故和险情的报告和分析n重大不符合规定重大不符合规定情况：部海事局情况：部海事局2001年年368号文号文关于印发关于印发ISM工工作研讨会会议纪要作研讨会会议纪要的通知的通知第三条关于重大不符合规定情况暂定第三条关于重大不符合规定情况暂定原则为：对确保指定人员充分发挥其职能、保证船长的绝对权力、原则为：对确保指定人员充分发挥其职能、保证船长的绝对权力、确保新聘和转岗人员上岗前接受必要的培训以熟悉其职责，严格事确保新聘和转岗人员上岗前接受必要的培训以熟悉其职责，严格事故和险情的报告和分析等方面，作为重大事项严格要求。故和险情的报告和分析等

38、方面，作为重大事项严格要求。n不符合规定情况的分类问题不符合规定情况的分类问题关键在后续措施：关键在后续措施：n按原因可分为三类：按原因可分为三类：体系性不符合体系性不符合-体系文件与规则、法律、法规等要求不符。体系文件与规则、法律、法规等要求不符。实施性不符合实施性不符合-未按文件的规定去做。未按文件的规定去做。效果性不符合效果性不符合-文件是符合要求的，也实施了，但实施不认真或其它原文件是符合要求的，也实施了，但实施不认真或其它原因导致效果未能达到规定的要求。因导致效果未能达到规定的要求。n按性质分三类：按性质分三类：一般、严重和重大一般、严重和重大通常外审中采用。通常外审中采用。浙江海事

39、局2009年内审员知识更新培训十、船舶和设备的维护十、船舶和设备的维护 本章节按照其内容和要求，可以分船舶和设备维护、关本章节按照其内容和要求，可以分船舶和设备维护、关键性设备和技术系统可靠性保障措施等两方面的工作。键性设备和技术系统可靠性保障措施等两方面的工作。（一）船舶和设备维护（一）船舶和设备维护 船舶和设备维护过程的主要环节包括维护工作计划的制船舶和设备维护过程的主要环节包括维护工作计划的制定和实施、维护情况的检查、不符合规定情况及可能原定和实施、维护情况的检查、不符合规定情况及可能原因的报告和处理、各种维护记录的产生和保存等，其它因的报告和处理、各种维护记录的产生和保存等，其它还涉及

40、船舶修理及备件、物料和油料管理等。还涉及船舶修理及备件、物料和油料管理等。n维护计划的制定：包括维护项目（必须涵盖所标明的所维护计划的制定：包括维护项目（必须涵盖所标明的所有关键性设备及技术系统）、维护方式（包括定期检查、有关键性设备及技术系统）、维护方式（包括定期检查、测试、保养及修理等）、维护周期（结合船舶船龄、航测试、保养及修理等）、维护周期（结合船舶船龄、航区和设备实际技术状况等）、计划的制定、审核和审批区和设备实际技术状况等）、计划的制定、审核和审批等。等。浙江海事局2009年内审员知识更新培训十、船舶和设备的维护十、船舶和设备的维护（一）船舶和设备维护（一）船舶和设备维护n计划的实

41、施和监督：明确维护项目、内容、方式、周期计划的实施和监督：明确维护项目、内容、方式、周期和责任人、维护保养记录等要求，及对落实情况的监督和责任人、维护保养记录等要求，及对落实情况的监督检查。检查。n航修及定期修理：计划制定和审批、项目审批、厂家落航修及定期修理：计划制定和审批、项目审批、厂家落实、项目跟踪、记录等。实、项目跟踪、记录等。n备件、物料和油料管理备件、物料和油料管理 ：关键在于船岸之间的沟通、落：关键在于船岸之间的沟通、落实实同时，注意岸基的安源支持和船长权力的保障。同时，注意岸基的安源支持和船长权力的保障。浙江海事局2009年内审员知识更新培训十、船舶和设备的维护十、船舶和设备的

42、维护（二）关键性设备和技术系统可靠性保障措施（二）关键性设备和技术系统可靠性保障措施船舶关键性设备和技术系统的管理过程主要包括标明及动态船舶关键性设备和技术系统的管理过程主要包括标明及动态标明，制定和实施保障其运行可靠性的具体措施等工作标明，制定和实施保障其运行可靠性的具体措施等工作环节。环节。n标明结果及动态标明过程：标明结果要体现公司所管理标明结果及动态标明过程：标明结果要体现公司所管理船舶种类、设备和操作的特点。动态标明过程包括建议船舶种类、设备和操作的特点。动态标明过程包括建议的提出、评审、批准、已标明项目的修改和措施的制定。的提出、评审、批准、已标明项目的修改和措施的制定。 n提高可

43、靠性措施应考虑：日常维护、定期测试、交替使提高可靠性措施应考虑：日常维护、定期测试、交替使用、醒目标识、张挂操作规程、维护和测试记录等。用、醒目标识、张挂操作规程、维护和测试记录等。 浙江海事局2009年内审员知识更新培训n标明的含义：找出来明示。标明的含义：找出来明示。涉及规则涉及规则6.5培训内容的标明、培训内容的标明、7船上关键性操作的标明、船上关键性操作的标明、8.1紧急情况的标明和紧急情况的标明和10.3关键性设备和技术系统的标明。关键性设备和技术系统的标明。n标明的表现形式：有结果有动态标识过程。标明的表现形式：有结果有动态标识过程。n标明的目的：后续措施标明的目的：后续措施6.5

44、培训内容的标明培训内容的标明7船上关键性操作的标明船上关键性操作的标明8.1紧急情况的标明紧急情况的标明10.3关键性设备和技术系统的标明关键性设备和技术系统的标明n提醒：注意与文件控制程序的衔接。提醒：注意与文件控制程序的衔接。浙江海事局2009年内审员知识更新培训十一、文件十一、文件安全管理体系文件和资料控制环节主要包括对内部文件的编制、审安全管理体系文件和资料控制环节主要包括对内部文件的编制、审批、修改、发放、保存、废除、借阅等，对外部文件和资料的批、修改、发放、保存、废除、借阅等，对外部文件和资料的搜集、评审、配备等。搜集、评审、配备等。 n文件、资料的分类：主要是内外部文件、资料，包

45、括航海图书文件、资料的分类：主要是内外部文件、资料，包括航海图书资料、船舶技术资料等等。分类的目的在于如何控制和管理。资料、船舶技术资料等等。分类的目的在于如何控制和管理。n内部文件的控制内部文件的控制 ：编制、会审、审批、修改、发放、保存、废：编制、会审、审批、修改、发放、保存、废止、借阅等。止、借阅等。n外来文件：搜集、评审、编制或修改内部文件和订购发放、废外来文件：搜集、评审、编制或修改内部文件和订购发放、废止、存放、借阅等止、存放、借阅等 。n资料的管理资料的管理 ：航海图书资料、船舶技术资料及其它内部资料的：航海图书资料、船舶技术资料及其它内部资料的控制和管理（包括审批、保管、借阅登

46、记、废止及其审批、记控制和管理（包括审批、保管、借阅登记、废止及其审批、记录等）录等）浙江海事局2009年内审员知识更新培训十二、公司审核、复查和评价十二、公司审核、复查和评价本章节分为内部审核、有效性评价和复查等三方面工作。本章节分为内部审核、有效性评价和复查等三方面工作。（一）内部审核（一）内部审核 内部审核工作主要环节包括年度内审计划的制定、内审准备、内审内部审核工作主要环节包括年度内审计划的制定、内审准备、内审实施、内审不符合规定情况的处理及内审报告的管理等，其它还可能涉及实施、内审不符合规定情况的处理及内审报告的管理等，其它还可能涉及内审员的管理等。内审员的管理等。n年度内审计划：制

47、定计划考虑因素。年度内审计划：制定计划考虑因素。n内审准备：内审组的组成内审准备：内审组的组成 、具体计划的制定（包括任务分配）、内、具体计划的制定（包括任务分配）、内审检查表的制定（最重要的工作，成败的关键审检查表的制定（最重要的工作，成败的关键加以重视）。加以重视）。n内审的实施内审的实施 。n内审报告：明确内审报告编制、审批的责任人员及发放范围，并明内审报告：明确内审报告编制、审批的责任人员及发放范围，并明确将内审报告告知所有人员，以引起足够的重视或采取相应的措施。确将内审报告告知所有人员，以引起足够的重视或采取相应的措施。 n不符合规定情况的处理：规则第九章。不符合规定情况的处理：规则

48、第九章。n内审记录管理内审记录管理n内审员管理：资格和知识更新，培训等。内审员管理：资格和知识更新，培训等。浙江海事局2009年内审员知识更新培训十二、公司审核、复查和评价十二、公司审核、复查和评价（二）有效性评价（二）有效性评价有效性评价过程的主要环节包括评价形式、时机、内容的确定，有效性评价过程的主要环节包括评价形式、时机、内容的确定，评价的筹备，评价的实施，评价结果及后续处理等。评价的筹备，评价的实施，评价结果及后续处理等。n评价形式和时机：频次增加的几种情形。评价形式和时机：频次增加的几种情形。n有效性评价项目：有效性评价项目：n评价的筹备：效性评价计划的制定、评价的准备（各种工评价的

49、筹备：效性评价计划的制定、评价的准备（各种工作的分析和评估，形成报告作的分析和评估，形成报告最重要的工作）。最重要的工作）。n评价的实施：成败关键在于实施前的筹备是否充分评价的实施：成败关键在于实施前的筹备是否充分应应加以重视和注意。加以重视和注意。n有效评价的结果和后续处理有效评价的结果和后续处理 ：主要是形成书面报告和后续：主要是形成书面报告和后续措施落实情况及其跟踪。措施落实情况及其跟踪。n记录。记录。浙江海事局2009年内审员知识更新培训十二、公司审核、复查和评价十二、公司审核、复查和评价（三）复查（三）复查安全管理体系管理复查工作的主要环节包括管理复查形式、时机的确定，安全管理体系管理复查工作的主要环节包括管理复查形式、时机的确定，复查的筹备，复查的实施，复查结果及后续处理等。船长复查工作的复查的筹备，复