无单放货的性质法律后果及解决前景

1、无单放货的性质、法律后果及解决前景陈冰卿 陈韵 宋伟龄 王妍焱无单放货的性质无单放货的责任归属无单放货的法律后果无单放货的解决前景点击添加文本1 无单放货的性质无单放货的性质1.1概念：概念：无单放货无单放货，又叫，又叫无正本提单放货无正本提单放货，是指承运人或其，是指承运人或其代理人代理人(货代货代)或港务当局或仓库管理人在未收回正或港务当局或仓库管理人在未收回正本提单的情况下，依提单上记载的收货人或通知人本提单的情况下，依提单上记载的收货人或通知人凭副本提单或提单复印件，加保函放行货物的行为。凭副本提单或提单复印件，加保函放行货物的行为。1 无单放货的性质无单放货的性质无单放货发生在无单放

2、货发生在国际货物运输国际货物运输中负有承运义务的中负有承运义务的船东船东/承运人承运人和提单持有人之间和提单持有人之间。船东船东/承运人签发了装船提单，不仅是与承运人签发了装船提单，不仅是与提单持有人之间运输合同的证明，而且也是承运人收到货物提单持有人之间运输合同的证明，而且也是承运人收到货物或者货物已装船的证明和在目的港保证据以交付货物凭证。或者货物已装船的证明和在目的港保证据以交付货物凭证。承运人必须把货物安全运到目的港并正确交货，才是其履行承运人必须把货物安全运到目的港并正确交货，才是其履行运输合同。运输合同。但在船速提高、短期航行或提单转让过程延迟的情况下，货但在船速提高、短期航行或提

3、单转让过程延迟的情况下，货物一般先于提单到达目的港，严格凭单放货会导致压货、压物一般先于提单到达目的港，严格凭单放货会导致压货、压船、压仓、压港，将造成严重的经济损失以及被强制拍卖或船、压仓、压港，将造成严重的经济损失以及被强制拍卖或没收的危险时，船东没收的危险时，船东/承运人或其代理人往往被无正本提单的承运人或其代理人往往被无正本提单的收货人或说服或担保提取了货物。据悉，收货人或说服或担保提取了货物。据悉，在当今国际货物运在当今国际货物运输中，承运人无单放货已成为承运人交付货物的主要形式输中，承运人无单放货已成为承运人交付货物的主要形式。1.2特征特征非正规的（无单放贷）：非正规的（无单放贷

4、）：正本提单持有人正本提单持有人 取货取货船东船东/承运人承运人无正本提单持有人无正本提单持有人取货取货 船东船东/承运人承运人正规严格的：正规严格的：1.3货物运输形式货物运输形式1 无单放货的性质无单放货的性质无正本提单放货属于无正本提单放货属于违约违约和和侵权侵权的竞合。的竞合。一方面，承运人签发提单，不仅是收到承运货物的证据，同时一方面，承运人签发提单，不仅是收到承运货物的证据，同时与提单持有人形成运输合同，承运人必须把货物安全送到目的与提单持有人形成运输合同，承运人必须把货物安全送到目的港并正确交货，才算完全履行运输合同；港并正确交货，才算完全履行运输合同；而无单放货，承运人而无单放

5、货，承运人在未提交正本提单的情况下交货给收货人，未履行正确交货的在未提交正本提单的情况下交货给收货人，未履行正确交货的义务，应属违反提单所体现的运输合同义务义务，应属违反提单所体现的运输合同义务。另一方面，另一方面，无单放货也侵犯了正本提单持有人对提单项下货物无单放货也侵犯了正本提单持有人对提单项下货物享有的物权享有的物权。对于卖方，其享有货物所有权，若买方不付款赎。对于卖方，其享有货物所有权，若买方不付款赎单，货物所有权并未转移，卖方对其货物享有中途停运权和处单，货物所有权并未转移，卖方对其货物享有中途停运权和处分权；对于质押银行，其享有对货物的担保物权，提单成为买分权；对于质押银行，其享有

6、对货物的担保物权，提单成为买卖合同货款的担保凭证，若买方不付款，银行有权对提单项下卖合同货款的担保凭证，若买方不付款，银行有权对提单项下货物行使留置权。因此，承运人将货物交给无正本提单的收货货物行使留置权。因此，承运人将货物交给无正本提单的收货人，将损害卖方或银行对于货物享有的合法权利，人，将损害卖方或银行对于货物享有的合法权利，不但违反运不但违反运输合同中应有的交货义务，同时也构成侵权输合同中应有的交货义务，同时也构成侵权。1 无单放货的性质无单放货的性质1.4性质性质海商法海商法第第71条明确规定，提单是条明确规定，提单是“承运人保证据以交付承运人保证据以交付货物的单证货物的单证”，凭单放

7、货是一项法定义务，也是各国接受和，凭单放货是一项法定义务，也是各国接受和公认的国际贸易惯例，第公认的国际贸易惯例，第71条并未赋予当事人选择的权利，条并未赋予当事人选择的权利，因此，即使承运人与托运人在租约中约定可不凭正本提单交因此，即使承运人与托运人在租约中约定可不凭正本提单交货，也会因违反强制性规定而被确认无效，根本不适用于第货，也会因违反强制性规定而被确认无效，根本不适用于第95条条“租约并入条款租约并入条款”的情况。其次，的情况。其次，1983年下发的允许年下发的允许以副本提单加保函提货的国务院文件不仅在法律上难以找到以副本提单加保函提货的国务院文件不仅在法律上难以找到依据依据(仅是起

8、协调作用的规范性文件，只能对国内船舶及与仅是起协调作用的规范性文件，只能对国内船舶及与此有关的专业部门发挥协调作用，对国外当事人不能构成任此有关的专业部门发挥协调作用，对国外当事人不能构成任何法律约束力何法律约束力)，而且在实践中也容易产生许多消极作用，而且在实践中也容易产生许多消极作用(该该文件的确为解决疏港问题起到了一定作用，但也使无单提货文件的确为解决疏港问题起到了一定作用，但也使无单提货现象日趋严重，常常出现承运人凭副本提单加保函交货后，现象日趋严重，常常出现承运人凭副本提单加保函交货后，又出现了正本提单持有人要求承运人交货，使承运人无所适又出现了正本提单持有人要求承运人交货，使承运人

9、无所适从，常常发生纠纷，导致当事人的经济损失从，常常发生纠纷，导致当事人的经济损失)。1 无单放货的性质无单放货的性质在于无单放货保函并不是担保无单放货本身，而是担保无单在于无单放货保函并不是担保无单放货本身，而是担保无单放货后承运人对无单提货人的请求权的实现；无单放货保函放货后承运人对无单提货人的请求权的实现；无单放货保函担保的主债不是承运人和提单持有人之间的合同或侵权之债，担保的主债不是承运人和提单持有人之间的合同或侵权之债，而是承运人对无单提货人的债权关系。认为无单放货保函产而是承运人对无单提货人的债权关系。认为无单放货保函产生于一种无效民事行为生于一种无效民事行为无单放货行为，因而保函

10、无效的无单放货行为，因而保函无效的观点，混淆了上述两种债的关系。就是说，无单放货保函担观点，混淆了上述两种债的关系。就是说，无单放货保函担保的主债是承运人与无单提货人之间的不当得利之债，该债保的主债是承运人与无单提货人之间的不当得利之债，该债权债务关系受法律保护，而不是无单放货这一本身违法的行权债务关系受法律保护，而不是无单放货这一本身违法的行为，上述观点以为保函担保无单放货而担保有效，从而反推为，上述观点以为保函担保无单放货而担保有效，从而反推无单放货本身不属违法，显然是站不住脚的。若保函无效，无单放货本身不属违法，显然是站不住脚的。若保函无效，无单放货的承运人对无单提货人的请求权无法实现；

11、保函有无单放货的承运人对无单提货人的请求权无法实现；保函有效，承运人也不能以此对抗正本提单持有人，保函的效力不效，承运人也不能以此对抗正本提单持有人，保函的效力不影响无单放货违法的性质，承运人仍需对无单放货行为本身影响无单放货违法的性质，承运人仍需对无单放货行为本身承担责任。承担责任。1 无单放货的性质无单放货的性质至于至于无单放货属违法行为无单放货属违法行为而而无单放货保函却有效无单放货保函却有效的的“悖论悖论”，保函保函(Letter of Guarantee, L/G)又称又称保证书保证书，是，是指指银行银行、保险公司、担保公司或个人应、保险公司、担保公司或个人应申请人申请人的的请求，向

12、第三方开立的一种书面请求，向第三方开立的一种书面信用担保信用担保凭证凭证。保证在保证在申请人申请人未能按双方协议履行起未能按双方协议履行起责任责任或或义务义务时，由时，由担保担保人代其履行一定人代其履行一定金额金额、一定、一定期限期限范围范围内的某种支付责任或内的某种支付责任或经济经济赔偿责任。赔偿责任。 1 无单放货的性质无单放货的性质保函保函2 责任归属责任归属基于提单，至少产生两种法律关系：基于提单，至少产生两种法律关系：提单物权提单物权关系关系，即，即提单持有人提单持有人对提单及其项下货物的支对提单及其项下货物的支配关系；配关系；提单债权关系提单债权关系，即承运人和提单持有，即承运人和

13、提单持有人之间基于提单而产生的直接权利义务关系，人之间基于提单而产生的直接权利义务关系，也就是也就是运输合同运输合同中的权义关系。因而无单放货中的权义关系。因而无单放货兼具兼具违约违约和和侵权侵权的性质，这也是其责任承担的的性质，这也是其责任承担的理论基础。理论基础。 2 责任归属责任归属（1）责任承担的总的原则是：承运人对无单放货承担）责任承担的总的原则是：承运人对无单放货承担全部责任，只要没有全部责任，只要没有免责事由免责事由，应负损害赔偿责任而，应负损害赔偿责任而不论主观上有无过错。这是英美法中的严格责任，也不论主观上有无过错。这是英美法中的严格责任，也为各国法律和实践所认可，在无单放货

14、的责任归属问为各国法律和实践所认可，在无单放货的责任归属问题上，承运人适用严格责任已成为各国普遍适用的惯题上，承运人适用严格责任已成为各国普遍适用的惯例。例。 （2）无单放货，只要无免责事由，承运人就应该对此）无单放货，只要无免责事由，承运人就应该对此承担全部责任；由于无单放货既违反了运输合同正确承担全部责任；由于无单放货既违反了运输合同正确交货的义务，又侵犯了提单所表彰的物权，因而无单交货的义务，又侵犯了提单所表彰的物权，因而无单放货的责任也是放货的责任也是违约责任违约责任与与侵权责任侵权责任的的竞合竞合，提单持，提单持有人既可提起侵权之诉，也可选择违约之诉。我国有人既可提起侵权之诉，也可选

15、择违约之诉。我国海商法海商法及海牙、及海牙、维斯比规则维斯比规则均规定，不论以合同均规定，不论以合同或侵权或侵权起诉起诉承运人，一律同等对待。承运人，一律同等对待。 3 法律后果法律后果可见，承运人的无单放货行为，具有违约和侵权的双重特可见，承运人的无单放货行为，具有违约和侵权的双重特征，必将产生违约责任和侵权责任的竞合。征，必将产生违约责任和侵权责任的竞合。（1）成文法的适用从根本上遵循着）成文法的适用从根本上遵循着“法律大前提法律大前提-事实小事实小前提前提-法律后果法律后果”这样一个三段论推演过程，我们在侵权这样一个三段论推演过程，我们在侵权法与合同法并行的这样一个法律体系中进行法律适用

16、，当法与合同法并行的这样一个法律体系中进行法律适用，当一项事实可同时纳入合同与侵权两个法律大前提时，理应一项事实可同时纳入合同与侵权两个法律大前提时，理应产生两个法律后果。即并列产生违约救济的请求权和侵权产生两个法律后果。即并列产生违约救济的请求权和侵权损害赔偿的请求权。损害赔偿的请求权。（2）法律只应该为一项损害提供一份救济，并不允许受）法律只应该为一项损害提供一份救济，并不允许受害人从损害赔偿中获得额外的利益。鉴于上述违约救济的害人从损害赔偿中获得额外的利益。鉴于上述违约救济的请求权和侵权损害赔偿的请求权是针对同一损害的两项救请求权和侵权损害赔偿的请求权是针对同一损害的两项救济，故只应允许

17、其中一项获得实现。济，故只应允许其中一项获得实现。（3）上述两项请求权的产生根据是等效的，不存在何者）上述两项请求权的产生根据是等效的，不存在何者优先的问题。不论哪一项请求权获得实现，都是债权人优先的问题。不论哪一项请求权获得实现，都是债权人所应得和债务人所应受，故可允许权利人择一行使。所所应得和债务人所应受，故可允许权利人择一行使。所以，合法将持单人对承运人或可根据合同要求实际履约以，合法将持单人对承运人或可根据合同要求实际履约或赔偿损失，或可根据所有权要求返还原物或赔偿价款或赔偿损失，或可根据所有权要求返还原物或赔偿价款及相应损失，并有依两种诉由之一提起诉讼的权利。及相应损失，并有依两种诉

18、由之一提起诉讼的权利。3 法律后果法律后果4 解决前景解决前景（1）使用海运单：使用海运单：海运单是证明海上运输货物由海运单是证明海上运输货物由承运人承运人接管或装船，且承运人保证将货物交给指定的收货人的一接管或装船，且承运人保证将货物交给指定的收货人的一种不可流转的书面运输种不可流转的书面运输单证单证。由于海运单不可。由于海运单不可流通流通，不代，不代表货物所有权，从而防止了提单在流通转让中可能出现的表货物所有权，从而防止了提单在流通转让中可能出现的欺诈，同时减免了流通过程，使收货人能即时提货，适应欺诈，同时减免了流通过程，使收货人能即时提货，适应当前船速快，单证跟不上的现实，从而解决了由此而产生当前船速快，单证跟不上的现实，从而解决了由此而产生的无单放货问题。的无单放货问题。海运单海运单，是指证明海上，是指证明海上货物货物运输合同和承运人接收货物或运输合同和承运人接收货物或者已将货物装船的不可转让的单证。海运单的正面内容与者已将货物装船的不可转让的单证。海运单的正面内容与提单提单的基本一致，但是印有的基本一致，但是印有“不可转让不可转让”的字样。有的海的字样。有的海运单在背面订有货方定义条款、承运人责任、义务与免责运单在背面订有货方定义条款、承运人责任、义务与免责条款、装货、卸货与条款、装货、卸货与交货条款交货条款、运费运费及其他费用条款、留及其他费用条款、留置权条款