转融通业务出借人规则解读ppt课件

1、转融通业务出借人规那么解读中国银河证券中国银河证券 融资融券部融资融券部 前言：什么是转融通？一、证券出借人需满足的条件二、证券出借的标的证券三、证券出借期限四、证券出借费用五、证券出借申报六、申报本卷须知目录七、成交匹配八、证券归还九、合约展期和顺延十、标的证券涉及收买和终止上市十一、证券权益处置十二、信息披露目录续转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的运营活动。转融券业务是指证券金融公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的运营活动。 前言：什么是转融通？前言：什么是转融通？转融券融入转融资

2、发债证券金融公司证券金融公司证券公司证券公司出借人出借人转融券融出客户客户融资募集资本融券符合以下条件的证券持有者，可以成为出借人：1.熟习证券出借买卖相关规那么，了解证券出借买卖风险特性，具备相应风险接受才干；2.不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规那么制止或者限制参与证券出借买卖的情形；3.最近三年内没有与证券买卖相关的艰苦违法违规记录；4.本所规定的其他条件。一、转融通出借人的条件 买卖所公布的融券标的证券范围。 证券被调整出标的证券范围的，在调整前未了结的证券出借合约依然有效。二、证券出借的标的证券三、证券出借期限期限证金公司转融券借入费率年化3天1.5%7天1.6%14天1.

3、7%28天1.8%182天2.0%四、证券出借费用注：以上表费率并非证券金融公司正式发布的最终版本。借券费用计算公式：借券费用=出借日证券收盘价出借数量出借日费率实践出借天数/360一申报时间买卖日9:30至11:30和13:00至15:00。申报当日有效，14:30前可以撤销。二申报通道出借人委托券商经过券商买卖单元进展申报。出借人经过自有买卖单元进展申报。五、证券出借申报三非商定申报即无对手方的意向申报，能否成交取决于当日融入申报的情况。四商定申报即有对手方的成交申报，双方商定好事宜，先后申报，一定可以成交。五、证券出借申报六、申报本卷须知二转融券余额占流通股本比例暂停重启一申报数量规定三

4、标的证券停牌期间，不可出借。四出借人申报前，应确认股票足量。五出借人在撤销申报指令前，不得对已申报出借的证券再申报卖出或者另作他用。因证券缺乏导致已成交的证券出借合约交收违约的，出借人应按照已成交的证券出借合约金额的0.05%向借入人一次性支付违约金。已成交证券出借合约金额=已成交出借证券数量出借日证券收盘价六、申报本卷须知一非商定申报成交七、成交匹配二商定申报成交按照一一对应原那么撮合成交，双方的商定号、期限档次、证券代码、证券数量、费率等各项要素均相符时那么成交，恣意一项不匹配那么不成交。七、成交匹配八、证券归还一合约展期借入人归还日之前3个买卖日提出；出借人和借入人双方赞同； 展期期限与

5、原期限一样，累计期限最长不得超越6个月，182天期的转融券买卖不得展期。九、合约展期和顺延二合约顺延归还日为非买卖日的，顺延至下一个买卖日。归还日标的证券停牌的，顺延至该证券复牌日。 顺延30个自然日以下的，借入人按原费率和顺延自然日天数向出借人支付借券费用；超越30个自然日的，借入人自第31个自然日起不再向出借人支付借券费用。顺延超越30个自然日的，借入人与出借人可以协商采取现金方式按公允价值清偿。公允价值=证券停牌前一买卖日收盘价现金了结日前一买卖日该证券对应的股票行业指数/停牌前一买卖日该证券对应的股票行业指数出借证券数量九、合约展期和顺延十、标的证券涉及收买和终止上市归还日提早一权益类

6、型1.证券发行人分配投资收益；2.证券发行人向证券持有人配售或者无偿派发证券；3.证券发行人发行证券持有人有优先认购权的证券。二权益补偿日1. 现金红利或者利息，权益补偿日为归还日；2. 送股和转增股份，权益补偿日以权益证券上市日和归还日两者较晚日期为准；3.增发新股、发行可转换债券和派发权证的，权益补偿日以权益证券上市日的下一买卖日与归还日两者较晚日期为准；4. 配股，权益补偿日以除权日的下一买卖日与归还日两者较晚日期为准。十一、证券权益处置三补偿方式1. 现金红利或者利息，借入人在权益补偿日归还出借人现金。2. 送股或者转增股份，借入人在权益补偿日归还出借人股份。3. 增发新股、发行可转换债券，补偿金额大于零时，借入人在权益补偿日补偿出借人现金。补偿金额小于或者等于零时，不予补偿。补偿金额=优先认购证券上市首日成交均价-发行认购价钱可优先认购证券数量4. 无偿派发权证，借入人在权益补偿日补偿出借人现金。补偿金额=权证上市首日成交均价派发权证数量5.配股，补偿金额大于零时，借入人于权益补偿日补偿出借人现金。补偿金额小于或者等于零时，不予补偿。补偿金额=权益登记日收盘价-除权参考价出借证券数量6. 证券出借期间，借入人不对出借人提供投票权的补偿。十一、证券权