整理工程部内控文件321

1、精品文档昆明川金诺化工股份有限公司工程建设内控程序文件(2012.3.21)编制：审核：批准：人年十二月精品文档精品文档目录第一章建设项目管理体制的建立3第二章工程建设项目的程序5第三章生产性技改项目的实施7第四章新建工程项目的实施细则9第一节项目前期阶段9第二节项目施工准备阶段12第三节工程招标14第五章施工管理17第一节质量控制17第二节工程进度控制22第三节施工阶段投资控制24第六章工程竣工结算和竣工决算25第七章项目后评估25精品文档精品文档第一章建设项目管理体制的建立1 .建立责、权分明，管理科学的项目法人制度。1.1 项目法人：公司董事会或公司领导班子。1.2 项目法人职责：1.2

2、.1 负责项目的科学规划与决策；1.2.2 负责项目的融资并合理安排投资使用；1.2.3 制定项目全过程的全面工作计划，并组织监督、检查，保证项目高质、局效完成；1.2.4 组织好项目的生产准备和竣工验收，按期投入生产经营，实现投资的保质增质；1.2.5 文档管理1.2.6 财务、纳税管理1.3 项目法人与项目有关的各方关系（见图1-1）精品文档精品文档政府及主管部门（工商、公安、环保、税务）设备、材料供应商贷款银行债务、合同关系招标合同关系招标监督关系或投资人关系项目法人合同关系勘察设计机构招标、委托合同关系招标、发包合同关系施工承包商工程监理机构图1-11.4 项目管理组织机构的设立根据工

3、程项目的大小及工程内容的复杂程度，按实际具体情况，实行委托监理公司对工程项目实施管理或公司自行管理。对中小型建设项目，工程内容不太复杂的，由公司组建项目指挥部，具体工作由工程部门组织项目实施。公司自行管理组织方式与各方关系图（见图1-2）精品文档精品文档公司董事会项目指挥部设计单位合同管理组财务组物资采购组施工管理组施工单位乙方（根据需要）工程监理单位物资设备供应单位图1-2公司自行管理组织方式与各方关系图第二章工程建设项目的程序1.建设项目管理程序图（见图2-1）精品文档精品文档项目机会研究、项目概念形成1编制申报项目建议书T批准立项200万以上200I万可行性研究、提出研究报告以下编制设计

4、任务书项目评估项目.NOYESI决策下达设计任务1设计招标项目设计.1施工准备物资招标采购I施工招标-施工-试生产工程竣工验收投入运行图2-1建设项目管理程序图2.项目各阶段的工作内容及达到的目的。2.1 投资机构研究一一项目选择对项目有预见性的叙述和概括，用以找准投资领域和方向。2.2 立项、建立项目建议书精品文档精品文档将投资机会具体化，申述建议的理由和依据。2.3 可行性研究对项目进行科学、客观、详细的研究论证，提出可行性研究报告，作为项目评估和决策的依据。2.4 施工准备2.4.1 完成项目的初步设计，技术设计和施工图设计。2.4.2 组织施工及监理招标，签定施工、监理合同；设备、物资

5、订货，采购。2.4.3 办理施工所需各种许可证及手续。2.5 施工按设计要求实现项目目标，控制安全、进度、质量、投资。2.6 竣工验收完成项目的竣工验收，联运试车，试生产，交付使用。2.7 项目评估项目竣工投产经营一段时间，对项目产生的经济和社会效益进行评价、总结经验教训。第三章生产性技改项目的实施1 .技改工程立项精品文档精品文档1.1 技改工程由生产系统提出，至少在施工3个月前提出。1.2 技改项目的提出及申报应有以下内容：项目名称、技改原因、技改达到的目的、技改方案、技改费用、计划实施时间，以表格形式申报。（见附表一）1.3 投资20万元以下的由总工批准，20万100万元项目由总经理批准

6、。1.4 立项后报送财务部、总经理，审批后抄报副总一级。2 .项目实施2.1 生产性技改项目的内部设计由工程部组织完成，总工审核批准，外部设计由总工组织完成。2.2 生产性技改目的实施按具体情况，由总工协调安排：可由生产系统组织完成，或工程部组织完成。2.3 技改完成进行项目结算，满足以下条件的进入公司固定资产：1）新增单体设备达到或超过0.5万元的；2）更换（更新）设备达到或超过3.0万元的；3）单系统项目达到或超过3.0万元的。3 .项目验收：组织验收一般由生产部、工程部、相应的生产车间共同组成验收小组，进行验收，必要时总工参与验收。验收要求：有验收意见，对未完善或不合格的项目，有整改方案

7、及责任单位、整改完成时间，整改完成再组织验收。4 .效果评价：由生产单位在项目投运三个月后，写出书面评审报告交生产副总初审，最后由总工审定，审定后秒送工程部一份。5 .奖惩：精品文档精品文档根据项目效果评价，由公司对相关人员进行必要的奖惩，奖惩办法另行规定。6,生产性技改项目程序流程图第四章新建和重大技改工程项目的实施细则第一节项目前期阶段精品文档精品文档1 .工程前期阶段包括：项目建议书、可行性研究、评估和决定。流程如下（见图4-1）:图4-12 .实施管控措施2.1 项目董事会战略委员会提出；项目建议书由公司研发中心编制。2.2 项目建议书编制要求：项目建议书是对拟建项目初步设想，不要求十

8、分精确，数据可参照类似的项目推算，但应包含以下内容：1）项目的必要性和依据，2）产品方案，拟建规模和建设地点的初步设想，3）投资估算，4）资源情况、建设条件、协作关系初步分析，4）项目建设进度安排，5）投资回报初步估计。2.3 投资300万元以上项目应进行可行性研究。2.3.1 可行性研究报告由总工组织完成，必要委托具有相应资质的机构完成。2.3.2 可行性研究报告应包含以下内容：1）总论精品文档精品文档包括项目提出的背景、投资的必要性和经济效益、研究工作的依据和范围。2）需求的预测和拟建规模主要包括：国内、外需求情况的预测，销售预测，价格分析，进入国际市场的前景；国内现有工厂生产能力的估计，

9、对项目在规模、产品方案和发展方向上的技术经济比较和分析。3）资源、原材料、燃料及公用设施需求情况包括：原料、辅助材料、燃料的种类、数量、来源和供应可能，所需公用设施的数量，供应方式和供应条件。4）建厂条件和厂址方案建厂的地理位置、气象、水文、地质、地形条件和社会经济现状；交通、运输及水、电、气的现状和发展趋势；以及厂址比较与选择意见。5）设计方案项目的构成范围，技术来源和生产方法，主要技术工艺和设备选型方案的比较，引进技术、设备的来源、国别，全厂布置方案的初步选择和土建工程量情况，公用辅助设施和厂内外交通运输方式的比较和初步选择。6）环境保护调查环境现状，预测项目对环境的影响，提出环境保护和三

10、废治理的初步方案。7）企业组织设置、劳动定员和人员培训计划。8）项目建设实施进度的建议。9）投资估算和资金筹措。包括：主体工程和协作工程所需要的投资；项目建成后生产流动资金的精品文档精品文档估算；资金来源、筹措方式及贷款的偿付方式。10）项目的经济评价包括财务评价和国民经济评价。2.3.3选择承担可行性研究报告的单位应具备以下条件：1）必须经过国家有关部门的资质审定，取得承担可行性研究的资格。2）有承担对可行性研究报告问题负责的能力。3）如果有多个单位共同完成一项工程的可行性研究，必须有一个单位总负责。2.4 项目评估与决策2.4.1 公司成立项目评估小组2.4.2 根据项目投资情况，由董事长

11、或总经理组织进行项目评估，有必要时，可委托具有相应资质的专业机构进行对可行性研究报告评审。2.4.3 项目决策的权限：总工程师权限：20万元以内（含20万元）总经理权限：100万元以内（含100万元）董事长权限：1000万元以内（含1000万元）董事会权限：5000万元以内（含5000万元）2.5 项目审批按建设项目的实际投资规模，生产产品等情况，按国家相关法律法规，对必须办理的项目，由工程部到各级政府办理审批，或备案手续。第二节项目施工准备阶段项目批准后进入施工准备阶段精品文档精品文档1 .项目设计1.1 项目设计流程（见图4-2）下达设计任务书T初步设计I初审*技术设计1施工图设计一I会审

12、完善设计、交付施工图4-21.2 初步设计的要求1.2.1 多方案比较，择优推荐初步设计方案1.2.2 各单项工程齐全；1.2.3 总概算不超过可研估算投资总额；1.2.4 主要设备和材料明细表满足定货要求，可作为定货依据;1.2.5 满足施工图设计的准备工作要求；1.2.6 满足土地证用，招标、施工准备等项工作要求。1.3 技术设计的要求1.3.1 完善初步设计的遗留问题1.3.2 对较复杂的项目和特殊需求阐明可靠性和合理性1.3.3 准确决定各主要技术问题精品文档精品文档1.4 施工图要求1.4.1 满足设备、材料的订货和采购1.4.2 满足非标设备的建、构筑物的制作要求。1.4.3 满足

13、施工组织设计的编制和各专业施工需要。1.4.4 环保和防火设计满足办理消防和环保审批手续的要求。1.5 图纸会审在施工之前，由总工组织设计单位、施工单位及公司内部相关部门人员进行技术交底。图纸会审的主要内容：1) 总平面图中设备的布局、标高、位置；2) 材料的来源有无保证，是否经济、合理，能否替换，新材料、新技术应用有无问题；3) 设备、构筑物是否存在不能施工或不便施工问题；4) 工艺管道、电气线路、设备装置、厂房、道路之间有无矛盾，布置是否合理；5) 各专业间的衔接考虑是否适当；第三节工程招标1 .具备工程招标的条件精品文档精品文档1.1 概算已经完成批准；1.2 建设资金、主要材料、设备来

14、源已落实；1.3 当地主管部门已批准规划；1.4 施工现场三通一平完成或并列入施工招标范围；2 .招标方式确立根据具体的工程性质，建设规模和工程复杂程度采用公开招标、邀请招标、议标或定向议标方式进行招标。根据我公司的具体条件和多年的建设经验暂按议标或定向议标方式进行招标。3 .招标流程（见图4.3）精品文档精品文档图4-3招标流程图4 .工程施工招投标的主要控制措施4.1 公司不具备自己招标能力的，应委托具有相应资质和机构代理招标;4.2 按单项工程、单位工程或专业工程进行招标；4.3 谨慎选择投标单位4.3.1 投标单位资质、证有是否齐全4.3.2 投标单位的综合能力，抗风险能力精品文档精品

15、文档4.3.3 现场主要管理人员、技术人员的经历及数量配备是否满足施工要求；4.3.4 施工工机具及施工人员是否满足施工要求4.3.5 信誉和业绩：近期施工承包合同履约情况、服务态度、经营作风和施工管理情况，企业的整体形象。4.4 评标、定标4.4.1 组织评标机构4.4.2 按公平公正的原则进行评、定标4.4.3 客观评定投标报价，报价应控在合理的范围，并非越低越好；4.5 合同签定4.5.1 清楚列明质量、进度、资金、安全等各项具体、标准4.6 设备购置招标1.1 .1根据交易量及其他具体情况，采用公开招标或询价订标方式进行；1.2 6.2评标定标应综合考虑设备质量性能，售后服务、供货时间

16、、报价合理及生产厂商信誉等因素，切忌只依报价高低作为唯一指标来评标、定标。4.7 监理招标根据项目的实际情况，对有必要的项目，采用议标方式委托具有本建设项目行业或专业相应资质的监理公司代表公司对项目进行管理、监督、协调、控制，并负责工程的最后验收。4.8 .施工许可证办理。由工程部协调理。精品文档精品文档第五章施工管理在对安全、进度、投资和质量四方面的施工管理工作中，安全是首位，首先强调安全，安全是前提，在保障安全的前提前，客观地统筹考虑进度、投资和工程质量三大控制目标的统一，根据资金、市场、自然条件、气候等因素，及以在用于生产线的关联情况进行反复协调平衡，力求实现整个系统目标的最优化。三大目

17、标是相关联密切、有较多的矛盾和统一之处，切忌抛开其他项目上，单独强调某一项或一方面，这样对整个工程项目的管理和评价都是错误和不客观的。在施工管理过程中，建立落实以下制度：1、工程会议制度：根据实际需要，定期不定期的安排会议，解决需要开会才能解决的问题，严肃会议纪律，会议要做好签到记载和纪要，备查2、技术文件，管理文件的发放制度：所有的设计更改、增加及管理通知均须以函文形式下发，收、发双方均须签字，备查。3、项目施工日常管理制度：1) 项目管理成员需一日多查，关键施工须全过程旁站督查。2) 隐蔽工程须记录到位。3) 即时协调处理当晶发生的问题。4、建立结算制度。第一节质量控制1 .质量控制内容1

18、.1 .选择优秀的施工队伍进行施工(包括人员组织机构)1.2 严格按施工图，相关专业“规范”、技术文件和科学的施工程序施工；1.3 检查确认工程材料、设备质量；精品文档精品文档1.4 审核选用最佳的施工方案1.5 检查工序质量、严格工序检查制度1.6 做好隐蔽工程的检查工作1.7 做好工程变更方案的比选1.8 做好中间质量交接手续1.9 做好竣工验收工作2 .工程质量管理的控制坚持以主动控制和事前控制为主导的管理方式，尽量减少和避免被动控制，和事后处理事件，当发生质量问题后应严格按程序进行严格处理。3 .施工工程质量控制工作流程图（见图5.1）精品文档精品文档整改开工准备（承包单位）T工程开工

19、分项分部三程施工（承包单位）检验批完成后自检附有：施工组织设计施工人员到场情况施工设备到场情况材料到场情况材料检验情况分包单位（如有）资质材料（承包单位）（承包里位）r自检合格？申请.收（承包单位）JL检查合格?:本分项分部工程是否全部完成？是I本分项分部工程完成本单位工程的各分项分部工程是否均完成?1r.是指示整改否进行内部竣工预检（承包单位）指申请工程竣工验收示（承包单位）整改审核工程验收申请（监理单位或工程部）否现场检查是否合格?是签署工程竣工验收申请（监理单位或工程部）f组织工程验收（指挥部）图5-1施工工程质量控制工作流程图精品文档竣工验收文件资料准备（承包单位）现场检查否是否符合要

20、求？补充再准备转下分分工施入一项部程工精品文档4 .工程质量问题处理程序图（见图5.2）在工程建设的施工过程中，由于种种主观和客观原因，发生工程质量问题往往是难以避免的，发生质量问题应按以上程序进行处理。图5-2工程质量问题处理程序图5分步单项工程验收及中间验收施工单位自检合格后，由工程部或总监理工程师组织验收，中间交接的组精品文档精品文档织上、下工序施工单位验收，验收合格办理交接手续，不合格项目进行整改直至合格。6竣工验收6.1 竣工验收由公司总工程师组织施工单位、设计单位、监理单位，重要设备供货单位，公司内部相关部门（工程、生产、安环）和使用车间进行验收。6.2 初验6.2.1 预验收工程

21、完工前20天左右，由总工牵头，组织工程部、施工单位、设计单位、监理单位、生产部相关科室、使用车间，一起到现场，对工程设计、装置使用功能，安全设施等进行全面疏理、检查，对未完成项目进行完善，对不合格项目进行整改，保证系统安全、实用、高效。6.2.2 正式初验工程完工，施工单位进行自检、自评工作完成，由工程部或总监理工程师组织各专业工程师进行全检查，对需功能试验的项目，督促施工方进行试验，重要的项目及设备请设计单位、设备供货单参加验收调试。对检查出问题的项目，督促施工方进行整改并再次检查验收。6.3 试车单机、联动试车整改完毕，由生产部组织相关车间进行单机、联动试车，在试车全过程，工程部和施工单位

22、派出技术人员参加，对在试车过程中出现的问题，由工程部牵头进行整改完善。化工投料试车：联运试车整改完毕后，即进行化工投料试车，在试车过程中，有可能曝露设计不合理、安装缺陷的，主要由工程部组织整改，使用车间配合完成。对于较大的整改项目，由总工牵头，组织设计单位、监理单位、精品文档精品文档施工单位、生产部使用车间等相关人员进行论证后，拿出整改方案。6.4 正式验收试生产运行13个月，施工方整理竣工资料并核查实物，进行竣工验收6.4.1 正试验收后，工程部即将该项目工程移交给生产部，移交的内容包括固定资产和软件资料，由双方代表签字认可。6.4.2 移交检查内容1）工程设计和合同约定的项目是否完成；2）

23、主要建筑材料、构配件和设备进场报告，合格证；3）设计缺陷，设计漏项及生产、安全需要完善的内容；4）技术档案和施工管理资料；6.4.3 对剩余工程缺陷工程处置：在不影响使用功能和交付的前提下，各方协商同意后限定施工单位在规定时间内完成。6.4.4 对验收意见不能达成一致的，可以请工程质量监督机构协调处理。第二节工程进度控制1 .工程进度控制的概念：对工程项目建设各阶段的工作内容，工作程序，持续时间和衔接关系根据总进度目标编制计划并付诸实施，其间须检查、督促优化资源配置，协调纠偏，保障按计划进行，使工程建设项目按预定时间或提前交付使用。2 .工程进度控制措施2.1 以组织措施控制进度2.1.1 选

24、择组织能满足工程进度要求的施工队伍进行施工精品文档精品文档2.1.2 建立进度控制目标体系2.2 以技术措施控制进度2.2.1 客观、科学合理的编制可行的工程进度计划2.2.2 选定单位工程的关键控制点（或关键设备）进行重点控制2.2.3 按专业或专业施工队进行分项控制2.3 以经济措施进行控制2.3.1 及时办理工程预付款和进度款支付手续2.3.2 应急赶工给予优厚的赶工费；2.3.3 对工期的提前，和延误实行奖惩3 .工程进度控制的实施3.1 施工进度计划的编制程序划分工作项目确立施工顺序估算工程量估算劳动力及机械台班确定项目的持续时间考虑气象条件，节假日等因素编制施工进度计划图5-3施工进度计划的编制程序3.2 按单项工程以横道图比较控制法对施工进度实施控制。3.2.1 要求施工单位定期经常地汇报提交工程进度情况及近期计划精品文档精品文档3.2.2 现场施工管理人员实时跟踪检查建设工程的实际进展情况。3.2.3 根据实际进展情况与计划进行比较，进行动态进度管理。1）实际进度与计划基本一致或有提前，继续维持，做好各方协调及管理。2）实际与计划偏差不大，采取增加施工人员、设备和加班方式，以及调整施工技术方案，选用更先进的施工方法，实施强有力的调度配套措施及经济刺激等方式，尽量维持原计划；3）若因计划编制的考虑不充分或过程中遇到特殊困难的，经努力仍不能实现原计