新制度经济学教学大纲

1、新制度经济学教学大纲修订单位：山东财政学院经济学院修订时间：2010年10月课程中文名称：新制度经济学课程英文名称：New Institutional Economics课程号：01003033学时数：54学分数：3先修课程：西方经济学 经济思想史适用专业：经济学与管理学专业一、课程的性质和任务1.课程性质：专业必修课和选修课2.课程任务：本课程通过介绍新制度经济学的基本原理与分析方法，结合中国及各有关国家经济现实进行制度分析，旨在提高学生的经济学理论素养和分析真实世界里经济现象的能力。通过该课程的学习，要求学生在熟练掌握新制度经济学基本理论的基础上，熟悉现代制度分析的基本工具与理论模型，深入

2、了解现实经济运行，掌握分析制度影响人们经济行为的方法。二、课程教学内容第一章 导论教学目的与要求：理解制度的含义、分类、作用以及正式制度与非正式制度的关系，了解新制度经济学的渊源、分析框架以及新制度经济学与新古典经济学的关系，掌握新制度经济学的研究对象以及新制度经济学关于人的行为假定。教学重点：制度的涵义；新制度经济学关于人的行为假定；新制度经济学与新古典经济学的关系。教学难点：新制度经济学与新古典经济学的关系。第一节 制度及其作用一、制度的含义制度是管束人们行为的一系列规则（舒尔茨）。制度是一个社会的游戏规则，或更正式地说是人类设计的、构建人们相互交易行为的约束条件或框架。它们由正式规则、非

3、正式规则以及两者的执行特征组成。（诺斯，2002）。二、制度的分类 1正式规则（正式制度、外在制度、硬约束）由某些人或组织自觉和有意识地制定的各项法律、法规、规则（如宪法、企业法、知识产权保护法）以及经济活动主体之间签订的正式契约（如合同、协议等）。2非正式规则（非正式制度、内在制度、软约束）是从人类经验中渐进演化出来的、不依赖人们主观意志的文化传统和行为习惯，如社会的价值观念、伦理规范、文化传统、意识形态等。三、制度的作用1.规范或者约束不确定性世界里的人类行为，增进人类相互间的信用度，使之变得较可预期；2.维持竞争及合作秩序，减少机会主义行为；3.鼓励创新和知识增进，提高经济效率；4.扩展

4、竞争及合作的范围和深度，促进分工，增加配置稀缺资源的选择办法，进而推动经济增长。 第二节 新制度经济学的渊源将制度安排与经济绩效之间的关系与制度及制度变迁的相关问题纳入经济学分析的努力贯穿经济思想史的始终。从横向看，与新制度经济学密切相关的理论包括公共选择理论、法与经济学、新经济史学、“集体行动的逻辑”等。从纵向看，则有在它之前的所谓“老制度经济学”和“新-制度经济学”。第三节 新制度经济学概述一、新制度经济学的涵义用规范的经济学方法分析制度的起源、演化和功能及其对经济后果的影响。这门学问关注经济制度与经济行为及其结果之间的双向关系及交互影响。二、代表人物科斯诺斯德姆塞茨阿尔钦张五常艾利诺.奥

5、斯特若姆和奥利弗.E.威廉姆森三、新古典经济学的分析框架1. 基本假设（1）理性人假设（2）完全信息假设（3）完全理性假设（4）市场经济假设2.分析框架（1）假设市场制度和产权安排既定不变，用生产函数描述产出状况，用效用函数描述个人偏好，用预算约束限制选择空间。（2）在完全理性的假设下，分析消费者追求效用最大化和厂商追求利润最大化的经济行为。（3）用均衡的分析方法分析各个经济主体相互作用后的结果。（4）用帕累托标准判断市场的效率情况。四、新制度经济学关于人类行为的基本假设1. 坚持“经济人”假定。2. 不完全信息3. 有限理性4. 人有机会主义倾向五、新制度经济学的理论分支产权理论产权的性质，

6、产权制度的效率比较，产权制度的演进等，代表人物德姆塞茨，阿尔钦，张五常，巴泽尔交易费用理论交易费用及其测度，交易的契约安排等，代表人物威廉姆森组织理论包括企业理论和国家理论契约理论契约的签订、执行及再谈判制度变迁理论制度的起源，制度的供求及均衡，制度创新与变迁，制度的内生化，代表人物诺斯、戴维斯新经济史学将制度和交易费用的概念应用于经济史的研究，代表人物诺斯、福格尔六、新制度经济学的分析框架1认为市场制度和产权制度不是既定不变的，制度的变迁对经济生活会产生影响。2个人（组织成员）追求效用最大化。3用均衡的分析方法分析各个经济主体相互作用后的均衡结果，以此分析确定制度形态及其变迁的各方博弈的均衡

7、解。4用帕累托标准判断效率情况。本章思考题一、名词解释经济人 制度 新制度经济学 意识形态 有限理性 机会主义正式规则与非正式规则二、简答题1.简析正式制度与非正式制度的关系。2.制度的作用有哪些？3.新制度经济学的研究对象？4.新制度经济学关于人的行为有哪些方面的假定？5.新制度经济学的基本特征？三、论述题1.试述新制度经济学与新古典经济学的关系？2.邓小平说：“没有好的制度，好人也会做坏事；有了好的制度，坏人也难做坏事”。你如何理解这句话？3.如何将制度经济学的方法、原理等运用到你的研究之中？请结合本课程的学习，运用新制度经济学的相关概念、分析工具和研究方法，分析你所学专业中的某个现象。第

8、二章 产权理论教学目的与要求：通过本章的学习，让学生掌握有关产权的理论和概念；产权的含义、起源、功能及其变化；理解产权在制度中的作用和效率；产权如何界定；了解政府在产权制度中的作用等等。教学重点：产权的含义、产权的界定、产权的功能及其效率。教学难点：什么样的产权制度才是有效率的；对产权悖论的理解。第一节 产权理论概述一、外部性1.外部性的含义：当私人成本（或收益）和社会成本（或收益）不一致时便存在外部性。外部性分为外部经济和外部不经济。2.克服外部性的方法（1）由导致损害的一方赔偿受损方；（2）由政府来征税（庇古，1920，等等）；（3）明晰产权（奈特，1924；H.S. Gordon，195

9、4等）。 二、相关概念经济物品（economic goods）收入资产（asset）/财富资本（capital）财产三、产权及其特征1.产权的涵义产权即财产权制度（Property rights systems），是与一项资产相关的一组权利的组合，包括对财产的所有权、使用权、处置权（让渡或出卖）、受益权等。产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权是附着在财产上的一系列权利的集合。2.产权的特征（1）产权的完备性与残缺性（2）产权的排他性与非排他性（3）产权的可分割性与可转让性四、产权的功能1.将外部性内部化，提高资源利用效率。2.通过

10、产权制度解决激励或约束问题。3.增加交易的合理性及确定性。第二节 私有产权的起源及产权制度的变化一、私有产权的起源稀缺性是产权产生的基本前提；潜在的收益是产权产生的动力。二、产权制度产生的三个阶段1.建立排他性的产权制度；2.建立可转让性的产权制度；3.与各种组织形式创新联系在一起的产权制度。三、影响产权制度产生及其变化的因素1.人口压力与资源稀缺程度的加深及其冲突；2.不同物品的相对价格变动；3.技术变革；4.制度创新。四、产权起源的博弈分析第三节 产权安排及其效率一、新古典经济学的效率观：“帕累托最优”1.基本假定：完全理性；完备市场；交易费用为零。2.帕累托最优的含义帕累托改进：资源配置

11、状态的改变使得至少一个人的状况变好，而没有使任何其他人的状况变坏。帕累托最优状态：对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即资源配置状态的任何改变都不可能使至少有一人的境况变好而又不使其他任何人的境况变坏。二、交易费用与帕累托最优用交易费用比较制度安排的效率，是新制度经济学的核心。在新制度经济学家看来，要考察产权安排是否有效率，需要考察产权安排是否有利于节约交易费用。三、产权类型及其对效率的影响使学生深入理解私有产权、共有产权、集体产权、政府产权、公有产权等几种产权类型的涵义、特征及其效率。四、科斯定理（Coase Theorem）与产权界定1.科斯第一定理（又叫科斯中性定理）假

12、定交易费用为零，不管权利初始安排如何，当事人之间的谈判会导致最佳的资源配置，则权利的初始界定不重要。2.科斯第二定理当交易费用为正时，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率。由此，产权的初始界定极为重要。3.科斯第三定理产权制度的供给是人们进行交易、优化资源配置的前提。由于产权的界定、划分、保护、监督等需要耗费资源，因此必须对产权制度进行选择。五、政府在产权制度中的作用 1.政府在产权界定及产权制度实施方面具有比较优势政府具有暴力潜能，有利于更有效地规范人们的竞争行为。政府可以通过制定及实施法规，维护产权的稳定性。2.价格管制的后果对消费者而言：常常用排队的方式来获得被管制的商品；排队要支付时

13、间成本；对厂商而言：限制了厂商的定价权利，厂商的产权被弱化；厂商依然有权决定产品数量和质量，给厂商对价格之外的其他有价值的商品维度做出调整留下了诸多余地。3.“诺斯难题” “在使统治者集团租金最大化的所有权结构与降低交易费用及促进经济增长的有效体制之间，存在着持久的冲突。”4.“产权悖论” 一方面，产权的有效实施或执行不能完全不要国家；另一方面，国家的引入又非常容易导致产权残缺。也就是说产权既离不开政权却又极容易受到政权的侵害。本章思考题一、名词解释 财产 产权 外部性 科斯定理 暴力潜能 产权悖论二、简答题 1.产权的主要功能是什么？ 2.产权有哪些主要特征？3.简述影响产权制度产生及其变化

14、的因素。 三、论述题1.试阐述产权类型及其对效率的影响。2.试分析政府在产权制度中的作用。第三章 交易费用理论教学目的与要求：了解交易的涵义与分类，掌握交易费用的含义、影响因素，了解交易费用的测量问题以及交易费用理论的基本论点。教学重点：交易费用的涵义、影响因素；交易费用理论的基本论点。教学难点：交易费用的测量问题。第一节 交易一、交易的含义交易是经济主体之间所发生的产权的转让。二、交易的维度威廉姆森以交易的三个维度即资产专用性、不确定性和交易频率对交易进行比较，区分不同的交易。三、交易的分类（一）康芒斯的分类“交易”可以分为三种类型：买卖的交易（平等的交易）：如商品买卖等。管理的交易：如企业

15、内部上下级的关系等。限额的交易：特指政府与个人的经济关系。（二）诺思的分类根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为两种：一是简单的人格化的交易形式。二是非人格化的交易形式。（三）内部交易与外部交易内部交易，是指组织内部成员间依照组织内的规则而进行的交易。外部交易，指除内部交易外的其它交易。内部交易与外部交易的关键区别在于两者所适用的规则不同。（四）产品的交易与要素的交易第二节 交易费用一、交易费用的含义经济学者们主要从以下三个角度来界定交易费用概念：交易的费用：经济主体间为实现产权转让所需的费用。交易各阶段的费用：交易费用包括准备合同的成本、达成合同的成本、监督和实施合

16、同的成本。即交易费用被定义为交易各阶段所发生的各种费用的总和。制度的运行费用：交易费用实际上是经济制度的运行费用，交易费用就是“制度成本”，交易费用的变化可以体现出制度结构的变化。二、影响交易费用的因素威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易费用的决定因素的。对交易费用的决定因素，诺思则主要从商品的多维属性、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等方面进行了分析。三、交易费用的测量交易费用的测量涉及到两个层次，一是制度或体制的差异引起的交易费用，不同的制度下交易费用是存在差异的；二是在既定制度下测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用。

17、交易费用能否计量的两种观点：悲观论：认为由于交易费用中的搜集信息费用、谈判和签约费用等大多涉及人的时间和精力耗费，难以用货币表示，因而准确计量交易费用不可能。乐观论：认为尽管难以对交易费用作出十分清楚的计量，但通过间接的办法还是可以对交易费用计量的。四、正交易费用下的制度分析在交易费用为零的世界里，制度、产权、法律、规范等可有可无。一旦交易费用为正，那么这些变量在经济运行中就至关重要了。交易费用理论的基本论点：（1）市场和企业为相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以取代市场实现交易。（2）企业取代市场实现交易有可能减少交易费用。（3）市场交易费用的存在决定了企业的存在。（4）企业在“内化”

18、 市场交易的同时产生额外管理费用。当管理费用的增加与交易费用节省的数量相等时，企业的边界趋于平衡。（5）现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的唯一动力。本章思考题一、名词解释交易 交易费用二、简答题1.简述威廉姆森的交易维度理论2.交易有哪几种分类方式？3.影响交易费用的因素是什么？三、论述题：请阐述交易费用理论的基本论点。*第四章 契约理论教学目的与要求：通过本章的学习，让学生理解并掌握契约理论；完全契约与不完全契约的作用和特征；委托代理问题；逆向选择与道德风险；比较治理模式的优劣；如何选择契约的治理模式等等。教学重点：契约的作用；契约治理结构及相

19、关理论模型；教学难点：委托代理模型；不完全契约治理模型。第一节 新制度经济学中的契约一、契约的涵义契约（Contract，Compact，Covenant）又称合约、合同、协议。即两个或两个以上的自愿交易产权的主体所达成的合意。契约是交易相关各方达成的承诺。现代经济学中的契约概念，实际上是将所有的市场交易都看作是一种契约关系，并以此为分析基础。契约是一种产权界定方式。 二、契约的分类 1.威廉姆森的分类：古典契约；新古典契约；关系性契约。2.张五常的分类：第一类是以资产界定权利，亦即是私有产权；第二类是以等级界定权利，例如论资排辈并以此配置资源；第三类是法例管制；第四类是风俗或宗教等。三、契约

20、的作用 契约是联结诸种交易的媒介，契约使对于交易过程的分析更具有可操作性；契约是为了达成交易而进行的制度性安排，规定了交易的架构；契约可以创造出不同形式的经济组织和权力结构；契约的基本功能是维护缔约双方或多方的合作，鼓励缔约方在恪守承诺、承担责任的前提下，谋求新的、更为远大的利益；契约增加信任、推动经济发展、社会和谐。四、治理结构 市场治理三方治理双方治理统一治理五、交易、契约与治理结构的匹配威廉姆森认为，交易者将会选择交易费用最小的契约安排和治理结构。分析资产专用性和交易频率与契约安排和规制结构之间的关系。第二节 完全契约理论一、完全契约的含义及其解释如果契约的全部内容都可以由“第三方”证实

21、，这就是所谓“完全契约”。解释：完全信息；可证实二、委托代理问题 在委托代理框架中，拥有信息优势的一方是代理方，另一方是委托方。委托代理问题的起源之一是信息不对称。机会主义行为与“激励约束问题”。逆向选择与道德风险。第三节 不完全契约理论一、不完全契约的含义及其原因 1.含义：如果契约中存在无法由“第三方”证实的内容，则该契约是不完全的。2.不完全契约的原因：（1）信息不完全、不对称导致的机会主义行为；（2）行为人的理性有限导致预期不明确；（3）交易费用过高等。二、交易费用与不完全契约 1.交易费用为正与不完全契约正交易费用是导致契约不完全原因之一。重视契约的执行环节或事后的制度支持。2.默认

22、契约与准租金默认契约又称为隐性契约，是用以阐述契约双方当事人之间各种书面的心照不宣的复杂协议的契约。3.治理结构的匹配问题三、新产权理论与不完全契约 1.契约不完全的原因（1）未来的不确定性。（2）交易各方缺乏统一语言描述契约或然条款。（3）契约相关条款无法由“第三方”证实。 2.再谈判条款3.剩余权及其收益的归属问题本章思考题一、名词解释契约 市场治理 三方治理 完全契约 不完全契约 委托代理理论 逆向选择与道德风险 “隧道行为” 准租金二、论述题：1.请深入思考契约经济学的框架。2.试比较古典契约、新古典契约及关系型契约的异同。3.请分析不完全契约实施中法律机制与自我实施机制的利弊。第五章

23、 企业与企业理论教学目的与要求：帮助学生重新把握企业的含义及企业理论的相关问题，比较并理解不同的企业理论并从中分析企业的性质；企业家精神的特质和作用；掌握企业治理模式；企业控制权的分配。教学重点：企业的性质；新古典企业理论与新制度经济学的企业理论；资产专用型与准租金；企业控制权的分配。教学难点：企业的性质；资产专用型与企业控制权的分配第一节 企业的含义及其相关问题一、企业与企业制度 1.“企业”/“公司”企业一词源于英文“enterprise”，专指经营组织或经营体，指具有一定的人员、机构、控制着一定生产资源的独立或相对独立人格的实体。公司（Company，corporation），也称为公司

24、企业，通常指由两个以上的股东依法设立的经营性企业或组织。2.企业的必要条件第一，雇主和雇员对权威控制权以及剩余控制权的非对称性；第二，雇主完全拥有雇员收益之外的全部剩余收益的控制权； 第三，企业的产品或服务必须是为了出售获利而不是全由自己享用。3.企业制度：企业内部制度和外部制度二、企业的种类业主制合伙制 公司制（法人制）三、企业的相关问题1.企业（公司）是什么？是谁的？2.企业为什么存在？企业与市场的边界如何决定？3.企业产权等如何在企业成员之间分配？特别是，为什么“资本雇佣劳动”成为一种主导的企业制度安排？4.企业治理。四、企业的目标或目的1.利润最大化2.股东财富或所有者权益最大化 3.

25、市场价值最大化第二节 科斯之前的企业理论概述一、古典企业理论 亚当斯密为企业理论研究提供了分工与专业化的角度，并提出“分工受市场范围的限制”。二、新古典企业理论 企业被看做一个“黑箱”，它是一个生产函数：它们以各种市场为运行环境，面临着价格参数，面临着如何替换土地、劳动力和资本以实现成本最小化的问题，面临着如何调整产量实现边际成本等于价格（边际收益）以追求最大化利润的问题。企业理论又被称作生产理论。三、马克思主义经济学的企业理论 企业的所有制理论第三节 新制度经济学的企业理论一、企业的契约理论 企业内部主要是科层关系或等级制度代替了市场交换。企业内部的科层关系是委托代理关系的延伸。1.科斯：企

26、业是用权威指挥替代市场科斯：企业的性质（1）在现实世界里，市场机制的运行是有代价的，即交易费用为正；（2）企业是价格机制的替代物；（3）企业的边界决定于市场交易费用与企业组织费用相等的均衡水平上。2.契约之网科斯的观点阿尔钦和德姆塞茨张五常周其仁3.契约框架内的谈判与相互依赖 二、阿尔钦和德姆塞茨等：团队生产理论1.团队生产团队生产是由多种要素所有者联合进行的生产。2.团队生产的优势只有团队生产的总产出大于参与生产的各要素的分产出之和，团队生产才会被采用。团队生产的这种优势来源于基于比较优势的分工与协调。3.“计量困难”“技术的不可分性”与机会主义行为4.监督与协调之必要及其成本5.团队生产的

27、种类及其优势简单协作式专业化分工式三、威廉姆森等：资产专用性理论1.准租金与专用性资产（1）准租金租金是为利用某种资源（无论是土地、劳动，设备，思想，或甚至金钱）而发生的支付（payment）。在经济学中，当投资品数量对其收入水平不敏感的时候，这种支付就被视为租金。如果上述不敏感的特性是永期的，就称为“经济租金”；如果是短期的，就称为“准租金”。（2）专用性资产与准租金 专用性资产就是其报酬存在准租金的资产。专用性资产的准租金是其在契约中承诺的报酬与其机会成本的差额。2.准租金的分割与相互依赖在契约中，获得的准租金数额更多、分割后的准租金在其总收入中占的比重越大一方更容易选择妥协。3.团队生产

28、的准租金分割与相互依赖4.企业的本质在于企业是一种交易的治理结构五类资产用途的专用性；资产专用性的实质是一种“套住效应”（lock in）；威廉姆森认为，企业的本质在于企业是一种交易的治理结构。四、纵向一体化1.涵义及种类纵向一体化即将某一产业链条中相邻的企业合并起来。分为：（1）纵向的联合重组（2）纵向的收购兼并：前向与后向2.纵向一体化的技术原因（1）新技术的出现导致旨在降低成本或提高产量的企业合并（2）节约企业之间的运输成本（3）追求垄断利益（4）减少供给的不确定性（5）转嫁风险（6）逃避中间产品市场上的税收 （7）追求规模经济及范围经济效应3.交易费用、专用性资产与纵向一体化纵向一体化

29、旨在节约交易费用资产专用性程度是影响交易费用水平的首要因素五、企业家理论代表人物有奈特、柯斯纳（Kirzner）、熊彼特、沙科、卡森。1.什么是企业家？区分企业家的经营活动（首要功能）和生产活动（实际操作）。企业家特质：（1）创新；（2）对市场潜在盈利机会敏感，是“市场过程”的关键因素；（3）团队生产的协调、监督与管理；（4）在不确定的环境里，就稀缺性资源的配置作出判断性决策；（5）具有企业家精神。2.企业家的选择及激励六、詹森和麦克林：委托代理问题委托代理问题存在于所有的组织和合作努力中，其核心是促使代理人采取使委托人福利最大化的行为。第四节 公司治理一、公司治理的涵义以及相关概念 1.涵义

30、：影响企业内部运行的所有制度安排以及市场力量对企业运行构成的外在市场约束。科克伦（Phlip L.Cochran）和沃特克（Steven L.Wartick）：公司治理问题包括在高级管理层、股东、董事会和其他的利益相关者的相互作用中产生的具体问题。安德烈施雷佛（Andrei Shleifer）和罗伯特维什尼（Robert Vishny）：公司治理主要是解决确保企业的资金供应者能够得到其投资收益的问题。经济合作与发展组织（OECD）公司治理是一种对工商业公司进行管理和控制的体系。吴敬琏；钱颖一；张维迎等2.公司治理的相关概念 公司治理系统；公司治理模式；公司治理机制；公司治理结构；公司治理边界；

31、公司治理的成本与收益；公司治理的效率；公司治理问题研究的起因。二、现代公司中的委托代理问题及其原因1.委托代理问题的涵义由于代理人偏离委托人的利益而行事导致的问题。2.委托代理问题的起源及其原因企业中的委托代理问题起源于企业所有权和控制权的分离，这种分离的表现就是现代公司的出现。原因：信息分布的非对称性；未来环境的不确定性；契约的不完善詹森和麦克林则将代理成本进行了细分。他们将代理成本分为以下儿类:(l)监督成本；(2)契约成本。；(3)误差成本。3.激励与约束：解决委托代理问题的办法 （1）公司内部治理（2）公司外部治理市场竞争压力：对代理人的市场约束经理人市场竞争；产品市场竞争；资本市场（

32、3）发挥公共机构的作用三、融资结构与控制权 1.M-M定理：即莫迪利亚尼米勒定理2.资本结构与激励问题3.资本结构与信号传递4.资本结构与控制权本章思考题一、名词解释企业 团队生产 准租金 M-M定理 公司治理 剩余索取权 纵向一体化二、简答题1.什么是企业？企业是如何产生的？企业的边界和本质是什么？（科斯）2.资本家何以成为资本家？是勤劳节俭、喜好储蓄？还是敢于冒风险、善于创新、发现牟利机会？或者是剥削？3.为什么是资本雇佣劳动而不是劳动雇佣资本？4.如果说中国人由于缺乏凝聚力与合作精神，那么为什么能够做成这么大一个国家？又为什么做不成大企业？5.团队生产的特征是什么？企业内部管理成本是如何

33、产生的？6.当你进入一家企业以后，是完全按照领导的意思做好自己的事情使领导感到满意呢，还是在企业中逐渐使自己变得重要呢？7.什么是委托-代理问题？简述委托-代理问题的起源及其原因。8.什么是代理成本？如何对代理人进行激励和约束？三、论述题1.业主制企业、合伙制企业以及公司制企业的产权结构各有什么特征？其各自面临的主要问题是什么？2.有人认为：新制度经济学在批判古典和新古典经济学的时候，也连同其合理成份一同“倒掉”了，它从经济分析的一个极端走向了另一个极端，即它忘记了企业的职能是生产，而且必定会受生产的这一自然属性的影响。这一缺陷必然影响到他们贯彻经济学分析方法的彻底性。举一个例子，新制度经济学

34、在探讨企业的产生时，说它只是因为交易费用，但收益呢？我们知道只有成本、收益联合分析才是经济学完全的分析方法。实际上对于后者，我们只能在古典和新古典经济学，以及马克思主义经济学中才能找到，即规模经济和协同效应。请对此观点进行评价。3.思考国有企业的起源、存续合理性及其固有弊端，并评价我国国有企业改革时至今日的绩效以及未来改革、演进的路径。4.中国目前的企业外部环境对于中国的企业家们会产生什么影响？5.超产权论者认为：企业治理及其绩效在短期内受所有权配置影响，而在长期内与产权归属无关，仅受市场竞争的影响。你对此有何看法？第六章 国家理论教学目的与要求：帮助学生掌握国家的起源与职能，国家在经济社会生

35、活中的作用；把握并运用各种国家理论，尤其要深刻理解诺斯的国家理论；国家在产权制度和意识形态中的作用；了解公共选择理论；全球视野中的国家。教学重点：国家理论；诺斯悖论；国家与产权的关系；公共选择理论。教学难点：诺斯悖论；国家在产权制度中的作用。第一节 国家概述一、国家的含义国家可视为在暴力方面具有比较优势的组织及以其为基础的公共权力机构。二、国家的特征1.统一的领土及生活于其上的一定数量的人口；2.建立于合法暴力垄断权基础之上，具有强制性的公共权力，这种权利需得到公众的认可与服从；3.具有专门的机构及其工作人员；4.国家的行为目标是多元的，活动空间和自由度大。其绩效难以计量，行为难以监督；5.国

36、家可以提供各类公共服务。三、国家的职能与任务 1.解决市场失灵（1）提供（包括准、拟）公共物品和服务；（2）解决外部效应；（3）协调市场发展，规范竞争秩序。 2.促进社会公正3.政府的基本任务：核心功能和活动；培育市场。四、低效、无效国家的弊端国家行为不当或异化的表现：1将个人或小集团的利益凌驾全民利益之上。政府官员极容易从事“寻租”行为。2政府的决策及其实施也是需要成本的。3公共机构的官僚制度缺乏竞争，从而产生较低的办事效率。4经济政策不稳定，规则朝令夕改，透明度不够，缺乏连续性、明确性、稳定性，导致市场环境不确定性增强，影响民间部门的合理预期。5“政府被控”。五、国家如何才能做得更好1.要

37、使政府的作用与其能力相符2.提高政府治理质量，具体措施和手段如下： （1）建立约束和激励机制；（2）约束政府随意干预和腐败行为；（3）加快民主化进程，让政府更接近人民；（4）促进国际集体行动；（5）克服变革的障碍。第二节 国家的起源与演进一、国家产生的时间国家产生于原始社会末期“国家近代说”二、国家的起因1.契约论（1）涵义国家契约理论把国家看作是一种平等人之间的契约安排，其作用是提供公共安全及公共服务，进而提高社会福利水平。（2）代表人物及其基本观点契约论的典型代表是霍布斯、洛克、卢梭等。主要观点：在政府产生以前的自然状态中，人们之间有战争或许多生活的不便。于是，人们通过契约的签订，把原本属

38、于自己的部分权利让渡给政府，由政府承担保护每个结合者的人身和财富的义务。2.暴力论（1）基本观点国家起源于阶级对立和暴力掠夺。暴力论（或掠夺论）的主要观点是政府作为某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。政府会利用公共权力来界定一套有利于统治集团利益最大化的产权体系，而无视其对立集团及其整个社会的福利。（2）代表人物马克思与恩格斯；诺斯；波斯纳三、现实中的国家演进第三节 形形色色的国家理论一、马克思主义的国家理论 1.国家是一个历史范畴。 2.国家具有暴力性或专政性质。3.为了减轻、缓和乃至消弭各阶级之间的冲突，国家在一定程度上要维持社会秩序，保

39、证社会稳定。4.国家从社会中产生但又自居于社会之上并且日益与社会脱离。5.无产阶级专政与其以前的剥削阶级专政有着质的不同。二、新古典经济学视野中的国家 1.市场失灵及其表现（1）分配不公正。（2）激烈的市场竞争有可能导致垄断或过度竞争。（3）市场盲目性需要政府介入市场。（4）信息不完善导致的市场失败。（5）“外部性”问题。（6）无法提供足够的公共产品。 2.政府失败及其表现 （1）涵义：政府失灵就是政府为了矫正和弥补市场机制的功能缺陷所采取的法律、行政以及各种经济手段，在实施过程中往往会出现各种事与愿违的结果，最终导致政府干预经济的效率低下和社会福利损失。（2）政府失败的表现a,政府的活动达不

40、到预期的目的。即使政府有最大化社会福利的愿望也缺乏达到这一愿望的手段，因而政府对经济的干预行动未必能实现预期的目标。b,政府强化干预的收益未必能超过民间活力降低的代价。c,政治家和公务人员虽然名义上是为全体人民工作，但实际上也许只是为个人或特殊利益集团而采取行动。d,公共支出成本规模过大，效率过低。三、后发经济中的国家 重新审视政府和市场的关系第四节 新制度经济学的国家理论一、芬德雷威尔逊的规范模型根据芬雷德威尔逊模型，国家被视为平等的人们之间的一种契约安排，其目标是提供生产性的公共服务，使得社会产出最大化，实现这一目标要求G等于G*。但国家必须征税用以支付公共部门工作人员的工资。二、诺斯的国

41、家理论1.国家的涵义由追求自身效用最大化的统治者操控，其垄断着暴力和公共服务的供给。2.诺斯的“暴力潜能”分配论（1）新制度经济学认为国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。（2）暴力实质上也是一种资源。暴力潜能形成的边际成本=产权保护的边际收益。 （3）国家在暴力方面有比较优势的组织。3.诺斯的国家模型 （1）诺思国家模型的基本特征（2）国家的行动目标与诺斯两难国家有两个目标，使统治者租金最大化和使社会产出最大化。“从历史上看，在使统治者（和他的集团）的租金最大化的产权结构与降低交易费用和促进经济增长的有效率体制之间，存在着持久的冲突。”4.诺斯悖论（1）涵义“国家的存在是经济增长的关键，然而

42、国家又是人为经济衰退的根源”（2）妨碍经济增长的制度安排存在的原因a,统治者的双重目标：社会福利最大化和垄断租金最大化。b,统治者的双重约束：统治者的交易费用约束和竞争约束。c,统治者偏好的多元性与有限理性。d,不同集团利益的冲突。e,路径依赖及累积效应。f,短期利益和长期利益的矛盾。三、竞争压力、交易费用与国家机构的效率1.影响专业化部门的效率的因素2.国家机构的部门效率及其影响因素a,部门内各机构提供替代性产品或服务的竞争程度；b,交易环节的交易费用高低；c,国家机构所使用的各类生产要素的竞争程度；d,国家机构内部的要素交易的交易费用水平。第五节 国家、产权与意识形态一、国家与产权1.国家

43、、产权及经济的技术生产边界之间的相互关系产权体系决定了一系列可行的经济组织形式（给定技术及其他外生要素状况），而产权体系依赖于社会的政治结构。 2.国家在产权制度形成中的作用 积极作用：（1）国家凭借暴力潜能和权威在全社会实现所有权。（2）有利于降低产权界定和转让中的交易费用。（3）国家在产权制度形成中的作用还取决于权力介入产权安排的方式和程度的差异。消极作用：（1）国家为了自身利益最大化而维持有利于某一集团的财产产权利制度。（2）对产权形式的选择和歧视。（3）国家的干预和管理制度造成的所有制残缺。二、国家与意识形态1.意识形态的含义意识形态可以理解为人们的世界观、人生观和价值观。2.相对价格

44、与意识形态的变化相对价格的变化会改变个人对制度公平性的原有看法，导致他的意识形态方面的改变。3.意识形态与交易费用成功的意识形态必须克服“搭便车”问题，这是意识形态的中心问题，因为它不管是对维持现存制度还是对推翻现有的秩序都是不可或缺的。第六节 政治市场与公共选择理论一、政治市场该市场上活动的主体是公民、政党及政治家、政府及官员等。交易选择的客体主要是公共物品。交易手段或选择工具是选票等。二、公共选择理论公民通过直接或间接地投票机制决定提供什么样的公共物品，怎样提供和分配公共物品以及设立相应匹配规则的行为与过程。三、代议民主制代议民主制，简称代议制，指的是这样一种“间接民主制”，公民不是直接对

45、候选人进行投票，而是投票选出相应的代表（政治上的代理人），再由这些代表来代表公民，主张相应的利益，做出公共决策。四、唐斯假说 政治家或政党也是理性经济人，他和消费者、生产者具有同样的行为动机。第七节 全球视野中的国家一、没有“权威第三方”的国际规则国际秩序具有“双边治理”的特点二、国际政治交易及其“治理结构”1.国际政治交易涵义：国际间的产权界定、维护及转让。2.国际政治交易的交易费用受有限理性、不确定性、专用性投资、机会主义倾向等因素的影响。3.国际协议的治理结构事前安排：持有对方的抵押和担保；声誉约束；国家联盟或合作等。事后安排：声誉约束；终止交易；以牙还牙；军事报复等。三、大国与霸权1.

46、大国的作用在国际社会中，大国类似于国家统治者的角色，其具有双重目标：自身的垄断租金最大化和全世界福利最大化，而且这两个目标之间也存在着持久的冲突。2.霸权稳定与霸权合作霸权稳定：一个强国在世界居于核心地位，并在其主导下整合出的一系列国际制度和国际规范是世界和平与稳定最有力的保障。 霸权合作：由罗伯特基欧汉（Keohane）提出，指的是强有力的几个大国通过合作来发挥其国际影响，在一个国际联盟或国际体系中必须按照相应的规则来发挥其影响。本章思考题一、名词解释暴力潜能 诺斯悖论 公共选择 唐斯假说二、简答题 1.国家起源有哪几种理论？基本观点是什么？2.为什么国家的双重目标往往是矛盾的？3.国家为何

47、要对造成经济增长、停滞和衰退的产权结构效率负责？4.简述“诺斯悖论”产生的原因。 5.简述成功意识形态的特点。三、论述题 1.国家在产权制度形成中起什么作用？ 2.如何避免诺斯悖论？第七章 制度变迁理论教学目的与要求：使学生了解制度的起源和分类；理解影响制度攻击和需求的因素，从而把握制度变迁的动因和方式。教学重点：制度的起源；理解不同的制度变迁理论；制度变迁的动因。教学难点：制度变迁的动因；强制性制度变迁和诱致性制度变迁理论。第一节 制度的起源一、合作起源说“囚犯困境”模型“囚犯困境”与合作制度形成。个人理性与集体理性的冲突是制度起源的重要原因。二、交易费用说1.“科斯中性定理”2.“科斯定理

48、” 3.“制度选择思想” 第二节 制度的需求与制度的供给一、制度的需求及其影响因素1.为什么会产生制度需求人们之所以对制度产生需求,是因为制度能够给人们提供便利、增进人们的利益。2.影响制度需求的因素（1）产品和要素相对价格（2）宪法秩序（3）技术（4）市场规模二、制度的供给及其影响因素1.制度供给制度可能由人们有意地设计出来,也可能是逐步演化而自发形成，这两种不同的制度供给方式有不同的特点。（1）正式制度的供给（2）非正式制度供给2.影响制度供给的因素（1）宪法秩序（2）制度设计成本（3）知识积累及其社会科学知识的进步。（4）实施新制度安排的预期成本（5）现存制度安排（6）规范性行为准则（7

49、）上层决策者的净利益三、制度供求的均衡与非均衡1.制度的均衡 （1）定义制度均衡是指在影响人们的制度变迁需求和供给因素一定时，制度变迁的供给适应制度变迁需求、制度安排不再变动的一种相对静止状态。（2）制度均衡不等于制度最优2.制度非均衡及其类型（1）定义所谓制度非均衡就是人们对现存制度的一种不满意或不满足，欲意改变而又尚未改变的状态。从供求关系看，制度非均衡就是指制度供给与制度需求出现了不一致。（2）制度非均衡的类型制度供给不足制度供给“过剩”四、制度变迁的周期1.制度变迁的定义制度变迁实际上是对制度非均衡的一种反应。制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程,它的实质是一种效率更高的制度对另一种

50、制度的替代过程。2.制度变迁的周期制度变迁的周期是指在主导型利益集团的推动下,制度从僵滞阶段、经由创新阶段而到均衡阶段所构成的周期循环过程。包括：（1）制度变迁的起点：僵滞阶段（2）制度变迁的发展:创新阶段（3）制度变迁的结束制度均衡阶段第三节 制度变迁的动因与过程一、制度变迁的动因1.制度的稳定性2.环境的变动性和不确定性3.利益极大化努力二、制度变迁的过程诺斯认为制度变迁的过程包括五个阶段：1.形成“第一行动集团”阶段。2.“第一行动集团”提出制度创新方案的阶段。3.“第一行动集团”对已提出的各种创新方案进行比较和选择的阶段。4.形成“第二行动集团”阶段。5.“第一行动集团”和“第二行动集

51、团”协作努力,实施制度创新并将制度创新变成现实的阶段。三、制度变迁的时滞与路径依赖1.制度变迁的时滞（1）定义：制度非均衡意味着制度变迁潜在利润的存在，从而产生了制度变迁的可能性。但是从认知制度非均衡、发现潜在利润的存在到实际发生制度变迁之间存在一个较长的时期和过程，这就是制度变迁过程中的时滞现象。 （2）诺思对制度变迁时滞的分析诺思的制度变迁模型是一种“滞后供给”模型，根据诺思的分析，制度变迁中的时滞可分为四个部分：时滞1：认知和组织的时滞时滞2：发明的时滞时滞3：菜单选择时滞时滞4：启动时滞（3）产生时滞的因素分析现存法律和制度安排的状态是产生时滞的最重要因素。制度供给中的时滞还与人的有限

52、理性、信息成本、甚至意识形态都有关。2.制度变迁的路径依赖（1）路径依赖的定义和实质 路径依赖是指一个具有正反馈机制的体系，一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。也就是说，经济究竟向哪个方向发展，是“敏感依赖于初始条件的”，这就是路径依赖的经济学本质。“路径依赖”其基本含义是今天的制度创新受以往制度的影响。（2）产生制度变迁的路径依赖性质的原因分析由于自我增强机制在起作用，自我增强机制包括四个方面：规模效应学习效应协作效应适应性预期（3）制度变迁中路径依赖的运行机理给定条件、启动机制、形成状态、退出闭锁。第四节 制度变迁的

53、方式一、制度变迁方式分类1.从制度变迁的层次来考察：基础性制度安排；次级制度安排2.从制度变迁的规模来考察：整体制度变迁；局部制度变迁3.从制度变迁的主体来考察：诱致性制度变迁；强制性制度变迁4.从制度变迁的速度来考察: 激进式；渐进式5.制度变迁的相机组合的模式组合一：强制性制度创新方式+激进方式的变迁模式，简称激进式强制性制度变迁组合模式。组合二:强制性制度创新方式+渐进方式的模式，简称渐进式强制性制度变迁组合模式。组合三:需求诱导性制度创新方式+激进方式的组合模式，简称激进式需求诱导性制度变迁组合模式。组合四：需求诱致性制度变迁+渐进方式的组合模式，简称渐进式需求诱致性制度变迁组合模式。

54、6.制度变迁模式选择应注意的问题（1）因地制宜用好组合模式。（2）把握模式的转换时机。（3）各种组合模式互补搭配。（4）把握好制度变迁的强度。（5）把握好制度变迁的时间长度。（6）要考虑制度需求累增效应，及时推动制度升级和完善。二、诱致性制度变迁与强制性制度变迁及其比较1.诱致性制度变迁的分析（1）诱致性制度变迁的特点 a改革主体来自基层。b程序为自下而上。c具有边际革命和增量调整性质。d在改革成本的分摊上向后推移。e在改革的顺序上,先易后难、先试点后推广和从外围向核心突破相结合。f改革的路径是渐进的。（2）诱致性制度变迁的优点a具有坚实的组织保障机制，改革的速度和路径有可控性。b具有自动的稳定功能，改革震动效应在预期内。c具有内在的优化演进机制和广泛的决策修正机制，降低了决策失误率。d激励机制持久起作用，保证源源不断的改革动力。 e改革收益