2014年证券从业资格考试证券交易预测二

1、2014 年从业资格二一、单项选择题（本类题共 60 小题，每题 o5 分，共 30 分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。多选、不选均不得分）11992 年年初，特种股票即 B 股在（）所上市。ABC上海D纽约2市场的建立始于（ ）。A1982 年B1986 年C1990 年D1991 年3可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ ）的债券。A优先股B B 股C另一种D基金4信用是投资者通过交付（ ）取得经纪商信用而进行的。A 押金B股本C资金D保证金5不得低于公司经营（ ）元。承销与保荐、自营、资产管理业务之一的，其A3000 万B5000 万

2、C1 亿D5 亿6市场的稳定性可以用（）来衡量。A市场指数的风险度B市场价格的风险度C 市场价格的波动性D市场指数的波动性7成交价。两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，所取（）为A中间价 B距前收盘价最近的价位C可实现最大成交量的价格D使未成交量最小的申报价格8客户向经纪商发出某种的委托指令时，要求经纪商按所内当时的市场价格买进或卖出，这种委托是（ ）。A委托B当面委托C 市价委托D限价委托9上海所规定（）的申报价格最小变动为 0005 元。A权证B债券质押式回购C债券买断式回购D基金10在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A净价B市价C 全价D价11在我国，取得自营业

3、务资格的公司应当设专人和终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A时间优先B价格优先C客户优先D会员优先12时间。所规定，采用竞价方式的，每个日的（ ）为开盘集合竞价A9：209：35B9：159：25C9：259：35D14：5715：0013市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（ ）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。A意向申报B双边报价C成交申报D定价申报14证券市场的退市风险警示制度是从（ ）开始实施的。A2003 年 4 月 2 日B2003 年 4 月 3 日C2003 年 5 月 8 日D2004年 l 月 1 日 15中小企

4、业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（内再次受到深圳证券）交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A6 个月B12 个月C18 个月D24 个月16在深圳证券交易所，当（ ）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前 l 分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A收盘集合竞价不能产生收盘价B通过集合竞价的方式产生C当日无成交D当日有成交的17一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）。A10 分钟B30 分钟C60 分钟D90 分钟18固定平台询价中，询价方每次可以向（ ）家被

5、询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。A10B5C3D119客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括（）。A了解风险，明确方式B按规定缴存结算资金C采用正确的委托D根据自身承受能力只接受部分结果20将款项和成交后，经纪商应当按规定制作（ ）交付客户，并代为办理、交收，及时交付给客户签收。A成交说明书B成交C成交报告单D委托说明书21境内法人申请开立账户时，客户填写（ ），并提交有效明文件（企业法人或登记）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效明文件及复印件。A自然人账户申请表B机构账户申请表C账户资料申请表D合伙企业等人组织账户申请表22自然人申

6、请补办新号码上海股托管机构）出具的原（ ）。账户卡时，还应提供其指定营业部（或 BA账户冻结证明B账户结算证明C资金账户冻结证明D资金账户结算证明23在（ ），应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其。A认知阶段B情感阶段C犹豫阶段D最终行为阶段24（ ）是公司通过，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成的过程，是经纪业务活动的第一个环节。A客户服务B客户咨询C客户招揽D客户反馈25以将网上人和主承销商应在网上申购日（ ）个日之前刊登网上公告，可公告与网下公告合并刊登。A1B3C5D1026上海所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动

7、增加相应的股数。A有偿送股比例B约定送股比例C有效送股比例D无偿送股比例27中国登记结算公司的网络投票系统基于（）。A分公司系统B结算系统C互联网D系统28开放式基金的认购，上海A基金资产净值所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（ ）。B每份基金份额面值C基金份额累计净值D每百份基金份额净值 29上海在（ ）闭市后向各所实行全面指定后，中国登记结算公司上海分公司营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日B配股登记日C配股公告日后一天D配股登记日后一天30对于关于作好公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定机构的，由所指定临办机构。A3B10

8、C15D3031具有是（ ）。间市场资格的公司在间市场以自己名义进行的自营A间市场的自营B柜台自营C系统自营D债券市场自营32公司的自营业务使用的资金是（）。A经纪客户的资金B准备金C监管机构下拨的资金D自有或依法筹集可用于自营业务的资金33自营业务资金持有一种权益类的成本不超过净的（ ）。A5%B30%C100%D500%34下列不属于“可能对上市公司股票价格产生较大影响的”的选项是（）。A公司发生债务和未能清偿到期债务的违约情况B公司生产经营的外部条件发生的变化C公司发生亏损或损失D持有公司 5%以上生较大变化的股东或者实际控制人，其持有或者控制公司的情况发35公司、资产托管机构为集合资产

9、管理计划开立的账户名称应当是（ ）。A 集合资产管理计划名称一公司名称一各方托管机构名称B各方托管机构名称一公司名称一集合资产托管计划名称C公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称36公司参与 1 个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过 2 亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过公司净的（ ）。A5%，10%B5%，15%C10%，15%D15%，25%37集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国监督管理委员会同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海所报备。A5B10C 15D3038

10、上海所规定，集合资产管理计划开始投资后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海所提供（ ）。A上月资产总值B上月资产市值C 上月资产净值D上月资产平均值39公司从事资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。、A1 倍以上 3 倍以下B1 倍以上 5 倍以下C 1 倍以上 10 倍以下D1 倍以上 15 倍以下40公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A 财务状况B投资业绩C管理能力D业务资格41客户信用账户为公司客户信用担保账户的（ ）账户。A一级B二级

11、C三级D初始42维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。A 维持担保比例（现金信用券数量×买入价格利息及费用）账户内市值）（融资买入金额融券卖出证B维持担保比例（现金信用数量×市价）账户内市值）（融资买入金额融券卖出C维持担保比例（现金信用数量×市价利息及费用）账户内市值）（融资买人金额融券卖出D维持担保比例（现金信用数量×市价利息及费用）账户内市值）（融券卖出金额融券买人43人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。A信用交收账户B信用结算账户C客户信用担保账户D客户信用担保资金

12、账户44计算。采取市值配售方式的，客户信用账户的明细数据纳入其对应的（ ）A净值B市值C面值D价格45地中国公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向中国监督管理委员会、监督管理委员会派出机构和所报告当月的相关情况。A10B15C 20D3046下列各选项中，对首批申请试点的公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。A公司监督管理条例B融资融券风险揭示书C公司融资融券业务试点管理办法D关于开展公司融资融券业务试点工作的指导意见47客户融资融券期间，如果高融资利率或融券费率。规定的（ ）调高，公司将相应提A同期金融机构基准利率B同期金融机构活期存款基准利率C 同期存款准备金率D同期金融机构 1 年

13、期存款基准利率48客户在存管开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是（ ）。A 客户信用账户B客户信川资金账户C客户信用担保资金账户D客户信用担保账户49间债券市场债券管理办定，债券、间债券市场回购的债券债券和金融债券等是指经（ ）批准、可在记账式债券。间债券市场的AB中国业C中国监督管理委员会D中国业监督管理委员会50间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在国债登记结算公司托管的自营债券总额的（ ）。A20%，20%B200%，20%C20%，200%D200%，200%51上海所

14、国债买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。A到期价（净价）B到期现价（净价）C到期购回价（全价）D到期购回价（净价）52上海手。所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（ ）手，最大（）A500，1000B1000，50000C1000，10000D5000，1000053间市场买断式回购中，（ ）负责买断式回购的日常监测工作。A同业中心BC中国业监督委员会D国债登记结算公司54在债券质押式回购方；融券方是指在债券回购中，融资方是指在债券回购中融入资金、出质债券的一中融出资金、享有债券（）的一方。A质权B抵押权C处置权D所55下列选项中，不属于的结算流程的是（）。AB委托C交收结果

15、D交收和资金交收56某结算参与人 3 月买人总金额为 200 万元，3 月天数为 22 天，中国登记结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ）元。A10000B13333C 18182D200000057接收完数据后，中国登记结算公司沪、深分公司一般在（ ），作为共同对手方，以结算参与人为应付价款进行轧抵处理。，对各结算参与人负责的对应的应收和A第二日B当日日终C次一营业日D当日 15：57 前58由于登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作，登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和而引起的风险是（ ）。A

16、性风险B本金风险C价差风险D操作风险59根据财政部和中国监督管理委员会发布的结算风险基金管理办法，证券结算风险基金按定比例收取。登记结算机构收入、的（ ），以及结算参与人金额的一A20%B25%C30%D50%60结算备付金利息（ ）结息一次，结息日为每季度第三个月的 20 日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A每年B每月C每D每季度二、多项选择题（本类题共 40 小题，每小题 1 分，共 40 分。每小题备选中，有两个或两个以上符合题意的正确。多选、少选、不选均不得分）1下列关于定期的特点，说法不正确的有（ ）。A市场为投资者提供了的即时性B过程中可以提供的市场价格信息C批量指

17、令可以提供价格的稳定性D指令执行和结算的成本相对比较低2下列关于型开放式指数基金的说法，正确的有（）。A追踪的是实际的物价指数B代表的是一篮子股票的投资组合C可以在所挂牌上市D可以进行基金份额的申购和赎回3下列关于权证的说法，不正确的有（ ）。A权证的人只能是基础的人B权证具有的性质，也有的价值C权证持有人在规定期间内或特定到期日，或以现金结算方式收取结算差价按约定价格向人或出售标的D我国目前的权证既可在所内进行，也可在场外市场上4所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。A为他人提供担保B业C安排上市D发布对价格进行的文字和资料5从 2002 年 5 月 1 日开始，（ ）的佣金实行最高上限向下

18、浮动制度。ABB 股C权证D投资基金6中国任公司委托登记结算账户公司委托的业务的（ ）。机构是指中国登记结算有限责A保险公司B商业C公司D中国结算公司B 股结算会员7等各类账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型。账户，可用于（）A权证B债券C 上市基金D普通股票8所的托度可概括为（ ）。A自动托管B随处通买C哪买哪卖D转托不限9在上海所进行的符合以下（ ）条件的，可以采用大宗方式。A申报数量应当不低于 50 万股，或者金额不低于 300 万元单笔BB 股单笔申报数量应当不低于 50 万股，或者金额不低于 30 万C基金大宗万元的单笔申报数量应当不低于 300 万份，或者金额不低于 300

19、D国债及债券回购大宗低于 1000 万元的单笔申报数量应当不低于 1 万手，或者金额不10意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（ ）。A账号B本方单元代码C方向D代码11上市公司出现以下（ ）情形之一的，所对其股票实行退市风险警示。A最近 3 年连续亏损B在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月C因财务会计报告存在会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损D因财务会计报告存在会计差错或虚假记载，被中国监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月12所可以决定

20、停牌的情况有（ ）。A出现异常波动的B对违法的C上市期届满D上市公司披露定期报告、临时公告13下列属于经纪商为客户提供的信息服务的有（）。A上市公司的详细资料、公司和行业的B有关资产组合的评价和推荐C有关股票市场变动态势的商情报告D经济前景的分析和展望研究14具有的（ ）特征，决定了广大投资者只能委托经纪商来完成过程。A过程的性B方式的特殊性C规则的严密性 D操作程序的复杂性15育的公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教作用。A风险揭示书B委托C客户须知D客户结算资金第存管16在经纪商与客户的委托关系中，客户是（ ）。A人B人C委托人D受托人17关于申购资金冻结、验

21、资及配号，下列说法正确的有（）。A每一有效申购配一个号B申购日后的第一个行申购资金冻结处理日（T1 日），由中国登记结算公司分公司进C当有效申购总量小于或等于该次股票上网量时，投资者按其有效申购量认购股票D当有效申购总量大于该次股票量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购新股18上海所市场和 B 股送股日程安排不同的日期有（ ）。AT 日BT3 日CT1 日DT6 日19使用中国登记结算公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A登录中国登记结算公司，取得用户名和确认码B向结算公司提交网络申请C到验证机构办理验证，激活网上用户名D使用用户名、及附加码登录并进行投票

22、20根据我国上市公司可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由人根据（ ）确定。A持有人要求B公司财务情况C流通股价格D可转债的存续期21形式，由相关公司的自营业务中涉及（签字确认后存档。）等方面的决策应当经过集体决策并采取A风险限额B业务C资产配置D自营规模22公司董事会在严格遵守监管的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A损益B现金流C充足D资产、负债23自营业务合规风险主要是指公司在自营业务中有如（ ）行为可能使损失或声誉损失的风险。公 司受到法律、被采取监管措施、A投资决策B市场C操作D从事24下列关于公司规定委托他人代为的处理处罚办法正确的有（

23、）。A没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款B对直接负责的主管和其他直接责任处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款C没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款D情节严重的，暂停或者撤销其相关业务25关于公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。A公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于500 万元C参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D公司办理集合资产管理业务，可以接受形式的资产26下列（ ）情况下，公司可以根据合同约定向登记结算机构代为申请。A

24、客户将委托的从原有账户划转至账户B账户注销时将账户内的划转至该客户其他账户C客户将委托的非现金资产从账户过户至原有账户D客户其他账户注销时将账户内非现金资产过户至账户27公司将委托资产投资于（ ）的，应当事先将相关信息以形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。A本公司B资产托管机构C与本公司有关联方关系的公司D与资产托管机构有关联方关系的公司28管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。A参与金额（比例）B分配和责任分担方式C本集合计划开始的条件和日期D在集合计划存续期内不得的承诺29公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。A经营经纪业务已满

25、2 年且已被中国业评审为创新试点类公司B公司治理健全，内部控制有效C财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净12 亿元以上均在D客户资产安全、完整，客户结算资金第存管方案已经中国监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排30持有人对人的权利，是指（ ）。A配售的认购权利B请求分配投资的权利C请求召开持有人会议的权利D参加持有人会议、提案、表决的权利31业务规模及集中度风险主要是指公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成公司（ ）的可能性。A能力下降B资产性不足C业务管理风险加大D净规模和比例不符合监管规定32可作为融资买入或融券卖出的

26、标的股票应当符合的条件有（ ）。东人数不少于 4000 人B在所上市满 6 个月C近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%D融资买人标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元33公开报价包括（ ）。A报价B单边报价C双边报价D反向报价34间市场买断式回购的（ ）由双方确定。A首期净价B到期交付方式C到期净价D回购债券数量35债券质押式回购中的融券方也称为（ ）。A逆回购方B买入返售方C卖出回购方D资金融出方36国债买断式回购的主体账户限于（ ）。A A 账户BB 账户C C 账户DD 账户

27、37登记具有（）和持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重过户的关键所在。要环节，也是规范A确定B变更C取消D终止38通过（ ）的，由中国登记结算公司根据网上认购结果，直接将登记到其持有人名下。A场外B网上C网下D所系统39（ ）是指登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。A本金风险B价差风险C重置风险D性风险40针对结算风险，登记结算管理办法要求建立（ ）。A风险评估体系B引入货银对付机制C结算准人标准D业务紧急应变程序三、判断题（本类题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分。每小题答题正确的得 05分，答题错误、不答题的不得分）1债券是一种有价，是各类经济主体为

28、向第贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 （ ）A正确B错误2金融债券是指息的有价。 （ ）及非金融机构依照法定程序并约定在一定期限内还本付A 正确B错误3期货是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。 （ ）A正确B错误4在委托经纪商所的才能中，除了按规定允许的。 （ ）公司自营外，投资者都要通过A正确B错误5在连续系统中，并非意味着一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。 （ ）A正确B错误6市场稳定性包括市场的高效率和低成本两方面的要求。 （ ）A正确B错误7报盘是指经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托

29、指令的内容传送到证券所进行撮合。 （ ）A正确B错误8结束后，需要完成由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。 （ ）A正确B错误9目前，投资者在我国市场上进行时采用实名制。 （ ）A正确B错误10撤销指定的投资者，在撤销指定的手续办妥后，就可进行。 （ ）A正确B错误11市价申报只适用于有价格涨跌幅限制连续竞价期间的。 （ ）A正确B错误12（ ）所规定，连续竞价期间未成交的申报，自动进入收盘集合竞价。A正确B错误13买方和卖方就大宗位进行。 （ ）达成一致后，成交申报分别通过各自委托会员的席A正确B错误14债券大宗以及专项资产管理计划协议实行次一日回转。 （ ）A正

30、确B错误15所集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。（ ）A正确B错误16人认为有必要调整除权（息）价的计算公式的，可以向所提出调整申请并说明理由。 （ ）A正确B错误17对首次公开上市的股票（上海所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个动指标的计算。 （ ）日不实行价格涨跌幅限制的，纳入异常波A正确B错误18所对实行实时。 （ ）A正确B错误19如因经纪商泄露而造成客户损失，经纪商应承担赔偿责任。（ ）A正确B错误20委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容的，委托人必须接受结果，不得反悔。 （ ）A正确B错误

31、21补办原号码上海账户冻结证明。 （账户卡还应当提供托管）公司（或 B 股托管机构）出具的原A正确B错误22客户对其自助及自动委托承担一切责任。（ ）A正确B错误23客户的资金账户应当在营业部现场开立。（ ）A正确B错误24公司在经纪业务活动中规定委托其他或者个人进行客户招揽、客户服务或者销售活动，属于管理风险。 （ ）A正确B错误25投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。 （ ）A正确B错误26投资者有两种方式参与所 ETF 的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事。 （ ）A正确B错误27投资者在同一认购日内只可进行一次上市开放式基金的认购申报。 （ ）A正确B错误28可转换债券

32、通常是转换成普通股票，当股票价格下降时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。 （ ）A正确B错误29不低于公司申请从事8 亿元，净转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于5 亿元。 （ ）A正确B错误30期货。（ ）是指双方在集中性的市场以公开竞价的方式所进行的金融合约的A 正确B错误31在业务中，的时机、价格、数量由委托人决定，但风险由证券公司承担。 （ ）A正确B错误32投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及指令的执行应当相互分离，并由不同负责。 （ ）A正确B错误33人的分配股利和增资计划不属于信息。（ ）A正确B错误34自营。（ ）的对象主要有两大类：依法公开的和中国

33、认可的其他A正确B错误35在的经纪业务中，公司作为投资者，的与损失完全由公司自身承担。 （ ）A 正确B错误36计算自营规模时，计算。（ ）公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则A正确B错误37公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净额时予以相应的扣减。 （ ）A正确B错误38账户定向资产管理业务使用，并且只能由办理账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国监督管理委员会批准的除外。（ ）A正确B错误39公司、资产托管机构、第存管机构或者时，客户委托资产应纳入其或者。 （ ）A正确B错误40公司从事定向资产管理业务

34、，账户。 （ ）所的品种应当使用定向资产管理A正确B错误41托管机构应当按照公司资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。 （ ）A正确B错误42因市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 3 个工作日内进行调整，并于调整次日以形式向上海所报告调整情况。（ ）A正确 B 错误43融资资金账户用于存放公司拟向客户融出的及客户归还的。（ ）A正确B错误44可充抵保证金的和折算率一经确定，则不能调整。 （ ）A正确B错误45客户不得将已设定担保或其他第权利及被采取。 （ ）、冻结等司法措施的提交为担保物，公司不

35、得向客户借出此类A正确B错误46单只标的的融资余额达到该上市可流通市值的 20%时，（ ）所可以在次日暂停其融资买入，并向市场公布。A正确B错误47公司对客户的授信和融出资金、均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 （ ）A正确B错误48客户信用资金账户是客户在据的账户。 （ ）公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数A正确B错误49债券质押式回购是指融资方在将债券质押给融券方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。 （ ）A正确B错误50以系统生成的成交单、电报和电传作为

36、回购成同的，业务公章和法定代表人（或人）签字也是必备条款。 （ ）A正确B错误51间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。 （ ）A正确B错误52的结算。 （ ）间市场质押式回购成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金A正确B错误53质押式回购合同成立之后，双方可以根据实际情况变更或解除合同。 （ ）A正确B错误54上海所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。 （ ）A正确B错误55结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。 （ ）A正确B错误56结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国时提高其最低结算备

37、付金限额。 （ ）登记结算公司随A正确B错误57结算参与人资金交收账户其最低结算备付金限额。 （ ）（包括节假日）日终余额加上冻结资金后，不得低于A正确B错误58结算系统参与人无对应 债权、债务后，可申请终止在中国（ ）席位且已结清与中国登记结算登记结算公司的一切公司的结算业务，撤销结算账户。A正确B错误59对于实行逐笔交收的应结算参与人的应收和应付金额。，沪、深分公司也一并将其纳入到净额（ ）中计算对A正确B错误60信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行风险。（ ）交收义务的A正确B错误参考及详细一、单项选择题1C【】1992 年初，特种股票（B 股）在上海所上市。2B【

38、】市场的建立始于 1986 年。3C【】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种的债券。4D【融券】信用。是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的，也称为融资5C【的最低】（1）承销与保荐；（2）自营；（3）资产管理。从事上述业务之一不低于1 亿元。6A【】市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。7B【】两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，所取距前收盘价最近的价位为成交价。8C【商按】市价委托是客户向经纪商发出某种。的委托指令时，要求经纪所内当时的市场价格买进或卖出9B0005【】上海所规定债券质押式回购的申报价格最小变动为元。10A【】

39、在净价情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。11C【】客户优先是指当公司自营申报与客户委托申报在时间上相时，应让客户委托优先申报。12B方式的，每个日的 9：159：25 为【】所规定，采用竞价开盘集合竞价时间。13D【交，】市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成主机按时间优先顺序配对成交。14C【】从 2003 年 5 月 8 日起实行退市风险警示制度。15D【】中小企业板上市公司受到所公开谴责的，所公开谴责后，在 24 个月内再次受到所对其股票实行退市风险警示。16A【】在最后一笔前 1 分钟所有所，当收盘集合竞价不能产生收盘价时，收盘价为当日该的成交量平

40、均价（含最后一笔）。17C【】一级商在固定平台期间，应当对选定做市的特定固定进行连续双边报价，每日双边报价中断时间累计不得超过 60 分钟。18B【】固定平台询价中，询价方每次可以向 5 家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。19D【】委托指令一旦发出，在有效期限内，只要受托人是按委托内容的，委托人必须接受结果。20C【】成交后，经纪商应当按规定制作及时交付给客户签收。成交报告单交付客户，并代为办理、交收，将款项和21B【交有效】境内法人申请开立明文件（企业法人账户时，客户填写机构账户申请表，并提或登记）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效明文件及复印件。22A

41、【】自然人申请补办新号码上海账户卡时，还应提供其指定营业部（或B 股托管机构）出具的原账户冻结证明。23B【】在情感阶段，应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其。24C【】客户招揽是公司通过，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成的过程，是经纪业务活动的第一个环节。25A【】以将网上人和主承销商应在网上申购日 1 个日之前刊登网上公告，可公告与网下公告合并刊登。26D【】上海所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例自动增加相应的股数。27C【】中国登记结算公司的网络投票系统基于互联网。28B所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每

42、份基金份额的面值。【】上海29B【】上海所实行全面指定后，中国登记结算公司上海分公司在配股登记日闭市后向各营业部传送投资者配股明细数据库。30C【】对于关于作好公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后 15 个工作 El 内未确定机构的，由所指定临办机构。31A【】间市场的自营是指具有间市场资格的公司在间市场以自己名义进行的自营。32D【资金。】公司的自营业务使用的资金是自有资金或依法筹集可用于自营业务的33B的成本不超过净的 30%。【】自营业务资金持有一种权益类34C【】C 项应该是：公司发生亏损或损失。35D【】公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的账户名

43、称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。36B【】公司参与 1 个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 5%，并且不得超过 2 亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过37A公司净的 15%。【】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国监督管理委员会同意后 5 个工作日内通过会籍办理系统向上海所报备。38C【】上海所规定，集合资产管理计划开始投资后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内；向上海所提供上月资产净值。39B【】公司从事资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以

44、违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。40D【】公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。41B【42C】客户信用账户为公司客户信用担保账户的二级账户。【】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例（现金信用×市价利息及费用）。账户内市值）（融资买入金额融券卖出数量43C【担保】人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照公司客户信用账户的实际余额派发现金红利或利息。44B【】采取市值配售方式的，客户信用账户的明细数据纳入其对应的市值计算。45A【】公司应当在每一月份结束后 10 个工作日内，向中国监督管

45、理委员会、地中国监督管理委员会派出机构和所报告当月的相关情况。46D【】2010 年 1 月 22 日，关于开展公司融资融券业务试点工作的指导意见对首批申请试点的公司应当满足的条件作了规定。47A【调高，】客户融资融券期间，如果规定的同期金融机构基准利率公司将相应提高融资利率或融券费率。48B【】客户信用资金账户是客户在存管开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。49A【】间债券市场债券批准、可在管理办间债券市场定，的间债券市场回购的债券是指经债券、债券和金融债券等记账式债券。50C【】间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在国债登记结算公司托管的自营债券总额的 200%。51