《制度经济学》课程教学大纲

1、制度经济学课程教学大纲课程代码：ECON2016课程性质：专业必修课程授课对象：经济学等专业开课学期：秋总 学时：54学时 学 分：3学分讲课学时：54学时 实验学时：学时 实践学时：学时指定教材：袁庆明，新制度经济学教程（第二版），中国发展出版社，2014年参考书目1、科斯 著；盛洪，陈郁 (译). 企业、市场与法律. 上海：上海三联书店，20092、诺思，托马斯 著；厉以平，蔡磊 (译). 西方世界的兴起. 北京：华夏出版社，20093、威廉姆森 著；段毅才，王伟 (译). 资本主义经济制度. 北京：商务印书馆，20024、弗鲁博顿，芮切特 著；姜建强，罗长远 (译). 新制度经济学一个交

2、易费用分析范式. 上海：上海人民出版社，20065、埃格特森 著；吴经邦 (译). 经济行为与制度. 北京：商务印书馆，2004.6、青木昌彦 著；周黎安 (译). 比较制度分析. 上海：上海远东出版社，20017、张五常. 经济解释. 北京：商务印书馆，20008、周其仁. 产权与制度变迁中国改革的经验研究. 北京：北京大学出版社，20049、盛洪 编. 现代制度经济学(上、下册). 北京：北京大学出版社，200410、杨瑞龙 编. 企业理论：现代观点. 北京：中国人民大学出版社，2005教学目的：本课程旨在介绍制度经济学的基本思想，增加学生对制度的理解，并增强解释真实世界里经济现象的能力。

3、本课程基于所用教材以及制度经济学的部分经典文献，通过采用阅读、思考、讲授和讨论等形式，帮助学生了解制度经济学的演化及发展，掌握制度经济学的基本内容和分析框架，并能运用制度经济学的概念、理论和分析方法来分析经济社会问题，增加学生解释真实世界里经济现象的能力。本课程强调理论联系实际，尤其注重对中国经济市场化进程中的制度创新及其变迁的分析。第一章 导论 课时：1周，共3课时教学内容第一节 新制度经济学的产生和发展 一、新制度经济学的产生与发展 教学要点：介绍新制度经济学创始人科斯的主要理论观点以及新制度经济学的不同分支领域。 二、新制度经济学产生和发展的背景 教学要点：明确新制度经济学产生的时代背景

4、和理论背景。 第二节 新制度经济学的研究对象、方法及基本假设 一、新制度经济学的研究对象 教学要点：认识到把制度作为经济学的研究对象是新制度经济学对正统经济理论的一场革命。 二、新制度经济学的研究方法 教学要点：分析新制度经济学与新古典经济学研究方法的异同。 三、新制度经济学关于人的行为的基本假设 教学要点：分析新制度经济学对新古典经济学的关于人的行为的基本假设的修正与拓展。第三节 新制度经济学的流派渊源关系 一、新制度经济学与新古典经济学的关系 教学要点：新制度经济学通过修正、有发展的利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题。 二、新制度经济学与旧制度经济学的关系 教学要点：二者是两种不同

5、的研究纲领，但又存在一定的渊源关系。 三、新制度经济学与马克思的制度分析的关系 教学要点：马克思的制度经济学思想对新制度经济学理论的影响。第四节 新制度经济学的学术地位、框架内容及学习意义 一、新制度经济学的学术地位 教学要点：科斯革命。 二、新制度经济学的框架和主要内容 教学要点：交易费用理论和科斯定理，制度特殊的研究，制度一般的研究。 思考题：1、新制度经济学是怎样产生和发展的？其时代背景和理论背景是怎样的？2、新制度经济学的研究对象是什么？3、新制度经济学与新古典经济学、旧制度经济学是什么关系？ 第二章 交易费用理论 课时：2周，共6课时教学内容第一节 交易费用的“发现”及其重大意义 一

6、、交易费用的“发现” 教学要点：科斯以前的交易理论以及科斯的发现 二、交易费用范畴的重大意义 第二节 交易费用的内涵与外延 一、交易费用的内涵 教学要点：揭示交易费用的本质特征。 二、交易费用的外延 教学要点：明确对象范围和具体项目。 第三节 交易费用的决定因素与性质 一、交易费用的决定因素教学要点：威廉姆森的框架。 二、交易费用的性质 第四节 交易费用的测量 一、交易费用测量的困难 二、交易费用测量 教学要点：微观层次和宏观层次的交易费用测量及其相互关系思考题：1、如何理解交易费用的内涵与外延？2、交易费用的决定因素有哪些？3、交易费用有哪些性质？ 第三章 科斯定理 课时：2周，共6课时教学

7、内容第一节 外部性及其解决思路 一、外部性及其后果 教学要点：外部性的含义、类型及后果。 二、解决外部性的思路 教学要点：传统思路与科斯的新思路。第二节 科斯定理的构成与证明 一、科斯第一定理 教学要点：第一定理的含义、举例说明。 二、科斯第二定理 教学要点：第二定理的含义及地位。 三、科斯第三定理 教学要点：第三定理的三种表述。 第三节 科斯定理受到的批评及评价 一、科斯定理与谈判力量 教学要点：萨缪尔森的批评。 二、科斯定理与财富分配 教学要点：产权界定对财富分配和资源配置效率的影响。 三、科斯定理与谈判环境及谈判当事人 教学要点：对科斯的谈判框架的批评。第四节 科斯定理的意义 一、科斯定

8、理的意义 教学要点：理论意义、实践意义、方法论意义思考题：1、什么是外部性？解决外部性的思路有哪些？2、举例说明科斯第一定理、第二定理、第三定理。3、如何评价科斯定理？ 第四章 产权理论 课时：2周，共6课时教学内容第一节 产权的含义、构成与类型 一、产权的含义 教学要点：产权内涵的不同界定外部性的含义、类型及后果。 二、产权的构成 教学要点：产权权利构成的基本要素。 三、产权的类型 教学要点：私有产权、共有产权。第二节 产权的属性与功能 一、产权的属性 教学要点：（非）排他性、（不）可分割性、（不）可让渡性、（不）清晰性。 二、产权的功能 教学要点：激励与约束功能。 第三节 产权的起源、界定

9、与保护 一、产权的起源 教学要点：原始模型、扩展模型。 二、产权的界定 教学要点：产权界定的相对性。 三、产权的保护 教学要点：无国家社会的产权保护机制、有国家社会的产权保护机制，诺斯悖论第四节 产权安排的多样性及其效率 一、产权安排的多样性及其原因 教学要点：多样性的原因，举例，公共物品的提供问题。 一、不同产权安排的效率比较 教学要点：比较标准，私有产权的效率、共有产权的效率。 一、共有产权的效率损失：公地悲剧 教学要点：公地悲剧的含义、类型、原因与对策。思考题：1、如何理解产权的含义？产权与产权制度是什么关系？2、如何认识产权的激励与约束功能？3、什么是“诺斯悖论”？如何减少和避免“诺斯

10、悖论”？4、公地悲剧的原因有哪些？解决公地悲剧的对策有哪些？ 第五章 契约理论 课时：2周，共6课时教学内容第一节 契约的含义、内容及理论构成 一、契约的含义 二、契约的内容 教学要点：契约的具体构成。 三、契约存在的理由及其理论构成 教学要点：威廉姆森的观点。第二节 交易费用与契约选择 一、交易费用与土地契约的选择 教学要点：张五常的观点。 二、治理结构、契约与交易的匹配 教学要点：威廉姆森的理论。第三节 委托代理问题与激励契约设计 一、委托代理关系与代理问题 教学要点：代理问题。 二、道德风险、逆向选择与激励契约设计 教学要点：道德风险，逆向选择。第四节 不完全契约与“敲竹杠”问题 一、完

11、全契约与不完全契约 二、两种不完全契约理论的比较 教学要点：TCE，PRT。 三、不完全契约与“敲竹杠”问题 教学要点：“敲竹杠”。第五节 契约的实施机制与默认契约的作用 一、契约实施机制的演进 二、默认契约在防范“敲竹杠”问题中的作用 教学要点：价格贴水-专用性投资。思考题：1、分成制是一种低效的契约形式吗？2、在委托代理关系中产生委托代理问题的主要原因是什么？委托代理问题有几种类型？3、什么是不完全契约？不完全契约的主要原因有哪些？4、在交易费用经济学家看来，“敲竹杠”问题的治理主要依靠什么？ 第六章 企业理论 课时：2周，共6课时教学内容第一节 企业的性质 一、以传统企业为原型的企业契约

12、性质观 教学要点：科斯和张五常的观点。 二、以现代企业为原型的企业契约性质观 教学要点：阿尔钦和德姆塞茨的观点。第二节 企业的边界 一、企业边界的决定原则 教学要点：科斯的观点。 二、企业边界理论的深化和可操作化第三节 企业的产权结构 一、新古典企业理论对企业产权结构的忽视 二、团队生产与企业产权结构的重要性 教学要点：团队生产假说。 三、不同类型企业产权结构的具体分析 教学要点：业主制企业，合伙制企业、股份制企业，非营利企业，国有企业。第四节 企业的最优所有权结构选择 一、企业所有权的新界定 教学要点：剩余索取权，剩余控制权。 二、企业最优所有权结构选择的原则 三、GHM模型与企业最优所有权

13、结构选择 教学要点：“所有权-控制权”模型。思考题：1、关于企业的性质有哪些观点？2、阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论是怎样的？3、剩余索取权和剩余控制权搭配的价值及理论依据是什么？4、企业最优所有权结构选择的基本原则有哪些？ 第七章 经典文献研读与讨论 课时：1周，共3课时教学内容研读以下文献并进行课堂讨论 一、科斯：新制度经济学；诺思：经济学的一场革命；沃因：科斯和新微观经济学，均载于制度、契约与组织，经济科学出版社2003年版。 二、Coase, R.H. 1937. “The Nature of the Firm”, In The Firm, the Market, and the La

14、w. Chicago: The University of Chicago Press (1988). 三、Coase, R.H. 1960. “The Problem of Social Cost”, In The Firm, the Market, and the Law. Chicago: The University of Chicago Press (1988). 第八章 制度理论 课时：2周，共6课时教学内容第一节 制度的含义、特征与类型 一、制度的含义 教学要点：制度的界定。 二、制度的特征 教学要点：制度安排、制度结构的特征。 三、制度的类型 教学要点：正式制度与非正式制度。第

15、二节 制度的形成 一、制度形成的途径 教学要点：设计和演化。 二、制度自发演进的博弈论解释 教学要点：博弈论。 三、制度设计对制度形成的重要意义 第三节 制度的功能 一、新制度经济学家对制度功能的揭示 教学要点：科斯、德姆塞茨、舒尔茨、诺斯和林毅夫等。 二、我国学者对制度功能与实现的论述及评价 三、制度的核心功能及其实现的进一步讨论 教学要点：激励与约束。第四节 制度的效率 一、制度效率的含义与类型 教学要点：静态效率，动态效率。 二、制度静态效率的决定 教学要点：制度安排和制度结构静态效率的决定。 三、制度动态效率的决定 教学要点：制度的动态效率观，制度效率的递减假说。思考题：1、制度安排和

16、制度结构各具有哪些特征？2、正式制度与非正式制度有哪些区别和联系？3、制度的形成有哪几条途径？4、什么是占优策略和纳什均衡？5、制度的核心功能是什么？ 第九章 制度变迁的动因理论 课时：2周，共6课时教学内容第一节 制度变迁的供求分析 一、制度变迁供求关系的形成 二、制度变迁供求关系的框架 教学要点：菲尼的观点。第二节 制度变迁的需求 一、制度变迁需求的确定 教学要点：需求的界定。 二、制度变迁需求的形成 教学要点：诺思的观点。 三、制度变迁需求的影响因素 第三节 制度变迁的供给 一、制度变迁供给及其原则 教学要点：供给。 二、制度变迁供给的主体及其关系 教学要点：多种主体。 三、制度变迁供给

17、的收益与成本 四、制度变迁供给的影响因素第四节 制度的均衡与非均衡 一、制度的均衡 教学要点：行为均衡。 二、制度的非均衡及其类型 教学要点：制度供给不足和供给过剩。思考题：1、影响制度变迁需求的因素有哪些？2、制度变迁供给的主体有哪些？3、影响制度变迁供给的因素有哪些？4、为什么会出现制度供给不足？5、为什么会出现制度供给过剩？ 第十章 制度变迁的过程理论 课时：1周，共3课时教学内容第一节 制度变迁的类型 一、提高生产效率的制度变迁 二、重新分配收入的制度变迁 三、重新配置经济机会的制度变迁 四、重新分配经济优势的制度变迁第二节 制度变迁的方式及其搭配使用 一、浙进式制度变迁与突进式制度变

18、迁 二、诱致性制度变迁与强制性制度变迁 三、制度变迁方式的相机组合模式 教学要点：组合方式。 第三节 制度变迁的过程及主要现象 一、制度变迁的一般过程 教学要点：五个步骤。 二、制度变迁过程中的主要现象 教学要点：时滞，路径依赖，连锁反应。第四节 国家、意识形态等与制度变迁 一、国家与制度变迁 教学要点：国家的性质、特征与目标。 二、意识形态与制度变迁 教学要点：诺斯的意识形态理论。 三、组织与制度变迁 教学要点：组织的含义。 四、学习与制度变迁 教学要点：学习活动对制度变迁的影响。思考题：1、渐进式制度变迁与突进式制度变迁各有何利弊和适用条件？2、制度变迁过程中出现路径依赖的原因是什么？3、国家提供制度的目标及其冲突是什么？4、学习对制度变迁有何影响？ 第十一章 制度变迁的影响理论 课时：1周，共3课时教学内容第一节 经济增长的“制度决定论” 一、传统的经济增长决定论及其不足 二、发展经济学家对制度变迁在促进经济增长中作用的研究 教学要点：刘易斯。 三、诺思经济增长的“制度决定论”的提出第二节 制度变迁决定经济增长的途径及相关制度 一、制度变迁决定经济增长的途径 二、决定经济增长的根本性制度 三、政治制度在决定经济制度及经济增长中的作用 第三节 制度变迁与经济增长：经济史新解 一、第一次经济革命的原因 二、为什么现