供应商评审控制程序

1、tycoElectronicsApprovalForDocumentationIssue&Change文件发出及更改审批表DOCNo.文件编号:QSP742TitleofDOC.文件名称：供应商评审及控制程序ProcedureforvendormanagementFirstedition初次发放Changes改Effectivedate生效日期：2-6-07PageNo.:页码：第1页，共9页ChangereasorM改依据:1.增力口ISO14001及ROHS要求AddtherequirementofISO14001andRoHS;2.客户要求Customer'srequir

2、ementBriefDescriptionofChange更改内容简述：删除原5.2.25.1.3管理体系评定Managementsystemreview5.2.3公司对主要供应商每年至少一次现场审核，每次审核评分低于60分的为不合格供应商，采购部应立即对其停止下单，并限期一个月内改善及再次审核合格后方可再下单。Ourcompanywillconductsiteauditonmainsuppliersatleastonceperyear.Vendorlessthan60scoiisdisqualifiedvendorforeveryaudit,CMTshouldstoporderimmedia

3、telyandresumeorderonlyafterthevendorisimprovedandre-auditpassedwithinonemonth.5.3.2.2A）管理系统要求Managementsystem版本修订更改贞他日期累计页数制定者版本/修订更改贞他日期累计页数制定者Ver/RevChangeDateAccumulatPrepareVer/RevChangeDateAccumulatPreparePageionpagePageionpageA/35-10-025阳厚见B/01-72-19-037阳厚见B/135-12-031阳厚见B/245-26-041阳厚见C/01-76

4、-07-059阳厚见C/13-48-9-052阳厚见D/01-912-06-069阳厚见VersionMemorandum版本备忘记录Preparedby制定:阳厚见1-30-07Approvedby批准:HarryCheckedby审核:CarmenTRANSFORM0001REV.06tl/COElectronicsTitle标题：供应商评审及控制程序ProcedureforvendormanagementTRANSPOWER生效日期EffectiveDate版本/修订Rev/Ver页码Page文件编号Doc.No.2-6-07D/0第2页，共9页QSP7421目的Purpose1.1 确

5、保新供应商的质量保证能力及其产品符合本公司要求。Ensurenewvendor'squalityguaranteecapabilityandhisproductsmeetourrequirement.1.2 对合格供应商进行定期复审。Re-auditqualifiedvendorsperiodically.2范围Scope本程序适用于向本公司提供A类及规定的B类物料的供应商。ApplytovendorsofferingApartandBpartmaterialsforourcompany.3 定义Definitions3.1 AVL：合格供应商清单ApprovedVendorList3

6、.2 DCC:文件控制中心DocumentControlCenter3.3 IQC:来料检查部IncomingQualityControl3.4 A类物料：直接物料，在生产后成为制成品上的关键部份。如磁环、漆皮线、五金件、塑胶件及线路板、电子零配件等。Apart:Directiveproductivematerialsthat'scriticalcomponentsforfinishedproduct.Suchasmagnecores,magneticwire,metalcomponents,plasticcomponents,PCBandelectroniccomponentsetc

7、.3.5 B类物料：生产辅料，配合生产操作使用的物料。如包装材料等。Bpart：In-directivematerialthat'sminorimportantpartforfinishedproducts.Forinstance,packageetc.3.6 样品评估组：隶属于开发部，负责对A、B类物料样板进行评估的小组。SampleEvaluationTeam：subjecttoPDE,inchargeofevaluatingApartandBpartsamples.4 责任Responsibility4.1 采购员负责准备供应商资料及执行与供应商的联络工作，确保对提供A、B类物料

8、的供应商均能按要求进行资格评审及实施有效的控制。Purchaserstakechargeofpreparingvendors'informationandcontactingvequOWs3tsiiensurereviewandeffectivecontrolonvendorsperrequirement,whoofferusApartandBpart.4.2 采购经理负责组织供应商资格评审的活动；并对供应商的资格作出最终的决策。CMTmanagerisresponsibleforvendorqualificationreviewandmakesfinaldecisions.4.3 I

9、QC负责提供来料检验记录。IQCisresponsibleforprovidinginspectionrecordsofincomingmaterials.4.4 生产部负责提供因来料问题而造成生产线停产、挑选和造成客户投诉及退货的严重后果的次数之记录。tl/COElectronicsTitle标题：供应商评审及控制程序ProcedureforvendormanagementTRANSPOWER生效日期EffectiveDate版本/修订Rev/Ver页码Page文件编号Doc.No.2-6-07D/0第3页，共9页QSP742Productiondepartmentisresponsible

10、forprovidingrecordsoftimesofproductionlinestops,sortingandcustomercomplaint,whicharecausedbythequalityproblemsofincomingmaterial.5 工作程序Procedure5.1 新供应商的资格评审过程Processofnewvendorqualificationreview新供应商的提出：采购部、制造工程部或其它部门可按照物料价格、质量、交付期、生产成本或顾客特殊要求提出选择新供应商的要求。newvendor：Accordingtoaprice,quality,delivery

11、date,costofthematerialorcustomersrequirements,CMT,ME,orotherdepartmentscanrequesthowtochooseanewvendor.5.1.1 样品评定Samplereview5.1.1.1 对于新供应商、新制造商、新物料、物料版本更新（物料本身更改，否则不需要，参见工程更改通告）、修模、供应商制造过程重大更改时，需进行样板评估。Fornewmaterial,materialrevisionupgrade（changetodifferentmaterial,otherwiseunnecessary）repairingto

12、olingandimportantprocesschangeinthevendor,thesampleneedtobeevaluated.5.1.1.2 制造工程部/开发部负责制定产品的规格图纸；采购员负责联络供应商要求提交样品。MEandPDEtakechargeofpreparingspecificationdrawingofproducts.Purchaserstakechargeofconnectingwithvendorsandaskingforsamples.5.1.1.3 采购员收到样品后必须填写样品评估要求书（FAIR）,由采购经理/副经理签名后连同样品及供应商提供的“材料证明

13、书”和/或检验报告一并交样品评估组登记处理。ApurchasermustfillinFAIRwhenreceivingsamples.AftersignedbymanagerorassistantmanagerofCMT,FAIRshouldbehandedtoSampleEvaluationTeamwithsamplesandmaterialcertificateorinspectionreportofferedbyvendors.5.1.1.4 样品评估组接到“FAI”后按本公司或顾客规定的图纸/规格作为接收标准，并在指定期限前完成检验或试验。SampleEvaluationTeamsho

14、uldfinishinspectionortestingbeforeappointedtimeaccordingtoourdrawingorcustomers'speoificatio5.1.1.5 技Tft人员须将检验的数据及结果记录在“初版评估报告"（FAR）上，若检验存有问题，技Tft人员须报告上级处理。TechniciansmustrecordthedataandresultsofinspectiononFAR.Anyproblemsoninspection,techniciansmustinformtoleadertotransactit.5.1.1.6 完成FAR

15、后，由样品评估组召集采购部，制造工程部及品质保证部进行会签，对该供应商的样tycoTitle标题：供应商评审及控制程序ProcedureforvendormanagementElectronicsTRANSPOWER生效日期EffectiveDate版本/修订Rev/Ver页码Page文件编号Doc.No.2-6-07D/0第4页，共9页QSP742品作出接受/拒绝或其它决定。会议亦将决定是否需要寄交样品及FAR给顾客确认。AfterfinishingFAR,SampleEvaluationTeamwillcoordinateCMT,MEandQAtosignit,andthendetermi

16、newhetheracceptordenythesamples.ItisalsodecidedinthemeetingwhetherittomailsamplesandFARtocustomersforconfirmation.5.1.1.7 若供应商提供的样品不合格，采购员要通知供应商，并由采购经理决定是否要求其再次提供样品或终止其成为该物料的供应商。Ifthesampleofferedbyavendorisun-qualified,thebuyerhastonotifythesupplier.CMTmanagerthendecidesifit'snecessaryforthtepu

17、ppildersamplesonceagainordeniesthevendor.5.1.1.8 样品评估组将确认后的FAR送交文控中心受控。SampleEvaluationTeamhandoverapprovedFARtoDCC.5.1.2 管理体系评定Managementsystemreview5.1.2.1 采购员联络供应商并发出“供应商调查表”并在规定期限内收回。审查无误后交采购经理组织评审。Buyerscontactsuppliers,sendSupplierSurveyFormtothemandtakethembackwithinappointedperiod.Aftercheck

18、ed,itishandedtoCMTmanagerforreview.5.1.2.2 对于主要供应商，如五金冲压、塑胶成型、线路板制作、漆皮线制造等系列制造之国内供应商，必须进行现场审核，并填写“现场审核报告”。对于其它类供应商，采购部、制造工程部/开发部及品质经理根据“供应商调查表”对供应商的管理体系进行评审，若有疑点或意见不一致，由采购部安排偕同品质保证部，制造工程部/开发部到供应商处进行现场审核，并填写“现场审核报告”。Forthosemaininternalmanufactoryvendors,suchasmetal,plastic,PCB,wireetc,theymusttobeau

19、ditedintheirfactory,andalsofillinthe“auditreport“AseforoftCMITendors,ME,PDEandQualityreviewvendormanagementsystemaccordingtoSupplierSurveyForm.Iftheyhavedoubtsorobjectionaboutit,CMTshouldarrangetovisitthevendor'splarandPDE.It'salsonecessarytoVerndorPlantVisitReport.5.1.3 采购员根据供应商调查表或现场审核报告及初

20、板评估报告填写“新供应商综合评价记录BuyersfillinNewVendorSyntheticalEvaluationRecordaccordingtoSupplierSurveyFormandFirstArticleReport.5.1.4 当新供应商之管理体系及样品均合格后方可成为本公司的合格供应商。采购员要整理有关资料交采购经理审批后归档。Anewvendorwillbecomeourapprovedvendorwhenhismanagementsystemandsamplesarebothqualified.Buyershavetoprocessrelatedinformationa

21、ndthenfilethemafterCMTmanagerapprovesit.tycoElectronicsTitle标题：供应商评审及控制程序ProcedureforvendormanagementTRANSPOWER生效日期EffectiveDate版本/修订Rev/Ver页码Page文件编号Doc.No.2-6-07D/0第5页，共9页QSP7425.1.6认可的新供应商名称由采购部按本公司物料编号加入AVL中。ApprovednewvendorsareaddedtoNLaccordingtomaterialnumberbyCMT.5.1.7 采购部随时更新AVL电子文件，存放在指定的

22、共享目录中。采购部每半年将备份槽交DCC保存(通常于6月底和12月底)。CMTupdatesAVLelectronicdocumentatanytimeandthenmaintainitunderappointedsharecatalogue.HalfayearCMTwoulddeliverbackuptoDCCtosave.(UsuallyattheendofJuneandDecember)5.2 供应商白监控Supervisionofvendor5.2.1 采购部技Tft人员或采购人员应不断地对国内主要供应商进行不定期的监督检查，发现其产品的制造过程或管理体系存在严重问题，严重影响产品质量

23、而不能按时交付时，应发出“纠正和预防措施要求书”。impaTechniciansinCMTandbuyersshouldsuperviseandinspectdomesticmainvendorsconstantly.Iftheyfindthere'reterribleproblemswithmanufactureprocedureormanagementsystem,whichproductsqualityanddeliverydate,theyshouldsendoutcorrectiveandpreventiveactionrequesttothevendor.5.2.2 公司对

24、主要供应商每年至少一次现场审核，每次审核评分低于60分的为不合格供应商，采购部应立即对其停止下单，并限期一个月内改善及再次审核合格后方可再下单。Ourcompanywillconductsiteauditonmainsuppliersatleastonceperyear.Vendorlessthan60scoreisdisqualifiedvendorforeveryaudit,CMTshouldstoporderimmediatelyandresumeorderonlyafterthevendorisimprovedandre-auditpassedwithinonemonth.5.3 供应

25、商的年度评审Yearlyvendorreview本公司根据以下细则对主要供应商每年进行一次评审及评分。对连续表现不良的供应商，本公司将取消其合格供应商资格。Ourcompanyreviewandgrademainvendorsperyearaccordingtothedetailedrulesbelow.Wewillcalloffhisqualificationifthevendorcontinuesperformingbadly.另外,在评审前若需统计百分率数据时，不保留小数部分，但对小数部分应采用四舍五入”方法处理。Besides,whenthereisneedtostatisticper

26、centagedatabeforereview,decimalfractionisnottoberetainedbutrounded.5.3.1 供应商等级分类如下：Gradesofvendorsareasfollows分数score种类category级另Ugrade86-100分scores优秀excellent-1st70-85分scores良好good二2ndtycoElectronicsTitle标题：供应商评审及控制程序ProcedureforvendormanagementTRANSPOWER生效日期EffectiveDate版本/修订Rev/Ver页码Page文件编号Doc.N

27、o.2-6-07D/0第6页，共9页QSP74260-69分scores一般ordinary三3rd60分以下scoresbelow差bad四4th当供应商有下列情况时，采购部负责人应列出符合下述条件的供应商名单交采购经理审批，取消其合格供应商资格，并将其从中AVL删除。Whenthevendorsmeetunder-mentionedsituations,CMTprincipalshouldlistthemandsendthelisttoCMTmanagerforapproval,thencancelthevendors'qualificationanddeVLethemfromA)

28、连续三年被评为三级或以下；Gradethreeorbelowin3successiveyearsB)连续两年被评为四级；Gradefourin2successiveyearsC)公司层决定取消；Decision-makersdecidetocancel评定部门department品质部/生产部Q/Prod采购部/货仓部CMT/W采购部CMTscores作为评分依据，按照供应商提供物料的退5.3.2分数构成如下：Compositionofmarksisasfollows:项目item满分fullmark质量quality50分scores月艮务/交货service/delivery30分scor

29、es价格price20分scores总分totalscore:100分scores5.3.2.1质量quality50分scoresA）来料检验Incomingqualityinspection25分来料检查部（IQC）以“供应商品质状况月报表”货率扣分。IQCgradesaccordingtoVendorQualityStatusMonthlyReportanddeductsmarksonthebasisofrejectionrate.扣分deduction0251015182225退货率rejectionrate0%1%5%6%10%11%20%21%30%31%40%41%50%50%以

30、上aboveB）因来料质量问题而造成生产线停产及挑选等等-一7分Productionstopandsortingcausedbytheincomingmaterialsqualityproblems7scores生产部根据一年来因为来料质量问题而造成生产线停产和挑选等严重后果的次数对供应商按照以下标准扣分：tlJCOElectronicsTitle标题：供应商评审及控制程序TRANSPOWER生效日期EffectiveDate版本/修订Rev/Ver页码Page文件编号Doc.No.2-6-07D/0第7页，共9页QSP742ProcedureforvendormanagementAccord

31、ingtothetimesofproductionstopandsortingcausedbyqualityproblemsofincomingmaterial,Productiondepartmentdeductsmarksbythefollowingstandard.分类classification扣分deduction0次time1-3次times4-6次times78分6次以上timesaboveC）因来料质量问题而造成客户投诉或退货Complaintsorrejectioncausedbythequalityproblemsofincomingmaterial8scores生产部根据

32、一年来因来料质量问题而造成客户投诉或退货等严重后果的次数，对供应商按照以下标准扣分：Accordingtothetimesofrejectionandcustomers'complaintscausedbyqualityprobl扣分Deduction10分incomingmaterial,Productiondepartmentdeductsmarkbythefollowingstandard.分类Classification0次time1 次time2 次times2次以上timesaboveD）纠正和预防措施要求书（CAR）-CorrectiveandPreventiveacti

33、onRequest（CAR）10scoresIQC根据过去一年来对供应商发出CAR单的次数，按照下列标准扣分。分类classification扣分deduction0次time1-3次times4-6次times6次以上timesabove5.3.2.2服务/交货service/delivery3010分scoresA）管理系统要求Managementsystem5分scores分类classification扣分deduction获得ISO9001/ISO/TS16949/TL9000/ISO14001/HSPMGetcertificationofISO9001/ISO/TS16949/TL

34、9000/ISO14001/HSPM仅获得ISO9001/ISO/TS16949/TL9000或ISO14001或HSPMAccordingtothetimesIQCsentCARtothevendorinthepastoneyear,IQCdeductsmarksbythestandardbelow.tycoElectronicsTitle标题：供应商评审及控制程序ProcedureforvendormanagementTRANSPOWER生效日期EffectiveDate版本/修订Rev/Ver页码Page文件编号Doc.No.2-6-07D/0第8页，共9页QSP742Onlygetce

35、rtificationofISO9001/ISO/TS16949/TL9000orISO14001orHSPM无认证证书但调查合格2Nocertificatebutinvestigationisqualified无认证证书但现场审核合格3Nocertificatebuton-siteauditingisqualifiedB)CAR的反馈(含质量问题的跟踪)10分FeedbackonCAR(includingqualitytrack)10scores反馈期Feedbackdate扣分deduction规定期内Duedate0超期反馈每次Overduefeedbackeachtime2C)按时交货

36、Duedelivery15分scores货仓部以“供应商交货达成率统计表”作为评分依据，评估过去一年来供应商的交货表现。交货日期以新达成协议的日期为准。Warehouseevaluatesvendors'deliveryperformanceinthepastoneyearaccoStatisticsofvendordeliveryrate.Deliverydateissubjecttothedatewhenanewagreementisenteredinto.由货仓部经理判定并按下列标准扣分：Warehousemanagerjudgesandgradesbythefollowings

37、tandard.交货状况Deliverysituation扣分deduction交货达成率在90%以上(含90%)0Deliveryrateabove90%(including90%)交货达成率在76%90%之间(含76%)2Deliveryratebetween76%and90%(including76%)交货达成率在60%76%之间(含60%)5Deliveryratebetween60%and76%(including60%)交货达成率在30%-60%之间(含30%)8Deliveryratebetween30%and60%(including30%)交货达成率在30%以下12Deliveryrateunder30%5.3.2.3价格比较Pricecomparison20分scores采购部以“供应商单价评估表”为依据进行评分，方法如下:CMTgradesaccordingtoVendornetpriceevalu