烟草专卖高级技能考试重点案件查办手抄本精品

1、案件查办（1）分析研究线索型情报的目的。主要有：是对各类线索进行筛选、辨伪，提取情报内容，权衡其情报价值的重要手段。为确定是否立案调查，特别是对发现隐案提供事实根据。为获取各类证据起导向作用。为制订和校正调查方案(计划)提供依据。为深入调查提供途径。为建立真实、可靠的线索型情报体系打下扎实的“物质”基础，使这一体系成为发现违法和揭露、证实违法的一个重要信息的来源。 （2）线索型情报分析的步骤。 首先，应把来源不明，事实不清，内容怪异，显然不能使用的线索剔除，留待调查后再作处理。然后，根据其使用价值、内容涉及的范围、作用等进行分类。一般可分为：一般线索、重大线索、预谋违法线索、已立案件的线索、隐

2、案线索等。 （3）线索型情报分析的主要内容。主要有：分析线索的来源，指提供线索人员是直接耳闻目睹的，还是听他人讲的，或者是通过有关的调查措施、手段获取的。分析线索的真实、可靠性，指所反映的事实根据方面，包括时间、地点、人、事、物、因素、事实等是否清楚，是否有根有据。分析线索的客观性，指所反映的事实是否合乎情理，是否合乎一般事物发展变化的规律性。分析提供线索的人与被反映人的关系。分析线索的使用价值大小，以便分轻重缓急处理。（四）情报利用的条件？1.拥有一定数量和质量合格的情报资料2.情报资料与市场监管、案件查办等工作需求有关联3.情报利用者应有明确的情报需求目的4.情报利用者应具有利用情报资料的

3、意识（五）情报利用的途径和方式（1）查询途径。即情报利用者根据所需的目的、要求及条件，从储存的众多情报中迅速准确地将所需要的资料信息查找出来，这是情报利用最常用的一种途径。（2）加工途径。通过各种手段和方法搜集的涉烟情报，往往是大量的、零散的、杂乱无章的，这就要求情报工作者对这些资料按一定的规则进行分类、登记、加工和整理。情报利用中的加工途径，就是指通过对情报整理研究、加工提炼，获得有用信息的途径。通常是对情报进行分类、筛选、综合、提炼、统计，从而得出有用信息。（3）传输途径。从情报的搜集到利用，情报工作的任何环节，都离不开传输。通过这 种传输，可以使情报的利用得以实现。传输的途径主要包括协查

4、通报、情况通报、传递、交流等。 （4）分析研究途径。即根据情报利用者的要求，通过对情报资料的分析、鉴别、整理、积极思维和推理判断等研究，从而发挥情报效能的途径1. 利用情报的方式？（1）案件调查中的情报利用。案件调查的方式一般有“从人到案”、“从案到人”、“从案到案”等几种方式，1）从案到人方式。案件发生后，办案人员通过现场勘查、调查访问等手段和措施，将获得一定数量的涉烟违法犯罪信息，如涉烟违法犯罪分子的身份特征、作案手段、作案特点等，而利用这些所获得的涉烟违法犯罪信息作为查询信息，利用情报资料系统中的人员情报资料，查找违法犯罪嫌疑人或认定违法犯罪人的方法，称为从案到人方式。 2）从人到案方式

5、。通过平时的办案工作，办案人员往往会发现一些可疑人、可疑事、可疑物，而将这些可疑人所带的可疑物等，运用已有的涉烟违法犯罪情报信息，查询未破案件资料，从而破获积压案件或实施并案查处的方法，称为从人到案方式。 3）从案到案方式。根据已破案件中所获取的证据、所掌握的违法犯罪嫌疑人、所查证的违法犯罪事实，再由物到案、由人到案、由案到案等方式，查询情报系统，从而破案的方式，统称由案到案方式。这是一种综合利用情报资料查案的方式，将从案到人和从人到案结合起来，反复检索，灵活运用，不断深化。1. 调查取证方案的准备（1）确定调查人员 1）选定调查负责人。要选派政策水平高、熟悉业务、组织协调能力强的人担任调查负

6、责人。 2）组织相应的办案力量。根据案件的具体情况、复杂程度来确定调查人员的数量。案情重大复杂的，调查阵容应大一些，可分若干小组；案情比较简单的，调查人员可以少一些，但不得少于二人。 3）合理搭配人员。根据案件的性质和办案人员的工作能力、特长，来确定调查人员组成。特别重大案件，要请上级部门或其他单位的同志参与调查。 4）注意调查人员的回避。在确定调查人员时，与被调查人有近亲属关系或与案件有利害关系的不能参加本案的调查。（2）选定组织形式1）根据参加办案的部门的多少，可划分为单独式和联合式。 a.单独式。即由烟草专卖行政主管部门抽调本部门人员组成调查组，直接进行调查。 b.联合式。包括纵向联合、

7、横向联合两种。纵向联合是指烟草专卖行政主管部门内部上下级之间的联合办案；横向联合是指烟草专卖行政主管部门之间或者与公安、工商、质量监督等部门之间的联合办案。联合式办案适用于重大、复杂的案件或是跨部门管辖交叉的案件。 2）从组成结构上，可分为单一式、母子式。 a.单一式。是指调查人员组成一个调查组进行案件调查，适用于调查取证难度较小的案件。 b.母子式。是指在调查组下面分设若干调查小组分头调查，适用于涉及面广、调查取证难度较大的案件。2. 调查取证方案的内容、（1）成立调查组。办案人员的组成、领导关系以及应注意的事项，根据整个案件调查取证量的大小和难易程度，对调查人员进行合理的分工。（2）调查取

8、证的内容。明确调查取证内容，一方面要把需调查取证的内容逐条列入，做到不遗漏，另一方面要突出重点内容，不致湮没。调查取证内容的先后顺序应根据线索细目，排出调查取证的先后顺序，明确先查什么，后查什么。对案情比较简单的案件，可以抓住已经揭示的主要线索，从违法行为的起始阶段查起。对案情复杂的案件，应找出以被调查人为中心的重要情节线索环链，注意选择突破口，或以能反映违法事实为特征的突出资料为依据，选择关键人物、关键问题重点突破或先扫清外围，从主要突破口涉及的外围线索中选择那些与被调查人之间关系密切，对被调查人依赖性较小的薄弱环节进行突破；对根据群众举报的，调查取证初始阶段可把主要精力放在证实举报人的举报

9、材料上。 （3）调查取证的方法与步骤。正确的方法与步骤是完成调查取证任务的关键。办案固然有基本的程序，但各个案件都有自己的特殊性。案情的千差万别，决定了调查取证的方法与步骤的灵活多样。在调查取证的方法上，有的是从事到人，有的是从人到事；有的是正面调查，有的是侧面调查；有的是直接调查，有的是委托调查。在调查取证策略上，有的应集中力量，重点突破；有的应同时展开，分头调查；有的则需要请专门部门对已获得的物证、书证先行鉴定。需要抓获哪些违法当事人？什么时候抓获？怎样抓获？什么时候与案件被调查人见面？要向被调查人、证人了解什么情况？如果是涉烟网络犯罪案件，需要调查银行账号、核对哪些账目？哪些事情需要进行

10、外调和函调？是否会发生暴力抗法、危及人身安全等情形？调查中所有可能出现的这样那样的问题，都要预先研究制定具体的措施和办法。在调查取证步骤上，有的应先易后难，有的应先难后易。 （4）突发情况处置。认真分析执法过程可能发生的各类问题，尤其是突发事件，制定相应的对策。 （5）纪律要求。严格的调查取证纪律是调查取证任务能否顺利完成的重要保证，在方案中应提出注意点，落实中要严格执行。 （6）任务完成的时间。根据领导的要求和案情的复杂程度、工作的难易，预计完成任务的大致时间。1.调查取证方案的制订？ 发生在生产、运输、储存三个环节的烟草专卖违法案件，要根据不同案件类型的特点，制订不同的调查取证方案。 1.

11、生产环节案件调查取证方案的制订 （1）主要类型 1)生产烟草制品； 2)生产烟机设备； 3)生产烟用丝束、滤嘴棒等辅料。 （2）核实和分析案件情况 1)核实情报信息，辨别真伪； 2)分析案情，掌握生产场所位置及周边环境状况，确定检查的关键节点。 （3）成立调查组。明确调查组的指挥机构、协助调查部门、组成人员等；一般采取母子式结构，下设若干检查小组，明确分组指挥和各自工作职责；人员要向维持秩序的检查小组倾斜，预防和有能力解决突发事件。 （4）重点检查内容。抓获涉案当事人；查获涉案的烟机设备；烟草制品和各种原料；固定各类证据。 （5）检查方法 1)现场要注意收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，

12、由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像； 2)如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能分离。（6）突发情况处置 防范违法生产经营者可能采取多种手段应对执法检查，针对安装监视器材、电子门铃通风报信；指使他人戳破执法车轮胎；挑起不明群众，进行暴力抗法等情形应分别制定对策。（5）检查方法？ 1）对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏。 2）公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截。3）发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线

13、向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处。 4）对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序。 5）调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据。 6）控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。（6）突发情况处置？ 1）涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆。 2）涉案人员发现执法车辆拦截后，驾

14、车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截； 3）在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时报警，保护执法人身安全。 4）对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案车辆、人员带离现场。案件查办将涉烟情报分析方法分为思维方法和操作方法两类。思维方法包括辩证思维、灵感思维、逻辑思维等多种方法（3） 线索型情报分析的主要内容。主要有：分析线索的来源，指提供线索人员是直接耳闻目睹的，还是听他人讲的，或者是通过有关的调查措施、手段获取的。分析线索的真实、可靠性，指所反映的事实根

15、据方面，包括时间、地点、人、事、物、因素、事实等是否清楚，是否有根有据。分析线索的客观性，指所反映的事实是否合乎情理，是否合乎一般事物发展变化的规律性。分析提供线索的人与被反映人的关系。分析线索的使用价值大小，以便分轻重缓急处理。 （4）线索型情报分析的主要方法。 1）线索内容与日常信息的关联分析。2）线索关联内容的初步查证。3）线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断。（2）线索型情报的处置利用 1）符合立案条件的线索，按照立案程序立案调查。 2）已立案调查的案件的相关线索，要及时传送给有关办案部门和人员。 3）涉及外地的线索要及时传递给有关烟草专卖管理部门。 4）涉及面广、情况复杂的重大

16、违法活动线索，要迅速向上级机关报告情况。 5）线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要立即组织力量查证情况，据情采取措施，实行专案查破。 6）线索反映对象属日常我们关注的重点对象，并有重要价值的，要立即组织人员深入调查，布置监控重点对象的活动。 7）线索反映可能对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松的，可按层级管理和职责要求，由相应的专卖管理部门负责查实。 8）对一些难以查证其准确程度的线索，在做好防范、监控的前提下继续查证，并在长时期内进行追踪，直至查个水落石出。 案情比较简单的案件，可以抓住已经揭示的主要线索，从违法行为的起始阶段查起。对案情复杂的案件，应找出以被调查人为中心

17、的重要情节线索环链，注意选择突破口，或以能反映违法事实为特征的突出资料为依据，选择关键人物、关键问题重点突破或先扫清外围，从主要突破口涉及的外围线索中选择那些与被调查人之间关系密切，对被调查人依赖性较小的薄弱环节进行突破；对根据群众举报的，调查取证初始阶段可把主要精力放在证实举报人的举报材料上。 3. 存储环节（窝点）调查取证方案的制订 （1）主要类型。存储环节（窝点）可分为经营性场所、非经营性场所和经营性场所内临时设置的非经营性区域。 1）经营性场所包括所有取得工商营业执照从事公共服务活动的卷烟零售商店、各类超市、宾馆饭店、物流货运站、公共娱乐场所等； 2）非经营性场所为私人家庭住宅、出租房

18、屋、私人及单位非经营性的仓库等； 3）临时的非经营性区域为在上述经营性场所内因生活或工作需要而临时设置的生活居住空间区域、更衣室、私人物品仓库等。1） 对经营性场所检查 a.当事人主动配合检查，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。 b.当事人不主动配合检查，要充分做好思想工作，告知拒绝、阻碍执法检查的后果，并当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。 2）对非经营性场所检查 a.当事人主动配合检查，在公安干警配合下，当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。 b.当事人不主动配合检查，要有确凿证据支持下，可在公安干警配合下，两

19、名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查，同时要做好视听资料的采集。 c.检查前要通过监控，采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品，并将周围的情况了解清楚，如有后门、后窗户的，必须事先安排人员控制。 3） 对临时的非经营性区域检查 a.对当事人或相关负责人进行说服教育，要求其主动配合检查，两名（含）以上执法人员对该区域进行检查时，当事人必须在场。 b.当事人不主动配合检查，邀请公安干警到场，两名（含）以上执法人员可以对该区域依法进行检查，要当场进行采集视听资料（6）突发情况处置。发生突发事件的，启动相应的应急突发事件工作预案。 1）联合公安相关部门干警对存储场所（窝点）周围关键节点进

20、行布控，减少围观人员，防止发生暴力抗法等突发事件； 2）在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时与公安人员联系，确保执法人身安全； 3）对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案物品、人员带离现场。（1） 听证前准备 （1）确定听证主持人。听证主持人由烟草专卖行政主管部门指定。听证主持人应当是与当事人无直接利害关系的非本案执法人员。本案的执法人员以及与当事人有直接利害关系的执法人员，应当主动回避。当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请其回避。 （2）确定举行听证时间、地点并通知当事人。听证主持人确定听证日期后，应在

21、听证会举行7日前书面通知当事人举行听证的时间、地点书面通知当事人并同时报告上一级烟草专卖行政主管部门。 当事人要求变更听证日期的，应当允许，但只能延期一次。当事人如果经通知无正当理由不到场的，视为放弃听证的权利。当事人委托代理人参加听证的，主持人应告知当事人在听证会举行前，提交书面委托书，委托书应说明代理人的基本情况、代理权限等。 （3）听证主持人在听证举行之前，调阅案卷，熟悉案情。（4） 涉烟刑亊案件移送的其他有关问题 ：（1） 烟草专卖行政主管部门向同级公安机关移送涉嫌犯罪的案件的同时，应将涉嫌犯罪案件移送书抄送同级人民检察院。对未能及时移送并已作出行政处罚的涉嫌犯罪案件，烟草专卖行政主管部门应当于作出行政处罚十日以内向同级公安机关、人民检察院抄送行