2015年下半年江西基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试卷

1、2015年下半年江西省基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A.久期B.基金分红C.已实现收益D,净值增长率2.下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产

2、品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系3.证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A. 1B. 2C.3D.54.上市公司公积金的来源有_。A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分5.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地

3、震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是。A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C.只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任6.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A. 50%B. 60%C. 80%D.90%7.我国股票价格指数不包括_。A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数8 .小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立一

4、个一人有限责任公司。A. 1B. 2C. 3D. 49 .某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金10.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司11.基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准12 .代销机构应妥善保管基金份额持有

5、人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于年。A. 10B. 15C. 20D2513 .基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？14.根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A. 60%B. 70%C80%D90%15.根据不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资对象16.关于交易型开放式指数基金（ETF份

6、额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数彳不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元17.对基金营销反应弱白客户更加重视_。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式18 .以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费19 .下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A.员工自律B,部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门

7、和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导20 .债券和其他证券三大类。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质21 .根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A. 1B. 5C. 10D2022.下列基金市场参与主体中，在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构23.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种。A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券24.根据权证行权所买卖的标

8、的股票来源不同，权证可分为_。A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证25.根据不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资对象26.一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定27.根据投资目标的不同，基金可以分为。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动（指数）型基金D.交易型开放式指数基金（ETF）W上市开放式基金（LOF）28 .基金销售机构应。A.不

9、在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知29 .根据运作方式的不同，基金可以分为。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.D.主动型基金和被动型基金30 .基金信息披露义务人的信息披露活动存在的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计

10、报告未经审计即予披露31 .是基金管理公司最基本的一项业务。A.基金的募集与销售B.投资管理业务C.基金运营D.投资咨询服务32.下列各项中，不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性33.在我国，基金行业自律性组织是A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司34 .目前，我国基金管理的主管机关是A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所35 .结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化36.从反映的经济关系上来看，股票反映的是关系，债券反映的是关系，契约型基金反映的是关系。A.债权债

11、务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C.所有权；债权债务；信托D.债权债务；所有权；信托37.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查38 .下列关于中国证监会职责的说法，正确的有。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场39 .下列属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少

12、于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金（货币市场基金除外卜基金管理人评级的评级期间少于36个月40.份额净值彳持在1元人民币不变的是_。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D,货币市场基金41 .根据运作方式的不同，基金可以分为。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.D.主动型基金和被动型基金42 .我国目前只能由担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司43 .基金份额净值等于除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公

13、允价值D.基金资产估值44 .有价证券的特征包括_。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性45.基金年度报告披露的主要内容有_。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告46.货币市场基金的份额净值_。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加47.根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日48.根据基金的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资