证-券公司合规培训讲话

1、不推诿、不回避、不折腾 一个非著名男合规的内心独语22合规创造价值合规从高层做起全员合规全面合规主动合规3 33合规、风险管理部门的角色定位：合规、风险管理部门的角色定位：从监督走向合作从监督走向合作对抗对抗协作协作平衡平衡4 44合规、风险管理部门与业务部门的关系合规、风险管理部门与业务部门的关系油门油门刹车刹车业务业务合规、风合规、风控控亲密有间、换位思考、大智若智55 组织合规培训，培育合规文化。 合规教育要坚持对公司制度的学习 从业人员职业道德教育是重要内容 “以案说法”是合规教育的重要手段q 高盛的实践 “ 我们最重要的三大财富是员工、资本和声誉。如三者之中任何一项遭到损害，最难重建

2、的是声誉。我们不仅致力于从字面上，更从实质上完全遵循约束我们的法律、规章和职业道德准则。持续的成功有赖于坚定地遵守这一原则。”q 贝尔斯登 “PSD”文化nPoornSmartnDesire to success6合规管理的三种境界合规管理的三种境界 p“成就一切事，罔不历三种境界成就一切事，罔不历三种境界”王国维王国维u“昨夜西风凋碧树。独上高楼，望尽天涯路” u“衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴” u“众里寻他千百度，蓦然回首，那人却在灯火澜珊处” 7公司合规管理进程回顾公司合规管理进程回顾2007年年试点合规试点合规管理制度管理制度2008年年全面推进合全面推进合规管理规管理2009年年合

3、规总监到位合规总监到位迈上新台阶迈上新台阶2002年年成立合规部成立合规部2.2 2.2 公司合规管理组织体系公司合规管理组织体系董事会董事会监事会监事会经营管理层经营管理层合规总监合规总监法律合规部法律合规部地区合规专员地区合规专员合规经理合规经理82.4.4 22个城市的个城市的25名地区合规专员名地区合规专员合规培训咨询合规培训咨询1合规检查合规检查2合规监控核查合规监控核查3与监管部门沟通与监管部门沟通5反洗钱工作反洗钱工作6法律事项管理法律事项管理7合规初审合规初审410合规管理组织体系：七个层面，自上而下，延伸至一线网点合规管理组织体系：七个层面，自上而下，延伸至一线网点 地区设地

4、区设“腿腿”营业部合规经理营业部合规经理监事会监事会经营管理层经营管理层董事会董事会合规总监合规总监法律合规部法律合规部地区合规专员地区合规专员1818人人2424人人214214人人合规重拳违法违规行为违法违规行为营业部安营业部安“眼眼” 公司网点数量多，覆盖公司网点数量多，覆盖面广，营销风险大面广，营销风险大118合规队伍业务强、法律精、懂管理、熟内控合规队伍业务强、法律精、懂管理、熟内控4242名总部直管合规人员，名总部直管合规人员，3737人通过合规胜任能力考试、司法考试人通过合规胜任能力考试、司法考试一流的工作，需要一流的团队一流的工作，需要一流的团队44法律法律会计会计金融金融数理

5、统计数理统计计算机计算机46法律合规部总部法律合规部总部地区合规专员地区合规专员3112.512.527918合规经理合规经理3820123012公司章程公司章程合规管理办法合规管理办法反洗钱工作管理办法反洗钱工作管理办法信息隔离墙管理办法信息隔离墙管理办法5项核心项核心合规管理制度合规管理制度员工合规守则员工合规守则1717项合规管理具体规章项合规管理具体规章合规管理制度体系合规管理制度体系13合规管理全景图：贯穿全程的合规管理合规管理全景图：贯穿全程的合规管理145思考和实践思考和实践从事后从事后“救火队员救火队员”向向事前事前“内控机制推动者内控机制推动者”转变转变找准合规部门的定位找准

6、合规部门的定位找准合规工作的切入点找准合规工作的切入点 从查控为主从查控为主“警察警察”角色向角色向以咨询培训为主以咨询培训为主“伙伴伙伴”关系关系转变转变立足两个立足两个“找准找准”，实现，实现“两个转变两个转变”15思考和实践思考和实践打造一支打造一支214人的合规经理队伍，专职人的合规经理队伍，专职172人，由运行管理部经理兼任的有人，由运行管理部经理兼任的有42人人 门槛高门槛高定位准定位准覆盖全覆盖全考核严考核严职能实职能实合规经理合规经理队伍精队伍精16思考和实践思考和实践定位准：合规经理即营业部的定位准：合规经理即营业部的“合规总监合规总监”公司合规经营公司合规经营第一责任人第一

7、责任人公司总裁公司总裁合规总监合规总监公司合规管理工作具公司合规管理工作具体负责人体负责人 全面负责公司合规风全面负责公司合规风险识别、管理和报告险识别、管理和报告 营业部负责人营业部负责人营业部合规经营营业部合规经营第一责任人第一责任人合规经理合规经理提供专业支持提供专业支持履行监督职责履行监督职责向公司及营业部负向公司及营业部负责人双线报告责人双线报告17思考和实践思考和实践业务人员业务人员营业部总经理营业部总经理合规部门合规部门当地监管部门当地监管部门与业务人员：亲密有间的伙伴关系与业务人员：亲密有间的伙伴关系与营业部总经理：亲密有间的助手关系与营业部总经理：亲密有间的助手关系与合规部门

8、：延伸至一线的合规触角与合规部门：延伸至一线的合规触角合规经理合规经理与当地监管部门：沟通与配合与当地监管部门：沟通与配合定位准：合规经理与其他相关人员的关系定位准：合规经理与其他相关人员的关系18思考和实践思考和实践门槛高：专业、敬业、职业、乐业门槛高：专业、敬业、职业、乐业有为才能有位！有为才能有位！大学本科及以上学历大学本科及以上学历5 5年以上从业经验年以上从业经验2 2年以上部门年以上部门经理经验经理经验热爱合规工作热爱合规工作，有责任心，有责任心，作风正派作风正派通过公司合规通过公司合规经理任职资格经理任职资格认证认证19思考和实践思考和实践队伍精：闭卷考试、资格审核、择优录用、岗

9、前培训、入岗入级队伍精：闭卷考试、资格审核、择优录用、岗前培训、入岗入级精挑细选精挑细选 程序公开程序公开 入岗入级入岗入级 闭卷考试闭卷考试 择优录用择优录用 资格审核资格审核 岗前培训岗前培训 20思考和实践思考和实践覆盖全：覆盖全：214家营业网点全面覆盖家营业网点全面覆盖21思考和实践思考和实践职能实：明确职能，赋予权利，责权对等职能实：明确职能，赋予权利，责权对等合规审查合规审查合规监控合规监控合规检查合规检查反洗钱反洗钱合规报告合规报告合规咨询合规咨询职责职责合规培训合规培训参会参会现场检现场检查查参会参会系统查系统查询询资料查资料查询情况询情况了解了解22思考和实践思考和实践考核严：考核严：尽职才能免责尽职才能免责参会参会考核部门考核部门- -营业部和法律合规部考核内容考核内