2022年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》考试真题试卷及解析.docx

1、2022年基金从业资格考试真题及解析考试科目：私募股权投资基金基础知识一、单选题（总共100题 ）1.在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。（ ）不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限投资于新三板挂牌公司仅从事创业投资及相关活动的名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点(1分)A、B、C、D、答案：B解析：在我国的分类体系中，符合下列全部条件时，属于创业投资基金：（1 ）仅从事创业投资及相关活动的；（2 ）不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限；（

2、3 ）名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点。此处创业投资，是指向处于创业各阶段的成长性企业进行股权投资，以其所投资创业企业发育成熟或者相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。因新三板挂牌公司属于未上市公司，投资于新三板企业的基金可归为创业投资基金。2.合格投资者必备的要素有（ ）。获得证监会认证达到规定资产规模或者收入水平认购金额不低于规定限额具备相应的风险识别能力和风险承担能力(1分)A、B、C、D、答案：C解析：具备相应的风险识别能力和风险承担能力、达到规定资产规模或者收入水平、认购金额不低于规定限额，是合格投资者必备的三个要素。3.一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件有

3、（ ）。有安全保管基金财产的条件设有专门的基金托管部门取得基金从业资格的专职人员达到法定人数有安全高效的清算、交割系统(1分)A、B、C、D、答案：C解析：、项均属于担任基金托管人，应当具备的条件。4.根据私募投资基金监督管理暂行办法，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有（ ）行为。将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；侵占、挪用基金财产泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；从

4、事损害基金财产和投资者利益的投资活动玩忽职守，不按照规定履行职责；从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为(1分)A、B、C、D、答案：D解析：根据私募投资基金监督管理暂行办法第二十三条的规定，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产。（2 ）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；侵占、挪用基金财产。（3 ）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者

5、明示、暗示他人从事相关的交易活动从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。（4 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。5.使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（ ）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的携带集资款逃匿的将

6、集资款用于违法犯罪活动的(1分)A、B、C、D、答案：D解析：使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（1 ）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的。（2 ）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的。（3 ）携带集资款逃匿的。（4 ）将集资款用于违法犯罪活动的。（5 ）抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的。（6 ）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的。（7 ）拒不交代资金去向，逃避返还资金的。（8 ）其他可以认定非法占有目的的情形。6.目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募 ），基

7、金管理人、基金销售机构不得通过（ ）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。报刊电台电视互联网(1分)A、B、C、D、答案：D解析：目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募 ），基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。7.股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人（ ）。净资产不低于500万元的单位净资

8、产不低于1000万元的单位金融资产不低于300万元的个人最近3年年均收入不低于50万元的个人(1分)A、B、C、D、答案：A解析：股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000万元的单位。金融资产不低于300万元或者最近3年年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、期权权益等。此处的金融资产不包括房屋、土地、汽车等资产。8.使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”情形有（ ）。集资后不用于

9、生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的携带集资款逃匿的拒不交代资金去向，逃避返还资金的(1分)A、B、C、D、答案：D解析：使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；携带集资款逃匿的；将集资款用于违法犯罪活动的；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法

10、占有目的的情形。9.下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（ ）。公平地对待其管理的不同基金财产将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动侵占、挪用基金财产从事损害基金财产和投资者利益的投资活动(1分)A、B、C、D、答案：D解析：股权投资基金管理人、托管人、销售机构、服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3 ）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。（4 ）侵占、挪用基金财产。（5 ）泄露因职务便利获取的未公

11、开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。（6 ）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责。（8 ）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。（9 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。10.非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（ ）。个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造

12、成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的造成恶劣社会影响或者其他严重后果的(1分)A、B、C、D、答案：D解析：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（1 ）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。（2 ）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。（3 ）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸

13、收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。（4 ）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。11.股权投资基金的管理从规范性要求看，通常会在（ ）等方面提出要求身份标识注册资本办公场所高管及从业人员要求(1分)A、B、C、D、答案：C解析：股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看，通常会在管理人身份标识、专业化运营要求、注册资本、办公场所、高管及从业人员资格、内部治理结构、业务环节的管理制度、关联机构和分支机构的管理等方面提出要求知识点行政监管12.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处

14、罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（ ）。肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还集资后不用于生产经营活动，与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还破产倒闭之后，致使集资款不能返还集资款遗失，不能返还抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金(1分)A、B、C、D、答案：A解析：除、三项外，使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”的情况还包括：（1 ）携带集资款逃匿的；（2 ）将集资款用于违法犯罪活动的；（3 ）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（4 ）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（5 ）其他可以认定为非法占有目的的情形。13.设立外商投资创业投

15、资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件包括（ ）。以创业投资为主营业务在申请前3年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资拥有2名以上具有2年以上创业投资从业经验的专业管理人员公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30(1分)A、B、C、D、答案：C解析：项应为：拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员。14.根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有（ ）。创业投资基金股权投资基金创业投资基金类FOF基金股权投资基金类FO

16、F基金(1分)A、B、C、D、答案：C解析：根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有创业投资基金、股权投资基金、创业投资基金类FOF基金、股权投资基金类FOF基金。15.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件有（ ）。以创业投资为主营业务在申请前3年其管理的资本累计不低于5000万美元，且其中至少3000万美元已经用于进行创业投资拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1，且应对创投企业的债务承担连带

17、责任(1分)A、B、C、D、答案：B解析：项应为：在申请前3年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资（在必备投资者为中国投资者的情形下，业绩要求为：在申请前3年其管理的资本累计不低于1亿元人民币，且其中至少5000万元人民币已经用于进行创业投资 ）。16.服务机构应在每个_结束之日起_个月内向基金业协会报送外包运营情况报告。（ ）(1分)A、季度；6B、年度；3C、季度；3D、年度；6答案：B解析：服务外包机构应在每个年度结束之日起3个月内向基金业协会报送外包运营情况报告。17.股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法

18、规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。行政命令行政处罚行政监管措施移送司法机关(1分)A、B、C、D、答案：B解析：股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式；构成犯罪的，可以移交司法机关处理。18.对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（ ）。(1分)A、刑事拘留B、行政监管措施C、行政处罚D、移送司法机关答案：A解析：行政监管措施、行政处罚、移送司法机关构成了对违纪违法行为的主要监督处理方式。19.鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国

19、家对符合条件的创业投资基金给予（ ）扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。(1分)A、政策导向B、经济手段C、法律手段D、财政税收答案：D解析：鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。20.创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月 ）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的70，在股权持有满（ ）年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。(1分

20、)A、1B、2C、3D、4答案：B解析：国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知（国税发【2009】87号 ）规定：创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月 ）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的70，在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。21.政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（ ）等创业早期的企业。(1分)A、种子期、起步期B、成长期、成熟期C、起步期、发展期D、发展期、成熟期答案：A解析：政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业

21、早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期的不足。22.公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满（ ）年的，可以按照投资额的（ ）在股权持有满2年的当年抵扣该公司创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。(1分)A、1,70%B、2,70%C、3,70%D、2,60%答案：B解析：企业所得税法实施条例第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的70在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。23.对公司型

22、创业投资基金而言，（ ）第三十一条规定，创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额(1分)A、企业所得税法B、企业所得税法实施条例C、关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知D、国家税务总局关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告答案：A解析：对公司型创业投资基金而言，企业所得税法第三十一条规定，创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额。知识点运用税收政策，鼓励创业投资基金增加早期投资24.天使投资个人对其投资额的（ ）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让

23、其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。(1分)A、30B、50C、60D、70答案：D解析：天使投资个人对其投资额的70尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。25.有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满（ ）年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的70抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。(1分)A、1B、2C、3D、4答案：B解析：国家税务总局关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告中规定，有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资

24、于未上市的中小高新技术企业满2年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的70抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。26.2016年9月，国务院发布国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见，为支持创业投资发展，该意见提出的具体措施包括（ ）。大力培育和发展合格投资者完善创业投资税收政策优化商事环境健全创业投资服务体系(1分)A、B、C、D、答案：D解析：2016年9月，国务院发布国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见，为支持创业投资发展，该意见提出了16项具体措施，题中四项均在此列。27.促进创业投资发展的相关政策措施有（ ）。大力培育和发展合格投

25、资者完善创业投资税收政策研究鼓励长期投资的政策措施鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”(1分)A、B、C、D、答案：D解析：、四项均属于促进创业投资发展的相关政策措施。28.1998年基金管理公司在我国开始设立，（ ）在我国拉开了发展的序幕(1分)A、基金行业B、证券行业C、券商行业D、期货行业答案：A解析：1998年基金管理公司在我国开始设立，基金行业在我国拉开了发展的序幕。知识点：中国证券投资基金业协会的成立与发展29.（ ）为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。(1分)A、证券法B、股权投资基金法C、证券投资基金法D、公司法答案：C解析：2013年6月1

26、日，新修订的证券投资基金法增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。知识点：中国证券投资基金业协会的工作职责；30.下列关于基金业协会的说法有误的一项是（ ）。(1分)A、采用会员制B、从事营利性活动C、基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员D、基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理答案：B解析：基金业协会采用会员制，其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员，股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定。基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。知识点：

27、中国证券投资基金业协会的性质；31.基金业协会的最高权力机构为（ ）(1分)A、社会团体法人B、会员代表大会C、审议理事会D、专职会长答案：B解析：基金业协会的最高权力机构为会员代表大会，会员代表大会负责制定和修改章程。知识点：中国证券投资基金业协会的组成32.基金业协会会员的类型不包括（ ）。(1分)A、普通会员B、联席会员C、观察会员D、荣誉会员答案：D解析：基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。33.下列关于基金业协会组成的说法，错误的是（ ）。(1分)A、基金业协会设专职会长1名，专职副会长若干名B、基金业协会设兼职副会长2名，监事长1名，副监事长3名C、基金业协

28、会设秘书长1名，副秘书长若干名D、会长、副会长组成会长会议，会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成会长办公会答案：B解析：基金业协会设专职会长1名，专职副会长若干名，兼职副会长若干名，监事长1名，副监事长1名；设秘书长1名，副秘书长若干名。会长、副会长组成会长会议，会长会议研究讨论行业发展重大问题，审议专业委员会工作情况。34.下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是（ ）。(1分)A、内控管理B、资金监管C、信息披露D、合同指引答案：B解析：我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律内容主要集中在募集、合格投资者准入、信息披露、内控管理、合同指引、服务业务管理等方面。35.关于中国

29、证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）。(1分)A、办理非公开募集基金的登记、备案B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C、教育和组织会员遵守相关法律及行政法规D、有权对会员进行行政处罚答案：D解析：选项D不属于中国证券投资基金业协会的职责。36.2014年8月21日，中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法，确认了基金业协会对（ ）的自律管理职责。(1分)A、基金投资B、私募基金C、债券投资D、融资融券答案：B解析：2014年8月21日，中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。知识点：中国证券投资基金业协会的成立与发展37.基

30、金业协会的职责不包括（ ）(1分)A、制定和实施行业自律规则B、制定行业执业标准和业务规范C、提供会员服务D、筹备召开会员代表大会答案：D解析：依据证券投资基金法以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责包括：1.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；2.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；3.制定和实施行业自律规则，监督、检査会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；4.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；5.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活

31、动；6.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；7.依法办理非公开募集基金的登记、备案；8.协会章程规定的其他职责。知识点：中国证券投资基金业协会的工作职责38.下列关于基金业协会的说法，错误的是（ ）。(1分)A、基金业协会是法定自律性组织B、基金业协会是社会团体法人C、基金业协会以营利为目的D、基金业协会采用会员制答案：C解析：基金业协会是社会团体法人，不以营利为目的。39.根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情形，基金业协会将不予办理登记（ ）。(1分)A、存在虚假填报、恶意欺诈等行为B、申请名称过长C、年内已申请过D、多次重复申请答案：A解析：根据相关规定，拟

32、申请登记私募基金管理人存在虚假填报、恶意欺诈行为等情形的，基金业协会将不予办理登记。40.依据证券投资基金法以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括（ ）。(1分)A、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B、依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求C、拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分答案：C解析：依据证券投资基金法以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责包括：教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；

33、依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。C项属于中国证监会的职责。41.（ ）年基金管理公司在我国开始设立，基金行业在我国拉开了发展的序幕。(1分)A、1996B、1997C、1998D、1999答案：C解析：1998年

34、基金管理公司在我国开始设立，基金行业在我国拉开了发展的序幕。知识点：中国证券投资基金业协会的演变；42.监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括（ ）。监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告审议通过自律规则、行业标准和业务规范选举和罢免监事长、副监事长列席理事会会议，监督理事会的工作(1分)A、B、C、D、答案：D解析：项属于基金业协会理事会的职权之一。43.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括（ ）。提供会员服务组织行业交流推动行业创新开展行业宣传和投资人教育活动(1分)A、B、IVC、D、答案：D解析：中国证券

35、投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。44.中国基金业协会的职责包括（ ）。办理股权投资基金管理人登记办理股权投资基金备案对股权投资基金活动进行自律管理对私募投资基金活动进行行政管理(1分)A、B、C、D、答案：A解析：中国基金业协会履行下列职责：（1 ）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2 ）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3 ）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给

36、予纪律处分。（4 ）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5 ）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6 ）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7 ）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8 ）协会章程规定的其他职责。45.基金业协会是社会团体法人的特点有（ ）。市场主体自愿成立自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有成员共同制定团体的章程以自己所有的财产承担民事责任(1分)A、B、C、D、答案：A解析：基金业协会是社会团体法人。所谓社会团体法人，是指由市场主体自

37、愿组织成立的从事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。这种法人一般具有下述特点：市场主体自愿成立；自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有；成员共同制定团体的章程；以自己所有的财产承担民事责任；不以营利为目的。46.基金业协会会员代表大会行使的职权有（ ）。选举和罢免理事、监事审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告制定和修改会费标准决定本团体的合并、分立、终止事项(1分)A、B、C、D、答案：D解析：基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括：选举和罢免理事、监事；审议理事会工作报告和财务报告

38、，审议监事会工作报告；制定和修改会费标准；决定本团体的合并、分立、终止事项；决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜。47.基金业协会采用（ ）(1分)A、公司制B、会员制C、独立制D、合伙制答案：B解析：基金业协会采用会员制，其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员，股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定知识点：中国证券投资基金业协会的性质48.下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（ ）。(1分)A、申请机构的高管人员是否具备基金从业资格B、申请机构是否收到刑事处罚C、申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分D、申请机构最近2年涉

39、诉或仲裁的情况答案：D解析：（科目三教材第十章第2节P256 ）出具法律意见书应重点核查的内容包括：1.是否依法在中国境内设立并有效存续；2.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金管理人业务属性密切相关的字样；以及基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样申请机构最近3年涉诉或仲裁的情况；3.是否符合私募投资基金监督管理暂行办法第二十二条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业

40、务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务；4.申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东；若有，应说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和基金业协会的规定；5.申请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用；6.申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业 ）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构 ），若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已

41、登记为基金管理人；7.申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件；8.申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括运营风险控制制度，信息披露制度，机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度等；9.申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险；10.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合基金业协会的要

42、求。高管人员包括法定代表人/执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有 ）和合规/风控负责人等；11.申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入央信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等；12.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况；13.申请机构向基金业协会提交的登记申清材料是否真实、准确、完整；14.经办律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。49.基金业协会鼓励基金管理人选择符合（

43、 ）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。(1分)A、中华人民共和国律师法律B、律师事务所从事证券法律业务管理办法C、中华人民共和国证券投资基金法D、律师事务所管理办法答案：B解析：凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师，均可受聘按照基金管理人登记法律意见书指引的要求m具法律意见书。基金业协会鼓励基金管理人选择符合律师事务所从事证券法律业务管理办法相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。知识点：法律意见书；50.有关防范利益冲突要求的说法错误的是（ ）。(1分)A、基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当

44、建立防范利益输送和利益冲突的机制B、基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务C、基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务D、私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务答案：D解析：防范利益冲突要求：（1 ）基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。（2 ）基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务，与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，其他非金融业务；私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。51.各类私募基金募集完毕后的（ ）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。(1分)A、10B、2

45、0C、30D、60答案：B解析：各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案知识点：登记与备案的原则和基本要求52.股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（ ）为私募基金管理人办理登记手续。(1分)A、中国证券投资基金业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券业协会D、中国银行业监督管理委员会答案：A解析：基金管理人进行登记与基金备案，主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。知识点：登记与备案的方式；53.基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（ ）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息(1分)A、交易所B、证监会C、证券

46、业协会D、基金业协会答案：D解析：基金管理人进行登记与基金备案，主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息知识点：登记与备案的方式和内容54.基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的（ ）。(1分)A、真实性B、准确性C、完整性D、合规性答案：D解析：基金管理人进行管理人登记和基金备案，应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的真实、准确、完整和有效，不得虚构、捏造、伪造不实或已无效的信息进行填报。（1 ）真实性。基金管理人申请登记，应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理

47、人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。在基金备案时，应根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同 ）等基本信息。（2 ）准确性。基金管理人申请登记和基金备案时，应填报准确的信息，所填报的信息内容应保证质量，尽可能详尽、具体，且表述准确规范。（3 ）完整性。基金管理人披露的信息在内容上必须完整，不得有重大遗漏。（4 ）合规性。基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定。知识点：登记与备案的原则；

48、55.基金管理人通过（ ）持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。(1分)A、证券基金登记备案系统B、股指期权登记备案系统C、私募基金注册系统D、私募基金登记备案系统答案：D解析：基金管理人通过私募基金登记备案系统持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。56.基金运行期间，基金管理人、基金托管人发生变更的，基金管理人应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。(1分)A、1B、3C、5D、10答案：C解析：基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：（1 ）基金合同发生重大变化；（2 ）基金发生清盘或清算；（3 ）基金管理人、基金托管人

49、发生变更；（4 ）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。知识点：登记与备案的基本内容；57.根据现行自律规则，基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只基金产品的，中国基金业协会将采取（ ）的措施。(1分)A、责令改正B、公开谴责C、注销该基金管理人登记D、出具警示函答案：C解析：新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只股权投资基金产品的，中国基金业协会将注销该基金管理人登记。58.下列情况在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是（ ）(1分)A、基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务B、已登

50、记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单C、已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告D、已登记的基金管理人有民间融资情况答案：B解析：已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；已登记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。知识点：登记与备案的方式和内容59.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（

51、）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。(1分)A、5B、10C、15D、20答案：D解析：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。60.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（ ）个月后才能恢复正常机构公示状态。(1分)A、3B、6C、9D、12答案：B解析：已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列人异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态：（1 ）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次

52、的；（2 ）已登记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；（3 ）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。61.引入（ ）的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。(1分)A、法律中介机构B、会计中介机构C、信息中介机构D、第三方中介机构答案：A解析：为了进一步完善股权投资基金登记备案制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入法律中介机构，要求律师事务所按照证券法律服务的标准对基金管理人进行尽职调查并出具核查的法律意见书，通过律师事务所的专业性为基金管理人背书，增强基金管理人的公信度，

53、合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。62.在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（ ）(1分)A、法定代表人B、执行事务合伙人C、基金管理人D、基金托管人答案：C解析：在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为基金管理人。知识点：登记与备案的原则和基本要求63.基金管理人申请登记，应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息报送的（ ）(1分)A、真实性B、准确性C、完整性D、合规性答案：A解析：真实性。基金管理

54、人申请登记，应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。知识点：登记与备案的原则和基本要求64.基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（ ）(1分)A、主体资格要求B、专业化经营要求C、防范利益冲突要求D、制定和执行要求答案：D解析：基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求：1.主体资格要求；2.专业化经营要求；3.防范利益冲突要求；4.运营基本设施和条件要求。知识点：登记与备案的原则和基本要求65.各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（ ）(1分)A、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B、基金合同、公司章程或者合伙协议C、委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D、高级管理人员的基本信息答案：D解析：各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企