第十二章国际服务贸易

1、第十二章第十二章 国际服务贸易国际服务贸易v教学重点：教学重点：国际服务贸易的概念、种类、特征以及国际服务贸易的概念、种类、特征以及国际服务贸易壁垒国际服务贸易壁垒v教学难点教学难点：国际服务贸易关贸总协定国际服务贸易关贸总协定v主要内容：主要内容：第一节第一节 国际服务贸易概述国际服务贸易概述第二节第二节 国际服务贸易的发展趋势国际服务贸易的发展趋势 第三节第三节 国际服务贸易壁垒国际服务贸易壁垒 第四节第四节 国际服务贸易总协定国际服务贸易总协定服务产品与服务业的发展服务产品与服务业的发展一、服务：理论界定的历史考察一、服务：理论界定的历史考察 经济物品（经济物品（economic goo

2、ds）从形）从形态上划分，包括有形产品（态上划分，包括有形产品（tangible goods）和无形产品（）和无形产品（intangible goods），后者就是指服务（），后者就是指服务（service）。）。在经济社会中，无形的服务与有形的商品在经济社会中，无形的服务与有形的商品一样无处不在。然而，与有形商品不同的一样无处不在。然而，与有形商品不同的是，对于什么是服务，至今尚未达成共识。是，对于什么是服务，至今尚未达成共识。 物品物品自由物品自由物品free goods经济物品经济物品economic goods有形产品（有形产品（tangible goods）（货物）（货物）无形产品（

3、无形产品（intangible goods）（）（服务、劳务服务、劳务（service）服务概念的历史演变服务概念的历史演变服务贸易的概念服务贸易的概念 服务贸易的特征服务贸易的特征服务贸易的分类服务贸易的分类 第一节第一节 国际服务贸易概述国际服务贸易概述国际上的概念1972年年9月，月，经济合作与发展组织（OECD)在高级专家对贸易和有关问题报告中首次提出服务贸易概念1974年，年，美国在其1974年贸易法第301条款中使用了“世界服务贸易”的概念。国际货币基金组织（国际货币基金组织（IMF）的定义）的定义 基于国际收支统计的定义从国际收支平衡出发，以国境为界进行划分的，对居住或生活、工作

4、在另一国境的人销售的服务被当作是国际服务贸易。 Balance of Payments 服务的提供和被服务的对象是跨境的。美国麦肯锡美国麦肯锡一、服务贸易的概念一、服务贸易的概念1.1.服务服务 服务是相对产品的一个经济学概念，是一种服务是相对产品的一个经济学概念，是一种特殊形态的商品。它是指以提供特殊形态的商品。它是指以提供活劳动形式活劳动形式创造创造使用价值来满足他人需要的活动。使用价值来满足他人需要的活动。 服务本身并不一定就是经济行为，它包括非服务本身并不一定就是经济行为，它包括非经济型服务和经济型服务两类。经济型服务和经济型服务两类。一、服务贸易的概念一、服务贸易的概念2.2.服务贸

5、易服务贸易 服务贸易是以经济利益为目的，追求利润服务贸易是以经济利益为目的，追求利润最大化的商业性服务活动。最大化的商业性服务活动。 服务贸易的概念不仅仅是学者们专门讨论服务贸易的概念不仅仅是学者们专门讨论的理论问题，而且是一个实践性和政策性很强的问的理论问题，而且是一个实践性和政策性很强的问题。题。 乌拉圭回合协议服务贸易定义乌拉圭回合协议服务贸易定义 v模式模式 1：跨境提供：跨境提供 Cross-border supply 服务的提供者在一成员的领土内向另一成员领土内的消费者提供服务，服务的提供者在一成员的领土内向另一成员领土内的消费者提供服务，电影、法律咨询、设计、通讯。电影、法律咨询

6、、设计、通讯。v模式模式 2：境外消费：境外消费 Consumption abroad 服务的提供者在一成员的领土内向另一成员的消费者提供服务，旅游、服务的提供者在一成员的领土内向另一成员的消费者提供服务，旅游、国外留学等。国外留学等。v模式模式 3 ：商业存在：商业存在 Commercial presence 一成员的服务提供者在另一成员领土内设立商业机构或专业机构，外一成员的服务提供者在另一成员领土内设立商业机构或专业机构，外国直接投资企业。国直接投资企业。v模式模式 4：自然人移动：自然人移动 Presence of natural persons 一成员的服务提供者以自然人身份进入另一

7、成员的领土内提供服务，一成员的服务提供者以自然人身份进入另一成员的领土内提供服务，外国专家讲学外国专家讲学,劳务人员劳务人员。WTO关于服务贸易的分类v商业服务商业服务v通信服务通信服务v建筑及相关工程服务建筑及相关工程服务v分销分销v教育教育v环境环境v金融金融v与健康相关的服务与健康相关的服务v旅游和旅行相关服务旅游和旅行相关服务v娱乐、文化和体育服务娱乐、文化和体育服务v运输服务运输服务v其他服务其他服务 3.3.国际服务贸易国际服务贸易 国际服务贸易指的是不同国家之间所发生的服务国际服务贸易指的是不同国家之间所发生的服务买卖与交易活动。服务的提供国称为服务的出口买卖与交易活动。服务的提

8、供国称为服务的出口国，服务的消费国称为服务的进口国，各国的服国，服务的消费国称为服务的进口国，各国的服务出口额之和构成国际服务贸易额。务出口额之和构成国际服务贸易额。 狭义的国际服务贸易是无形的，是指发生在国家狭义的国际服务贸易是无形的，是指发生在国家之间的符合于严格服务定义的直接服务输出与输之间的符合于严格服务定义的直接服务输出与输入活动。入活动。 而广义的国际服务贸易既包括有形的劳动力的输而广义的国际服务贸易既包括有形的劳动力的输出输入，也包括无形的提供者与使用者在没有实出输入，也包括无形的提供者与使用者在没有实体接触的情况下的交易活动，如卫星传送与传播、体接触的情况下的交易活动，如卫星传

9、送与传播、专利技术贸易等。专利技术贸易等。 一、服务贸易的概念一、服务贸易的概念二、服务贸易的特征二、服务贸易的特征与商品贸易相比，服务贸易具有以下几个明显的特点：与商品贸易相比，服务贸易具有以下几个明显的特点：无形性无形性非储存性非储存性异质性异质性缺乏所有权缺乏所有权高垄断和高保护性高垄断和高保护性二、服务贸易的特征二、服务贸易的特征无形性无形性 第一，在消费之前服务没有一种直观的物理第一，在消费之前服务没有一种直观的物理存在形态存在形态 第二，服务贸易在各国海关进出口统计中没第二，服务贸易在各国海关进出口统计中没有记载，只体现在一国国际收支表中。有记载，只体现在一国国际收支表中。二、服务

10、贸易的特征二、服务贸易的特征非储存性非储存性 货物商品在生产出以后，进入消费领域之货物商品在生产出以后，进入消费领域之前，或长或短均有一个存储的过程。而绝大部分前，或长或短均有一个存储的过程。而绝大部分服务生产和消费是同时进行的，服务商品一旦被服务生产和消费是同时进行的，服务商品一旦被生产出来就同时是一个消费过程，中间无存储环生产出来就同时是一个消费过程，中间无存储环节。节。二、服务贸易的特征二、服务贸易的特征异质性异质性 指服务的构成成分及其质量水平经常变化，指服务的构成成分及其质量水平经常变化，难以统一界定。难以统一界定。 原因：原因：1.1.服务提供者技术水平往往不一样；服务提供者技术水

11、平往往不一样；2.2.同一供给者不同条件下服务水平会发生变化同一供给者不同条件下服务水平会发生变化3.3.消费者在服务消费过程中偏好感受也不尽相同。消费者在服务消费过程中偏好感受也不尽相同。二、服务贸易的特征二、服务贸易的特征缺乏所有权缺乏所有权 既然服务是无形的又不可储存，服务在交易既然服务是无形的又不可储存，服务在交易完成后便消失了，在服务的生产和消费过程中，不完成后便消失了，在服务的生产和消费过程中，不涉及任何东西的所有权转移。涉及任何东西的所有权转移。二、服务贸易的特征二、服务贸易的特征高垄断和高保护性高垄断和高保护性 服务贸易市场垄断性较强服务贸易市场垄断性较强; ; 服务贸易在国际

12、间发展极不平衡，发展中服务贸易在国际间发展极不平衡，发展中国家处于严重的比较劣势，再加之许多服务领域的国家处于严重的比较劣势，再加之许多服务领域的开放涉及国家主权或其他敏感问题，所以服务贸易开放涉及国家主权或其他敏感问题，所以服务贸易保护程度很高，各国政府往往采取非关税壁垒保护保护程度很高，各国政府往往采取非关税壁垒保护本国服务市场。本国服务市场。 分离式服务分离式服务需要者所在地服务需要者所在地服务提供者所在地服务提供者所在地服务流动的服务流动的服务以服务的以服务的“移动移动”来分来分类类 以商品形式存在的服务以商品形式存在的服务对商品实物具有补充作对商品实物具有补充作 用的服务用的服务具有

13、商品属性却与其他具有商品属性却与其他 商品无关联的服务商品无关联的服务对商品实物形态具有替对商品实物形态具有替 代功能的服务代功能的服务 关贸总协定的分类关贸总协定的分类服务贸易服务贸易三、服务贸易的分类三、服务贸易的分类第二节世界服务贸易的发展趋势第二节世界服务贸易的发展趋势v总量持续快速增长总量持续快速增长v结构调整加快结构调整加快v地区不平衡可能加剧地区不平衡可能加剧v服务外包潜力巨大服务外包潜力巨大v商业存在成为主要方式商业存在成为主要方式v越来越受各国关注越来越受各国关注v自由化与贸易壁垒并存自由化与贸易壁垒并存第三节第三节 国际服务贸易壁垒国际服务贸易壁垒 种类种类 含义含义 国际

14、服务国际服务贸易壁垒贸易壁垒一、服务贸易保护政策产生的原因一、服务贸易保护政策产生的原因 国际服务贸易多受主权国严厉的保护政策所约束，具体来看，服国际服务贸易多受主权国严厉的保护政策所约束，具体来看，服务贸易保护政策产生的原因主要有：务贸易保护政策产生的原因主要有： （一）维护国家经济利益和经济安全的需要（一）维护国家经济利益和经济安全的需要 如通讯和数据处理、陆空运输等服务部门关系到国家政如通讯和数据处理、陆空运输等服务部门关系到国家政治、军事和商业技术等方面的秘密等等治、军事和商业技术等方面的秘密等等（二）维护国家政治、文化独立和安全的需要（二）维护国家政治、文化独立和安全的需要 如教育、

15、新闻、娱乐、影视、音像制品等。如教育、新闻、娱乐、影视、音像制品等。（三）（三） 避免或缓和国家间服务业水平过大差异导致负面影响的需要避免或缓和国家间服务业水平过大差异导致负面影响的需要 发达国家在高端服务领域比如资本密集，技术密集，知发达国家在高端服务领域比如资本密集，技术密集，知识密集为特征的金融、保险、咨询及信息等服务性行业具有不可识密集为特征的金融、保险、咨询及信息等服务性行业具有不可动摇的竞争力。发展中国家幼稚的服务产业只有在国家的保护下动摇的竞争力。发展中国家幼稚的服务产业只有在国家的保护下才能发展起来，因此发展中国家不得不采取较为严厉的保护政策。才能发展起来，因此发展中国家不得不

16、采取较为严厉的保护政策。 （四）减轻国内就业压力的需要（四）减轻国内就业压力的需要（五）维持国际收支平衡的需要（五）维持国际收支平衡的需要（六）保护国内经济利益和消费者利益的需要（六）保护国内经济利益和消费者利益的需要 避免形成垄断价格避免形成垄断价格v服务贸易壁垒服务贸易壁垒：一国政府对外国服务生产者或提供者的服务：一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供和销售所设置的具有阻碍作用的政策措施。（该政策措提供和销售所设置的具有阻碍作用的政策措施。（该政策措施将直接或间接的增加外国服务提供者的交易成本）施将直接或间接的增加外国服务提供者的交易成本） 歧视歧视服务贸易壁垒产生的微观经济学原因：服

17、务贸易壁垒产生的微观经济学原因：1）自然垄断）自然垄断2）非对称信息）非对称信息3）经济外部性）经济外部性引发政府规制引发政府规制 二、服务贸易进入壁垒措施二、服务贸易进入壁垒措施 服务贸易壁垒一般有两种分类：服务贸易壁垒一般有两种分类：（一）把服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒（一）把服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来，服务贸易壁垒分为结合起来，服务贸易壁垒分为4种形式：种形式：产品移动产品移动壁垒、资本移动壁垒、人员移动壁垒、开业权壁垒。壁垒、资本移动壁垒、人员移动壁垒、开业权壁垒。（二）按照乌拉圭回合谈判采纳的方案进行分类，服（二）按照乌拉圭回合谈判采纳的方案进行分类，服

18、务贸易壁垒可分为务贸易壁垒可分为影响市场准入的措施与影响国民影响市场准入的措施与影响国民待遇的措施。待遇的措施。（一）把服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起（一）把服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来。来。 1、产品移动壁垒：限制服务产品移动，包括：数量限制、产品移动壁垒：限制服务产品移动，包括：数量限制、当地成分要求、补贴、国家垄断、政府采购、歧视性技当地成分要求、补贴、国家垄断、政府采购、歧视性技术标准、税收制度与落后的知识产权保护体系等。术标准、税收制度与落后的知识产权保护体系等。 （1）数量限制数量限制：即采用数量配额、垄断和专营方式，：即采用数量配额、垄断和专营方式

19、，或要求测定经济需求的方式，限制外国服务者的数量、或要求测定经济需求的方式，限制外国服务者的数量、限制服务交易的数量、限制雇佣外国自然人的数量、限限制服务交易的数量、限制雇佣外国自然人的数量、限制外商股权参与的比例等服务贸易壁垒。制外商股权参与的比例等服务贸易壁垒。 美国在航空运输领域规定外国投资对美国航空公司的美国在航空运输领域规定外国投资对美国航空公司的股东投票权不得超过股东投票权不得超过25。日本法律规定，日本的港口。日本法律规定，日本的港口装货、卸货等商业服务由日本港口运输联合会（装货、卸货等商业服务由日本港口运输联合会（JHTA）独家垄断。独家垄断。 韩国严格限制外国公司进入其专业服

20、务市场，韩国严格限制外国公司进入其专业服务市场，即使进入，其活动范围也只限于合资企业。即使进入，其活动范围也只限于合资企业。 v （2）补贴补贴：这是服务贸易常见的非关税壁垒措施之一，：这是服务贸易常见的非关税壁垒措施之一，即国家通过直接拨款或税收优惠等手段，对本国服务某即国家通过直接拨款或税收优惠等手段，对本国服务某些行业进行补贴，鼓励其发展，增强其国际竞争力。些行业进行补贴，鼓励其发展，增强其国际竞争力。 服务贸易的补贴措施较货物贸易形式更多样、更复服务贸易的补贴措施较货物贸易形式更多样、更复杂、更隐蔽，金额更大，并且许多涉及国内立法及政策杂、更隐蔽，金额更大，并且许多涉及国内立法及政策措

21、施。服务补贴主要集中在以下三个领域：措施。服务补贴主要集中在以下三个领域：旅游业、运旅游业、运输业、银行业。输业、银行业。 补贴措施主要表现为：以援助落后地区、环境保护、补贴措施主要表现为：以援助落后地区、环境保护、保护文化等理由给予税收鼓励等其他间接措施，而不是保护文化等理由给予税收鼓励等其他间接措施，而不是直接的资金给予，例如对旅游业的补贴常具有明显的针直接的资金给予，例如对旅游业的补贴常具有明显的针对国外旅行社的意图，通常以保护本国传统文化、保护对国外旅行社的意图，通常以保护本国传统文化、保护少数民族文化、环境保护等等理由为旅游业进行补贴；少数民族文化、环境保护等等理由为旅游业进行补贴；

22、对运输业的补贴常常凭着为维护边远地区和贫困落后地对运输业的补贴常常凭着为维护边远地区和贫困落后地区的基础设施，对运输公司的经营亏损给予补贴。区的基础设施，对运输公司的经营亏损给予补贴。 （3）国家垄断国家垄断：主要是指市场主体通过自身的力量设：主要是指市场主体通过自身的力量设置市场进入障碍，达到控制和支配市场、限制和排斥竞置市场进入障碍，达到控制和支配市场、限制和排斥竞争的目的的行为和状态。争的目的的行为和状态。 国际服务贸易多边规则承认某些垄断的合理性，但国际服务贸易多边规则承认某些垄断的合理性，但规定某些服务的垄断提供者应遵循最惠国待遇原则项下规定某些服务的垄断提供者应遵循最惠国待遇原则项

23、下的各项义务，以及本国在多边贸易谈判中已经做出的具的各项义务，以及本国在多边贸易谈判中已经做出的具体承诺，而且要保证这种垄断不影响垄断范围以外的外体承诺，而且要保证这种垄断不影响垄断范围以外的外国服务竞争。国服务竞争。 国家垄断并不一定须由国家或政府垄断。例如在美国家垄断并不一定须由国家或政府垄断。例如在美国等发达资本主义国家，电信、民航、铁路等服务行业国等发达资本主义国家，电信、民航、铁路等服务行业就被一些实力雄厚的私人垄断公司所操纵，而且有效地就被一些实力雄厚的私人垄断公司所操纵，而且有效地阻碍了外国服务业的渗透和进入。阻碍了外国服务业的渗透和进入。墨西哥美洲电信公司墨西哥美洲电信公司世界

24、首富（2011年740亿美元 卡洛斯斯利姆埃卢（Carlos Slim Helu） （4）歧视性政府采购歧视性政府采购：是指政府机构为保护国内：是指政府机构为保护国内产业而对外国厂商进行歧视性采购服务的行为。产业而对外国厂商进行歧视性采购服务的行为。 例如：政府规定公共领域的服务只能向本国厂商例如：政府规定公共领域的服务只能向本国厂商购买，或者规定只要本国厂商的提供价格高于外国购买，或者规定只要本国厂商的提供价格高于外国厂商不超过一定比例就必须购买本国厂商提供的产厂商不超过一定比例就必须购买本国厂商提供的产品。在政府招标中，首先优惠本国服务提供商甚至品。在政府招标中，首先优惠本国服务提供商甚至

25、禁止外国服务提供商参与竞标。禁止外国服务提供商参与竞标。 政府采购实际上是一种垄断形式，它主要反映了政府采购实际上是一种垄断形式，它主要反映了一国某些服务部门中的买方垄断特征。一国某些服务部门中的买方垄断特征。 （5）技术标准技术标准：是指经过某一认证机构批准的文件，：是指经过某一认证机构批准的文件，包括通过多次使用的、非强制执行的关于产品或有包括通过多次使用的、非强制执行的关于产品或有关加工生产方法的规则、准则或特性等。关加工生产方法的规则、准则或特性等。 例如：产品生产标准、劳动保护标准、卫生安例如：产品生产标准、劳动保护标准、卫生安全标准、环境保护标准等等。对外国服务厂商使用全标准、环境

26、保护标准等等。对外国服务厂商使用设备的型号、大小和各类专业证书等的限制；对顾设备的型号、大小和各类专业证书等的限制；对顾客提供服务的条件、设施、以及对人身安全的保障客提供服务的条件、设施、以及对人身安全的保障等等。等等。 （6）税收歧视税收歧视：对外来的经济组织或个人所提供：对外来的经济组织或个人所提供的服务或购买的服务征收较高或额外的税。的服务或购买的服务征收较高或额外的税。 例如：外国服务提供者在获准进入和使用本国的例如：外国服务提供者在获准进入和使用本国的公共电信传送网及其服务时，通常要被征收更高的公共电信传送网及其服务时，通常要被征收更高的税费。税费。 与货物贸易进口关税相比，服务贸易

27、方面的税费与货物贸易进口关税相比，服务贸易方面的税费比关税远远缺乏透明度和统一性，并多由不同的服比关税远远缺乏透明度和统一性，并多由不同的服务行业行政主管部门制定，税率不稳定，地区差别务行业行政主管部门制定，税率不稳定，地区差别大，可预见度低。因此，税收歧视对服务贸易的预大，可预见度低。因此，税收歧视对服务贸易的预期利益能否实现影响较大，是一种较强的服务贸易期利益能否实现影响较大，是一种较强的服务贸易壁垒。壁垒。 （7）知识产权保护协议知识产权保护协议：缺乏保护知识产权：缺乏保护知识产权的法规，也可以有效地阻止外国服务输入。的法规，也可以有效地阻止外国服务输入。 知识产权既是服务贸易的条件，也

28、是构成服知识产权既是服务贸易的条件，也是构成服务贸易的内容和形式。务贸易的内容和形式。 例如，如果缺少对专利权和版权的保护，专例如，如果缺少对专利权和版权的保护，专业服务和产销权业务转让就会受到限制。业服务和产销权业务转让就会受到限制。 2、资本移动壁垒、资本移动壁垒 资本移动壁垒的主要形式有外汇管制、浮动汇率和对投资本移动壁垒的主要形式有外汇管制、浮动汇率和对投资收益汇出的限制等。资收益汇出的限制等。 （1）外汇管制外汇管制：外汇管制主要是指政府对外汇在本国境：外汇管制主要是指政府对外汇在本国境内的持有、流通和兑换，以及外汇的出入境所采取的各种内的持有、流通和兑换，以及外汇的出入境所采取的各

29、种控制措施。对外汇持有、流通和兑换的管制，对旅游业等控制措施。对外汇持有、流通和兑换的管制，对旅游业等类似的以消费者移动方式进行的服务贸易影响较大，而对类似的以消费者移动方式进行的服务贸易影响较大，而对利润汇出的限制则主要影响以商业存在模式进行的服务贸利润汇出的限制则主要影响以商业存在模式进行的服务贸易。易。 （2）浮动汇率浮动汇率：浮动汇率体系是指一国的货币汇价不规：浮动汇率体系是指一国的货币汇价不规定上下波动的幅度，外汇汇率主要由供给和需求的市场力定上下波动的幅度，外汇汇率主要由供给和需求的市场力量决定。不利的汇率将严重削弱服务竞争优势，它不仅增量决定。不利的汇率将严重削弱服务竞争优势，它

30、不仅增加了厂商经营成本，而且会削弱消费者的购买力。加了厂商经营成本，而且会削弱消费者的购买力。 （3）对投资收益汇出的限制对投资收益汇出的限制：也就是东道国对外国投资：也就是东道国对外国投资者的投资收益汇回母国进行限制。对投资收益汇出的限制者的投资收益汇回母国进行限制。对投资收益汇出的限制大量存在于建筑业、计算机服务业和娱乐业中。大量存在于建筑业、计算机服务业和娱乐业中。 3、人员移动壁垒、人员移动壁垒 人员移动壁垒包括各种形式的人员移动壁垒包括各种形式的移民限制移民限制与繁琐的与繁琐的出出入境手续入境手续。 种种移民限制和繁琐的出人境手续，以及由此造成种种移民限制和繁琐的出人境手续，以及由此

31、造成的长时间等待，都属于人员移动壁垒的形式。比如，在美的长时间等待，都属于人员移动壁垒的形式。比如，在美国和加拿大之间存在工作许可证制度，某个美国公司在加国和加拿大之间存在工作许可证制度，某个美国公司在加拿大的分公司需要维修设备，技术人员就在拿大的分公司需要维修设备，技术人员就在1公里之外的公里之外的美国境内，但他们却不能进入加境内开展维修服务，而是美国境内，但他们却不能进入加境内开展维修服务，而是从更远的地方，或用更多的等待时间雇用加拿大的维修人从更远的地方，或用更多的等待时间雇用加拿大的维修人员来工作。员来工作。 东道国对外资企业规定东道国对外资企业规定雇用人员的当地人比例雇用人员的当地人

32、比例也是人也是人员移动壁垒的形式，如给外资银行职员配额，规定本地人员移动壁垒的形式，如给外资银行职员配额，规定本地人必须占多少比例、管理人员及领导必须委派本地居民、高必须占多少比例、管理人员及领导必须委派本地居民、高级管理人员须经有关当局批准等等。级管理人员须经有关当局批准等等。 4、开业权壁垒、开业权壁垒 又称生产者创业壁垒，指的是禁止外国服又称生产者创业壁垒，指的是禁止外国服务提供商进入某些行业或地区设立机构或提供务提供商进入某些行业或地区设立机构或提供服务，或者政府对某些行业实行政府垄断，或服务，或者政府对某些行业实行政府垄断，或者禁止外国服务人员进入本国从事职业服务工者禁止外国服务人员

33、进入本国从事职业服务工作，或者对外商进入部门、使用雇员和投资比作，或者对外商进入部门、使用雇员和投资比例规定诸多限制等等。例规定诸多限制等等。 开业权壁垒主要表现为开业权壁垒主要表现为资格限制、股权限资格限制、股权限制、经营业务限制及许可证限制制、经营业务限制及许可证限制四个方面。四个方面。 （1）资格限制：资格限制一般指对外国个人与组织在）资格限制：资格限制一般指对外国个人与组织在本国经营某种服务业的权利进行限制。例如，许多国家本国经营某种服务业的权利进行限制。例如，许多国家禁止外国银行及其他金融机构在本国设立分支机构。禁止外国银行及其他金融机构在本国设立分支机构。 （2）股权限制：股权限制

34、虽然允许外国服务者在本国）股权限制：股权限制虽然允许外国服务者在本国开业，但东道国要求必须参股，并通常要求控股，以此开业，但东道国要求必须参股，并通常要求控股，以此维持本国对该行业的控制。维持本国对该行业的控制。 （3）经营业务限制：经营业务限制就是对外国服务实）经营业务限制：经营业务限制就是对外国服务实体在本国的活动权限进行规定，以限制其经营范围、经体在本国的活动权限进行规定，以限制其经营范围、经营方式，甚至干预其具体的经营决策。营方式，甚至干预其具体的经营决策。 （4）许可证制度：服务贸易中的许可证制度主要指东）许可证制度：服务贸易中的许可证制度主要指东道国的行政主管部门对外国服务经审批而

35、给予的许可经道国的行政主管部门对外国服务经审批而给予的许可经营或许可从事某项业务的制度营或许可从事某项业务的制度。 （二）按照乌拉圭回合谈判采纳的方案进行分类，服务（二）按照乌拉圭回合谈判采纳的方案进行分类，服务贸易壁垒可分为影响市场准入的措施与影响国民待遇的贸易壁垒可分为影响市场准入的措施与影响国民待遇的措施。措施。 1、影响市场准入的措施。、影响市场准入的措施。 影响市场准入措施包括那些禁止或限制外国商人进入影响市场准入措施包括那些禁止或限制外国商人进入本国市场从而抑制国内市场竞争的措施。这些措施主要本国市场从而抑制国内市场竞争的措施。这些措施主要包括：包括： （1）对交通运输、广播电视、

36、大众传媒、电信等对国家）对交通运输、广播电视、大众传媒、电信等对国家安全、领土主权、宣传舆论和文化等具有重大影响的服安全、领土主权、宣传舆论和文化等具有重大影响的服务部门或企业，禁止或完全禁止外国直接投资的进入。务部门或企业，禁止或完全禁止外国直接投资的进入。 （2）有偏向性的限制某类投资方式。如禁止或）有偏向性的限制某类投资方式。如禁止或限制采用企业吞并、兼并手段的条款，防止外国限制采用企业吞并、兼并手段的条款，防止外国服务企业兼并国内相关企业；服务企业兼并国内相关企业； （3）对服务业外来投资规定其在企业中的最高）对服务业外来投资规定其在企业中的最高所有权比例。如中国电影院服务外资不得超过

37、所有权比例。如中国电影院服务外资不得超过49%。 （4）对服务业投资地域和企业数量的限制。如）对服务业投资地域和企业数量的限制。如中国陆上石油服务，仅限于与中国石油天然气总中国陆上石油服务，仅限于与中国石油天然气总公司合作，在经中国政府批准的指定区域内开采公司合作，在经中国政府批准的指定区域内开采石油。石油。 2、影响国民待遇的措施、影响国民待遇的措施 国民待遇措施是指有利于本国企业，但歧视外国企业国民待遇措施是指有利于本国企业，但歧视外国企业的措施，包括为国内生产者提供成本优势，或增加外国的措施，包括为国内生产者提供成本优势，或增加外国生产者进入本国市场的成本。生产者进入本国市场的成本。 各

38、国在国际服务贸易中的国民待遇原则方面存在的主各国在国际服务贸易中的国民待遇原则方面存在的主要限制措施有：要限制措施有：（1）对经营范围和介入当地金融市场的限制。例如日本和）对经营范围和介入当地金融市场的限制。例如日本和加拿大不允许外国银行进行工商业投资。加拿大不允许外国银行进行工商业投资。（2）对企业经营业绩的要求，主要有：当地成分、出口、）对企业经营业绩的要求，主要有：当地成分、出口、技术转让、国内采购、贸易平衡、就业人事和培训要求。技术转让、国内采购、贸易平衡、就业人事和培训要求。（3）对外汇管理的规定。如巴西对非生产性服务业的利润）对外汇管理的规定。如巴西对非生产性服务业的利润汇出规定不

39、得超过注册资本的汇出规定不得超过注册资本的8%。（4）对服务提供者人事资格的限制。如中国规定，外国律）对服务提供者人事资格的限制。如中国规定，外国律师事务所在华代表处不得雇用中国国家注册律师。师事务所在华代表处不得雇用中国国家注册律师。 三、服务贸易保护政策的经济效应三、服务贸易保护政策的经济效应 保护贸易政策的作用机制可以分为价格调控机保护贸易政策的作用机制可以分为价格调控机制与数量调控机制。对于服务进口，关税措施无法制与数量调控机制。对于服务进口，关税措施无法实施，所以只能运用数量调控机制直接减少或限制实施，所以只能运用数量调控机制直接减少或限制进口数量。进口数量。 服务贸易保护政策对本国

40、服务产业的保护程度服务贸易保护政策对本国服务产业的保护程度可以通过价格变化来反映，对此可用类似货物贸易可以通过价格变化来反映，对此可用类似货物贸易中的名义保护率、有效保护率、和类似关税保护的中的名义保护率、有效保护率、和类似关税保护的非关税等值效应来衡量非关税等值效应来衡量 。二、国际服务贸易壁垒的种类二、国际服务贸易壁垒的种类产品移动壁垒产品移动壁垒 资本移动壁垒资本移动壁垒人员移动壁垒人员移动壁垒开业权壁垒开业权壁垒三、国际服务贸易自由化三、国际服务贸易自由化（一）国际服务贸易自由化的原因：（一）国际服务贸易自由化的原因：1 1、经济全球化的需要。、经济全球化的需要。2 2、与商品贸易的发

41、展相辅相成。、与商品贸易的发展相辅相成。3 3、国际服务贸易成为竞争优势的重要因素。、国际服务贸易成为竞争优势的重要因素。（二）国际服务贸易自由化的表现（二）国际服务贸易自由化的表现1 1、经贸集团内部服务逐步自由化、经贸集团内部服务逐步自由化2 2、世界范围的贸易自由化、世界范围的贸易自由化例如：国际服务贸易总协定中的原则体现了自由化例如：国际服务贸易总协定中的原则体现了自由化国际服务贸易总协定国际服务贸易总协定 v19861986年的年的“乌拉圭回合乌拉圭回合”谈判将服务贸易纳入谈谈判将服务贸易纳入谈判议题。经过长达判议题。经过长达7 7年的谈判，到年的谈判，到19931993年年1212

42、月月“乌乌拉圭回合拉圭回合”谈判结束时，终于达成了谈判结束时，终于达成了服务贸易服务贸易总协定总协定(General Agreement on Trade of (General Agreement on Trade of ServicesServices，简称，简称GATS)GATS)，服务贸易至此被正式纳入，服务贸易至此被正式纳入多边贸易体制的管辖范围。多边贸易体制的管辖范围。 服务贸易总协定服务贸易总协定（GATSGATS）是迄今为止第一套有关国际服务贸易的，）是迄今为止第一套有关国际服务贸易的，具有法律效力的多边规则，是在乌拉圭回合中谈具有法律效力的多边规则，是在乌拉圭回合中谈判达成的

43、。判达成的。GATS的运作也有三个层次的运作也有三个层次 v正文包含普遍适用的原则和义务；正文包含普遍适用的原则和义务；v附件处理具体服务贸易部门所适用的规则；附件处理具体服务贸易部门所适用的规则；v各国的具体承诺提供市场准入机会。各国的具体承诺提供市场准入机会。GATS但与货物贸易有所不同的是，但与货物贸易有所不同的是，GATSGATS还有第四个还有第四个特别的部分，即关于最惠国待遇豁免的清单，特别的部分，即关于最惠国待遇豁免的清单，它列明了各国分别在哪些服务领域暂时不适用它列明了各国分别在哪些服务领域暂时不适用非歧视性原则中的最惠国待遇原则。各国的具非歧视性原则中的最惠国待遇原则。各国的具

44、体承诺与体承诺与GATTGATT下的关税减让表一样，是下的关税减让表一样，是GATSGATS的的一个组成部分，最惠国待遇的豁免也是如此。一个组成部分，最惠国待遇的豁免也是如此。从形式上，从形式上， GATS主要包括协定条款、部门条款主要包括协定条款、部门条款（即附录）和各国的市场准入清单三大部分，具（即附录）和各国的市场准入清单三大部分，具体如后表所示：体如后表所示： GATS部门条款部门条款协定条款协定条款各国的市场准入清单各国的市场准入清单 服务贸易总协定主要组成部分服务贸易总协定主要组成部分第一部分第一部分服务贸易总协定条款服务贸易总协定条款( (共共2929条具体条款条具体条款) )第二部分第二部分 附件附件( (共共8 8个个) )包括：豁免附件；根据本协议自然人移包括：豁免附件；根据本协议自然人移动提供服务的附件；空运服务的附件；动提供服务的附件；空运服务的附件；金融服务附件一；金融