第一章建设工程监理基本知识

1、建设工程监理概论建设工程监理概论 主讲主讲: 杨为民杨为民 电话：电话教 材材q 建设工程监理概论（第建设工程监理概论（第3版）版） 北京大学出版社北京大学出版社 巩天真主编巩天真主编2013第第1 1章章 建设工程监理基本知识建设工程监理基本知识v1.1 1.1 建设工程监理概述建设工程监理概述v1.2 1.2 我国建设工程监理的原则和任务我国建设工程监理的原则和任务v1.3 1.3 与建设工程监理相关的法律体系与建设工程监理相关的法律体系v1.4 1.4 监理工作的内容与工程的目标控制监理工作的内容与工程的目标控制v1.5 1.5 国内外工程项目管理模式概述国内外

2、工程项目管理模式概述1.1 1.1 建设工程监理概述建设工程监理概述v我国建设工程监理制度的产生我国建设工程监理制度的产生 我国工程建设的历史已有几千年，但现代我国工程建设的历史已有几千年，但现代意义上的建设工程监理制度的建立则是从意义上的建设工程监理制度的建立则是从19881988年开始的。年开始的。 在改革开放以前，我国工程建设项目的投在改革开放以前，我国工程建设项目的投资由国家拨付，施工任务由行政部门向施工企资由国家拨付，施工任务由行政部门向施工企业直接下达。当时的建设单位、设计单位和施业直接下达。当时的建设单位、设计单位和施工单位都是完成国家建设任务的执行者，都对工单位都是完成国家建设

3、任务的执行者，都对上级行政主管部门负责，相互之间缺少互相监上级行政主管部门负责，相互之间缺少互相监督的职责。督的职责。政府对工程建设活动采取单向的行政监督管理，政府对工程建设活动采取单向的行政监督管理，在工程建设的实施过程中，对工程质量的保证主在工程建设的实施过程中，对工程质量的保证主要依靠施工单位的自我管理。要依靠施工单位的自我管理。 20世纪世纪80年代中期，年代中期，随着我国改革的逐步深随着我国改革的逐步深入和开放的不断扩大，入和开放的不断扩大，“三资三资”工程建设项目在工程建设项目在我国逐步增多，加之国际金融机构向我国贷款的我国逐步增多，加之国际金融机构向我国贷款的工程建设项目都要求实

4、行招标投标制、承包发包工程建设项目都要求实行招标投标制、承包发包合同制和建设监理制，使得国外专业化、社会化合同制和建设监理制，使得国外专业化、社会化的监理公司、咨询公司、管理公司的专家们开始的监理公司、咨询公司、管理公司的专家们开始出现在我国出现在我国“三资三资”工程项目建设的管理中。工程项目建设的管理中。他他们按照国际惯例，以受建设单位委托与授权的方们按照国际惯例，以受建设单位委托与授权的方式，式，对工程建设进行管理，显示出高速度、高效率、对工程建设进行管理，显示出高速度、高效率、高质量的管理优势。其中，值得一提的是在我国高质量的管理优势。其中，值得一提的是在我国建设的建设的鲁布革水电站工程

5、鲁布革水电站工程。作为世界银行贷款项。作为世界银行贷款项目，在招投标中，日本大成公司以低于概算目，在招投标中，日本大成公司以低于概算4343的悬殊标价承包了引水系统工程，仅以的悬殊标价承包了引水系统工程，仅以3030多名管多名管理人员和技术骨干组成的项目管理班子，雇用了理人员和技术骨干组成的项目管理班子，雇用了400400多名中国劳务人员，采用非尖端的设备和技术多名中国劳务人员，采用非尖端的设备和技术手段，靠科学管理创造了工程造价、工程进度、手段，靠科学管理创造了工程造价、工程进度、工程质量三个高水平纪录。这一工程实例震动了工程质量三个高水平纪录。这一工程实例震动了我国建筑界，造成了对我国传统

6、的政府专业监督我国建筑界，造成了对我国传统的政府专业监督体制的冲击，引起了我国工程建设管理者的深入体制的冲击，引起了我国工程建设管理者的深入思考。思考。 鲁布革水电站鲁布革水电站，中国第中国第一个利用世界银行贷款一个利用世界银行贷款兴建的大型水电站南盘兴建的大型水电站南盘江支流黄泥河上，云南江支流黄泥河上，云南省罗平县和贵州省兴义省罗平县和贵州省兴义县境内，鲁布革电站的县境内，鲁布革电站的建设多渠道利用外资，建设多渠道利用外资，多层次聘请外国咨询专多层次聘请外国咨询专家，引进先进技术和管家，引进先进技术和管理经验，采用国际招标理经验，采用国际招标方式，开创了中国水电方式，开创了中国水电站建设中

7、质量高、速度站建设中质量高、速度快、造价低的新局面。是中国快、造价低的新局面。是中国“六五六五”、“七五七五”期间的重点工程项目。被期间的重点工程项目。被誉为誉为中国水电建设对外开放的一个窗口。中国水电建设对外开放的一个窗口。 我国的建设工程监理制自我国的建设工程监理制自19881988年推行以来，大致经年推行以来，大致经过了三个阶段：工程监理过了三个阶段：工程监理试点阶段试点阶段( (198819881993)1993)； 工程监理工程监理逐步推行阶段逐步推行阶段(1993(19931995)1995)； 工程监理工程监理全面推行阶段全面推行阶段(1996(1996至今至今) )。 1995

8、1995年年1212月，建设部在北京召开了第六次全国建设监理月，建设部在北京召开了第六次全国建设监理工作会议。会上，国家建设部和国家计委联合颁布了工作会议。会上，国家建设部和国家计委联合颁布了107107号文件，即建设工程监理规定。这次会议总结了我号文件，即建设工程监理规定。这次会议总结了我国建设工程监理工作的成绩和经验，对今后的监理工作国建设工程监理工作的成绩和经验，对今后的监理工作进行了全面的部署。这次会议的召开标志着我国建设监进行了全面的部署。这次会议的召开标志着我国建设监理工作已进入全面推行的新阶段。但是，由于建设工程理工作已进入全面推行的新阶段。但是，由于建设工程监理制度在我国起步晚

9、，基础差，有的单位对实行建设监理制度在我国起步晚，基础差，有的单位对实行建设工程监理制度的必要性还缺乏足够的认识，一些应当实工程监理制度的必要性还缺乏足够的认识，一些应当实行工程监理的项目没有实行工程监理，并且有些监理单行工程监理的项目没有实行工程监理，并且有些监理单位的行为不规范，没有起到建设工程监理应当起到位的行为不规范，没有起到建设工程监理应当起到的公正监督作用；为使我国已经起步的建设工程监的公正监督作用；为使我国已经起步的建设工程监理制度得以完善和规范，适应建筑业改革和发展的理制度得以完善和规范，适应建筑业改革和发展的需要，并将其纳入法制化的轨道上来，需要，并将其纳入法制化的轨道上来，

10、19971997年年1212月月全国人大通过了中华人民共和国建筑法，建设全国人大通过了中华人民共和国建筑法，建设工程监理列入其中，它标志着建筑法以法律的工程监理列入其中，它标志着建筑法以法律的形式，确立了在我国推行建设工程监理制度的重大形式，确立了在我国推行建设工程监理制度的重大举措。举措。1.1.1 建设工程监理的概念建设工程监理的概念 概念：概念：建设工程监理建设工程监理是指具有相应资质的是指具有相应资质的监理企业，接受建设单位的委托，根据法律法监理企业，接受建设单位的委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同、在规、工程建设标准、勘察设计文件及合同、在施工阶段施工阶段对建设工程

11、质量、进度、造价进行控对建设工程质量、进度、造价进行控制、对合同、信息进行管理，对工程建设相关制、对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定责任的专业化服务活动。管理法定责任的专业化服务活动。v6方面的含义：方面的含义：（1）建设工程监理是针对建设工程项目所进）建设工程监理是针对建设工程项目所进行的监督管理活动行的监督管理活动. 建设工程监理的范围：建设工程监理的范围：P3工程建设监理活动是围绕工程项目来进行的，并以此工程建设监理活动是围绕工程项目来进行的，并以此来界定工程建设监理范围。工程建设监理是直接为建来界

12、定工程建设监理范围。工程建设监理是直接为建设项目提供管理服务的行业，监理单位是建设项目管设项目提供管理服务的行业，监理单位是建设项目管理服务的主体。理服务的主体。 （2）建设工程监理的行为主体是监理单位）建设工程监理的行为主体是监理单位建筑法建筑法规定，实行监理的工程，由建设单位委托规定，实行监理的工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位实施监理。具有相应资质条件的工程监理单位实施监理。注意：注意：建设工程监理不同于建设工程监理不同于建设行政主管部门（监督站）建设行政主管部门（监督站）的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强

13、制性，是行政性的监督管理，不是监理。同样，的强制性，是行政性的监督管理，不是监理。同样，承承包单位对分包单位包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。的监督管理也不能视为建设工程监理。 （3）建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权建筑法建筑法规定：建设单位与监理应当订立书面建设工程规定：建设单位与监理应当订立书面建设工程委托监理合同，明确监理的范围、内容、权利、义务、委托监理合同，明确监理的范围、内容、权利、义务、责任等。监理单位及监理人员的权利主要由作为建设工责任等。监理单位及监理人员的权利主要由作为建设工程项目管理主体的建设单位授权而转

14、移过来的，而项目程项目管理主体的建设单位授权而转移过来的，而项目建设的决策权和相应的风险仍由建设单位承担。建设的决策权和相应的风险仍由建设单位承担。 有业主的委托和授权有业主的委托和授权是工程建设监理与政府行政监督管是工程建设监理与政府行政监督管理的重要区别。理的重要区别。 (4) (4) 建设工程监理是有明确依据的工程建设行为建设工程监理是有明确依据的工程建设行为工程建设监理的最直接依据是建设工程合同工程建设监理的最直接依据是建设工程合同(包括勘察、包括勘察、设计、施工、委托监理合同设计、施工、委托监理合同)，除此之外，还有国家批准，除此之外，还有国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法

15、律和法规等。的工程项目建设文件、有关工程建设的法律和法规等。(5) (5) 现阶段的建设工程监理行为主要发生在实施现阶段的建设工程监理行为主要发生在实施阶段阶段 工程建设监理的经营服务范围包括了工程项目建设的全过工程建设监理的经营服务范围包括了工程项目建设的全过程，但在现阶段监理活动主要发生在设计、招标、施工及程，但在现阶段监理活动主要发生在设计、招标、施工及竣工验收和保修阶段，而且这些阶段的监理活动还必须是竣工验收和保修阶段，而且这些阶段的监理活动还必须是在业主授权的情况下才发生。在业主授权的情况下才发生。(6) (6) 建设工程监理是微观性质的监督管理活动建设工程监理是微观性质的监督管理活

16、动其活动内容是对各个阶段分其活动内容是对各个阶段分别进行：别进行：“五控五控”质量控制；进度控制；投质量控制；进度控制；投资控制；安全控制；环境资控制；安全控制；环境控制控制“三管三管”合同管理；信息管理；风险合同管理；信息管理；风险管理管理“一协调一协调”组织协调组织协调1服务性服务性 表现在：监理工程师的服务对象是建设单位，应利表现在：监理工程师的服务对象是建设单位，应利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供检测手段，为建设单位提供管理服务管理服务。2独立性独立性 表现在：必须建立自己的组织，按照自己的工作计表现

17、在：必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法和手段，根据自己的判断，划、程序、流程、方法和手段，根据自己的判断，独独立立地开展工作。地开展工作。3公正性公正性 表现在：监理工程师应当排除各种干扰，表现在：监理工程师应当排除各种干扰，公正公正地处理地处理业主和承包商双方的合法权益。业主和承包商双方的合法权益。1.1.2 建设工程监理的性质建设工程监理的性质v4. 科学性科学性 表现在：监理单位应当由组织管理能力强、工表现在：监理单位应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任程建设经验丰富的人员担任总监总监；应当有足够数量；应当有足够数量的、有丰富的知识及丰富的管理经验和应变

18、能力的的、有丰富的知识及丰富的管理经验和应变能力的监理工程师监理工程师；应有一套健全的；应有一套健全的管理制度管理制度；应有现代；应有现代化的管理化的管理手段和方法手段和方法；要积累足够的技术、经济；要积累足够的技术、经济资资料料；要有科学的工作态度和严谨的工作；要有科学的工作态度和严谨的工作作风作风；要实；要实事求是、创造性地开展事求是、创造性地开展工作工作。 1.1.3 建设工程监理的作用建设工程监理的作用1. 1. 有利于提高建设工程投资决策的科学化。有利于提高建设工程投资决策的科学化。 2. 2. 有利于规范参与工程建设各方的建设行为。有利于规范参与工程建设各方的建设行为。3. 3.

19、有利于保证建设工程质量和使用安全。有利于保证建设工程质量和使用安全。4. 4. 有利于提高建设工程的投资效益和社会效有利于提高建设工程的投资效益和社会效益益 1.1.4 现阶段我国建设工程监理的特点现阶段我国建设工程监理的特点1.1.5 我国建设工程监理的发展前景我国建设工程监理的发展前景1.2 1.2 我国建设工程监理的原则和任务我国建设工程监理的原则和任务v1.2.1 1.2.1 我国建设工程监理的原则我国建设工程监理的原则 1. 1. 参照国际惯例，与国际惯例接轨参照国际惯例，与国际惯例接轨 2. 2. 结合我国国情结合我国国情 3. 3. 适应社会主义市场经济发展的需要适应社会主义市场

20、经济发展的需要1.2.2 1.2.2 建设工程监理的任务建设工程监理的任务 建设工程监理的基本任务是控制工程建设项目目建设工程监理的基本任务是控制工程建设项目目标，即控制经过科学地规划所确定的工程建设项目的标，即控制经过科学地规划所确定的工程建设项目的投资、进度和质量目标投资、进度和质量目标。这三大目标是相互关联、相。这三大目标是相互关联、相互制约的目标系统。工程建设项目必须在一定的投资互制约的目标系统。工程建设项目必须在一定的投资限额条件下，来实现其功能、使用要求和其他有关的限额条件下，来实现其功能、使用要求和其他有关的质量标准，这是投资建设一项工程最基本的要求。一质量标准，这是投资建设一项

21、工程最基本的要求。一般来说，实现建设项目并不十分困难，但要在计划的般来说，实现建设项目并不十分困难，但要在计划的投资、进度和质量目标范围内实现，则需要采取综合投资、进度和质量目标范围内实现，则需要采取综合的措施，这也是社会需要建设工程监理的原因之一。的措施，这也是社会需要建设工程监理的原因之一。因此建设工程监理的因此建设工程监理的基本任务基本任务就是控制三大目标。就是控制三大目标。 1.4 监理工作的内容与工程的目标控制监理工作的内容与工程的目标控制v1.4.1 监理工作的内容监理工作的内容 建设工程监理的工作内容是通过建设工程监理的工作内容是通过目标规划、目标规划、动态控制、组织协调、信息管

22、理、合同管理动态控制、组织协调、信息管理、合同管理等等基本方法，与工程项目建设单位和承建单位一基本方法，与工程项目建设单位和承建单位一起实现建设项目各项指标。起实现建设项目各项指标。1.4.11.4.1监理工作的内容监理工作的内容（1）目标规划（实现目标控制为目的的规划和计划）目标规划（实现目标控制为目的的规划和计划） 围绕工程项目建设投资、质量、进度目标进行的围绕工程项目建设投资、质量、进度目标进行的研究确定、分解综合、安排计划、风险管理、制定措施研究确定、分解综合、安排计划、风险管理、制定措施等各项工作的集合。等各项工作的集合。分分5 5个阶段：个阶段：目标规划的论证目标规划的论证- -目标分解目标分解- -编制动态计划编制动态计划- -风险分析风险分析 - -综合控制综合控制（2 2）动态控制：全过程，跟踪，对比，纠偏，实现总）动态控制：全过程，跟踪，对比，纠偏，实现总 目标目标v1.4.11.4.1监理工作的内容监理工作的内容（3 3）组织协调：内部；外部（近外层，远外层）组织协调：内部；外部（近外层，远外层）包括两个方面包括两个方面v工程项目监理组织工程项目监理组织内部内部人与人、机构与机构之间的人与人、机构与机构之间的协调协调v建设工程监理组织与其他工程建设相关组织之间的建设工程监理组织与其他工程建设相关组织之间的协调。协调。（4 4）信息管理：全