经济法第七章反垄断法

1、反垄断法反垄断法概述反垄断法概述反垄断法的实体制度反垄断法的实体制度反垄断法的实施反垄断法的实施一、垄断（一）经济学上垄断的定义经济学上垄断的定义 垄断是指少数企业凭借雄厚的经济实力对市进行控制，并在一定领域内是指限制竞争的一种市场状态。 一般认为，依其集中度，市场结构有四种类型：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断（寡占和垄断（独占）。 经济学意义上的垄断有三层涵义： 最狭义的垄断，指完全垄断的市场结构，即独占 狭义的垄断，是指不完全竞争的市场结构 广义的垄断，包括垄断竞争、寡占和独占在内的市场结构，指市场主体的垄断行为。反垄断法概述反垄断法概述（二）（二）法学意义上的垄断法学意义上的垄断 以经济学

2、意义上的垄断为基础。 垄断是指经营者或其利益代表者，滥用已经具备的市场支配地位，或者通过协议、合并或其他方式谋求或谋求市场支配地位，借以排除或限制竞争，牟取超额利益，依法应予规制的行为。 垄断的客观方面是垄断行为而非垄断结构 垄断的主体是经营者或其利益代表者 垄断的主观方面是牟取超额利益 垄断的后果是排除或限制竞争 垄断具有违法性二、二、反垄断法反垄断法 概念概念 反垄断法是反对限制、排除竞争、维护自由竞争和公平竞争以保障经济活力的法律规范的总称。 立法体例：立法体例： 松散式的立法体例。美国 单独立法。德国、日本。 合并立法。加拿大、法国。 反垄断法的地位反垄断法的地位 反垄断法与知识产权法

3、的关系，主要集中在对知识产权的专有、行使过程中发生的社会关系调整的不同划分上。反垄断法与企业法之间的关系，则主要集中在对企业合并的反垄断规制过程中发生的社会关系调整的不同划分上 政策性。政策性。 国家制定和实施与社会主义市场经济相适应的竞争规则，完善宏观调控，健全统一、开放、竞争、有序的市场体系。反垄断法第4条 程序依赖性。程序依赖性。 国际趋同性。国际趋同性。 理论性、专业性和技术性。理论性、专业性和技术性。三、反垄断法的特征 垄断协议（联合限制竞争行为）垄断协议（联合限制竞争行为） 排除、限制竞争的协议、决定或其他协同行为。 滥用市场支配地位滥用市场支配地位 拥有在相关市场内具有能够控制商

4、品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位的经营者排除、限制竞争的行为。如搭售、差别待遇。 经者集中营经者集中营 经营者合并。经营者通过取得其他经营者的股份、资产以及通过合同等方式取得对其他其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的情形四、反垄断法的主要内容 我国反垄断法我国反垄断法第十四条禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议： 固定向第三人转售商品的价格； 限定向第三人转售商品的最低价格； 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 我国反垄断法我国反垄断法第17条禁止下列行为： 以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品； 没有正

5、当理由，以低于成本的价格销售商品； 没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易； 没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易； 没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件； 没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇； 国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。 我国反垄断法我国反垄断法第二十条经营者集中是指下列情形： 经营者合并； 经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权； 经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。 我国反垄断法我国反垄断法第八条行政机

6、关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争。 我国反垄断法第我国反垄断法第33条条 机关不得实施下列行为： 对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格； 对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商品进入本地市场； 采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场；设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出； 妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。 反垄断法从幕后走向前台 反垄断法从个别国家走向全世界 反垄断法的区域化和国际化 新经济形

7、态给反垄断法注入了新的活力五、五、反垄断法的发展趋势反垄断法的发展趋势反垄断法的实体制度反垄断法的实体制度 一、垄断协议垄断协议（联合限制竞争行为） 又称限制竞争行为、限制竞争自由的协议、联合行为、联合限制竞争行为，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。（一）概念 垄断协议是指以排除、限制竞争为目的，或者具有排除、限制竞争内容或后果的明示或默示的协议决定或者其他协同行为（二）特征 实施主体是两个或两个以上的经营者和经营者团体 垄断协议是通过协议、决定或其他协同一致的行为达成的 垄断协议表现为经营者共同实施的行为 垄断协议具有限制、排除竞争的效果 垄断协议需要有特定的市场条件（三）类型

8、类型 （横向垄断协议、纵向垄断协议） 在产业链上不同关系主体间的联合： 横向垄断协议 经营者为了限制竞争，共同获取垄断利润，和与自己存在竞争关系的、处于产业链同一环节的其他经营者订立联合限制竞争协议。这种处于产业链同一环节的两个或两个以上经营者所为的联合限制竞争行为即是横向垄断协议。 固定价格（横向限制价格行为）固定价格（横向限制价格行为） 处于产业链同一环节的经营者通过协议、决议或其他协同一致的方式确定、维持或者改变价格的行为。 固定价格对竞争的损害非常严重，各国对其处罚也非常严厉。 固定价格一般都适用本身违法原则。 划分市场（横向分割市场行为）划分市场（横向分割市场行为） 划分市场是指处于

9、产业链同一环节的经营者通过协议、决议或其他协同一致的方式限定商品的生产数量或者销售数量、分割销售市场或者原材料采购市场的行为。 联合抵制联合抵制 是指处于产业链同一环节的经营者通过协议、决议或其他协同一致的方式拒绝与特定交易相对人交易的行为。 不当技术联合（限制技术进步行为）不当技术联合（限制技术进步行为） 不当技术联合，是指经营者以排除或限制竞争为目的，制定技术标准，限制购买新技术、新设备，或者限制开发新技术、新产品等行为。 横向限制产量行为横向限制产量行为 是指具有竞争关系的两个以上的经营者合谋限定商品的生产数量或销售数量。 串通投标行为串通投标行为 是指在招标、投标活动中，投标人之间或招

10、标人和投标人之间恶意串通，以不正当的手段排挤、限制竞争，危害其他招投标活动参与人利益的行为。 纵向垄断协议纵向垄断协议 纵向垄断协议是指处于同一产业链上下环节的两个或两个以上经营者所为的联合限制竞争行为。 纵向价格垄断协议：固定转售价格，限定最高转售价格，限定转售价格区间，限定交易相对人的定价权，默示限定转售价格等； 纵向非价格垄断协议：排他性交易行为（独家交易），选择性交易行为（特许协议）等。 限制转售价格限制转售价格 是指在同一产业链中上一环节经营者，利用其市场支配地位，通过协议确定下一环节经营者销售价格的行为，包括限制最低价格和限制最高价格 独家交易独家交易 是指在同一产业链中上一环节经

11、营者与下一环节经营者之间，用其一方或双方各自的市场支配地位，通过协议约定对方在特定地区不与第三方发生与对方有竞争关系的产品或服务交易的行为 特许协议特许协议 是指经营者将其已投入流通的产品和服务的商标、企业形象标示、经营方式、专用技术等整体或部分有偿地准许其他经营者在特定地区使用的协议。 反垄断法第13条规定，禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议： 固定或者变更商品价格； 限制商品的生产数量或者销售数量； 分割销售市场或者原材料采购市场； 限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品； 联合抵制交易； 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议反垄断法第14条，禁止经营者与交易相对人达成下

12、列垄断协议：固定向第三人转售商品的价格；限定向第三人转售商品的最低价格；国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 行业协会垄断协议行业协会垄断协议 是指行业协会以协会决定、章程、活动、共同行为等为手段，旨在排除、限制会员之间的竞争、会员与相对交易人之间的竞争、会员与同行非会员之间的竞争，或者实际达到了排除、限制竞争后果的行为（三）适用原则 本身违法原则本身违法原则 是指只要经营者实施了特定垄断协议，无须再考虑该协议可能存在的其他因素，而直接认定该协议具有违法性。 本身违法原则主要适用于对市场竞争产生严重影响，且难以对社会和经济发展产生任何积极价值的垄断协议。 本身违法原则简化了反垄断执法与司法

13、的程序，节约了社会成本，但忽略了经济生活的复杂性和多样性，可能会损害反垄断执法的公平与正义。合理原则合理原则 是指判断经营者实施的垄断协议行为，要在具体分析经营者行为的目的、行为方式及行为后果的基础上，作出经营者行为是否违法的判断。 其适用更为公正和准确，适用范围越来越大。 垄断协议的豁免垄断协议的豁免-我国采取了垄断协议豁我国采取了垄断协议豁免的方式免的方式 是指经营者之间的协议、决议或者其他协同行为在某些方面的有益作用大于其所造成的限制竞争的后果，允许以特定程序使其免受反垄断法制裁的法律制度。 可豁免的垄断协议：合理化卡特尔、标准化卡特尔、专业化卡特尔、公共利益卡特尔、中小企业卡特尔、结构

14、危机卡特尔、进出口卡特尔等。 反垄断法第反垄断法第15条条 为改进技术、研究开发新产品的； 为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的； 为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的； 为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的； 因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的； 为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的 垄断协议的法律责任垄断协议的法律责任 民事责任、行政责任、刑事责任 我国规定了民事责任和行政责任 第四十六条第四十六条经营者违反本法规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售

15、额百分之一以上百分之销售额百分之一以上百分之十以下十以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以五十万元以下的罚款。 行业协会违反本法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处五十万元以下的罚五十万元以下的罚款款；情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。 第五十条第五十条经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任二、滥用市场支配地位 （一）相关市场和市场支配地位1、相关市场 相关产品市场是指同类产品或具有替代关系的产品的范围 相关地理市场是指在同类产品或者其他替代关系很强的产品之间相互竞争的地理范围 相关市场：经营者在一定时期就特定商品或者服

16、务进行竞争的商品范围和地域范围 相关市场的相关性相关市场的相关性是指与经营者的产品和服务存在相互竞争关系的特性，具体表现为在产品和服务种类上的相关性、空间上的相关性和时间上的相关性。 种类上的相关市场种类上的相关市场 又称为产品市场，是指能够与经营者的产品和服务发生竞争关系的、同类和替代的产品和服务的市场，包括同类产品和服务市场、替代产品和服务的市场。 空间上的相关市场空间上的相关市场 是指在能够与经营者的产品和服务发生竞争关系的同类产品和服务所分布的空间范围内的市场。 能够发生竞争关系的产品和服务的市场在空间上总是有边界的。 时间上的相关市场时间上的相关市场 是指能够与经营者的产品和服务发生

17、竞争关系的同类和替代产品和服务的、符合测算要求的时间范围内的市场。 基于产品和服务的自身属性、消费需求的周期性，同类或替代产品和服务间存在的竞争关系，在不同的时间市场规模不同。2、市场支配地位市场支配地位 市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。 市场支配地位的认定依据市场支配地位的认定依据 需要运用复杂的经济学特别是产业组织理论和方法，需要进行全面的市场调查和周密的数据分析 重点观测、分析经营者的市场份额、主要的价格行为和非价格行为，有助于判断经营者的市场地位。 认定市场支配地位，一般以市场份额为

18、主，兼顾市场行为及其他因素。 其他相关标准其他相关标准 如市场进入退出障碍、交易自由度、经营者资产规模及其横向或纵向联合的紧密程度。 我国反垄断法第18条 该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况； 该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力； 该经营者的财力和技术条件； 其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度； 其他经营者进入相关市场的难易程度； 与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素（二）滥用市场支配地位行为 1、构成要件 主体要件-滥用行为主体必须在相关市场上具有支配 地位 行为要件-具有相关市场支配地位的企业实施了滥用 行为 损害要件 -违法者实施的滥用行为造成了严重不

19、良 后果，产生了排除、限制相关市场竞争的效果2、滥用市场支配地位行为 反垄断法第17条： 以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品； 没有正当理由，以低于成本的价格销售商品； 没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易； 没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易 没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件； 没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇； 国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。 高卖低买：垄断高价和垄断低价高卖低买：垄断高价和垄断低价 不正当的价格行为严重损害了消费者的权益，使得消

20、费者应当享有的部分福利转移给垄断厂商；同时也妨碍了其他竞争者进入市场，对竞争构成实质性的限制 掠夺性定价掠夺性定价 掠夺性定价又称劫掠性定价，是占市场支配地位的一个或多个经营者为排挤现有竞争对手或阻止新的经营者进入相关市场以维持其垄断地位，无正当理由地以低于其成本的价格持续销售商品，并且将竞争对手排挤出市场以后又规定垄断价格的行为 拒绝交易拒绝交易 拒绝交易又称抵制，是指占市场支配地位的经营者拒绝向其购买者销售或购买商品的行为。其典型的行为是拒绝供货。 搭售和附加不合理交易条件 在商品交易过程中，拥有经济优势的一方利益自己的优势地位，在提供商品或服务时，强行搭配销售购买方不需要的另一种商品或服

21、务，或附加其他不合理条件的行为。 差别对待或者差别待遇差别对待或者差别待遇 是指处于市场支配地位的企业没有正当理由，对条件相同的交易对象，就其所提供的商品的价格或其他交易条件给予明显区别对待的行为；最常见的形式是价格歧视。 滥用市场支配地位的反垄断法规制滥用市场支配地位的反垄断法规制 滥用市场支配地位行为的控制模式滥用市场支配地位行为的控制模式 结构主义模式。 遵循本身违法原则，辅之以结构性的制裁措施，从规制相关市场结构的角度出发，通过对经营者具有市场支配地位本身进行否定性评价和反垄断规制，以维护有效的市场竞争。 行为主义控制模式。 并不禁止市场支配地位本身，而是禁止经营者利用市场支配地位实施

22、排除、限制竞争的行为，遵循合理原则。 各国反垄断立法的主流。 我国也属于行为主义控制模式 滥用市场支配地位行为的法律责任滥用市场支配地位行为的法律责任 民事责任 行政责任 刑事责任 第四十七条第四十七条经营者违反本法规定，滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款。 第五十条第五十条经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任。三、经营者集中三、经营者集中 经营者集中，是指经营者通过合并、收购、委托经营、联营或控制其他经营者业务或人事等方式，集合经营者经济力，提高市场地位的行为。 又称企业合并 两个或两个以上的

23、企业，通过取得财产或股份合并成为一个企业的狭义上的资产转移型合并。 一个企业能够对其他企业发生支配性影响的广义上的经营控制型合并。 第二十条经营者集中是指下列情形：第二十条经营者集中是指下列情形： 经营者合并； 经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权； 经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。 经营者集中的类型经营者集中的类型 横向集中 是最重要的集中，反垄断法规制的重点 纵向集中 向前集中和向后集中，向前是指向下游，向后是指向上游。 混合集中 一般不是反垄断法的规制对象。 经营者集中的申报经营者集中的申报 事前申报事前申报 各国一般都

24、采取事前申报。 第二十一条第二十一条经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。 事后申报事后申报 经营者集中的申报标准经营者集中的申报标准 销售额标准 市场份额标准 资产额标准 交易规模标准 综合标准经营者集中的申报的例外经营者集中的申报的例外第二十二条第二十二条经营者集中有下列情形之一的，可以不向国务院反垄断执法机构申报：参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产的；参与集中的每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。我国的申报标准 仅采用营业额标准 对全球市场和

25、境内市场设置了不同营业额标准 要求参与集中的企业至少有俩个企业在中国市场内有一定影响 对特殊行业的营业额计算作了例外规定 设置了兜底性条款经营者集中的审查经营者集中的审查 美国的“实质性减少竞争”标准 如果竞争当局通过审查认为经营者集中行为可能对相关市场竞争造成实质性损害，则会禁止该集中行为。 在界定相关市场的基础上，分析并购是否显著地增加市场集中度并导致集中化的市场。 根据市场集中度及有关事实，分析并购是否会引起潜在的反竞争效果。 评估是否可能存在新的市场进入，以能及时、可能、充分地抵消并购的反竞争效果。 分析并购是否产生当事人不能通过其他途径实现的效率。 评估在没有并购的情形下，并购当事人

26、是否会破产而退出市场。 欧盟的支配地位标准化欧盟的支配地位标准化 如果企业已在共同体市场居于支配性地位，且通过并购使市场竞争受到限制，加强自己的支配性地位，构成支配性地位的滥用，应受到规制。 严重妨碍有效竞争标准严重妨碍有效竞争标准 如果一项集中因其产生或增强企业的支配性地位而严重妨碍共同体市场或其相当部分地域的有效竞争的，则应宣布该集中行为与共同体市场不相容，并予以阻止，相反则不应阻止 审查结论审查结论 批准 禁止 附条件批准 第第28条条 经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。但是，经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于

27、不利影响，或者符合社会公共利益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定。第第29条条对不予禁止的经营者集中，国务院反垄断执法机构可以决定附加减少集中对竞争产生不利影响的限制性条件。经济安全审查经济安全审查 三十一条三十一条对外资并购境内企业或者以其他方式参与经营者集中，涉及国家安全的，除依照本法规定进行经营者集中审查外，还应当按照国家有关规定进行国家安全审查。营者非法集中营者非法集中 反垄断法规制反垄断法规制1、事后救济事后救济 结构性的救济措施 如资产剥离 行为性救济措施 如许可其他经营者使用关键技术2、法律责任法律责任 第四十八条第四十八条经营者违反本法规定实施集中的，由

28、国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，可以处五十万元以下的罚款。行政垄断行政垄断 1、概念和形式 行政机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除，限制竞争的违法行为 指定交易 地区封锁和地方保护 强制经营者从事垄断行为 制定具有排除限制竞争内容的规定 排斥或者限制招标投标 排斥或者限制投资或设立分支机构行政垄断的反垄断法规制行政垄断的反垄断法规制 1、责令改正行为和处分直接责任人的罚责 2、反垄断法机构的建议权 3、反垄断法并非唯一的适用原则 第五十一条第五十一条行政机关和法律、法规授权的具有管理公

29、共事务职能的组织滥用行政权力，实施排除、限制竞争行为的，由上级机关责令改正责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。反垄断执法机构可以向有关上级机关提出依法处理的建议建议。反垄断法的实施反垄断法的实施一、反垄断法的实施机制 反垄断法行政实施机制与反垄断法司法实施机制 反垄断法行政实施机制行政实施机制 准司法实施体制准司法实施体制 美国-联邦贸易委员会 日本-公正交易委员会 纯粹行政实施体制纯粹行政实施体制 -欧洲 反垄断司法实施机制反垄断司法实施机制 民事诉讼反垄断实施重要方式。第五十条第五十条 行政诉讼 第五十三五十三条 刑事诉讼不普遍。美、日、法 竞争法庭、澳大利亚、加拿大 我国反垄断法的实施机制我国反垄断法的实施机制 国务院反垄断委员会 商务部下设的反垄断局 国家发展改革委员会下设的价格监督检查司 国家工商行政管理总局下设的反垄断与不正当竞争执法 反垄断法第10条，国务院规定的承担反垄断执法职责的机构依照本法规定，负责反垄断执法工作。 国务院反垄断执法机构根据工作需要，可以授权省、自治区、直辖市人民政府相应的机构，依照本法规定负责有关反垄断执法工作。 第9条规定，国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作，履行下列职责：