ISO9001经典讲义

1、1理解与实施理解与实施21 1 ISO9001ISO9001：20082008的范围的范围 目目的的规定QMS要求证实满足要求的能力 增强顾客满意可用于内部评价可用于外部评价对产品要求的补充 应应用用只提基础要求，不统一QMS结构或文件QMS通用要求ISO9001:2000各种类型的组织不同规模的组织提供不同产品的组织删减规则限于第7章不影响满足要求的能力不影响应承担的责任给顾客或顾客要求的四种产品类别服务软件硬件流程性材料 术语术语ISO9000:2000第3章供方组织顾客（供应链术语）产品也可指服务34 4、质量管理体系、质量管理体系/ /4.14.1 总要求总要求 + QMSQMS的总要

2、的总要求求组织应按本标准的要求建立QMS形成文件实施并保持持续改进QMS的有效性该说的要说到说到的一定要做到质量管理体系所需过程管理活动 （第4章、第5章）资源提供 （第6章）产品实现 （第7章）测量、分析与改进（第8章）质量管理体系方法识别过程及其应用确立过程的顺序和相互作用确立控制的准则和方法确保获得资源和信息监视、测量和分析过程实施措施、实施策划结果持续改进过程管理这些过程 (包括外包过程)44 4、质量管理体系、质量管理体系/ /4.24.2 文件要求文件要求 4.2.14.2.1 总总则则 应制定应制定QMS文件文件质量手册特定产品、项目、过程或合同应用QMS文件可多可少文件可详可略

3、可采用任何形式或类型的媒体组织的规模活动的类型过程和相互作用的复杂程度人员的能力程 序其他文件质量记录质量方针、质量目标规定质量管理体系的文件ISO9001:2000要求的六个程序其他需要的程序策划、运行和控制需要的文件标准要求的记录New质量计划New54 4、质量管理体系、质量管理体系/ /4.24.2 文件要求文件要求 4.2.24.2.2 质量手册质量手册 质量手册规定组织质量管理体系的文件QMS的范围 产品的范围 产品实现过程的范围 组织所属部门和纳入体系范围的部门（当QMS不覆盖全组织时） 删减的细节和合理性说明形成文件的程序或引用 过程及其顺序和相互作用，包括外包过程手册控制 质

4、量手册的内容64 4、质量管理体系、质量管理体系/ /4.24.2 文件要求文件要求 4.2.34.2.3 文件控制文件控制 +文件控制的范围和类型文件控制的范围和类型 概念范围手册 图示程 序管理规范表格与质量管理体系所要求的文件质量记录属于特殊类型的文件技术规范内部外部类型 (如：上级组织的手册)书面电子媒体 (如：上级/顾客的管理程序)书面电子媒体 (如：顾客要求、法律、法规、图纸)书面、电子媒体、其他类型 (如：上级表格、顾客表格、政府部门要求的表格)书面、电子记录其他记录注：标注“”处为肯定存在此类文件，标注“”者为可能存在此类文件74 4、质量管理体系、质量管理体系/ /4.24.

5、2 文件要求文件要求 4.2.34.2.3 文件控制文件控制 +文件控制的活动文件控制的活动 标识文件识别标识文件名称文件编号文件面码有效性标识生效日期审批有效/受控文件作废文件保留文件修订状态标识版本标识修订状态(修订提示)标识方法易于识别便于追溯承载媒体不同标识方法不同c) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；84 4、质量管理体系、质量管理体系/ /4.24.2 文件要求文件要求 4.2.34.2.3 文件控制文件控制 +文件控制的活动文件控制的活动 批准 a) 确保文件的充分性和适宜性 b) 内行/责任者审批是一个基本 保证方法。正确/可操作的要求和方法内容完整/要求满足 评审、更新

6、与再批准 a) 必要时应对文件进行评审 b) 更新 c) 再批准对文件内容和效果的审视/评价适时/定期局部/系统适时的修订并标识适时的换版并标识修订应经过再批准原批准者批准可获得背景资料的有把握的人批准Newa) 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；b) 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；9 4.2.34.2.3 文件控制文件控制 +文件控制的活动文件控制的活动 发放 a) 发放的充分性 b) 发放的可追溯性 c) 记录的完整性需要使用处可获得需要追溯时可追回可追溯到每份文件可追溯到修订时的收回/发放情况可追溯到丢失/补发情况可追溯到作废/保留情况4 4、质量管理体系、质量管理

7、体系/ /4.24.2 文件要求文件要求d) 确保在使用处可获得有关版本的适用文件；New10 4.2.34.2.3 文件控制文件控制 + 文件控制的活动文件控制的活动 文件的保持 a) 使用者保持 b) 文管的保持防止丢失防止破损防止涂改、受污使用安全的保存形式/包装丢失补发破损换发受污换发4 4、质量管理体系、质量管理体系/ /4.24.2 文件要求文件要求e) 确保文件保持清晰、易于识别；New11 4.2.34.2.3 文件控制文件控制 +文件控制的活动文件控制的活动 作废文件的处置 a) 作废文件 b) 防止非预期使用 c) 处置方法作废的整份文件作废的部分文件（单页）防止继续使用并

8、执行无效文件作废 销毁保留 标识4 4、质量管理体系、质量管理体系/ /4.24.2 文件要求文件要求防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。12 4.2.34.2.3 文件控制文件控制 + 外来外来文件的控制文件的控制 需控制的外来文件 a) 质量管理体系中须执行的来自外部的文件（全部/部分）ISO9001:2000安全标准产品质量法顾客要求（图纸/合同/技术标准/订购单等）识别标识发放跟踪更改再确认/标识/发放b) 举例 控制要则4 4、质量管理体系、质量管理体系/ /4.24.2 文件要求文件要求f) 确保外来文件得到识别，并控制其分发；13 4

9、.2.34.2.3 文件控制文件控制 + 表格表格的控制的控制规定了记录的内容/准则规定了记录的责任规定了记录的频度等策划批准印发（发放可不须记录）使用标识 表格也是文件 表格控制要则4 4、质量管理体系、质量管理体系/ /4.24.2 文件要求文件要求14 4.2.44.2.4 质量记录控制质量记录控制 + 质量记录的作用、范围和类型质量记录的作用、范围和类型 质量记录的作用提供符合要求的证据提供QMS有效运行的证据质量记录的范围QMS要求的全部记录书面记录电子媒体记录其他形式的记录4 4、质量管理体系、质量管理体系/ /4.24.2 文件要求文件要求本标准共要求21种，除掉设计控制的5种共

10、16种。实际可能更多。 应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。154 4、质量管理体系质量管理体系/ /4.24.2 文件要求文件要求 4.2.44.2.4 质量记录控制质量记录控制 + 质量记录的保存期限质量记录的保存期限 不同的记录应有不同的保存期限； 保存期限确定原则：可追溯性要求顾客要求数据分析的需要产品责任为审核（内/外）提供证据的要求法规要求等需要的最短期限加一个保险期（月/季/年）a) 影响因素b) 确定规则16 4.2.44.2.4 质量记

11、录控制质量记录控制 + 质量记录的保存期限质量记录的保存期限 举例 a) 文件修改记录 b) 管理评审记录 c) 产品要求评审记录 d) 产品监视和测量记录 e) 内审记录 f) 培训记录改版后一年下次管理评审后一年交付后 +产品责任期 +X年交付后 +产品责任期 +X年下次内审后 +1年离开公司后 +X年4 4、质量管理体系质量管理体系/ /4.24.2 文件要求文件要求17 4.2.44.2.4 质量记录控制质量记录控制 + 质量记录的控制活动质量记录的控制活动 标识记录表格的标识名称编号版本(内容)记录的使用标识检索序号使用者/日期审查者/日期其他4 4、质量管理体系质量管理体系/ /4

12、.24.2 文件要求文件要求185 5、管理职责、管理职责/ /5 5、3 3质量方针质量方针 +质量方针的沟通和理解质量方针的沟通和理解 质量方针的沟通参与制定参与评审传达 学习 质量方针的理解内涵价值观与质量目标的关系与自身职责的关系与过程的关系 与体系的关系 质量方针的理解与沟通是贯彻质量方针的基础 应促进员工参与对方针的确定和决策 195 5、管理职责、管理职责/ /5 5、3 3质量方针质量方针 + 质量方针的持续适宜性评审质量方针的持续适宜性评审 质量方针的内容决定了质量方针的动态性 组织的宗旨和方向需适应环境 不适宜的质量方针须适时修订 质量方针的修订可能导致质量管理体系的修订

13、评价质量方针适宜性的因素要求体系效果战略的考虑改进的需要等205 5、管理职责、管理职责/ /5 5、3 3质量方针质量方针 + 质量方针的持续适宜性评审质量方针的持续适宜性评审 质量方针的内容决定了质量方针的动态性 组织的宗旨和方向需适应环境 不适宜的质量方针须适时修订 质量方针的修订可能导致质量管理体系的修订 评价质量方针适宜性的因素要求体系效果战略的考虑改进的需要等215 5、管理职责、管理职责/ /5 5、策划、策划 + 质量目质量目标的内容标的内容 满足产品质量要求的内容 满足其他要求的内容 持续改进的内容 对质量目标内容的要求5.4.1质量目标符合性可信性可用性安全性合格率环境影响

14、准时交付出产品实现后活动价格和寿命周期的费用其他要求的实现（如：沟通、运输、更改等）顾客满意与改进目标产品过程改进目标顾客投诉的处置与改进目标效率成本改进目标与方针保持一致可测量便于理解和沟通225 5、管理职责、管理职责/ /5 5、策划、策划+质量目标的展开质量目标的展开 总目标例： 顾客投诉处置时限h 产品批次交验合格率=98%5.4.1质量目标安全试验100 % 外观检验合格率=98.5 % 性能检验合格率=99.5 %相关职能层次的质量目标过程的目标首问h评审h决策h处置h跟踪h235 5、管理职责、管理职责/ /5 5、策划、策划+质量目标的沟通质量目标的沟通 沟通的目的 沟通的方

15、式5.4.1质量目标质量目标贯彻落实 效果反馈 应促进员工参与对目标的确定和决策规定 质量目标 展开 部门/过程目标 要求 纳入过程规范 实施 动作 测量 监视/测量 反馈 数据分析245 5、管理职责、管理职责/ /5 5、策划、策划+质量目标的评审质量目标的评审 评审的目的 评审的要求5.4.1质量目标质量目标适宜性能 有效性能 充分性 评审的方式修订（改进） 完善 改进系统的进行评审逐项 连续监控 不同职能/层次日常评审 日常的测量/比较/反馈 管理评审 定期的测量/比较/反馈255 5、管理职责、管理职责/ /5 5、策划、策划+质量管理体系策划过程的输入质量管理体系策划过程的输入输入

16、5.4.2质量管理体系策划质量管理体系策划顾客及相关方的要求 组织的战略 组织的目标 产品/过程性能评价 经验/改进机会 风险评估质量战略 质量价值观 质量承诺 质量方向质量方针 质量目标（过程目标）体系要求QMS策划过程265 5、管理职责、管理职责/ /5 5、策划、策划+质量管理体系策划过程的输出质量管理体系策划过程的输出输出5.4.2质量管理体系策划质量管理体系策划QMS策划过程体系过程 过程/相互作用程序/引用质量手册管理活动有关过程的识别、实施与控制 资源提供有关过程的识别、实施与控制 产品实现过程的识别、实施与控制 测量、分析与改进过程的识别、实施与控制275 5、管理职责、管理

17、职责/ /5 5、策划、策划+质量管理体系变更的策划与实施质量管理体系变更的策划与实施 管理体系的更改是经常发生的 质量管理体系的更改常常会影响局部的运作 质量管理体系的任何更改应与组织质量目标及组织其他状况的变化相一致 更改应在确保质量管理体系完整性的条件下进行5.4.2质量管理体系策划质量管理体系策划 更改控制要则策划 评审 批准 实施对QMS完整性的影响采取防范措施/过渡措施285 5、管理职责、管理职责/ /5 5、5 5职责、权限和沟通职责、权限和沟通+ 规定和沟通职责和权限的目的规定和沟通职责和权限的目的确定质量管理过程中的“who”为了实施并保持有效和高效的质量管理体系使员工能够

18、知道为实现质量目标应作的贡献使员工树立参与意识、提高能动性使员工对自己的工作作出承诺5.5.1职责和权限职责和权限295 5、管理职责、管理职责/ /5 5、5 5职责、权限和沟通职责、权限和沟通+ 职责和权限的管理原则职责和权限的管理原则 质量管理体系过程网络需要一个完善的组织结构（网络）作为支持 根据过程需要确定岗位和组织机构 根据过程需要确定相应人员的职责和权限 工作关系（接口）是管理中的重要方面和难点 对职责、权限和工作关系的认识度和执行度需要反复的沟通（教育） 过程和组织结构的任何不匹配都将影响过程结果 适时的调整、沟通是需要的5.5.1职责和权限职责和权限305 5、管理职责、管理

19、职责/ /5 5、5 5职责、权限和沟通职责、权限和沟通+ 职责和权限的规定方式职责和权限的规定方式文件规定5.5.1职责和权限职位说明书（手册）岗位职责工作关系图岗位名称岗位要求岗位职责/权限岗位配合职责/权限岗位自由度文件规定口头传达适用于临时事项315 5、管理职责、管理职责/ /5 5、5 5职责、权限和沟通职责、权限和沟通+ 设置管理者代表的目的设置管理者代表的目的5.5.2管理者代表管理者代表 代表最高管理者对QMS进行日常管理使QMS有效和高效地运行并得到改进325 5、管理职责、管理职责/ /5 5、5 5职责、权限和沟通职责、权限和沟通 + 什么人可以担任管理者代表什么人可以

20、担任管理者代表5.5.2管理者代表 “一名管理人员” 管理层中的一个成员 管理者代表可专职，也可兼有其他职责，但所兼其他职责与管理者代表的职责不应有冲突由最高管理者指定并赋予相应权限的人能够确保管理者代表的职责等到落实的人335 5、管理职责、管理职责/ /5 5、5 5职责、权限和沟通职责、权限和沟通 + 管理者代表的职责管理者代表的职责5.5.2管理者代表管理者代表确保QMS所需的过程得到建立、实施和保持向最高管理者报告QMS的业绩和任何改进的需求确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识有关QMS事宜的外部沟通、联络对QMS的管理监视评价协调345 5、管理职责、管理职责/ /5 5、5 5

21、职责、权限和沟通职责、权限和沟通 + 内部沟通的目的内部沟通的目的5.5.3内部沟通目的促进人员的充分参与促进持续改进内容质量方针和质量目标价值观承诺方向过程目标工作目标过程结果顾客要求法律法规要求职责、权限工作要求要求监视和测量结果方针/目标实施结果工作效率内容改进效果内容建议和意见工作效率工作效率内容员工的改进建议员工的要求和意见员工的积极反馈355 5、管理职责、管理职责/ /5 5、5 5职责、权限和沟通职责、权限和沟通+ 沟通活动和方法沟通活动和方法5.5.3内部沟通会议座谈交流通报可视媒体公告刊物/简报电子媒体/内部网络工作联络工作联络报告建议书联络单内部工作简报意见调查结果专题沟

22、通根据需要安排管理者引导自发性沟通单向沟通双向沟通365 5、管理职责、管理职责/ /5 5、6 6管理评审管理评审 + 管理评审的目的管理评审的目的5.6.1总则评价QMS的适宜性观念方针和目标产品过程体系评价QMS的充分性过程识别资源提供评价QMS的有效性方针和目标的实现效率推动持续改进提出改进要求375 5、管理职责、管理职责/ /5.65.6 管理评审管理评审5.6.35.6.3 评审输出评审输出 FF管理评审后行动管理评审后行动 对评审后行动的要求发出报告充分沟通组织改进跟踪改进效果报告/提交下次评审有效地实施改进要求验证改进效果评价并改进管理评审过程 管理评审后行动是管理评审过程的

23、一个重要构成部分 管理评审后行动385 5、管理职责、管理职责/ /5 5、6 6管理评审管理评审 + 管理评审的作用管理评审的作用5.6.1总则作为一个为组织带来增值的过程（观念/改进）作为激励和交换新观念的一个平台作为对QMS 的产品实现和支持过程进行控制的一种手段作为改进QMS的强有力的工具395 5、管理职责、管理职责/ /5 5、6 6管理评审管理评审 + 管理评审的主要要求管理评审的主要要求5.6.1总则最高管理者组织与质量管理体系有关的管理者都有应参与应基于质量管理原则进行系统的评审进行开放式的讨论和评价评审过程的输出应当提供进行改进的依据评审应包括QMS改进的机会和变更的需要评

24、审应包括质量方针和质量目标405 5、管理职责、管理职责/ /5 5、6 6管理评审管理评审 + 管理评审的实施管理评审的实施5.6.1总则评审方式会议函审分专题分阶段评审逐级评审评审的控制规定的时间间隔（如每年）定期评审与适时评审相结合评审的参加人员最高管理者管理者代表其他需要参加的管理者（中层管理者、专家等）评审的时机增值开放参与评审的记录充分利于追溯和促进对管理评审过程的评价415 5、管理职责、管理职责/ /5 5、6 6管理评审管理评审 + 管理评审的输入管理评审的输入5.6.2评审输入内容审核结果顾客反馈过程的业绩和产品的符合性质量方针和目标的贯彻及适宜性预防和纠正措施的状况以往的

25、管理评审的跟踪措施可能影响质量管理体系的变更改进的建议内审/外审报告顾客满意/顾客投诉/顾客要求情况过程能力和效果/产品质量报告质量方针、质量目标的贯彻及适宜分析报告预防/纠正措施分析报告/分析报告决议及实施情况报告顾客要求/环境变化/组织变化/产品变化等任何有益的建议要求输入应在准备阶段完成输入应导致超越质量管理体系有效性和效率的输出425 5、管理职责、管理职责/ /5 5、6 6管理评审管理评审 + 管理评审的输出管理评审的输出5.6.3评审输出内容对QMS适宜性、充分性和有效性的评价对质量方针和质量目标适宜性和实施情况的评价对上次管理评审后效果的评价有关其他方面军进行改进的决定和措施（

26、组织结构、方针和目标的修订/观念的更新等）有关QMS及其过程有效性改进的决定和措施有关产品改进的决定和措施有关资源需求保证的决定和措施要求应形成报告应进行充分的沟通应提供用于组织进行改进的数据和要求对QMS适宜性、充分性和有效性的评价对质量方针和质量目标适宜性和实施情况的评价对上次管理评审后效果的评价有关其他方面军进行改进的决定和措施（组织结构、方针和目标的修订/观念的更新等）有关QMS及其过程有效性改进的决定和措施有关产品改进的决定和措施有关资源需求保证的决定和措施形成报告内部沟通436 6、资源管理、资源管理/ /6.16.1 资源的提供资源的提供 FF资源提供的目的资源提供的目的 保证持

27、续改进的需要 保证QMS（包括实现过程能力）的有效运行的需要 保证满足顾客要求，增进顾客满意的需要组织应确定并提供以下方面所需的资源：a) 实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b) 通过满足顾客要求，增进顾客满意。New446 6、资源管理、资源管理/ /6.16.1 资源的提供资源的提供 F F 资源的类型资源的类型I I 人力资源 基础设施人员的参与人员的支持人员的能力人员的意识工作场所/车间工具/设备支持性服务信息和通讯技术运输设施等 工作环境人员的工作环境（心理/物理）安全设备的工作环境工作场所的位置456 6、资源管理、资源管理/ /6.16.1 资源的提供资源的提供 F F

28、资源的类型资源的类型IIII 财务资源 供方和合作者 信息知识数据服务质量 自然资源时间自然因素资源使用能力资金筹集能力466 6、资源管理、资源管理/ /6.26.2 人力资源人力资源 6.16.1 总则总则 F F 人力资源管理要点人力资源管理要点 确保从事影响产品质量工作的人员应能够胜任（competent)教育、培训、技能和经验476.2.26.2.2能力、意识和培训能力、意识和培训组织应：a） 确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；b） 提供培训或采取其他措施以满足这些需求；c） 评价所采取措施的有效性；d） 确保员工认识到他们所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标

29、作出贡献；e) 保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.4）。6 6、资源管理、资源管理/ /6.26.2 人力资源人力资源重大修改48 6.2.26.2.2 能力、意识和培训能力、意识和培训 F F 提升意识和能力的提升意识和能力的“其他措施其他措施” 教育 个人的职业进取（自学） 参与 实践 沟通 团队活动 企业文化建设6 6、资源管理、资源管理/ /6.26.2 人力资源人力资源49 6.2.26.2.2 能力、意识和培训能力、意识和培训 F F 评价所采取措施的有效性通过培训后能力或意识变化的程度来评价 受培训者的自我评价 培训者在培训后的评定 管理者对受培训者的表现进行跟踪评

30、价采取措施后对人员表现进行跟踪评价评价的依据是人员的胜任条件和过程结果的改善状况。6 6、资源管理、资源管理/ /6.26.2 人力资源人力资源506 6、资源管理、资源管理/ /6.36.3 基础设施基础设施 FF基础设施管理要点基础设施管理要点 维护产品实现所必须的基础设施识别需要正确使用正确维护和保养故障排除运行验证基础设施评价风险防范 提供并维护产品实现所必须的基础设施 确定产品实现所必须的基础设施组织运行所必需的设施、设备和服务的体系确定配置充分、适宜、满足产品实现所需 提供产品实现所必须的基础设施初期提供更 新补 充再提供确保能力确保充分51组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求

31、所需的基础设施。适用时, 基础设施包括：a) 建筑物、工作场所和相关的设施；b) 过程设备(硬件和软件)；c) 支持性服务（如运输或通讯）。6 6、资源管理、资源管理/ /6.36.3 基础设施基础设施New526 6、资源管理、资源管理/ /6.36.3 基础设施基础设施 FF基础设施管理要点基础设施管理要点 维护识别需要正确使用正确维护和保养故障排除运行验证基础设施评价风险防范 确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施 确定组织运行所必需的设施、设备和服务的体系确定配置充分、适宜、满足产品实现所需 提供初期提供更 新补 充再提供确保能力确保充分53 FF过程设备的管理要点过程设备的

32、管理要点 举例 机床、热处理线、生产线、通信网络、电源、反应堆、厨房设备、电脑、软件、软件开发工具 管理要则验收使用维护/保养故障处置更新测试运行监视改版/升级验证再提供硬件软件6 6、资源管理、资源管理/ /6.36.3 基础设施基础设施54 FF支持性服务管理要点支持性服务管理要点 举例 通讯、运输、维修网点、销售网点、代维、代收款、合作方 管理要则保证管理监控促进6 6、资源管理、资源管理/ /6.36.3 基础设施基础设施55 F F 何时识别和确定补充或更新基础设施何时识别和确定补充或更新基础设施质量策划管理评审拟定纠正和预防措施6 6、资源管理、资源管理/ /6.36.3 基础设施

33、基础设施566 6、资源管理、资源管理/ /6.46.4 工作环境工作环境 FF工作环境管理要点工作环境管理要点 工作环境 所需的工作环境心理环境工作时所处的一组条件知识、技能的获得、心情、参与物理环境湿度、电磁、安全、卫生、清洁度、噪声、震动、污染、光线人的工作环境心理、安全、工效设施的工作环境作业空间、工作环境条件 所需的工作环境识别保证维持测量调整改进New576 6、资源管理、资源管理/ /6.46.4 工作环境工作环境 FF工作环境管理要点工作环境管理要点 规定过程的输入和输出 规定过程中的活动 对过程和产品实施验证和确认 对过程进行分析和评审 对过程的风险进行识别、评估和防范 适时

34、采取纠正和预防措施 识别过程改进的机会并采取改进措施 对过程和产品的更改实施控制 识别、策划并管理支持过程587 7、产品实现、产品实现/ /7.17.1 产品实现策划产品实现策划 F F 产品实现的策划过程的输入的管理要求产品实现的策划过程的输入的管理要求 输入决定输出 输入一经确定，则过程所要求的活动、措施和资源即可确定 输入 应作出规定并予以记录 产品实现过程输入应经过充分的评审（包括随后对过程评审、验证和确认时解决含糊或矛盾的输入要求） 确定产品实现过程输入应考虑的事项产品的特性（特别是重要或关键特性）过程的特性（特别是重要或关键特性）人员的能力文件和资源的需求设备的能力和监视工作环境

35、要求顾客及相关方面的需求和期望风险纠正/预防验证、确认、监视、检验和试验活动接收准则记录要求等59 F F 产品实现的策划过程的输出的管理要求产品实现的策划过程的输出的管理要求 管理者应对过程输出作出规定 过程的输出的验证和确认结果将作为持续改进过程的输入 过程输出应形成文件 过程的输出应考虑顾客及其他相关的需求和期望 过程的输出应根据输入 的要求和验收准则予以记录和评价 过程的输出形式应适宜组织的动作方式 输出的形式作业指导书过程规范质量计划针对特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程和资源其他形式7 7、产品实现、产品实现/ /7.17.1 产品实现策划产品实现策划607.2.1 7.2.

36、1 与产品有关的要求的确定与产品有关的要求的确定组织应确定：a)顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c)与产品有关的法律法规要求；d) 组织确定的任何附加要求。7 7、产品实现、产品实现/ /7.27.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程617 7、产品实现、产品实现/ /7.27.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程 7.2.17.2.1 与产品有关的要求的确定与产品有关的要求的确定 FF产品要求产品要求 顾客规定的要求 与产品有关的法律法规的要求 顾客未明示的与用途有关的必需的要求 其他附加的要求产品要求举 例合同订

37、单技术协议其他方式表达的明确要求使用寿命使用成本使用安全保密等卫生/安全标识/产品说明书入网证/合格证/认证要求等安装服务售后保修技术咨询等62 7.2.27.2.2 与产品有关的要求的评审与产品有关的要求的评审 FF产品要求的评审产品要求的评审 顾客规定的要求 评审的方法 评审的内容 评审的记录确定产品要求确定满足要求的能力产品要求的规定对要求不一致的理解和解决对要求的满足能力（性能、服务、交付期等）要求的任何变更职能评审项目组评审个人决策统一评审、个别决策决策前确认（组织/顾客） 评审的时机作出提供产品承诺前提交标书前接受合同/订单前发布广告/产品说明书前接受合同/订单更改前适合的有效、高

38、效的方法合同评审记录更改记录沟通记录更改通知记录等保持评审及相关措施的记录7 7、产品实现、产品实现/ /7.27.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程63 7.2.37.2.3 顾客沟通顾客沟通 FF顾客沟通管理要则顾客沟通管理要则 顾客沟通的目的 与顾客沟通活动的安排 与顾客沟通的内容 与顾客沟通信息的利用了解顾客的需求和期望争取顾客的参与识别改进机会产品信息 性能/价格/服务征询 与产品提供有关的信息合同/订单处理 需求意向、更改意向顾客反馈 满意/不满意（抱怨） 与顾客沟通的方法数据分析访问 上门、电话、函件征徇 问卷、面谈、座谈跟踪 个案跟踪/访问/征徇信息载体 网络、报刊、新闻媒体

39、持续改进满足需要在产品提供前、过程中、提供后进行随时进行、合同变更前计划安排7 7、产品实现、产品实现/ /7.27.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程647 7、产品实现、产品实现/ /7.47.4 采购采购组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予以保持。657 7、产品实现、产品实现/ /7.47.4 采购采购 7.4.17.4.1 采购过程采购过程 FF供方评价过程的输

40、入供方评价过程的输入 质量产品质量服务质量供方信息 能力 管理 信誉 其他相关的经验生产能力交付能力支持能力潜在能力管理体系及效果对问题的反应与处理改进意识顾客满意公众形象守法情况财务能力物流能力发展的潜能与趋势与其竞争对手的横向对比供方评价过程的输入采购产品对产品实现和最终产品的影响控制的类型和程度667 7、产品实现、产品实现/ /7.47.4 采购采购 7.4.17.4.1 采购过程采购过程 FF评价和再评价的方法评价和再评价的方法 产品质量合格证明产品质量检验/试用产品质量审核生产件批准PPAP 评价方法/内容 选择 评价 再评价 产品实现过程检查产品实现过程审核产品实现过程批准生产能

41、力调查交付能力调查管理状况证明管理审核同行对比社会调查顾客调查供货质量跟踪供货及时性跟踪问题纠正跟踪改进注：标“”者为应涉及的最基本内容67 7.4.17.4.1 采购过程采购过程 FF与供方互利的关系与供方互利的关系 沟通组织的要求顾客的要求供方的经验组织的记录改进的需要 改进促进供方的改进支持组织的改进协调配合的改进供方能力开发 互利共同发展共同使最终顾客满意互惠互利 培训互相学习供方培训观念更新7 7、产品实现、产品实现/ /7.47.4 采购采购68采购信息应表述采购的产品，适当时包括：a) 产品、程序、过程、和设备的批准要求；b) 人员资格的要求；c) 质量管理体系的要求。在与供方沟

42、通前，组织应确保规定的采购要求是充分与适宜的。7 7、产品实现、产品实现/ /7.47.4 采购采购69 7.4.27.4.2 采购信息采购信息 FF采购信息的管理要点采购信息的管理要点 规定采购信息的目的指导正确采购（采购人员）指导正确提供（供方） 采购信息的内容对产品的要求（需要时，包括批准的要求对提供程序/沟通程序/问题解决程序的要求对产品提供过程和设备进行批准的要求对人员资格的要求（操作者、检验者等）对质量管理体系的要求（ISO9001或其他） 采购信息管理要则需要时，应文件化与供方沟通前，应评审其充分性和适宜性（包括：长期使用的采购信息和适时使用的采购信息）采购标准技术协议采购单7

43、7、产品实现、产品实现/ /7.47.4 采购采购70组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排产品放行的方法作出规定。7 7、产品实现、产品实现/ /7.47.4 采购采购71 7.4.37.4.3 采购产品的验证采购产品的验证 F F 采购产品的验证管理要点采购产品的验证管理要点 验证的目的确保采购的产品满足规定的采购要求 验证的方法采购产品的监视和测量（ISO9001-8.2.4）到供方现场的验证顾客的验证 管理要则根据对供方的控制程度决定验证的方法和程度到供方处验证时，应规定验证的安

44、排和产品放行的方法顾客验证的结果不能直接作为组织的验证结果7 7、产品实现、产品实现/ /7.47.4 采购采购727 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供 7.5.17.5.1 生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制 FF生产和服务提供的控制要点生产和服务提供的控制要点 控制的目的 控制的要求策划并在受控条件下进行 控制的活动传达/沟通要求（过程和产品信息、作业指导书）设施的使用（生产设施、监控和测量装置保障过程监视和测量保障人员的能力保障产品的监视和测量 采购产品/过程产品/最终产品产品放行控制产品交付控制产品交付后活动（售后服务）的控制正确运行过程提供

45、合格的产品和服务73 7.5.17.5.1 生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制 FF产品的交付控制产品的交付控制 交付的时机应在策划安排的监视和测量活动已圆满完成之后或者由授权人批准/顾客批准 交付的方法按顾客要求按约定的方法安全、准时7 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供74 7.5.17.5.1 生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制 FF交付后活动的控制交付后活动的控制 交付后的活动举例售后安装/维修售后咨询售后培训售后跟踪配件供应配套服务 控制要则承诺应兑现对服务供方应有效地控制跟踪顾客满意7 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和

46、服务提供生产和服务提供75 具有高价值和安全性至关重要的产品的过程飞行器重要件的生产过程印钞 仅在产品使用中才暴露出产品的不足的过程焊接过程喷涂过程 不可重复的过程一些医疗过程 无法对产品进行验证的过程流程性材料生产过程一些服务过程7 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供 7.5.27.5.2 生产和服务提供过程的确认生产和服务提供过程的确认 FF过程确认的对象过程确认的对象76 7.5.27.5.2 生产和服务提供过程的确认生产和服务提供过程的确认 FF过程确认的方法过程确认的方法 建模建立模型，通过试验，确认适合的模型（参数、技能、设施、环境等） 模拟模拟

47、成功的过程，模拟产品的使用 试用将过程结果投入试用，根据试用结果确认过程 专家组评审顾客及相关方的人员参与评审7 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供777 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。在有可追溯性要求的场合，组织应控制和记录产品唯一性标识（见4.2.4）。注：在某些行业，技术状态管理是保持标识和可追溯性的一种方法。78 7.5.37.5.3 标识和可追溯性标识和可追溯性 FF标识的管理要点标识的管理要点 标识的目的防止产

48、品的错用（品种、数量、批次）防止非预期使用不合格产品防止过程遗漏、错乱 标识的方法标识牌区域颜色记录工具其他 产品标识管理要则使用适宜的方法标识产品及产品状态制定标识方法对标识须加以防护标识失效后的验证与再标识需要的记录7 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供79 7.5.37.5.3 标识和可追溯性标识和可追溯性 FF可追溯性管理要点可追溯性管理要点 可追溯性目的追溯产品的来源、实现过程、应用情况等为识别改进机会收集数据满足法律法规要求（安全、卫生、健康） 可追溯性需要举例采购产品的供方、供贷批次、日期、验证结果产品的生产者、生产日期、生产设备、测量者及测量

49、结果使用产品的顾客、场所、情况校准监视和测量装置的基准消费的顾客、时间、消费情况 可追溯性管理要则正确识别需要以实现唯一性标识为基础记录唯一性标识保持记录7 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供807 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。若顾客提供的财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应报告顾客，并保持记录(见4.2.4)。注：顾客财产可包括知识产权。81 7.5.47.5.4 顾客财产顾客财产 FF顾客财产管理要点

50、顾客财产管理要点顾客财产举例由顾客提供的构成最终产品的部件/组件 材料/元件由顾客提供的生产、监视和测量设备 测量装置/模具由顾客提供的用于修理、维护或升级的产品 电脑改装由顾客提供的包装材料 铭牌/包装箱服务作业时涉及的顾客财产 装电话机/维修电器代表顾客提供的服务 特快专递顾客的知识产权 规范/图纸/专利 顾客财产管理要则识别 防止错用验证 防止使用不合格产品保护 防止损坏/丢失报告 与顾客沟通记录 留下证据 7 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供827 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供7.5.5产品防护产品防护在内

51、部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护。这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也应适用于产品的组成部分。83 7.5.57.5.5 产品防护产品防护 FF产品防护涉及的标识产品防护涉及的标识 可能涉及 的标识产品标识 品名、规格、生产日期/批号、生产地等状态标识 合格证/不合格交付标识 顾客名称、数量、发往地防护标识 防护要求（防水、防震、搬运方式等）法律法规要求的标识 生产日期、有效期、警告提示、成分等 控制要则按要求标识监视标识的正确性需要时采取措施防止标识失效7 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供84 7.5.57.5.

52、5 产品防护产品防护 FF产品搬运过程控制要点产品搬运过程控制要点 搬运控制的目的防止产品的丢失/损坏 搬运活动从供方处搬运到工作场所仓库内搬运过程中的搬运交付给顾客过程中的搬运安装过程中的搬运 搬运过程控制要则策划搬运过程使用适合的搬运工具使用适合的搬运方法搬运过程中的防护交接手续记录7 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供85 7.5.57.5.5 产品防护产品防护 FF产品贮存过程控制要点产品贮存过程控制要点 贮存控制的目的保持产品的“货架寿命” 贮存活动举例仓库/车间/工作现场存放产品露天场所/房屋内/容器内/特种设施中存放产品组织所在地/其他地方存放

53、产品采购产品/过程产品/最终产品/返回产品 贮存过程控制要则有贮存期产品的贮存 贮存控制中的难点保证质量 贮存环境/方法/贮存期/防护/盘查保证数量 账、物、卡等管理/进出管理/盘点管理需隔离贮存的产品需要特定贮存环境的产品识别贮存期/建立到期警示/期前使用/先进先出/到期查验（危险品、贵重产品、保密产品）隔离贮存保证环境条件/保持环境条件/记录环境条件（防磁、防幅射、防震、防污染、温/湿度、清洁度7 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供86 7.5.57.5.5 产品防护产品防护 FF产品保护过程控制要点产品保护过程控制要点 保护的目的采取相应的措施，防止产

54、品的损坏、变质或误用 保护的活动举例有害材料的安全保护易变质产品的冷冻易锈产品的防锈措施防静电/防幅射/防磁/防震等措施防潮、防淋、防火、防虫、防磁等措施 保护的时机举例贮存期保护 如：食品搬运保护 如：冰霜、玻璃器皿包装保护 如：电器使用过程中保护 如：防静电器件永久性保护 如：外观件 保护的时机举例识别需要采取措施有效监视7 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供87 7.5.57.5.5 产品防护产品防护 FF产品的交付过程控制要点产品的交付过程控制要点 交付控制的目的防止产品在交付过程中损坏、变质或误用 交付的活动举例内部处理及交付 如：前后过程的交接生

55、产所在地交付 如：工厂提货顾客所在地交付 如：送货上门销售地交付 如：商店销售安装后交付 如：大型设备过程中交付 如：服务 交付过程控制要则按规定的方式进行交付前防护（包装、标识、搬运、保护）交付时验证/记录 交付的方式按顾客要求的方式按全同规定的方式按承诺的方式按产品特性决定的方式7 7、产品实现、产品实现/ /7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供887 7、产品实现、产品实现/ /7.67.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制 F F 监视和测量装置的控制范围监视和测量装置的控制范围 “当有必要确保有效结果的场合时”，监视和测量装置应按要求控制准确的数据正确的结果满足监视和测

56、量要求达到监视和测量的目的89 FF监视和测量装置的控制的目的监视和测量装置的控制的目的 是实施监视和测量过程的工具 使用监视和测量装置对产品和过程进行验证和确认 获得可信的数据 为产品过程是否符合规定的要求提供证据7 7、产品实现、产品实现/ /7.67.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制90 FF监视和测量装置的控制要点监视和测量装置的控制要点 可溯源校准或检定用前校准或检定/周期校准或检定按照规程，使用国家国际量值传递系统保留记录，进行标识如：长度计量、电学计量等 不可溯源校准或检定制定校准或检定的依据实施标准或检定保留记录、进行标识如：验钞机、磁卡检验 正确使用和维护正确操作

57、/进行日常维护正确调整/正确进行再调整防止失效修复或调整后校准和检定 防护搬运/维护/贮存期间进行防护使用/贮存环境条件的保证7 7、产品实现、产品实现/ /7.67.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制91 FF监视和测量装置的控制要点监视和测量装置的控制要点 失准处置评价并处置测量结果有效 给出不影响的结论无效 采取适当措施(追回重测/其他措施) 状态标识校准或检定结果有效期限使用状态（停用、限用等）使用状态的通知（特定条件下是限用）调整/修理装置再校准或检定评价管理方法改进管理（校准周期/使用维护方法）7 7、产品实现、产品实现/ /7.67.6 监视和测量装置的控制监视和测量装

58、置的控制92开 始确定需求选择装置购 置验 收确定校准周期确定使用/维护要求修理/调整标识/记录周期校准使用/维护标识/记录用前校准校 准标识/记录停用/报废申请批 准标识/记录结 束7 7、产品实现、产品实现/ /7.67.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制 F F 监视和测量装置的典型管理流程监视和测量装置的典型管理流程93 FF带有软件的监视和测量装置的控制要点带有软件的监视和测量装置的控制要点设计和开发软件功能检测能力确认使用/监视重新确认记 录将预期的用途加工为设计输入并进行开发按预期的用途检测在初次使用前确认软件满足预期用途的能力正确使用并监视其能力必要时（如修改调整后）

59、进行重新确认保留检测、使用和确认记录7 7、产品实现、产品实现/ /7.67.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制948 8、测量、分析和改进、测量、分析和改进/ /8.18.1 总则总则组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程；a) 证实产品的符合性； b）确保质量管理体系的符合性；c）持续改进质量管理体系的有效性。这应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。958 8、测量、分析和改进、测量、分析和改进/ /8.18.1 总则总则 FF测量、分析和改进策划应考虑的事项测量、分析和改进策划应考虑的事项 适宜的特性/信息根据测量对象确定适宜的特性/信息根据需要确

60、定体系/产品/过程的测量特性 适宜的方法所使用的测量方法应能够连续地获得需要的数据所使用的测量方法应能够获得可比性的数据所使用的测量方法应尽可能降低成本 适宜的工具使用可准确获得需要数据/信息的监视和测量工具 有效的证据所选择的数据应易于准确地获得所选择的数据应能够转化为组织的信息和知识所选择的数据应有利于明确地理解、方便地沟通所选择的数据应有助于使用适当的统计技术和其他技术进行分析96 FF统计技术及其他技术的应用统计技术及其他技术的应用 统计技术因果图法控制图法直方图法排列图法散布图法分层图法等 调查技术调查表法对比法诊断法流程图法IE工程法实地观察法等 试验技术对比试验法田口法等8 8、