项目外包管理办法

1、工程外包治理方法目录第1章总那么31.1 编制目的31.2 外包定义31.3 适用范围31.4 外包方式31.5 外包治理人员3第2章外包工程要求32.1 外包战略32.2 承包商的选择42.3 外包工程方案书42.4 外包业务流程42.5 工程治理角色72.6 风险因素的识别7第3章工程外包过程治理83.1 考核和管控83.2 工程治理的要求83.3 人员治理要求103.4 工程验收要求1.13.5 违约行为的处理1.1第4章附那么1.1第1章总那么1.1 编制目的为使本公司外包工程治理更加标准合理,约束参与外包工程人员的行为,保证工程外包期间公司信誉的维护,并提升业务效率,实现工程外包的战

2、略目标,特制定本制度.1.2 外包定义外包,为实现公司的战略经营目标,通过合同或协议等形式约定由外部效劳提供商,提供局部或全部业务的合作方式.外包人员,承包单位负责具体实施业务的工作人员.1.3 适用范围公司将日常经营工程中的局部业务委托给公司以外的专业效劳机构完成的经营行为,通常包括软件研发、系统集成、IT效劳、治理咨询、业务公关、委托加工等业务的外包治理.1.4 外包方式外包方式包括整体外包和局部外包.工程外包需要考虑工程运营具体特点、公司战略开展方向、外包市场成熟程度、管控水平等综合因素.1.5 外包治理人员公司外包工程的治理由公司工程经理和工程经理助理直接负责,包括参与工程外包过程和工

3、程业务的调研、以及工程进度的监督和总体限制,并负责治理外包人员的日常工作安排.第2章外包工程要求2.1 外包战略(1)此工程外包是否可以降低公司的本钱；(2)此工程外包是否可以产生比自己运作更多的利益；(3)此工程是否利用本公司没有的设备,专业人员或专业技术；(4)准确把握公司核心竞争力与益利环节,防止将公司核心工程外包.2.2 承包商的选择(1)承包方是否与本公司存在直接或潜在的竞争关系；(2)承包方在知识产权保护方面的力度和效果；(3)承包方类似工程的经验、效劳水平、资格认证和信誉；(4)承包方的性价比是否适宜；(5)优先选择合作过的优秀承包商；(6)遵循“智利从优、价格适宜、距离从近的原

4、那么.2.3 外包工程方案书公司根据建设和开展需要,提供会议讨论和内部调研等方式,拟定总体需求和工程需求方案,由本公司与承包商双方工程负责人和主要架构设计师组成联合工程组成员,制定系统需求和工程开发方案；公司运营部负责工程实施的跟踪和限制,对阶段成果进行测试和验收.(1)工程外包的背景,如公司外部环境要求及公司中长期开展战略；(2)工程外包的主要风险和预期收益；(3)工程外包范围,将局部或全部工程交由承包商负责；(4)工程外包的具体实施程序.2.4 外包业务流程为防止在工程外包上的操作失误给本公司带来不必要的损失和亏损,保证公司信誉不收影响,本公司任何工程外包合同必须严格遵守如下流程：一、导致

5、工程外包失败的四个关键因素(1) 未经充分研究和调研分析在不确定工程外包能否给公司带来综合效益的情况下就仓促与外包公司展开合作；(2) 工程治理负责人及团队未充分评估外包工程的复杂性；(3) 公司在组建效劳外包工程的技术团队中缺乏核心关键骨干的专门人员,大局部以兼职身份参与；(4) 意向或实际外包公司无法提出工程实施的工程治理流程.二、合理的工程外包业务流程(1) 充分分析工程外包业务的流程环节(2) 讨论并确定工程外包流程的目的不同的目的决定了工程外包业务流程路线的设计和效果(3) 将工程外包业务流程的每一个目标分解成具体量化的目标该目标可以作为工程外包业务流程绩效评估的标准(4) 合理任命

6、工程外包业务流程所有者明确主导部门和责任人(5)明确岗位责任权力责任对等保证工程外包综合效益最大化.工程外包流程外包流程责任部门/责任人记录表单工程实施外包工程经理段阶施实目项工程经理工程经理总经理助理总经理总经理助理工程经理工程经理工程经理工程经理助理段阶项结目项工程结项工程经理工程经理助理工程组成员客户总经理总经理助理工程经理工程经理财务工程经理工程经理助理工程经理工程经理助理工程经理工程经理助理承包商【承包商资质审查记录】【承包商推荐说明书】【合同】【合同评审表】【工程周报】【初验报告】【终验报告】【终验报告】【付款申请单】【问题跟踪表】2.5 工程治理角色单位岗位角色责任公司公司领导(

7、总经理、总经理助理)1、指定工程经理；2、分配工程所需资源；3、监控工程进度；4、签发和批准更改请求；5、审核、批准工程方案；工程经理1、负责工程的调研和分析；2、制定工作任务方案书、时间表、审核交付物；3、负责工程的进度管控；4、负责工程团队的责任分配；5、定期向公司领导汇报工程状态.工程经理助理1、协助工程经理进行工程的调研和分析；2、协助工程经理负责工程进度的管控、人员的治理以及业务的协调沟通；3、定期对业务的合理性、合同执行以及治理等情况进行分析和总结,及时上报公司领导；4、明确外包人员的职能,协调工作进度；5、负责工程资料的编写和整理.承包商外包人员1、负责产品研发或效劳的提供；2、

8、负责相关资料的编写和整理；3、参与工程的沟通和工程的管控4、根据合同规定完成效劳内容.2.6 风险因素的识别(1)在合同的内容和范围方面,明确承包方提供的效劳类型、数量、本钱,以及明确界定效劳的环节、作业方式、作业时间、效劳费用、付费方式、售后效劳等细节；(2)在合同的权利和义务方面,明确公司有权催促承包方外包人员改良效劳流程和方法,外包人员有责任根据合同协议规定的方式和频率,将外包实施的进度和现状告知本公司,并对存在问题进行有效沟通；(3)在合同的效劳和质量标准方面,应当规定外包商最低的效劳水平要求以及如果未能满足标准实施的补救举措；(4)在合同的保密事项方面,应具体约定对于涉及本公司机密的

9、业务和事项,承包方外包人员有责任履行保密义务；(5)在费用结算标准方面,综合考虑内外部因素,合理确定外包价格,严格限制工程外包本钱；(6)在违约责任方面,制定既具原那么性又表达一定灵活性的合同条款,以适应环境、技术和公司自身业务的变化.第3章工程外包过程治理3.1 考核和管控(1)在外包人员提供效劳过程中,应密切关注和评估外包人员的工作水平,采取动态治理方式,对外包人员开展日常绩效评价和定期考核；(2)公司工程治理人员有义务向承包方汇报外包人员的工作绩效考核,并及时向承包方反应,协商治理；(3) 一旦发现偏离合同目标等情况,应及时沟通,要求承包方调整改良；(4) 我方工程治理人员有权根据工程外

10、包制度、工作流程和相关要求,落实项目外包实施全过程的管控举措；(5)公司对重大工程外包的各种意外情况做出充分预计,建立相应的应急机制,制定临时替代方案,防止工程外包失败造成公司生产经营活动中断.3.2 工程治理的要求(1)承包方派出人员在到达工作现场1周前需向本公司提供外包人员详细单,详尽提供人员姓名、性别、年龄、职务、工作简历等情况,信息必须真实可靠；(2)承包方需提供外包人员上级负责人的联系方式,并建立外包人员工作情况反应机制,本公司有权要求承包方负责人进行相关处理；(3)承包方派出人员增、减变动和岗位调整必须于调整前3日内报公司备案,假设对工程进度和研发造成影响,那么由承包方承当；(4)

11、承包方派出人员必须执行本公司日常治理制度,服从公司工程经理和工程助理的技术指导和日常监督治理,未按要求执行的外包人员,本公司有权要求承包方进行撤换；(5)本公司工程治理人员负责工程的调研与实施方案设计工作,包括内容分类与规划、用户功能设计等工作,外包人员根据我方的要求,提供工程的开发和实施；另外,如因建设的需要及用户需求变更或增加,外包人员需提供设计方案、软件升级及系统的运行维护；(6)工程开发过程中,工程经理需定期主持召开工程工作总结会议,外包人员必须汇报工程的工作进度和总结报告；(7)公司可根据工程需求、工作需要,要求承包方增加或减少外包人员；(8)公司有权对承包方人员进行考核,考核不合格

12、的可要求承包方进行处理或要求承包方撤换；(9)承包方派出人员造成公司财产损失或客户公司财产损失的,公司有权要求承包方或外包人员给予赔偿,情节严重者,公司将追究法律责任；(10)工程开发过程中和工程完成后最终产生的文档、文件、各种脚本及源代码等全部所有权归本公司,承包商无权亦不得以任何理由拒不交付上述工程交付物,否那么本公司有权直接扣除合同款项,承包商必须赔偿因此给本公司造成的一切损失；(11)工程交付物包括但不限于工程开发过程中和工程完成后最终产生的文档、文件、各种脚本及源代码等.需求规格文档测试策略文档产品规格书深化设计文档概要设计文档详细设计文档JAVA源代码和makefile单元测试方案

13、和测试用例集成测试方案和测试用例系统测试方案和测试用例软件版本用户使用手册所有的测试脚本、测试数据、测试结果和测试报告所有的审核报告3.3人员治理要求(1)在工程研发期间出现业务需求不明确,外包人员应主动与工程治理人员沟通,配合公司客户的需求进行调整；(2)外包人员必须严格遵守公司资产治理、信息资料治理、平安治理等规定,如因个人原因造成我公司信誉受损、资产遗失或损坏、机密资料泄露等,我公司有权追究其法律责任；(3)外包人员工作期间应自觉维护和监管本公司的资产或客户公司的资产,假设因个人原因造成的遗失或损失行为按相关公司规定进行赔偿；(4)外包人员工作期间假设迟到、早退、旷工或违反本公司员工治理

14、规定,我方将予以申诫警告,情节严重者将通报外包方上级负责人予以处理；(5)外包人员应严格遵守本公司作息时间规定,除遇特殊情况并及时通知工程治理人员外,不得上班迟到,不得下班早退；(6)外包人员如需请假、休假或遇特殊情况未能上班,应在保证在不影响正常工作的前提下及时告知我方工程经理；(7)外包人员需服从因业务需求进行的加班,不得无故缺勤或早退,特殊情况需告知我方工程经理；(8)外包人员工作期间,要求着正装或休闲职业装,不得夸张、艳丽或染发；(9)外包人员必须根据工程的业务需求和研发进度,严格遵循本公司关于工程文档有关规那么标准,定期编写完成规定的工程文档和资料整理归集,提交本公司工程文档治理部门

15、审核通过存档,不符合本公司治理标准的,必须退回修改完善,直至审核通过；(10)外包人员在每个月底必须向本公司工程经理提交工作报告,包括但不限于当月解决的问题、存在的问题,遇到的困难、建议解决方案以及下个月工作规划和进度安排等；(11)假设在规定时间内未完成进度要求,承包商需做出书面合理解释；外包人员负责人需提供分析报告,并在工程治理会议上汇报情况,提出解决方法,如需调整进度、延迟交付工程成果,必须先与工程治理人员协调,工程治理人员汇报总经理审批前方可修改；(12)本公司将组织对上述进度延迟造成的直接损失和间接损失进行综合评估,如确认为因承包商造成,那么承包商必须赔偿给本公司造成的所有损失,必要

16、时本公司有权直接扣除合同款项.3.4工程验收要求(1)公司应根据承包方工程外包成果交付方式的特点制定不同的验收方式(分为工作设备类和软件开发类)；(2)工程测试必须到达我方要求的验收要求,根据相关的规定和标准对承包方交付的效劳或产品进行审核及测试；(3)工程验收过程中发现异常情况的,应当立即报告,查明原因,视问题的严重性与承包方协商并采取恰当的补救举措,必要时依法索赔；(4)工程治理人员负责对外包工程的效劳或产品进行验收,如承包方最终提供的效劳或产品与合同约定不一致,本公司有权责成承包商及时进行调整.3.5违约行为的处理(1)如外包人员造成的工程进度拖延、效劳或产品不符合合同规定的要求,导致工

17、程进度拖延的情况,违约金额按合同规定的违约条款执行；(2)如我方、承包方中任何一方由于不可抗力致使合同履行受阻或无法完成,履行合同的期限应协商延长.延长的期限应参考事故影响占用的时间；(3)如有确凿证据说明承包方存在重大违约行为,并导致工程外包合同无法履行的,本公司有权终止合同,并根据法律程序向承包方索赔.第4章附那么本制度自2021年5月1日起执行,由武汉市中联智诚科技开展制定实施,并拥有最终解释权附件一：承包商推荐说明书工程名称工程编号推荐厂家一单位名称：考察情况及推荐理由包括：资质、信1等具体情况：施工水平、业绩推荐厂家二单位名称：考察情况包括：资质、信誉、施工水平、业绩等具体情况：推荐厂家三单位名称：考察情况